徐健峰

【摘要】文章闡述了認(rèn)罪認(rèn)罰的概念以及貪污賄賂案件的現(xiàn)狀，分析了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在貪污賄賂案件中適用的可行性，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在貪污賄賂案件中適用模式設(shè)計(jì)提出：首先明確適用主體；其次，明確適用條件，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的落實(shí)中，其適用條件的明晰是至關(guān)重要的；再次，相關(guān)配套措施，還要注意與之相關(guān)的措施、制度的配合銜接。

【關(guān)鍵詞】認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度；貪污賄賂案件；適用模式

隨著社會(huì)的迅速發(fā)展，犯罪案件日益增多，尤其是十八大以來，反腐工作如火如荼地開展，對(duì)貪污賄賂等案件查處力度加大，檢察院、法院面臨更嚴(yán)峻的工作壓力，急需尋求更完善的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)繁簡分流，簡化部分案件的審理程序和周期，保證實(shí)現(xiàn)司法公正的前提下提高訴訟效率、降低訴訟成本，以緩解司法機(jī)關(guān)面臨的案件壓力?；诖耍谑藢盟闹腥珪?huì)提出了“完善刑事訴訟中認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度”，成為司法改革中的新方向、新課題。此后，最高人民檢察院、最高人民法院相繼發(fā)布了相關(guān)文件要求完善認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度、明確認(rèn)罪認(rèn)罰的訴訟程序、處罰標(biāo)準(zhǔn)和處理方式，構(gòu)建被告人認(rèn)罪案件與不認(rèn)罪案件的分流機(jī)制。同時(shí)隨著該制度的提出，許多學(xué)者也對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度進(jìn)行了研究，如以認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度為基礎(chǔ)引入辯訴交易制度、通過認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度構(gòu)建污點(diǎn)證人制度、將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度作為刑事速裁程序的實(shí)現(xiàn)前提，來進(jìn)一步討論適用速裁程序的原因和意義等，從宏觀角度對(duì)該制度的構(gòu)建、原因、意義等繼續(xù)進(jìn)行探討，對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度內(nèi)容、價(jià)值追求、實(shí)體法中存在的不足等問題提出了各自的見解

一、相關(guān)概念

1、認(rèn)罪認(rèn)罰

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是指在刑事訴訟中，對(duì)出于悔罪和改正心理而承認(rèn)自身犯罪行為的人，從而給予從寬的相對(duì)緩和的刑法評(píng)價(jià)的制度。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是十八屆四中全會(huì)首次提出的，為減輕刑事案件負(fù)擔(dān)、實(shí)現(xiàn)更為完善的程序分流、提高效率、降低成本、實(shí)現(xiàn)司法資源的優(yōu)化配置。同時(shí)是我國刑事司法制度的重要組成部分，是我國寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的集中體現(xiàn)，是《刑法》中自首、坦白制度在程序制度方面的落實(shí)，也是《刑事訴訟法》平衡效率與公平的程序制度的集中體現(xiàn)，相關(guān)制度如簡易程序、速裁程序、刑事和解等制度的基礎(chǔ)和條件。

2、貪污賄賂案件的現(xiàn)狀

習(xí)總書記在十二屆全國代表大會(huì)上提出了“弘揚(yáng)黨的光榮傳統(tǒng)和優(yōu)良作風(fēng)堅(jiān)決同一切消極腐敗現(xiàn)象作斗爭”。之后，在當(dāng)前反腐倡廉的背景下，偵查機(jī)關(guān)查辦貪腐案件數(shù)量不斷增多。反腐工作內(nèi)容增加，力度加大，貪污賄賂案件不斷被查處出來，“老虎蒼蠅一起打”的工作態(tài)度使得貪污賄賂案件急劇增長，而大案要案頻發(fā)，貪污賄賂犯案人員的級(jí)別也越來越高，涉及面越來越廣，牽連人員越來越多，導(dǎo)致貪污賄賂案件中特有的“突破難、發(fā)現(xiàn)難、取證難”“三難”問題更是給偵查帶來了巨大的挑戰(zhàn)，檢察院、法院等司法機(jī)關(guān)的辦案壓力也步步增長。

二、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在貪污賄賂案件中適用的可行性

1、理論可行性

（1）法學(xué)理論。首先，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是我國寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策的體現(xiàn)，是該刑事政策在刑事訴訟法中的落實(shí)。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是當(dāng)前司法改革中寬嚴(yán)相濟(jì)政策的落實(shí)與制度保障，以達(dá)到刑事政策效益最大化，有效的控制犯罪，實(shí)現(xiàn)刑法的目的，從而也就具有了正當(dāng)性和合法化，是與我國刑事發(fā)展方向相一致的。其次，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用也是基于被告人處分權(quán)的法理基礎(chǔ)。在貪污賄賂案件中，犯罪嫌疑人、被告人同樣一定程度的處分權(quán)，口即在事實(shí)真實(shí)的基礎(chǔ)上認(rèn)罪、認(rèn)罰，以此來快速結(jié)案，并爭取從寬處理。最后，檢察院的審查起訴權(quán)和量刑建議權(quán)也構(gòu)成認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的可行性基礎(chǔ)。我國檢察院擁有審查起訴權(quán)、量刑建議權(quán)和法律監(jiān)督權(quán)，在貪污賄賂案件中，對(duì)于輕罪嫌疑人、從犯，檢察院可以通過行使審查起訴權(quán)、量刑建議權(quán)，要求從犯認(rèn)罪認(rèn)罰。

（2）心理學(xué)理論。從心理學(xué)來看，一方面由于貪污賄賂案件中的人數(shù)眾多，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度可以產(chǎn)生使嫌疑人之間產(chǎn)生博弈，從而減輕偵查壓力、查明事實(shí)真相、提高效率、節(jié)約資源。而另一方面，從理性經(jīng)濟(jì)人心理出發(fā)，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度也可以使得嫌疑人權(quán)衡利弊，承認(rèn)罪行，予以補(bǔ)救，減少法庭上的變數(shù)，使得有罪的人得到追究。同時(shí)符合法律中“二八定律”的要求，優(yōu)化資源配置，將更多資源放在復(fù)雜、重要以及無罪的案件之中，以實(shí)現(xiàn)效率與公平的統(tǒng)一。

2、實(shí)踐可行性

認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在我國推行，適用于貪污賄賂案件中是有其法律基礎(chǔ)的，無論是從實(shí)體法還是程序法中都有依據(jù)。在《中華人民共和國刑法修正案（九）》中，修正案的重點(diǎn)之一就是進(jìn)一步完善反腐敗的制度規(guī)定，加大對(duì)腐敗犯罪的懲處力度，并適用了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，如修正案第四十四條將刑法第三百八十三條修改為：“對(duì)犯貪污罪的，根據(jù)情節(jié)輕重，分別依照下列規(guī)定處罰……犯第一款罪，在提起公訴前如實(shí)供述自己罪行、真誠悔罪、積極退贓，避免、減少損害結(jié)果的發(fā)生，有第一項(xiàng)規(guī)定情形的，可以從輕、減輕或者免除處罰；有第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定情形的，可以從輕處罰……”。修正案第四十五條將刑法第三百九十條修改為：“對(duì)犯行賄罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金……行賄人在被追訴前主動(dòng)交待行賄行為的，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，對(duì)偵破重大案件起關(guān)鍵作用的，或者有重大立功表現(xiàn)的，在《刑法》中，總則部分的“自首、坦白”制度，更是早早成為認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的實(shí)體法依據(jù)，也是認(rèn)罪認(rèn)罰之后，可以從寬的法律基礎(chǔ)，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是將“自首、坦白”在刑事訴訟中以具體制度落實(shí)下來。而在程序方面，認(rèn)罪認(rèn)罰可以說是簡易程序、刑事和解程序、正在試點(diǎn)的輕微刑事案件速裁程序等案件快速處理機(jī)制的前提和基礎(chǔ)，要“當(dāng)事人自愿認(rèn)罪，對(duì)適用法律沒有異議”，方可適用快速處理機(jī)制，從而提高司法效率。

三、關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度在貪污賄賂案件中適用模式設(shè)計(jì)的建議

1、適用主體

筆者認(rèn)為可以借鑒英美辯訴交易制度的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ?，由檢察院在偵查和審查起訴中認(rèn)定貪污賄賂案件中嫌疑人是否構(gòu)成認(rèn)罪認(rèn)罰，從而做出是否不起訴、或者從寬的量刑建議，再由法院判斷該認(rèn)罪認(rèn)罰是否符合法律、是否基于客觀事實(shí)，從而決定是否接受檢察院的從寬量刑建議。首先，如辯訴交易一樣，法官不應(yīng)參與到最初的認(rèn)罪認(rèn)罰中，否則審判時(shí)，可能難以保持中立性和公正性：其次，在貪污賄賂案件中，無論是偵查還是審查起訴都是由檢察院行使權(quán)力的，如果認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度不能在偵查階段和審查起訴階段適用，而僅僅適用于審判階段，那么在偵查階段并不能起到通過嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰找到證據(jù)和線索、加快案件進(jìn)程、緩解偵查壓力、更好的查明事實(shí)真相的效果；最后，法院的審查可以避免檢察院對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的濫用，同時(shí)也是法院查明事實(shí)真相、公正審判的要求的體現(xiàn)。

2、適用條件

在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的落實(shí)中，其適用條件的明晰是至關(guān)重要的。

首先，從適用范圍和對(duì)象來看，作為中央提出的宏觀制度，應(yīng)當(dāng)與刑事政策指導(dǎo)范圍一樣，其適用范圍應(yīng)當(dāng)具有廣泛性?！胺o禁止即自由”，既然相關(guān)文件中并沒有規(guī)定該制度只適用于哪類案件、什么級(jí)別的案件，那么我們有理由認(rèn)定該制度是可以適用所有案件的，構(gòu)成了基礎(chǔ)的刑事制度。同理，其適用對(duì)象，既可以適用于輕罪犯、從犯，亦可以適用于重罪犯、主犯。而不限制適用范圍，類似于辯訴交易制度，將大幅提高訴訟效率，同時(shí)由于認(rèn)罪認(rèn)罰與辯訴交易不同的是要在案件事實(shí)清楚基礎(chǔ)上進(jìn)行，不能隨意大幅度的減刑、免刑，因此，不會(huì)有損公正而違背我國社會(huì)觀念和訴訟理念。

其次，雖然該制度是面向所有案件、所有嫌疑人、被告人的，但是其適用仍然是有一定條件的。在貪污賄賂案件中，如果想適用該制度，首先就要自愿認(rèn)罪、自愿接受處罰、積極退贓退賠，這是該制度適用的前提和基礎(chǔ)，也是寬嚴(yán)相濟(jì)政策的要求體現(xiàn)，否則不可能予以從寬。

再者，從適用標(biāo)準(zhǔn)上看，不同性質(zhì)案件，不同程度的犯罪嫌疑人、被告人，不同作用的認(rèn)罪認(rèn)罰供述其適用的標(biāo)準(zhǔn)、從寬的標(biāo)準(zhǔn)也是不一樣的。從案件性質(zhì)來看，大案、要案，涉案數(shù)額多、人員廣、性質(zhì)惡劣、社會(huì)影響大的案件，屬于“二八定律”中應(yīng)當(dāng)集中80%資源的20%案件，因此，對(duì)從寬的標(biāo)準(zhǔn)就要嚴(yán)格，不能再因?yàn)闉榱丝焖俳Y(jié)案、節(jié)約資源而適用從寬制度。而對(duì)于輕微案件，則可以通過放寬認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的標(biāo)準(zhǔn)來快速處理，提高效率，節(jié)約資源，因?yàn)檫@樣既保證了效率，又不會(huì)有損于公正。而對(duì)于主犯、重罪嫌疑人來說，其從寬的標(biāo)準(zhǔn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)嚴(yán)于從犯、輕罪犯，而其量刑從寬的幅度要小于從犯、輕罪犯，更不能免罪。因?yàn)闅w根結(jié)底，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度是為了平衡公正與效率的關(guān)系，是為了提高效率，集中力量處理大案、重罪，為了能夠抓大放小、做到寬嚴(yán)相濟(jì)，達(dá)到控制犯罪的目的。不能因?yàn)樾识耆釛壒?，那樣就是本末倒置，違背了刑事訴訟的目的，也不符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的初衷。

因此，在貪污賄賂案件中，為了偵查需要、為了查明真相、為了懲治主要罪犯，可以給輕罪嫌疑人大幅度的從寬，減輕甚至免除其刑罰，甚至在審查起訴時(shí)作出酌定不起訴，以換取其認(rèn)罪認(rèn)罰，提供新的證據(jù)和線索。而對(duì)于重罪犯，則要嚴(yán)格從寬標(biāo)準(zhǔn)，不能因?yàn)槠湔J(rèn)罪認(rèn)罰，就給予其減免刑罰、甚至不起訴的從寬處理，否則極大地有損于公正，也不利于懲治犯罪、威懾犯罪、維護(hù)社會(huì)秩序，會(huì)給人“犯罪也無所謂，只要坦白就不會(huì)受到懲罰”的印象，無疑大大損害了司法的權(quán)威。

3、相關(guān)配套措施

除了明晰認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的具體適用問題之外，還要注意與之相關(guān)的措施、制度的配合銜接，否則在貪污賄賂案件中，該制度可能很難產(chǎn)生應(yīng)有的作用。

首先，將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與檢察院量刑建議權(quán)結(jié)合起來，確定量刑建議權(quán)的適用和效力，并與法院審判權(quán)如何銜接。要將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與檢察院量刑建議權(quán)結(jié)合，肯定檢察院基于嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰而作出的從寬量刑建議的有效性和對(duì)法院審判權(quán)的約束性，與法院審判權(quán)相銜接。對(duì)于檢察院作出的量刑建議，一旦法院接受了其認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，那么其裁判一定要參考量刑建議，甚至必須在量刑建議以內(nèi)作出，否則就要對(duì)此作出解釋或者糾正。

其次，在偵查起訴階段可以將該制度與污點(diǎn)證人制度相聯(lián)系，從而解決貪污賄賂案件中證據(jù)難、突破難、發(fā)現(xiàn)難的問題?！拔埸c(diǎn)證人”作證制度，指在某些重要的證據(jù)難以取得，或?qū)ψ肪渴讗悍肿拥膰?yán)重罪行存在困難情況下，國家機(jī)關(guān)對(duì)罪行較輕的罪犯承諾，他們認(rèn)罪并提供關(guān)鍵的證據(jù)，將免除刑事追究的制度。先構(gòu)建一定的框架，再以從寬量刑建議的方式來落實(shí)“有限豁免原則”，既彌補(bǔ)了污點(diǎn)證人制度的問題，又實(shí)現(xiàn)了污點(diǎn)證人制度的價(jià)值。

最后，在審判階段，可以將認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度與簡易程序等快速裁判機(jī)制結(jié)合，以達(dá)到提高效率、緩解審判壓力和節(jié)約司法資源的效果。我國快速裁判機(jī)制主要包括簡易程序和快速裁判程序。簡易程序、速裁程序適用的前提就是被告自愿認(rèn)罪，速裁程序中更有對(duì)法律適用沒有意義，但是在貪污賄賂案件中，如前文所述，從前自愿認(rèn)罪也很難達(dá)到好的效果，所以簡易程序的適用始終存在著明顯的障礙，適用率并不高。而構(gòu)建認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，首先就要求嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，才能從寬處理，構(gòu)成了簡易程序的前提，而嫌疑人、被告人通過認(rèn)罪認(rèn)罰可以得到從寬的處理，那么無疑會(huì)大大增加其認(rèn)罪認(rèn)罰的積極性，而其一旦在偵查和審查起訴階段已經(jīng)做出了認(rèn)罪認(rèn)罰的供述，那么在審判階段自然就希望快速處理，這樣簡易程序、速裁程序等快速處理機(jī)制也可以加大適用，發(fā)揮作用。同時(shí)，如前文所言，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用范圍極其廣泛，因此，為了與之銜接，完全可以擴(kuò)大速裁程序的適用，即只要嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰，法院決定予以接受，那么不僅僅是上述的那些類型的案件可以適用，一些重罪、大案要案也可以通過速裁程序簡化庭審程序，實(shí)現(xiàn)量刑實(shí)質(zhì)化，通過庭審簡化來處理貪污賄賂案件，以提高效率，節(jié)約資源。

四、結(jié)語

當(dāng)然，每一個(gè)制度都不可能是完美無缺的，即使制度的價(jià)值再高，設(shè)計(jì)再嚴(yán)密，肯定還是存在弊端，在實(shí)施和執(zhí)行中仍然有可能出現(xiàn)問題，認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度也不例外。因此，在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用中，除了看到其在貪污賄賂案件中的巨大作用之外，嚴(yán)密設(shè)計(jì)其適用的標(biāo)準(zhǔn)，完善立法，落實(shí)具體的程序銜接，更重要的是完善監(jiān)督機(jī)制，確保權(quán)力不會(huì)被濫用，做好分權(quán)與制衡。而一切措施、制度都是要人來執(zhí)行，所以檢察院、法院等司法人員的工作素質(zhì)、思想素質(zhì)以及福利待遇也不能忽視，這樣才能保證其認(rèn)真公正的使用權(quán)力，正確適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，實(shí)現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一。而通過在貪污賄賂案件領(lǐng)域內(nèi)的適用，可以形成以點(diǎn)帶面，以部分帶動(dòng)整體的效果，從而推動(dòng)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度作為宏觀政策制度在整個(gè)刑事領(lǐng)域的適用和落實(shí)。