趙巖

摘 要：基于《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》（國家檔案局9號令）對各級各類檔案館的檔案進館單位范圍、檔案接收進館范圍以及檔案征集進館范圍三個方面在新規(guī)頒布前后的變化上分別進行比較分析，從對比中肯定其存在意義，也找出存在問題，為今后各級各類檔案館的接收征集工作指引正確方向。

關鍵詞：新舊規(guī)定；進館單位；接收進館；征集進館；范圍變化

《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》又稱國家檔案局9號令，它是基于1986年版本的《各級國家檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》進行完善與修訂的。頒布此項規(guī)定的目的在于為各級各類檔案館的檔案收集工作提供可供指導參考意義的權威性條文。檔案收集工作對于國家綜合檔案館而言，是一項居于首位的、常態(tài)化的基礎工作，只有做得精準才能保障建設覆蓋人民群眾的、內容豐富、結構合理的國家檔案資源體系。

1 新舊規(guī)定之比較

新頒布的《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》（以下簡稱國家檔案局9號令）較之1986年版本的規(guī)定而言有許多值得深入思考的變化。檔案館的檔案收集工作也在隨著國家發(fā)展、社會進步以及公眾需求的變化而不斷地被提出更高的要求，所以國家檔案局9號令較之1986年版本的規(guī)定而言，最突出的變化體現(xiàn)在其發(fā)布依據(jù)與目的和法律效力兩個方面。

1.1 新舊規(guī)定發(fā)布依據(jù)與目的之比較。由國家檔案局9號令與舊版規(guī)定的正文比較，可以明顯看出兩者的差別。舊版規(guī)定的發(fā)布是依據(jù)《檔案館工作通則》的精神而制定的，其目的是為了完好地保存和有效地利用黨和國家的檔案財富，把檔案館真正建設成為永久保管檔案的基地，黨和國家各項工作利用和研究檔案資料的中心；而國家檔案局9號令的發(fā)布依據(jù)是“《中華人民共和國檔案法》《中華人民共和國檔案法實施辦法》《全國檔案館設置原則和布局方案》，制定《各級各類檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》”其目的是“為了建設覆蓋人民群眾的、內容豐富、結構合理的國家檔案資源體系”。不可否認，這樣的變化與國家政策和外部環(huán)境的變遷有著相當緊密的關聯(lián)。國家檔案局9號令更能滿足時代的需求，使檔案收集工作更貼近民生也更能解決檔案館工作在現(xiàn)實中存在的問題，使檔案收集工作開展得更加清晰而全面。

1.2 新舊規(guī)定法律效力的比較。舊版規(guī)定較之國家檔案局9號令在法律效力上略顯微弱。新規(guī)定是以“令”的形式來發(fā)布，而舊版規(guī)定則以國家檔案局印發(fā)的“通知”為發(fā)布形式。一般來講，通知，是運用廣泛的知照性公文。用來發(fā)布法規(guī)、規(guī)章，轉發(fā)上級機關、同級機關和不相隸屬機關的公文，批轉下級機關的公文，要求下級機關辦理某項事務等[1]。而“令”則是依照有關法律規(guī)定，發(fā)布行政法規(guī)和規(guī)章時所使用的命令（令），是規(guī)范性行政公文當中“命令”（“令”）的一種重要類別[2]。相比較而言，新版規(guī)定的法律效力更顯著。從內容上而言，新版規(guī)定在其中對檔案行政機構和各級各類檔案館的一些權責問題上進行了相應的權衡與劃分，強調要求了檔案行政機構要對檔案館的管理由過去的行政手段轉變?yōu)橐婪ü芾?。而且新頒布的國家檔案局9號令在制定依據(jù)上較之舊版更加體現(xiàn)了注重上位法。

2 新規(guī)頒布前后檔案進館單位范圍的變化

新規(guī)頒布前后檔案進館范圍最大的變化有檔案進館單位的變化和檔案進館接收征集的變化。新規(guī)頒布前后檔案進館單位從國家檔案局9號令與1986年《各級國家檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》的比較來看，發(fā)生變化的內容有：由“經(jīng)協(xié)商同意，接受或代存同級民主黨派機構形成的檔案”改為“依法接收各民主黨派機關的檔案”，又另外增加了依法接收國有企業(yè)以及事業(yè)單位的檔案；新規(guī)頒布的內容中在第二條末增設了“鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構形成的檔案列入縣級綜合檔案館接收范圍”；第三條中提到，經(jīng)協(xié)商同意后，也可增收本行政區(qū)內社會組織、集體和民營企事業(yè)單位、基層群眾自治組織、家庭和個人形成的對國家和社會有利用價值的檔案；同時也規(guī)定了各級部門檔案館、各級專門檔案館應進館的單位有哪些。

通過文獻查閱以及對廣西壯族自治區(qū)檔案館以及南寧市檔案館的調研走訪，筆者也總結了一下新規(guī)頒布以后，各級各類檔案進館單位的范圍現(xiàn)實中又是怎樣的變化，同時也發(fā)現(xiàn)了一些問題。通過文獻調查，筆者對四個省份在新規(guī)頒布后的進館單位變化進行了梳理。

國家檔案局9號令頒布后各省份檔案進館單位范圍的變化情況：

上海市：截至2012年3月，根據(jù)新規(guī)以及上海本地區(qū)的實際情況，檔案進館的單位由原來的不超過百家增至376家，并在其細則后附上了每家接收單位從“單位名稱”到“檔案門類”的名錄。所增加的進館單位大多與民生緊密相關，一些“老字號”的國有企業(yè)也在細則中得到強調，充分體現(xiàn)了新規(guī)精神。

浙江?。好鞔_了民主黨派機關的檔案進館，以及涉及民生的各個事業(yè)單位、有重大活動檔案產生的國有企業(yè)等。

湖北省：增加省級各民主黨派機關、省級其他臨時機構、省屬國有企事業(yè)單位、中南軍（行）政委員會及其直屬部門。

云南?。航邮諉挝辉鲋?大類，其中包括省屬國有企業(yè)、事業(yè)單位，以及經(jīng)上級主管部門確認檔案交省檔案館保管的中央駐滇單位等，省檔案館同時接收以上機構下屬單位和臨時機構形成的具有保存價值的檔案。

可以看出，上海市在檔案進館單位的變化上最為明顯，其他省份也不同程度地作出了相應調整，對于逐步建立和完善各省份的檔案資源建設體系來說，是一次機遇。

通過廣西壯族自治區(qū)檔案館以及南寧市檔案館的走訪，南寧市檔案館較區(qū)檔案館而言給出了詳細的調整情況。自新規(guī)頒布后，區(qū)檔案館對于檔案進館單位范圍的調整同國家規(guī)定大體一致，其收集管理科負責人告訴筆者，目前的接收檔案進館單位與國家規(guī)定中要求的單位一致，且未來幾年也不會考慮有所增加。南寧市檔案館的館藏相對于區(qū)檔案館不及其數(shù)量與規(guī)模，但其在調整檔案進館單位的范圍上作出了許多努力，截至2016年上半年南寧市檔案館已有224個全宗在館。

3 新規(guī)頒布前后檔案接收進館范圍的變化

從新舊規(guī)定的整體對比來看，檔案接收進館的范圍變化主要體現(xiàn)在，新規(guī)中除了有各級國家檔案館的檔案還增加了各類檔案接收進館；新中國成立前本行政區(qū)內各個歷史時期政權機構、社會組織、著名人物的檔案列入綜合檔案館收集范圍；本行政區(qū)內重大活動、重要事件形成的檔案、涉及民生的專業(yè)檔案列入綜合檔案館收集范圍；為要適應信息化建設的需要，收集電子檔案和紙質檔案的數(shù)字化副本等。通過文獻的調查，對比了四個省份在新規(guī)頒布后對于檔案接收進館范圍的調整情況。

國家檔案局9號令頒布后各省份檔案接收進館范圍的變化情況：

上海市：對于歷史檔案的接收，上海市的規(guī)定中仍堅持采取依法接收的“強硬”政策；增加了對國有企業(yè)檔案、民間組織機構產生的有價值檔案、重大工程檔案、重大活動檔案、重要會議檔案、國有破產轉制企業(yè)檔案、反映“上海特色文化”檔案、名人檔案等的接收。

浙江?。好裰鼽h派機構產生的檔案、省內重大活動、重要事件、重大建設項目、重大科研項目檔案，及民生的省級醫(yī)保、社保、公積金、教學、醫(yī)療、就業(yè)、安全生產等專業(yè)檔案，國有企業(yè)破產轉制和機關、事業(yè)單位撤并后各種情況的檔案，加大對電子檔案的收集。

湖北省：依法接收反映湖北省重大活動、重要事件的檔案和涉及征地、移民、婚姻等有關民生的專業(yè)檔案，依法接收民國及舊政權時期湖北省省級機關、團體、社會組織、企事業(yè)單位的檔案，依法接收中南軍（行）政委員會及其直屬部門的檔案、電子檔案、重大活動檔案等。

云南?。航邮宅F(xiàn)行組織單位檔案、歷史檔案，重大活動、重要歷史事件的檔案，還征集國家所有的檔案、非國家所有的有價值的檔案、有助于了解或者補充檔案內容及立檔單位情況的資料、有助于管理和利用檔案所必需的電子音像等專用設備、電子檔案、能夠反映云南民族特色與區(qū)域特點的檔案等。

對四個省份對比看，都依照國家檔案局9號令作出了詳細規(guī)定，且云南省和上海市在其地方新規(guī)中還特別強調了有關地方特色檔案資源的接收征集。

通過對廣西區(qū)檔案館以及南寧市檔案館的走訪，筆者略感失望。廣西區(qū)檔案館雖然是對國家檔案局9號令進行了貫徹執(zhí)行，但對于民族地區(qū)的特色檔案資源建設并沒有太多的重視，但對于電子檔案的接收進館還是做得比較積極。南寧市檔案館對于名人檔案、知青檔案以及個人、社會組織和機關產生的檔案已開始接收，但對于電子檔案的接收，由于南寧市檔案館新館正在建設中，南寧市電子備份中心雖然已在2011年開始建立，卻也沒能力能夠實現(xiàn)電子檔案的實時接收，目前依靠其他載體（U盤、光盤等）由各單位上交檔案館。

4 新規(guī)頒布前后檔案征集進館范圍的變化

從新舊規(guī)定的內容對比來看，檔案征集進館范圍的變化十分明顯，如規(guī)定第三條：“經(jīng)協(xié)商同意，綜合檔案館可以收集或代存本行政區(qū)內社會組織、集體和民營企事業(yè)單位、基層群眾自治組織、家庭和個人形成的對國家和社會有利用價值的檔案，也可以通過接受捐贈、購買等形式獲取?！钡诎藯l：“檔案館要適應信息化建設的需要，收集電子檔案和紙質檔案的數(shù)字化副本?！本退膫€省份的對比而言，地方隨后頒布的規(guī)定中檔案征集進館的范圍在國家檔案局9號令的基礎上進一步得到延伸與拓展。

國家檔案局9號令頒布后各省份檔案征集進館范圍的變化情況：

上海市：上海市在其《細則》中提到要加大對民間組織和個人材料的征集，《細則》進一步拓寬了征集范圍，由本地收集、內地收集將拓展到境外收集。

浙江省：浙江省的地方細則中更多的是強調納入接收范圍的檔案都有哪些，對于征集入館的檔案大體與國家檔案局9號令一致。但其《實施細則》對電子檔案的接收征集有明確的規(guī)定。

湖北?。汉笔n案局在制定地方細則中特別提到征集進館的檔案除卻第十一條中“經(jīng)協(xié)商同意，省檔案館可以收集、代存或接受捐贈、購買省內社會組織、集體和民營企事業(yè)單位、基層群眾自治組織、家庭和個人形成的對國家和社會有利用價值的檔案資料”，還將海外珍檔的征集作為檔案征集工作的一部分。

云南?。涸颇鲜n案局在最近幾年已經(jīng)開展了對名人檔案、普洱茶檔案和少數(shù)民族檔案征集工作，細則中除了將涉及民生的專業(yè)檔案單獨列出外，也強調了對云南省散存在國（境）外檔案的征集。

征集檔案雖不像檔案接收進館工作那樣處于豐富館藏的主要地位，但檔案征集工作作為檔案館館藏的一個重要來源方式仍在一些地區(qū)的細則規(guī)定中得到了重視，但目前力度還不夠。

5 新規(guī)頒布后仍存在的現(xiàn)實問題

通過以上變化的對比分析，可以看到新規(guī)頒布后對于各級各類檔案館的檔案進館工作有著切實的推動作用，使檔案館在其實際工作中有了更加完善、適應性指導性更強的檔案工作規(guī)章作為參考，這對于盡快提升檔案館服務質量以及檔案館的性質定位的轉型都有著重要意義。但新規(guī)中仍存在一些問題導致在實施過程中遇到障礙：

各級各類檔案館在收集范圍上交叉重疊問題。一方面，要保證進館檔案的全宗完整性和一致性，另一方面現(xiàn)實存在一部分檔案同時屬于綜合檔案館和非綜合檔案館的收集范圍，新規(guī)并沒有提及特別詳細的實施方案，我們要解決的還有如何衡量精簡館藏避免資源重復建設與檔案接收的全宗完整性之間的矛盾。

5.1 收集范圍的擴大與檔案館能力限制的矛盾。規(guī)定中的確相當大規(guī)模地擴大了檔案館的收集范圍，但如此龐大繁復的種類和工作量是否對于所有的檔案館而言都是可以依法實施呢？就比如南寧市檔案館的管理科目前主要負責的工作人員只有兩名，面對這樣龐大工作量他們也無可奈何。

5.2 重大活動檔案以及涉及民生的檔案如何界定。重大活動檔案以及民生檔案的概念界定在專家學者的反復討論中也沒有一個十分明確的描述，所以各級各類檔案館也只能依據(jù)自身的理解以及相關部門已公布的名錄或者計劃去開展這類檔案的收集工作。

5.3 電子文件的收集在9號令中如何理解，又要如何實施。新規(guī)的第八條中提到的“開展電子文件備份工作”，與其中“檔案館要適應信息化建設的需要，收集電子檔案和紙質檔案的數(shù)字化副本”。此處電子文件的備份是否就是指“電子檔案與紙質檔案的數(shù)字化副本”呢？檔案館在現(xiàn)實工作中又要如何界定呢？

上述問題都是檔案館在其檔案進館工作中會遇到的具體阻礙，這些問題都是需要社會各方面在進一步實施新規(guī)時能夠共同面對和解決的，爭取在實踐中找到滿意的答案。也為日后檔案館的檔案收集工作積累更多經(jīng)驗和財富。

參考文獻：

[1]http：//baike.baidu.com/item/通知/5957034.

[2]http：//baike.baidu.com/view/2642356.htm.

[3]http：//www.hbda.gov.cn.

[4]葉繁.新舊版檔案館收集檔案范圍比較[J].中國檔案，2012（03）：54～56.

[5]劉子芳，于偉琴，侯志娟.新舊《檔案館收集檔案范圍的規(guī)定》的對比分析[J].檔案管理，2012（03）：40～42.

[6]張明全，陳輝，鄧國強，余艷紅，趙釵君.9號令中檔案館收集檔案范圍的變化[J].中國檔案，2012（09）：74～75.

[7]湖北：“量身定做”檔案館檔案收集范圍[J].四川檔案，2012（06）：5.

[8]黃世喆，歸吉官.論我國檔案收集工作的范圍——檔案工作系列論文之一[J].檔案管理，2014（02）：19～21.

[9]陳靜波.《云南省檔案館收集檔案范圍細則》主要內容解讀[J].云南檔案，2014（06）：15～16.

[10]杜梅，趙叢.政策是收集工作的關鍵——國外檔案收集政策解析[A].中國檔案學會、中國文獻影像技術協(xié)會.2013年海峽兩岸檔案暨縮微學術交流會論文集[C].中國檔案學會、中國文獻影像技術協(xié)會，2013：8.

[11]鄧三根.館藏建設的方向與途徑——兼談國家檔案局9號令的學習貫徹[J].中國檔案，2013（01）：56～57.

[12]封小平.《浙江省檔案館收集檔案范圍及實施細則》解讀[J].浙江檔案，2013（04）：50～51.