向艷

摘要：有效快速地識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)民機(jī)項(xiàng)目研制意義重大。本文選用WBS-RBS法，以量化的形式生成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別矩陣，通過對(duì)民機(jī)項(xiàng)目研制的RBS與WBS進(jìn)行耦合分析，對(duì)民機(jī)項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，以期全面、有效地掌控民機(jī)項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)。

Abstract： To efficiently identify the project risk has a great significance to civil aircraft project development. This paper uses WBS-RBS method to build the project risk identification matrix in the form of quantification， and by the coupling analysis of RBS and WBS developed by the civil aircraft project， makes a project risk identification， in order to fully and effectively control the aircraft project development risk.

關(guān)鍵詞：WBS-RBS；耦合；民機(jī)；研制；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

Key words： WBS-RBS；coupling；civil aircraft；development；risk identification

中圖分類號(hào)：TU71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）12-0058-02

0 引言

民機(jī)項(xiàng)目研制由于具有技術(shù)難度大、專業(yè)面廣、周期長(zhǎng)等特點(diǎn)，使得其面臨較高的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是全面系統(tǒng)地了解并尋找可能影響項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，辨識(shí)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)，揭示風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件以及確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。民機(jī)項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)存在于其全生命周期的各個(gè)階段，各環(huán)節(jié)中風(fēng)險(xiǎn)因素層出不窮，只要一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都會(huì)造成不同程度的經(jīng)濟(jì)損失，因此，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在民機(jī)項(xiàng)目研制過程中的作用至關(guān)重要。

1 WBS-RBS法介紹

1.1 工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）

工作分解結(jié)構(gòu)（Work Breakdown Structure）是將項(xiàng)目按照內(nèi)在結(jié)構(gòu)或者實(shí)施過程逐級(jí)逐層分解而形成的結(jié)構(gòu)示意圖，可以將項(xiàng)目分解到相對(duì)獨(dú)立、最基本的工作單元，每一個(gè)獨(dú)立的單元就是一個(gè)工作包（Work Package）。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）

風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（Risk Breakdown Structure）是指將風(fēng)險(xiǎn)因素按照不同類型進(jìn)行分解，最后分解到基本風(fēng)險(xiǎn)因素。

1.3 構(gòu)建WBS-RBS耦合矩陣

以WBS最底層的工作包集合作為矩陣的列，以RBS最底層的風(fēng)險(xiǎn)因素集合作為矩陣的行，把WBS、RBS兩者中每一元素均逐一進(jìn)行兩兩交叉，從而構(gòu)建WBS-RBS耦合矩陣，之后按照矩陣元素逐一分析風(fēng)險(xiǎn)是否存在和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化的條件，若沒有風(fēng)險(xiǎn)，填入“0”；若存在風(fēng)險(xiǎn)，填入“1”（注：矩陣中不同位置的“1”代表不同的風(fēng)險(xiǎn)源或因素）。對(duì)于存在的風(fēng)險(xiǎn)還要判斷風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的條件，以此系統(tǒng)、全面地識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 運(yùn)用WBS-RBS法進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的優(yōu)勢(shì)

WBS-RBS法是一種采用定量的思路來進(jìn)行定性識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，能夠比較容易、準(zhǔn)確、全面地識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，該方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①按照RBS風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別每個(gè)WBS節(jié)點(diǎn)，能夠涵蓋整個(gè)項(xiàng)目中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)；②風(fēng)險(xiǎn)分類和風(fēng)險(xiǎn)因子經(jīng)過歸類和層次劃分后更加清晰、系統(tǒng)；③便于分析，能夠整理出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律。

2 WBS-RBS法應(yīng)用在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的實(shí)證分析

天津?yàn)I海城市快速軌道工程的一期工程（簡(jiǎn)稱津?yàn)I快軌一期工程）項(xiàng)目的WBS-RBS法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程共分為三個(gè)階段：一是作業(yè)分解建立WBS；二是風(fēng)險(xiǎn)分解建立RBS；三是將WBS和RBS交叉構(gòu)建WBS-RBS矩陣，依據(jù)該矩陣進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

津?yàn)I快軌一期工程項(xiàng)目復(fù)雜，存在較多需識(shí)別的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，因此在進(jìn)行具體的作業(yè)分解時(shí)，本著重要性原則，有選擇地確定作業(yè)分解級(jí)次。出于篇幅限制，本文暫且將該項(xiàng)目作業(yè)分解到第一層次。該項(xiàng)目第一級(jí)分解成四個(gè)子作業(yè)包：土建工程、軌道工程、信號(hào)系統(tǒng)和供電系統(tǒng)。

津?yàn)I快軌一期工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)源通常來自以下四個(gè)環(huán)節(jié)：施工企業(yè)的技術(shù)水平和資質(zhì)、施工現(xiàn)場(chǎng)管理、各專業(yè)施工的接口銜接和施工圖設(shè)計(jì)，故該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)第一級(jí)為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)、接口風(fēng)險(xiǎn)和設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)源再進(jìn)一步逐級(jí)細(xì)分，最終形成RBS。

在WBS和RBS形成后，構(gòu)建WBS-RBS耦合矩陣，然后按照矩陣元素逐一判斷風(fēng)險(xiǎn)是否存在和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化的條件，在判斷時(shí)，獲取信息的途徑主要有兩種：一是訪問相關(guān)的工作人員，聽取相關(guān)工作人員關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化條件的意見，然后結(jié)合類似項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況的相關(guān)資料，綜合分析出風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化的條件；二是發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表（見表1），這項(xiàng)工作和上一步的風(fēng)險(xiǎn)訪問和調(diào)查同時(shí)進(jìn)行。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表按照WBS-RBS耦合矩陣的列把所有作業(yè)包列示出來。

經(jīng)過WBS-RBS耦合矩陣的判斷，該項(xiàng)目一級(jí)作業(yè)分解的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果以矩陣形式表示，詳見表2，從該矩陣可以看出，津?yàn)I快軌一期工程項(xiàng)目共識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)20項(xiàng)（表2中不同位置的“1”代表不同的風(fēng)險(xiǎn)事件或因素），其中W1土建工程中有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)5項(xiàng)，分別是R11（施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)）、R12（現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)）、R21（施工工藝風(fēng)險(xiǎn)）、R22（施工操作風(fēng)險(xiǎn)）、R41（設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)）；W2軌道工程中有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)6項(xiàng)，分別是R11（施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)）、R12（現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)）、R21（施工工藝風(fēng)險(xiǎn)）、R22（施工操作風(fēng)險(xiǎn)）、R31（接口銜接風(fēng)險(xiǎn)）、R41（設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)）；W3信號(hào)系統(tǒng)中有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)4項(xiàng)，分別是R12（現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)）、R32（接口技術(shù)配合風(fēng)險(xiǎn)）、R41（設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)）、R42（設(shè)計(jì)實(shí)施難度風(fēng)險(xiǎn)）；W4供電系統(tǒng)中有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)5項(xiàng)，分別是R11（施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)）、R12（現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)管理風(fēng)險(xiǎn)）、R21（施工工藝風(fēng)險(xiǎn)）、R22（施工操作風(fēng)險(xiǎn)）、R31（接口銜接風(fēng)險(xiǎn)）。由此而知，W2軌道工程中包含的風(fēng)險(xiǎn)最多，W1土建工程和W4供電系統(tǒng)中包含的風(fēng)險(xiǎn)均較多，兩者風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)數(shù)量相等，W3信號(hào)系統(tǒng)中包含的風(fēng)險(xiǎn)最少。

從津?yàn)I快軌一期工程項(xiàng)目運(yùn)用WBS-RBS法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程可以看出，WBS-RBS法不僅提供了有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法和可借鑒的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架，還提供了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施和控制的依據(jù)，得到了很好的運(yùn)用效果。在對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施和控制時(shí)，可以把數(shù)值為“1”的矩陣元素作為風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理者按照風(fēng)險(xiǎn)控制節(jié)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置安排。

3 基于WBS-RBS法的民機(jī)項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

基于WBS-RBS法的民機(jī)項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是把作業(yè)分解建立的WBS和風(fēng)險(xiǎn)分解建立的RBS交叉排列，生成WBS-RBS耦合矩陣，然后按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣元素逐一判斷。（注：這里的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)分成“有”、“無”兩種，“有”即數(shù)值為“1”，“無”即數(shù)值為“0”）

出于篇幅限制，本文僅對(duì)民機(jī)項(xiàng)目研制的RBS中的R1.2管理風(fēng)險(xiǎn)與WBS中的1.1管理進(jìn)行耦合分析，最終風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果以矩陣形式表示，詳見表3，從該矩陣可以看出，共識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)23項(xiàng)（表3中不同位置的“1”代表不同的風(fēng)險(xiǎn)事件或因素），其中：①項(xiàng)目管理和采購均有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)5項(xiàng)，項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)分別是優(yōu)先次序變化風(fēng)險(xiǎn)、授權(quán)不充分風(fēng)險(xiǎn)、人員變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、人員能力風(fēng)險(xiǎn)、資金不到位風(fēng)險(xiǎn)，采購中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)分別是授權(quán)不充分風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、人員變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、人員能力風(fēng)險(xiǎn)、資金不到位風(fēng)險(xiǎn)；②技術(shù)管理有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)4項(xiàng)，分別是優(yōu)先次序變化風(fēng)險(xiǎn)、授權(quán)不充分風(fēng)險(xiǎn)、人員變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、人員能力風(fēng)險(xiǎn)；③市場(chǎng)銷售和質(zhì)量管理均有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)2項(xiàng)，市場(chǎng)銷售中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)分別是授權(quán)不充分風(fēng)險(xiǎn)和人員能力風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量管理中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)分別是授權(quán)不充分風(fēng)險(xiǎn)和人員能力風(fēng)險(xiǎn)；④工業(yè)管理、產(chǎn)品支援管理、適航管理、適航工程和其他均有風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)1項(xiàng)，工業(yè)管理中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)是人員能力風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)品支援管理中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)是人員變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，適航管理中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)是人員能力風(fēng)險(xiǎn)，適航工程中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)是人員能力風(fēng)險(xiǎn)，其他中的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)是后勤保障風(fēng)險(xiǎn)。由此可知，項(xiàng)目管理和采購中包含的風(fēng)險(xiǎn)最多，技術(shù)管理中包含的風(fēng)險(xiǎn)較多，市場(chǎng)銷售和質(zhì)量管理中包含的風(fēng)險(xiǎn)較少，工業(yè)管理、產(chǎn)品支援管理、適航管理、適航工程和其他中包含的風(fēng)險(xiǎn)最少。

4 結(jié)語

WBS-RBS法對(duì)民機(jī)項(xiàng)目研制過程中潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，可以使各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)比較直觀的把握，對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的高發(fā)區(qū)也有一個(gè)比較準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，為確立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控重心提供了依據(jù)。本文嘗試通過對(duì)民機(jī)項(xiàng)目研制的RBS與WBS進(jìn)行耦合分析，有效、快速地識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。這樣，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作即可穩(wěn)步開展，并將為民機(jī)項(xiàng)目研制工作的順利開展提供強(qiáng)有力的支撐。然而，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，因此如何動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)地修正識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，將是下一步研究的重點(diǎn)。

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