侯鑫

【摘要】我國檔案鑒定理論在社會各界的關注下逐步形成。如何確保在實踐過程中，檔案鑒定工作真正得到重視。制定有關鑒定的指導性法律和章程，為我國檔案鑒定工作實施提供有效的行政和法律保障，是檔案界值得思考的一個重要問題。

【關鍵詞】檔案鑒定；價值；理論；標準；法規(guī)

近年來，由于檔案進館工作的發(fā)展，推動了檔案鑒定工作。探析檔案鑒定工作中，檔案鑒定離不開檔案鑒定理論與實踐的結合與指導。檔案鑒定標準在檔案價值鑒定過程中的運用，以及檔案法規(guī)對檔案工作及檔案鑒定工作的保障。

1.檔案鑒定價值與實踐

1.1 國際上，許多國家依照制度有組織地進行檔案鑒定工作。檔案鑒定標準是鑒定工作得以順利進行的關鍵，是鑒定質量的重要保證。鑒定標準的確立，在鑒定工作中起著舉足輕重的作用。我國的檔案法典《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱“《檔案法》”）第十五條規(guī)定：“鑒定檔案保存價值的原則、保管期限的標準及銷毀檔案的程序和辦法，由國家檔案行政管理部門制定，禁止擅自銷毀檔案。”《檔案法》第二章第十條第一款規(guī)定：“收集和接收本館保管范圍內對國家和社會有保存價值的檔案。”

《中華人民共和國檔案法實施辦法》（以下簡稱“《辦法》”）第十二條規(guī)定：“按照國家檔案局關于文件材料歸檔的規(guī)定，應當立卷歸檔的材料由單位的文書或者業(yè)務機構收集齊全，并進行整理、立卷、定期交本單位檔案機構或者檔案工作人員集中管理?！睏l款中，明確規(guī)定應當立卷歸檔的材料，由單位的文書或者業(yè)務機構收集齊全并進行整理、立卷，定期交本單位的檔案管理機構或者個人集中管理。然而，在工作實踐中，歸檔單位和個人如文書、業(yè)務等管理部門，多是將文件、業(yè)務、基礎建設等過程材料籠統(tǒng)地交檔案室歸檔，將整理、立卷留給了檔案管理人員，檔案人員要對所歸的材料自行進行甄別鑒定。檔案人員所鑒定歸檔的材料，只能進行保管期限劃分、認定真?zhèn)我约拔募n案降密、解密，檔案利用價值這一環(huán)節(jié)往往只能是“仁者見仁，智者見智”了。

然而，在一些單位，由于崗位的設定，人員編制有限。常常是一名檔案人員所管理的檔案項目不只是一項，有的甚至是四五項之多，檔案人員業(yè)務素質成為衡量工作的標準。檔案人員的業(yè)務水平有待提高，但是，有些單位檔案人員自身的業(yè)務都得不到正常培訓，更何談對項目檔案的管理培訓？對于檔案人員來講，鑒定檔案價值就成了一個很棘手的問題。通過實踐，筆者認為，了解和掌握所管各個項目形成材料的過程，才能對檔案鑒定工作有一個理性的認識。檔案管理人員個人素質的提高，需要法規(guī)與制度的保障，檔案人員定期培訓應納入執(zhí)法檢查的項目之中。

1.2 單一的移交鑒定，遠遠實現(xiàn)不了檔案鑒定價值的需要。在與利用科技、基建等有關檔案的業(yè)務人員探討檔案利用價值的過程中，管理者與利用者達成共識，檔案應是在存儲歷史文獻，檔案室則是保管歷史文獻的存儲地，檔案的自身價值就是可利用性。

劉國能在《大檔案呼喚大鑒定》一文中，指出：“所謂‘大檔案鑒定，就是對各級各類文件檔案的來源、內容、載體及其價值、真?zhèn)瓮旰贸潭鹊人鞒龅蔫b定認定。”它適用于文書處理、科技檔案、基建檔案。并且，還提出所謂“一次鑒定，多次復核”的觀點。筆者認為，這完全符合檔案實際工作的需要?！皣袡n案的范圍是由國家檔案局劃定的，非國有檔案的范圍是由省級局劃定的?！薄皺n案保存的文件是否具有保存價值的判斷，應該說，是各級檔案保管機構鑒定工作的主要內容?！睓n案鑒定，就是對各級各類文件檔案的來源、內容、載體及其價值、真?zhèn)巍⑼旰贸潭鹊人鞒龅蔫b定認定。它貿穿于文書、科技、基建、聲像及名人檔案中。考察檔案文件材料的現(xiàn)實利用價值及永久保存潛在文獻價值的方法，最便捷的途徑就是鑒定。陳忠海在《檔案鑒定的理論與實踐》一書中，提出五種檔案鑒定工作考察檔案的價值。這五種鑒定組織工作是：1.立卷鑒定；2.定期鑒定；3.銷毀鑒定；4.開放鑒定；5.真?zhèn)舞b定。這五種“具體鑒定組織的檔案鑒定工作，作為檔案管理工作的六個重要組成部分之一，有著自己的特殊性和質的規(guī)定性”。

實際工作中，檔案人員不但是檔案的管理者，同時，還成為檔案的鑒定者，檔案鑒定的主體決定著檔案的價值。檔案人員應該是鑒定檔案的主體，筆者認為，既然檔案的價值屬性是利用，就應圍繞檔案的利用價值來作鑒定。

首先，檔案鑒定應分為三個階段，在形成檔案之前的文件、材料，由單位的文書或者業(yè)務機構收集齊全并進行整理、立卷，定期交本單位檔案管理機構或者個人集中管理。其目的，就是要將文件、材料變成有價值的文獻，使其得到利用。這一過程，我們定為“檔案形成的雛形階段”。在文件、材料集中齊全之后，應該聘請熟悉文件及歸檔要求的同志，對文件材料進行第一次的甄別鑒定。對需要歸檔文件材料有了第一次的鑒定定性之后，就可將文件、材料整理歸檔，移交檔案管理部門。這樣一來，就可以把不必歸檔的材料剔除出來。劉耿生教授認為：

“求得真實的檔案，是人類認識自身歷史不可超越的第一步，沒有這一步就沒有科學?！?/p>

經過第一次鑒定整理，基本有了檔案雛形。歸檔后的文件、材料，移交檔案管理部門及個人后，檔案管理人員將所接收的材料按照歸檔規(guī)范進行鑒定整理、組卷、著錄之后，形成了真正意義上的用以備查考檔案文獻，由檔案管理機構和個人保存管理。這是檔案室工作人員的二次鑒定。

《檔案法》第三章第十三條中，又提到“屬于中央級和省級、設區(qū)的市級國家檔案館接收范圍的檔案，立檔單位應當自檔案形成之口起，滿20年即向有關國家檔案館移交”。檔案移交進館，首先，要做的是將庫存檔案進行鑒定甄別；其次，整理、組卷移交檔案館。在這里，再次涉及檔案鑒定。在向上一級檔案館移交檔案時，由于不同時期的檔案利用目的不同，所需利料也不同，這就需要對檔案再次進行鑒定。這次，屬于檔案長久保存移交檔案館鑒定?！氨仨殢膰液腿嗣竦恼w利益出發(fā)，用全面的、歷史的、發(fā)展的觀點，認識和估計本單位對各項工作的作用，來判定檔案的價值。”這次檔案鑒定最主要的目的是永久保存檔案價值，它與前兩次的鑒定有所不同的就是“既要承認所有的檔案都是對國家和社會有保存價值的歷史記錄，又要通過自己的鑒定，找出對國家和社會無保存價值的檔案”。這次檔案鑒定，可采取不同的形式。在進館檔案鑒定時，應當以“以我為主”的原則，按照形成的反映主要職能管理活動、基本歷史面貌、學科發(fā)展方向等工作的檔案材料為主。如，年度總結和規(guī)劃、基本歷史面貌、科學發(fā)展方向等工作的檔案材料，并采取靈活鑒定的方法。這次鑒定，應屬于三次鑒定中最重要的一次，它不僅需要移交單位領導的重視，還需要選擇有經驗的鑒定人員。鑒定人員中，要有資深的檔案形成管理部門人員、檔案人員、專家等，對即將移交的檔案進行傘而的鑒定。

檔案鑒定的目的就是完成檔案的本質屬性，就是檔案的“備”查考性。筆者認為，將文件、材料“華麗轉身”成為檔案文獻，成為永久保存的材料需要有三次鑒定。通過三次鑒定的檔案文獻，要經得起歷史的考證，并使其價值得到社會的認可，這才是檔案鑒定的真正目的。“三次鑒定多次復核”的鑒定工作模式，就是在確定了檔案保管期限之后，還要對檔案進行檔案劃分價值的再次鑒定，以及到期檔案鑒定、開放檔案攀定、銷毀檔案鑒定等多次復核鑒定，才能確保檔案的保存價值，為后世留下寶貴的文獻資料。

2.檔案鑒定標準在實踐中的應用

目前，我國檔案鑒定還沒有一個具體的標準。我國的檔案鑒定理論體系相對于國際上的理論體系還比較稚嫩。近年來，由于大量的到期檔案需要進館，促進檔案鑒定工作高于檔案管理重要性的認以提高，也帶動檔案界對鑒定理論、制定檔案鑒定標準以及檔案法制建設的認識。

2.1 《檔案法》第十五條規(guī)定：鑒定檔案保存價值的原則、保管期限的標準及銷毀檔案的程序和辦法，由國家檔案行政管理部門制定，禁止擅自銷毀檔案。條款巾提到的鑒定檔案保存價值的原則、保管期限的標準及銷毀檔案的程序和辦法，由國家行政管理部門制定。這個行政管理部門應該屬于哪一級管理部門？各級行政管理部門對檔案價值的認識不同，制定的檔案鑒定程序也不同。目前，我們所制定的檔案標準在檔案鑒定應用過程中，能否真的符合檔案價值鑒定的原則呢？

首先，我們對檔案鑒定標準由誰來制定進行分析。美國檔案學者莫斯認為：“鑒定是檔案工作整個系列中第一個關鍵決定，是隨后所有決定得以生產的基礎，因而，是檔案工作的首要職能。鑒定的重要性居第一?！惫P者認為，檔案鑒定標準應由國家最高管理部門通過調研檔案生產者及利用者對檔案鑒定標準的認識，制定出基礎性的鑒定標準，具體工作的標準再由具體工作的檔案部門進行制定。國家檔案局制定標準指導檔案鑒定工作才更具權威性，由立法機關將檔案鑒定標準作為一項重要條款納入《檔案法》巾。檔案鑒定標準不應“各自為政”來制定，否則，對檔案鑒定工作不能起到促進作用，還會使一些單位和個人“鉆空子”，使一些需要保存進館的檔案材料被遺棄。因此，由國家有關部門制定出鑒定標準規(guī)范，再由利用單位根據(jù)規(guī)范進行標準制定，從而避免檔案鑒定中檔案材料的遺漏與不足。

2.2 檔案鑒定標準的制定，對檔案鑒定工作起到指導性的作用，但我國的檔案鑒定標準還有待完善。在這里，可借鑒國外經驗來完善我國的檔案鑒定標準。

檔案鑒定標準通常分為理論性標準、技術性標準。在理論性標準中，又分為六個標準，即：年齡鑒定標準、來源鑒定標準、職能鑒定論、雙重價值鑒定標準、宏觀職能鑒定標準、效益標準。我國檔案學界結合國情提出相對價值標準。這些眾多的標準，對檔案鑒定起著舉足輕重的作用。筆者認為，在三次檔案鑒定過程中，不同的檔案材料歸屬可以采用不同的鑒定標準。如，第一次歸檔前的鑒定，可利用來源鑒定標準及職能鑒定論對檔案材料進行鑒定。由于“有查考價值的文獻在未‘備之前屬于檔案材料，并非完備意義的檔案，缺少‘備的要素”。首次在檔案形成部門需要采用來源鑒定標準及職能鑒定論將檔案材料進行整理、分類鑒定。二次鑒定可采用宏觀職能鑒定標準、效益標準。歸檔后的檔案材料雖然還沒有組卷，但已經是經過來源鑒定了的檔案材料。這些材料，就需要有檔案人員根據(jù)檔案管理規(guī)范對其進行二次鑒定。這次鑒定的主要原則，就是區(qū)分檔案材料的職能及效益功能，使不同類型的檔案，如，文書、科技、基建、聲像等得到細化并使其產生效益功能。再次檔案鑒定，可利用我國檔案學界結合國情提出的相對價值標準進行鑒定。這些鑒定理論的應用，對我國的檔案價值鑒定標準制定能夠起到指導性的作用。本次檔案鑒定的目的是移交檔案進館，通常是由同級檔案行政管理部門作出部署，由檔案館提出進館案卷質量要求，再由檔案室具體組織人員做好進館鑒定和整理工作。本著從國家和人民的整體利益出發(fā)的原則，鑒定應用“全面、歷史、發(fā)展”的眼光“在承認文件的價值取決于檔案客體屬性及其滿足利用者需要程度的前提下，適當分析全宗和全宗群內檔案的完整程度，從全宗和全宗群范圍內來觀察檔案被保存的狀況。通常情況下，全宗和全宗群檔案的完整程度越高、絕對數(shù)量越多，每一份文件的價值就相對越低，反之，則越高。即：在一定情況下，某些文件的保存價值和保管期限可以相對地提升或降低。相對價值標準的提出，旨在使檔案鑒定工作做到具體問題具體分析，避免機械主義和教條主義”。檔案鑒定理論是鑒定檔案的基礎，檔案鑒定的標準則是鑒定理論的升華。

3.建立健全法規(guī)與制度確保檔案鑒定工作順利進行

3.1 國外一些國家，檔案鑒定工作依照一定的制度有組織地進行。檔案鑒定理論是全社會檔案工作發(fā)展至今的近現(xiàn)代歷史產物，檔案管理的屬性取決于檔案法規(guī)和制度的保障。

在我國，檔案鑒定工作基本上是按照《檔案法》第十五條之規(guī)定，以“各自為政”的形式對檔案進行鑒定，沒有一個完整的法規(guī)及制度。筆者認為，檔案鑒定與移交檔案工作是密不可分的兩個工作流程。然而，國家檔案局在制定移交檔案規(guī)范時，忽視了檔案鑒定工作。近年來，各級檔案部門逐漸認識到檔案鑒定的重要性大于檔案整理。

在國外，建立檔案鑒定組織來實施檔案鑒定工作是世界各國的普遍做法。美國設立有國家檔案與文件署，由14人組成的專門鑒定小組，負責制定和修改鑒定標準和鑒定指南；俄羅斯設立了檔案鑒定委員會和檔案評審委員會：意大利檔案鑒定的審核權由檔案總局掌握。這些國家的檔案鑒定，無論在制度還是在管理上，都形成了一個完整的體系。在我國，檔案鑒定在借鑒國外經驗的同時，應按照我國的國情，建立我國自己的制度及管理模式，成立專門的檔案鑒定管理委員會，組織指導全國的檔案鑒定工作。

3.2 健全檔案鑒定制度保障，不但需要有檔案鑒定機構，還更需要法律法規(guī)的健全。要想使檔案鑒定工作在一個合理的法制環(huán)境中建立健全，與檔案立法、檔案執(zhí)法分不開。檔案鑒定人員的業(yè)務培訓、檔案鑒定合法與否，以及檔案鑒定標準的實施，都需要有制度和法規(guī)的保障。對于那些重大的科學考察、大型基礎建設項目的檔案鑒定，也應該有一個具有實用性的鑒定標準和制度，原因是，形成檔案材料的不只是文書檔案。我國的檔案品種繁多，制定鑒定的標準也應該與之相匹配?？傊訌姍n案法制建設是促進各項檔案事業(yè)發(fā)展的基礎，更是檔案鑒定工作的有力保障。

4.結論

肩負有保存歷史材料使命的檔案人，應懷著“為歷史、為后人負責”的態(tài)度，利用好手中的權利和義務，將檔案材料用歷史的眼光進行甄別鑒定。我國須制定出國家級的鑒定標準，使檔案鑒定人員在鑒定過程中，有明確的指導思想并最終完成檔案鑒定工作。在此基礎上，借助法律法規(guī)的堅強手段，對檔案鑒定工作作有力保障。

檔案價值鑒定既離不開檔案材料，也離不開檔案鑒定理論標準，更離不開檔案法規(guī)與制度的保障。這“三者合一”才是奠定檔案鑒定價值的基礎。檔案價值鑒定中，檔案標準與檔案法規(guī)的關系相輔相成。