劉殿國+肖輝旭

摘要：基于社會嵌入性視角重新劃分了能源效率影響因素，概括了能源效率影響因素的社會嵌入性；應用超效DEA方法測算了泛珠三角區(qū)域的能源效率；實證分析了嵌入性視角下泛珠三角區(qū)域能源效率的影響因素。結果表明：能源效率的整體差異中，高達73.7%的份額是由各省能源效率的社會嵌入性不同造成的。直接顯著性因素為第二產(chǎn)業(yè)比重、水核使用比重等；間接顯著性因素為物流關系嵌入；兼具直接與間接顯著因素為政治嵌入、資金流關系嵌入等。

關鍵詞：能源效率；社會嵌入性；多層統(tǒng)計模型；超效DEA

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.04.18

中圖分類號：F127；F206 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）04-0080-05

Abstract： Based on the perspective of social embedding， this paper divided energy efficiency influencing factor and outlines the social embedded factors influencing energy efficiency. And then， it calculated the provincial energy efficiency using superefficient DEA method. Finally， it empirically analyzed the factors influencing the provincial energy efficiency from the perspective of embeddednes. Result shows that， there was 73.7% of the difference stems which caused by social embeddednes. Significant direct impact factors included the proportion of the secondary industry， the proportion of water nuclear use， and so on. Significant indirect influence factors included logistics relation embedding. Both significant direct and indirect influence factors were political embedding， cash flow relation embedding， and so on.

Key words：energy efficiency； social embedding； multilevel statistical model； superefficiency DEA

中國能源統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)顯示：2010～2012年泛珠三角區(qū)域內(nèi)地9省的能耗，分別占全國能源消耗總量的26.18%、26.22%和26.18%；2005～2012年，泛珠三角區(qū)域能耗年均增長為8.13%；2010～2012年，廣東省與貴州?。?990年不變價）的單要素能源效率分別為7.52、7.81、8.26與2.41、2.44、2.53千元/噸標準煤。泛珠三角區(qū)域能源產(chǎn)業(yè)消耗量逐年增加，且占全國的四分之一，并且部分省的能源效率較低。滿足泛珠三角區(qū)域能源消耗量逐年增加要求的辦法是增加能源供給，但是能源供給的增加會導致污染更加嚴重。在目前泛珠三角區(qū)域能源效率不高已導致環(huán)境約束瓶頸越來越接近可承載底線的情形下，按原有的生產(chǎn)方式已不可持續(xù)。那么能否有既增加了能源供給又不增加污染的辦法呢？Congeal認為能源效率可以看作繼煤、石油、天然氣、核能、可再生能源后的第六種“燃料”，其不僅是一種重要和低價的能源，而且對減少污染有顯著的作用[1]。因此，探索提高泛珠三角區(qū)域能源效率的影響因素具有重要的現(xiàn)實意義。

1 相關研究評述

用“帕累托效率”來界定，能源效率是指在得到相同數(shù)量的有用產(chǎn)品或服務時，能源的投入較少[2]。因此，基于環(huán)境視角測算的能源效率代表了能源效率測度的新方向[3]。

關于能源效率影響因素問題，學者主要從產(chǎn)業(yè)結構[4～8]、能源構成[6，7]、技術進步[4，5]、能源價格[5，6]、市場化[5，7]、國際貿(mào)易[4～8]、政府影響力[6，7]展開了研究。

但在已有的研究中，只有奚潭研究了產(chǎn)業(yè)結構等對能源效率的作用路徑分析[9]，而對其他影響能源效率的因素（如國際貿(mào)易等）缺少作用路徑分析。

此外，盡管也有學者研究了國際貿(mào)易（體現(xiàn)的是關系嵌入）和政府影響力（體現(xiàn)的是政治嵌入）對能源效率的影響，但其還是以能源經(jīng)濟影響因素為主。而對區(qū)域文化以及民眾認知卻缺少關注，即缺少“嵌入性”思維。中國目前正處在由社會管理向社會治理轉(zhuǎn)變的過程中，關注非正式的制度因素，如地域文化、民眾認知、社會網(wǎng)絡結構等對于能源效率的影響有著特殊的意義。由于節(jié)能減排等正式政策執(zhí)行時，經(jīng)常出現(xiàn)不到位的情形；挖掘提高能源效率機制角色的社會場景要素的作用就顯得尤為重要。因此，研究泛珠三角區(qū)域能源效率影響因素的作用路徑以及社會嵌入性就顯得非常重要。

2 泛珠三角區(qū)域能源效率影響因素的社會嵌入性

Granovetter認為經(jīng)濟行為是適度嵌入于社會結構之中的[10]，也就是說社會場景對經(jīng)濟行為會產(chǎn)生一定的影響。因此，研究提高泛珠三角區(qū)域能源效率行為時也應該考慮社會場景因素，即需要引入社會嵌入性維度?；凇扒度胄浴崩碚摰木S度可以將泛珠三角區(qū)域能源效率的影響因素重新劃分為：能源經(jīng)濟內(nèi)部對能源效率影響因素、社會場景對能源效率影響因素。能源經(jīng)濟內(nèi)部對能源效率影響因素是由產(chǎn)業(yè)結構、能源構成、技術進步與能源價格等構成的；而國際貿(mào)易（體現(xiàn)的是關系嵌入）和政府影響力（體現(xiàn)的是政治嵌入）可以看作是社會場景對能源效率影響的因素。依據(jù)新經(jīng)濟學社會學關于嵌入性的維度[10，11]，泛珠三角區(qū)域能源效率的嵌入性維度還需進一步拓展。

依據(jù)結構嵌入、關系嵌入[10，12]，政治嵌入、文化嵌入、認知嵌入[11]的界定，本文概括性給出泛珠三角區(qū)域能源效率影響因素的嵌入性。

（1）認知嵌入。泛珠三角區(qū)域各省能源經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)在其生產(chǎn)實踐中會形成一定的“群體認知”，且這種“群體認知”對各省能源經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃、運營控制等會產(chǎn)生一定影響。認知嵌入主要關注能源生產(chǎn)實踐中所形成的共識或群體認知對提高能源效率的影響。如，各省能源效率的百度指數(shù)對能源效率的影響。

（2）關系嵌入。從全球化產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡視角看，泛珠三角區(qū)域各省能源經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)都是其節(jié)點，網(wǎng)絡中的物質(zhì)信息技術的流動將影響區(qū)內(nèi)的能源效率。關系嵌入重點關注網(wǎng)絡中物質(zhì)信息技術的流動對區(qū)內(nèi)能源效率的影響。如，外貿(mào)依存度和外資依存度對能源效率的影響。

（3）結構嵌入。泛珠三角區(qū)域各省能源經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)所形成的相互聯(lián)系的總體性結構對其能源效率會產(chǎn)生一定的影響。結構嵌入主要關注網(wǎng)絡的密度、各省能源經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)在網(wǎng)絡中的位置對各省能源效率的影響。渠道行為理論認為，組織某種資源擁有量的相對比重大小不僅是能否進入這種渠道的前提，而且其在渠道權力結構中的位置也由此決定[13]。如，泛珠三角區(qū)域某省使用的能源占該區(qū)使用能源的比例較大，則意味著其能源占有量較大，那么其對能源效率會產(chǎn)生怎樣的影響呢？

（4）文化嵌入。泛珠三角區(qū)域各省能源經(jīng)濟所處的社會文化環(huán)境（傳統(tǒng)慣例、共有信念等）對其能源效率會產(chǎn)生一定的影響。文化嵌入性主要關注共有信念、價值觀等對能源效率的影響。如，各省民眾關于環(huán)境保護與經(jīng)濟增長的觀念等對能源效率的影響。

（5）政治嵌入。中國和泛珠三角區(qū)域政府對能源和環(huán)保產(chǎn)業(yè)的規(guī)劃、政策以及投資將影響泛珠三角區(qū)域的能源效率。能源產(chǎn)業(yè)的相關政策對能源效率的影響是政治嵌入主要的關注點，如政府確定的節(jié)能環(huán)保投資等對能源效率的影響。

3 實證研究

3.1 能源效率測算

3.1.1 模型與變量選擇

將污染排放作為非合意性產(chǎn)出要素，選擇超效率DEA模型作為能源效率測算模型[14]。

選擇區(qū)域內(nèi)9省為評價單元，3種投入要素，1種合意性產(chǎn)出和1種非合意性產(chǎn)出要素。樣本區(qū)間為1995～2013年。投入要素為資本存量、人力資本、能源消耗。其中，資本存量參考劉殿國和郭靜如的算法計算[15]，人力資本采用肖挺的做法[16]計算。以泛珠三角區(qū)域1990年不變價的國內(nèi)總產(chǎn)值和污染排放指數(shù)分別作為期望產(chǎn)出和非期望性產(chǎn)出，其中，污染排放指數(shù)是基于各省工業(yè)三廢排放，采用葉阿忠和鄭萬吉[17]的做法得到。工業(yè)三廢排放、國內(nèi)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計年鑒；就業(yè)人員受教育程度構成和勞動力人數(shù)的數(shù)據(jù)來源于中國勞動統(tǒng)計年鑒；能源消耗數(shù)據(jù)來源于中國能源統(tǒng)計年鑒。

3.1.2 能源效率的測量結果

基于投入產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，運用超效率DEA模型，使用MaxDEA6.3分析得到各省的能源效率值（受篇幅所限，具體數(shù)據(jù)省略）。

3.2 嵌入視角泛珠三角區(qū)域能源效率影響因素的實證分析

3.2.1 模型的選擇

由于能源效率具有嵌入性，而適合嵌入性實證分析的模型是多層統(tǒng)計模型[15]。因此，本文選擇多層統(tǒng)計模型作實證分析模型。

3.2.2 變量選擇與數(shù)據(jù)來源

層一變量選擇與數(shù)據(jù)來源。層一中的被解釋變量為本文3.1中測算的泛珠三角區(qū)域內(nèi)9省的能源效率。其中，能源構成中的煤炭使用比重（CS）、石油使用比重（PS）、天然氣使用比重（NGS）、水核使用比重（WNS）以及科技進步（STP）按劉殿國和郭靜如的界定[15]。能源價格（EP）用各省的燃料、動力指數(shù)（1990年不變價）代替；其數(shù)據(jù)來自于各省統(tǒng)計年鑒和新中國60年統(tǒng)計資料匯編。產(chǎn)業(yè)結構用第二產(chǎn)業(yè)比重（PSI）以及第三產(chǎn)業(yè)比重（PTI）代替，第二、第三產(chǎn)業(yè)比重分別用各省第二、第三產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值在本省GDP中所占的比值表示；其數(shù)據(jù)來源于各省統(tǒng)計年鑒。

層二解釋變量選擇與數(shù)據(jù)來源。認知嵌入用能源效率百度指數(shù)（BI）代替，能源效率百度指數(shù)用泛珠三角區(qū)域各省能源效率百度指數(shù)的平均值表示；數(shù)據(jù)用百度中的百度指數(shù)查詢。關系嵌入分為物流關系嵌入與資金流關系嵌入，分別用各省的外貿(mào)依存度（FTD）與外資依存度（DFC）代替，外貿(mào)依存度、外資依存度分別用進出口總額、外商直接投資總額占GDP比重的平均值表示；數(shù)據(jù)由中國統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)整理得到。結構嵌入用各省的總能耗結構（ECS）代替，用各省的能耗占泛珠總能耗比重的平均值表示；數(shù)據(jù)來自各省統(tǒng)計年鑒和中國能源統(tǒng)計年鑒。文化嵌入（CE）用個人的環(huán)保與經(jīng)濟增長評價代替，個人的環(huán)保與經(jīng)濟增長評價值按劉殿國和郭靜如的界定[15]，使用國際世界觀調(diào)查（WVS）中泛珠三角區(qū)域9省數(shù)據(jù)。政治嵌入用各省的節(jié)能環(huán)保投資比重（EPIR）代替，節(jié)能環(huán)保投資比重按劉殿國和郭靜如的界定[15]。

3.2.3 實證結果分析

實證結果是基于多層統(tǒng)計分析的零模型、固定效果模型、隨機效果模型以及全模型，運用HLM7.0分析得到的。其中，層一與層二模型解釋變量分別用組均數(shù)與總均數(shù)的中心化數(shù)據(jù)參與運算。變量達到統(tǒng)計顯著的結果見表1。

其中，模型1是沒加層一、層二解釋變量的零模型；其作用是將能源效率的變異分解成由層一和層二變量分別解釋的程度。模型2是加入層一解釋變量，但將解釋變量作為固定系數(shù)的固定效果模型，其作用是檢驗層一解釋變量對能源效率的影響程度。模型3是加入層一解釋變量，解釋變量作為隨機系數(shù)的隨機效果模型，其作用是檢驗層一解釋變量的系數(shù)在不同省之間的變異程度。模型4是加入層一與層二解釋變量的全模型，其作用是檢驗層二變量對截距以及層一變量系數(shù)的影響及變異解釋程度。

（1）由模型1知，泛珠三角區(qū)域各省能源效率均值之間存在顯著性差異，這種差異由層二變量解釋的程度，可用組內(nèi)相關系數(shù)ρ=73.7%來解釋，只有26.3%可以用層一變量解釋，從而說明在研究泛珠三角區(qū)域能源效率時，必須引入層二變量。

（2）由模型2知，PSI、PTI以及WNS對FZEE的直接影響均達到了顯著；EP對FZEE的直接影響接近10%顯著性水平。

PSI、PTI為負向顯著，即第二、第三產(chǎn)業(yè)比重增加會促使能源效率降低。這是因為我國正在由農(nóng)業(yè)大國向工業(yè)強國和現(xiàn)代化國家轉(zhuǎn)化過程中，第二、第三產(chǎn)業(yè)的單因素能效比第一產(chǎn)業(yè)低得多（如，2012年第一產(chǎn)業(yè)5.19億元/萬噸標準煤、第二產(chǎn)業(yè)0.61億元/萬噸標準煤、第三產(chǎn)業(yè)1.54億元/萬噸標準煤）。

WNS增加能提高能源效率。袁曉玲等研究發(fā)現(xiàn)煤炭使用占比增加將導致能源效率的降低[7]。而在能源構成的結構中，水、核等占比的增加意味著煤炭占比的增加相對減少，從而有助于能源效率的提高。

EP增加有助于能源效率提高。這說明，在泛珠三角區(qū)域能源價格基本理順，各省能依據(jù)能源價格的變化對資源進行優(yōu)化配置。

（3）由模型2和模型3可以看出，PSI、PTI、WNS以及EP的系數(shù)不同，這是因為模型2中，PSI、PTI、WNS以及EP的系數(shù)為固定系數(shù)，而模型3中為隨機系數(shù)。由表3的模型3可知，截距和變量PSI、PTI以及WNS與FZEE之間的關系在不同省之存在顯著性差異，嵌入性變量的引入將有助于解釋差異性形成的原因。

（4）由模型4可知EPIR、DFC兼具直接影響與間接影響，ECS具有直接影響，CE、FTD具有間接影響。

直接影響具體表現(xiàn)為，EPIR增加將導致能源效率的降低。這是由于，一是節(jié)能環(huán)保投資占GDP的比重長期處于較低水平且治理效果不佳；二是節(jié)能環(huán)保投資往往是被動的[15]。DFC增加有助于能源效率提高。對于資本進口而言，隨著外商投資的增加，先進管理理念和技術也帶進了該區(qū)域，并且先進管理理念和技術也會產(chǎn)生一定的外溢性，將使能源使用的技術和管理水平得到提升，從而促進了能源使用效率的提高[8]。ECS增大有助于能源效率提高。這與實際情況較吻合，廣東的總能耗結構為24.69%，位居第一；四川為18.76%，位居第二；而能源效率的平均值廣東位居第一、四川位居第二。

間接影響具體表現(xiàn)為：①EPIR、CE可顯著調(diào)節(jié)FZEE與PSI之間的關系。EPIR的增加將削弱變量PSI與FZEE之間的負向關系，表明節(jié)能環(huán)保投資比重高的省份PSI的邊際能源效率高。這說明，節(jié)能環(huán)保專項資金的使用對于開發(fā)新能源以及污染治理效果會起到積極的作用。CE的增加將加強變量PSI與FZEE之間的負向關系，表明個人的環(huán)保與經(jīng)濟增長評價高的省份PSI的邊際能源效率低。這是由于，個人的環(huán)保與經(jīng)濟增長評價高的省份在環(huán)保與經(jīng)濟增長比較中更注重經(jīng)濟增長，如此就會容忍高耗能產(chǎn)業(yè)的繼續(xù)生產(chǎn)，促使能源消費的增加。②FTD可顯著調(diào)節(jié)FZEE與PTI、WNS之間的關系，F(xiàn)TD的增加將削弱變量PTI與FZEE之間的負向關系，表明外貿(mào)依存度高的省份PTI的邊際能源效率高。這是由于某區(qū)域的外貿(mào)進出口增加將有利于促進該區(qū)域按國際先進的技術和管理理念進行生產(chǎn)管理，進而也使該區(qū)域能源使用的技術和管理水平得到了提升，從而促進第三產(chǎn)業(yè)邊際能源效率的提高[8]。FTD的增加將削弱變量WNS與FZEE之間的正向關系，表明外貿(mào)依存度高的省份WNS的邊際能源效率低。這是由于，外貿(mào)依存度高的省份水泥、平板玻璃及鋼材等能耗較大產(chǎn)業(yè)的出口仍然占較大的比例，從而導致WNS的邊際能源效率低。③DFC可顯著調(diào)節(jié)FZEE與PSI、WNS之間的關系，DFC增加將削弱變量PSI與FZEE之間的負向關系，加強變量WNS與FZEE之間的正向關系，表明外資依存度高的省份PSI、WNS的邊際能源效率高。對于資本進口而言，隨著外商投資的增加，先進管理理念和技術也帶進了該區(qū)域，并且先進管理理念和技術也會產(chǎn)生一定的外溢性，將使能源使用的技術和管理水平得到提升，從而促進了第二產(chǎn)業(yè)邊際能源效率以及利用水電與核電效率的提高[8]。

由表2可知，截距、變量PSI、PTI、WNS、SR以及EP與FZEE之間的關系的差異程度可由嵌入性變量給出一定程度的解釋，總體上看模型較為合適。

4 結論與啟示

本文得到以下主要結論：

首先，基于社會嵌入性理論概括了泛珠三角區(qū)域能源效率的嵌入性。其次，運用超效DEA方法測量了泛珠三角區(qū)域內(nèi)9省的能源效率。再次，運用多層統(tǒng)計模型解決了泛珠三角區(qū)域能源效率影響因素的作用路徑問題。最后，實證分析發(fā)現(xiàn)在能源效率的整體差異中，有高達73.7%的份額是由各省能源效率的社會嵌入性不同造成的；獲到了具體的顯著性直接因素、顯著性間接因素以及兼具直接與間接都顯著因素。

研究結論蘊含以下的政策啟示：制定提升泛珠三角區(qū)域能源效率政策時，不僅要優(yōu)化能源經(jīng)濟因素對能源效率的影響，同時也要挖掘地域文化、民眾認知、民眾意愿、社會網(wǎng)絡結構等社會嵌入性因素能源效率的積極作用。具體策略為：優(yōu)化泛珠三角區(qū)域能源經(jīng)濟內(nèi)部因素對能源效率的影響。在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構方面，面向區(qū)域內(nèi)，鼓勵創(chuàng)新，大力發(fā)展服務業(yè)，用新的信息技術改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)；面向區(qū)域外，依靠泛珠三角“9+2”區(qū)域合作框架，密切與港澳特別行政區(qū)的合作以及利用“一帶一路”計劃做好產(chǎn)業(yè)的引進與轉(zhuǎn)移。在優(yōu)化能源構成結構方面，大力培育和發(fā)展新興能源產(chǎn)業(yè)，同時運用新技術對傳統(tǒng)能源產(chǎn)業(yè)進行改造升級。以適應市場為導向，加快能源價格的改革步伐，逐步建立能夠反映資源稀缺程度、市場供求關系和環(huán)境成本的價格形成機制。

優(yōu)化節(jié)能環(huán)保投資，提高政府在能源經(jīng)濟方面的影響力，泛珠三角區(qū)域各級政府應該建立完善的節(jié)能環(huán)保投資機制與環(huán)保信息公開機制。在優(yōu)化外資引進方面，依據(jù)泛珠三角區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整的需要合理地引進外資，并且堅持環(huán)評一項否決制。

泛珠三角區(qū)域應通過精準投放節(jié)能環(huán)保投資，進一步加大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的開放力度以及培養(yǎng)和塑造民眾的“綠色”觀念；構建節(jié)能環(huán)保投資、外商直接投資以及文化嵌入的最佳組合；使區(qū)內(nèi)的第二產(chǎn)業(yè)比重、第三產(chǎn)業(yè)比重以及水核使用比重與泛能源效率之間的關系達到最佳狀態(tài)。

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（責任編輯：李 鏡）