摘要：弄清腐敗資產(chǎn)追回的概念、范圍及特點(diǎn)是我們成功實(shí)現(xiàn)境外追逃追贓的前提條件。在資產(chǎn)追回制度中，對“資產(chǎn)”范圍應(yīng)作廣義的理解，既包括犯罪所得、與犯罪有關(guān)的財(cái)產(chǎn)、資金以及作案工具等，也包括財(cái)產(chǎn)的利益、財(cái)產(chǎn)的權(quán)利和證明財(cái)產(chǎn)權(quán)利的法律文件或文書。這種寬泛的界定無疑對資產(chǎn)追回是有益的。

關(guān)鍵詞：資產(chǎn)追回；《聯(lián)合國反腐敗公約》；境外追贓

中圖分類號(hào)：D925.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：2095-4379-（2017）11-0068-02

作者簡介：黃莉娜（1979-），女，漢族，湖北警官學(xué)院法律系，講師，研究方向：國際法。

隨著我國改革開放進(jìn)程的深入，各種腐敗犯罪不斷滋生，國家公職人員以權(quán)謀私，犯罪后潛逃出境或?qū)②E款轉(zhuǎn)移至境外的案件不勝枚舉，給國家和人民的財(cái)產(chǎn)帶來了難以估量的損失。為挽回國家財(cái)產(chǎn)，有效懲治腐敗犯罪，弄清腐敗資產(chǎn)追回的概念、范圍及特點(diǎn)是我們成功實(shí)現(xiàn)境外追逃追贓的前提條件。

一、資產(chǎn)追回的概念與范圍

迄今為止，我國外逃貪官究竟卷走多少資產(chǎn)，其數(shù)字估計(jì)實(shí)難統(tǒng)計(jì)。但通過電視、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等的報(bào)道，我們可以肯定的是，腐敗分子轉(zhuǎn)移到境外的資產(chǎn)，其數(shù)量之大，令人驚嘆！而要將如此龐大的腐敗資產(chǎn)成功追回，一個(gè)前提條件就是我們應(yīng)如何界定“犯罪資產(chǎn)”這一概念的含義和范圍。對此，盡管各種學(xué)說、詞典、國際公約的解釋不盡相同，但我們一般認(rèn)為，“犯罪資產(chǎn)”的內(nèi)容應(yīng)至少包括犯罪物品和犯罪資金（即贓款贓物）、犯罪工具、犯罪所得或犯罪收益等。[1]然而，何為犯罪物品和犯罪資金（所謂贓款贓物）？犯罪工具又是指什么？犯罪財(cái)產(chǎn)、犯罪資產(chǎn)、犯罪資金有何區(qū)別？犯罪所得、犯罪收益，賄賂收益是否為同一概念？以及包括《聯(lián)合國反腐敗公約》在內(nèi)的國際公約中所指的腐敗資產(chǎn)與各國國內(nèi)法意義上的財(cái)產(chǎn)是否范圍相同？這些問題都需要我們逐一厘清，從而為腐敗資產(chǎn)追回奠定基礎(chǔ)。

（一）犯罪所得與犯罪收益的含義

犯罪所得，英文表述為“Proceeds of crime”，也有的譯為“犯罪收益”。一些重要的國際公約譯為“犯罪所得”，如《聯(lián)合國反腐敗公約》第2條第5項(xiàng)規(guī)定，“犯罪所得系指通過實(shí)施犯罪而直接或間接產(chǎn)生或者獲得的任何財(cái)產(chǎn)”?！堵?lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》第2條第5項(xiàng)規(guī)定，“犯罪所得系指直接或間接地通過犯罪所產(chǎn)生或獲得的任何財(cái)產(chǎn)?！薄斗侵蘼?lián)盟預(yù)防和打擊腐敗公約》第1條規(guī)定：“腐敗所得系指由腐敗行為帶來的各種資產(chǎn)，不論是物質(zhì)的還是非物質(zhì)的、動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)、有形的還是無形的，以及證明對這些資產(chǎn)所有權(quán)或權(quán)益的文件或法律文書。”[2]

我國締結(jié)的刑事司法協(xié)助條約習(xí)慣使用的表述是“犯罪所得”。如《中澳刑事司法協(xié)助條約》第19條第6款規(guī)定：“本條約所稱‘犯罪所得，是指涉嫌或者由法院認(rèn)定的因?qū)嵤┓缸锒苯踊蛘唛g接獲得或者實(shí)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)，或者能體現(xiàn)因?qū)嵤┓缸锼@得的財(cái)產(chǎn)或者其他利益的價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。”《中巴（基斯坦）刑事司法協(xié)助協(xié)定》第20條1款規(guī)定：“本條所稱‘犯罪所得，是指任何涉嫌或者由法院認(rèn)定的因?qū)嵤┓缸锒苯踊蛘唛g接獲得或者實(shí)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)，或者財(cái)產(chǎn)價(jià)值以及其他因?qū)嵤┓缸锒@得的利益?！?/p>

在學(xué)者翻譯的相關(guān)國家犯罪所得追繳法中，也有的將其譯為“犯罪收益”。如黃風(fēng)教授統(tǒng)校，張磊、王君祥等翻譯的《澳大利亞2002年犯罪收益追繳法》，該法第329條第1款將“收益的含義”翻譯為：以下財(cái)產(chǎn)是犯罪的收益，如果：（a）它全部直接或間接地通過犯罪實(shí)施而取得或?qū)崿F(xiàn)；或（b）它部分直接或間接地通過犯罪實(shí)施而取得或?qū)崿F(xiàn)；不管上述財(cái)產(chǎn)是位于澳大利亞境內(nèi)還是境外。同時(shí)將第330條第1款翻譯為：財(cái)產(chǎn)成為犯罪的收益，如果它：（a）全部或部分從處分或以其他方式處置犯罪的收益中獲得或?qū)崿F(xiàn)的；或（b）全部或部分是利用犯罪收益而取得的；也包括因本條先前的適用而成為犯罪的收益的情形。[3]

（二）財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)、資金的含義

關(guān)于財(cái)產(chǎn)的含義，根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》第2條第4項(xiàng)的規(guī)定：“財(cái)產(chǎn)系指各種資產(chǎn)，不論是物質(zhì)的還是非物質(zhì)的、動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)、有形的還是無形的，以及證明對這種資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)或者權(quán)益的法律文件或者文書?！?/p>

關(guān)于資產(chǎn)的含義，根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》的相關(guān)解釋，“各種資產(chǎn)包括資金和對資產(chǎn)的法定權(quán)利?！彼^資金，根據(jù)《制止向恐怖主義提供資助的國際公約》第1條的定義，“資金是指所有各種資產(chǎn)，不論是有形或無形資產(chǎn)、是動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)、不論以何種方式取得和以任何形式，包括電子或數(shù)字形式證明這種資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)或權(quán)益的法律文件或證書，包括但不限于銀行貸記、旅行支票、銀行支票，郵政匯票、股票、證券、債券、匯票和信用證。”[4]

從上述國際公約的規(guī)定可以看出，現(xiàn)代意義上的財(cái)產(chǎn)已不再限于有形的物質(zhì)性資產(chǎn)，還應(yīng)包括著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等無形知識(shí)產(chǎn)權(quán)，甚至還可以是某種財(cái)產(chǎn)性質(zhì)權(quán)益。這種界定無疑對資產(chǎn)追回是有益的。因此，在國際刑事司法合作中，財(cái)產(chǎn)是一個(gè)寬泛的定義。[5]

（三）犯罪工具的含義

所謂“犯罪工具”，是指用于或者意圖用于實(shí)施犯罪或者與實(shí)施犯罪有關(guān)的財(cái)產(chǎn)。有的條約則認(rèn)為，“犯罪所得包括用于實(shí)施犯罪的工具”。

根據(jù)《澳大利亞2002年犯罪收益追繳法》第329條第2款規(guī)定：“以下財(cái)產(chǎn)是犯罪工具，如果：（a）實(shí)施犯罪時(shí)使用了該財(cái)產(chǎn)或者該財(cái)產(chǎn)與犯罪的實(shí)施相關(guān)聯(lián)；或（b）實(shí)施犯罪時(shí)意圖使用該財(cái)產(chǎn)或者意圖使該財(cái)產(chǎn)與犯罪實(shí)施有關(guān)；不管上述財(cái)產(chǎn)是位于澳大利亞境內(nèi)還是境外?！钡?30條第2款規(guī)定：“財(cái)產(chǎn)成為犯罪工具，如果它：（a）全部或部分從處分或以其他方式處置犯罪工具中獲得或?qū)崿F(xiàn)的；或（b）全部或部分是利用犯罪工具而取得的；也包括因本條先前的適用而成為犯罪所得的情形。[3]

由此可見，國際公約中的資產(chǎn)范圍比一般法律意義上的特別是國內(nèi)法意義上的財(cái)產(chǎn)范圍廣泛的多，既包括犯罪所得、財(cái)產(chǎn)、資金或者工具，也包括這些資產(chǎn)產(chǎn)生的利益，如利息、孳息，甚至還包括財(cái)產(chǎn)權(quán)利和證明權(quán)利的法律文件或文書等。

總之，資產(chǎn)追回還可以定義為：因腐敗等刑事犯罪使犯罪所得、財(cái)產(chǎn)、資金或者工具轉(zhuǎn)移到國外，通過司法協(xié)助程序予以追索或返還，重新獲得該資產(chǎn)及其權(quán)利的制度。

二、資產(chǎn)追回的特點(diǎn)

資產(chǎn)追回或返還制度具有以下三個(gè)方面的特點(diǎn)：

（一）資產(chǎn)范圍具有廣泛性在國際合作中，對“資產(chǎn)”范圍應(yīng)作廣義的理解，既包括犯罪所得、與犯罪有關(guān)的財(cái)產(chǎn)、資金以及作案工具等，也包括財(cái)產(chǎn)的利益、財(cái)產(chǎn)的權(quán)利和證明財(cái)產(chǎn)權(quán)利的法律文件或文書；不僅包含動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，而且包含有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)?？傊Y產(chǎn)的范圍包括犯罪分子利用贓款贓物購置的房地產(chǎn)、機(jī)械設(shè)備等固定資產(chǎn)，取得的現(xiàn)金存款、有價(jià)證券等流動(dòng)資產(chǎn)，獲取的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及保險(xiǎn)等所有權(quán)或債權(quán)憑證。

（二）資產(chǎn)追回具有涉外性或跨國性，即資產(chǎn)位于國外（或境外），必須經(jīng)過跨國追贓途徑才能追回這些資產(chǎn)這些位于國外的資產(chǎn)包括通過非法途徑如洗錢等犯罪手段轉(zhuǎn)移到國外的國內(nèi)資產(chǎn)，也包括犯罪人在國外非法獲得的財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)追回通常涉及兩個(gè)國家——請求國與被請求國。提出資產(chǎn)追回請求的國家，系犯罪資產(chǎn)的流出國，往往是犯罪的受害國，因?yàn)榉缸镎叩母瘮⌒袨橹率勾罅抠Y產(chǎn)轉(zhuǎn)移出境；被請求國則往往是腐敗犯罪所得的所在國，即犯罪資產(chǎn)的流入國或藏匿國。犯罪分子潛逃后，往往伴隨著大量資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，形成了腐敗資產(chǎn)的跨國流動(dòng)。[6]

（三）資產(chǎn)追回具有國際合作性資產(chǎn)追回必須通過特定的刑事司法協(xié)助途徑和程序。因腐敗等刑事犯罪使犯罪所得、財(cái)產(chǎn)、設(shè)備或者其他工具轉(zhuǎn)移到國外后，請求國要追回被轉(zhuǎn)移到國外的這些資產(chǎn)，必須依據(jù)有關(guān)國際公約、條約或個(gè)案談判等國際合作途徑，與被請求國展開司法合作。被請求國既可以依本國法律對犯罪所得、財(cái)產(chǎn)等采取凍結(jié)、扣押或沒收等法律強(qiáng)制措施，然后移交或返還給請求國；請求國也可向被請求國法院或主管機(jī)關(guān)對外逃的犯罪資產(chǎn)提起民事訴訟，主張對該資產(chǎn)的合法所有權(quán)。在以往的國際合作實(shí)踐中，主要依據(jù)雙邊司法協(xié)助條約或引渡等展開資產(chǎn)的追回或返還工作?！堵?lián)合國反腐敗公約》生效后，締約請求國可根據(jù)公約向被請求國提出獨(dú)立的資產(chǎn)追回司法協(xié)助請求。[7]

三、小結(jié)

隨著我國改革開放進(jìn)程的深入，各種腐敗犯罪不斷滋生，國家公職人員以權(quán)謀私，犯罪后潛逃出境或?qū)②E款轉(zhuǎn)移至境外的案件不勝枚舉，給國家和人民的財(cái)產(chǎn)帶來了難以估量的損失。為挽回國家財(cái)產(chǎn)，有效懲治腐敗犯罪，弄清腐敗資產(chǎn)追回的概念、范圍及特點(diǎn)是我們成功實(shí)現(xiàn)境外追逃追贓的前提條件。在資產(chǎn)追回制度中，首先，對“資產(chǎn)”范圍應(yīng)作廣義的理解，既包括犯罪所得、與犯罪有關(guān)的財(cái)產(chǎn)、資金以及作案工具等，也包括財(cái)產(chǎn)的利益、財(cái)產(chǎn)的權(quán)利和證明財(cái)產(chǎn)權(quán)利的法律文件或文書；不僅包含動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，而且包含有形資產(chǎn)和無形資產(chǎn)。這種寬泛的界定無疑對資產(chǎn)追回是有益的。其次，資產(chǎn)追回具有涉外性或跨國性，即資產(chǎn)位于國外（或境外），必須經(jīng)過跨國追贓途徑才能追回這些資產(chǎn)。這些位于國外的資產(chǎn)包括通過非法途徑如洗錢等犯罪手段轉(zhuǎn)移到國外的國內(nèi)資產(chǎn)，也包括犯罪人在國外非法獲得的財(cái)產(chǎn)。再次，資產(chǎn)追回具有國際合作性。資產(chǎn)追回必須通過特定的刑事司法協(xié)助途徑和程序，一般依據(jù)有關(guān)國際公約、條約或個(gè)案談判等國際合作途徑，與被請求國展開司法合作。被請求國既可以依本國法律對犯罪所得、財(cái)產(chǎn)等采取凍結(jié)、扣押或沒收等法律強(qiáng)制措施，然后移交或返還給請求國；請求國也可向被請求國法院或主管機(jī)關(guān)對外逃的犯罪資產(chǎn)提起民事訴訟，主張對該資產(chǎn)的合法所有權(quán)。當(dāng)然，隨著《聯(lián)合國反腐敗公約》的生效，締約請求國可根據(jù)公約向被請求國提出獨(dú)立的資產(chǎn)追回司法協(xié)助請求。

[參考文獻(xiàn)]

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[4]楊宇冠，吳小軍.〈聯(lián)合國反腐敗公約〉資產(chǎn)追回機(jī)制與我國刑事訴訟法的完善[J].當(dāng)代法學(xué)，2005（1）：125.

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[7]陳雷.國際反腐敗法律機(jī)制中的資產(chǎn)追回制度[J].法學(xué)，2004（8）：63.