摘 要： 所謂“知識產(chǎn)權(quán)排他效力”，是指權(quán)利人排除同一知識產(chǎn)品上內(nèi)容相斥的權(quán)利設(shè)定或排除他人使用其知識產(chǎn)品而不予補償行為的法律上的效果力。知識產(chǎn)權(quán)排他效力既是從法律效力角度區(qū)分知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的關(guān)鍵，也是認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)支配效力與排他效力內(nèi)在關(guān)系的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞： 知識產(chǎn)權(quán)；知識產(chǎn)品；排他效力；制度實現(xiàn)

一、知識產(chǎn)權(quán)排他效力和價值

知識產(chǎn)權(quán)排他效力是指權(quán)利人得以排除同一知識產(chǎn)品上內(nèi)容相斥權(quán)利的同時存在，或排除他人非法享有和使用其知識產(chǎn)品的效果力，也可稱為“排他力”或“排他性”。

1、從法律效力層面區(qū)分知識產(chǎn)權(quán)與物權(quán) 知識產(chǎn)權(quán)的客體“是人們在科學(xué)、技術(shù)、文化等知識形態(tài)領(lǐng)域中所創(chuàng)造的精神產(chǎn)品”。從知識產(chǎn)權(quán)的來源來看，知識產(chǎn)權(quán)并不是一種自然權(quán)利的法定化，它起源于封建“特權(quán)”，是一種特許的排他效力。從知識產(chǎn)權(quán)的取得方式考察，一般必須具備三個基本條件：存在合法的知識產(chǎn)品；公開該知識產(chǎn)品（或范式信息）；經(jīng)過國家公權(quán)力機關(guān)的確認(rèn)（著作權(quán)的取得是例外）。這是一種基于特定的立法目的而源于擬制的排他效力。

2、有利于理解知識產(chǎn)權(quán)支配力 知識產(chǎn)權(quán)是一種支配權(quán)，這一點與物權(quán)無異。對物權(quán)來說，支配是權(quán)利的積極效能，排他是權(quán)利的消極效能，對權(quán)利進行積極的支配必然蘊含著該權(quán)利可以消極的排他。對物權(quán)客體的占有、支配一般就能夠順理成章地排除他人的干涉而實現(xiàn)物權(quán)利益，即物權(quán)的積極支配效力與消極排他效力能夠和諧一致。而知識產(chǎn)權(quán)則不然，知識產(chǎn)權(quán)的排他效力雖然源于支配力，但又超越支配力。首先，有些知識產(chǎn)權(quán)有完整的排他效力，卻無完整的支配效力。其次，某些知識產(chǎn)權(quán)排他效力范圍遠遠大于支配效力范圍。

二、知識產(chǎn)權(quán)排他效力的類型化分析

1、知識產(chǎn)權(quán)取得或設(shè)定環(huán)節(jié)的排他效力 同類知識產(chǎn)權(quán)取得或設(shè)定的排他力。同類知識產(chǎn)權(quán)之間的排他效力是指同一知識產(chǎn)品客體在特定時限中依知識產(chǎn)權(quán)單行法只得授予或取得一項知識產(chǎn)權(quán)，即同一知識產(chǎn)權(quán)客體不能同時獲得兩項以上的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等。專利權(quán)取得制度中先申請原則處理、商標(biāo)權(quán)注冊時注冊在先或者馳名商標(biāo)特別保護規(guī)則都是此種排他效力在單行立法規(guī)范中的具體體現(xiàn)。

2、知識產(chǎn)權(quán)行使環(huán)節(jié)的排他效力 知識產(chǎn)權(quán)行使環(huán)節(jié)的排他效力主要體現(xiàn)在：1.權(quán)利人因享有知識產(chǎn)權(quán)得以對知識產(chǎn)品自行利用、收益，同時排除他人的干涉與妨礙。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依法自行使用、制造、復(fù)制、許諾銷售、銷售知識產(chǎn)品，排除他人對知識產(chǎn)品的使用、制造、復(fù)制、許諾銷售、銷售。2.非權(quán)利人既未經(jīng)許可又不在合理使用范圍不得行使知識產(chǎn)權(quán)。權(quán)利人以外的主體是知識產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中的義務(wù)人，一般未經(jīng)權(quán)利人許可、法定許可、強制許可，不得使用、制造、復(fù)制、許諾銷售、銷售知識產(chǎn)品，否則構(gòu)成侵權(quán)行為。

三、知識產(chǎn)權(quán)排他效力的制度化實現(xiàn)

1、專利權(quán)排他效力的制度化實現(xiàn) 專利權(quán)行使中的排他效力主要是指在獲得專利權(quán)后排除他人非法使用的情形，主要體現(xiàn)在以下幾點：第一，專利侵權(quán)責(zé)任制度。專利侵權(quán)責(zé)任主要有停止侵害和賠償損失，前者指當(dāng)專利侵權(quán)行為發(fā)生后，根據(jù)專利管理機關(guān)的決定和人民法院的判決，受害人有權(quán)請求侵權(quán)人立即停止正在實施的專利侵權(quán)行為。后者主要指在發(fā)生專利侵權(quán)后，依法判令侵權(quán)人賠償受害人因侵權(quán)而受到的實際損失，以使被破壞的專利權(quán)行使?fàn)顟B(tài)回復(fù)于正常。第二，專利權(quán)與商標(biāo)權(quán)之間的排他效力。

2、商標(biāo)權(quán)排他效力的制度化實現(xiàn) 商標(biāo)權(quán)排他效力主要體現(xiàn)在商標(biāo)法的注冊在先原則和使用在先原則上。第一，注冊在先原則。注冊在先原則又稱申請在先原則，是指兩個或兩個以上申請人，在相同或類似的商品上以相同或者近似的商標(biāo)申請注冊時，申請在先的商標(biāo)申請人可獲得商標(biāo)專用權(quán)，在后商標(biāo)注冊申請被予以駁回。商標(biāo)注冊在先原則是一商標(biāo)一權(quán)原則和商標(biāo)注冊原則的延伸。第二，使用在先原則。商標(biāo)使用在先原則由來已久，但是由于使用范圍難以界定、使用先后不易查明等弊端導(dǎo)致其在多數(shù)國家商標(biāo)法中為注冊在先原則所取代，使用在先原則成為注冊在先原則的補

充。

四、完善知識產(chǎn)權(quán)排他效力理論與制度的思考

1、重視對知識產(chǎn)權(quán)排他效力本體內(nèi)容的歸納和抽象 知識產(chǎn)權(quán)排他效力從本體內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)屬于知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利理論中的重要構(gòu)成部分。為了盡快構(gòu)建一套知識產(chǎn)權(quán)基本理論體系，有必要在全面審視具體知識產(chǎn)權(quán)制度演變進程和具體規(guī)范基礎(chǔ)上，進一步開展對知識產(chǎn)權(quán)排他效力內(nèi)涵、特征、價值以及與其他民事權(quán)利排他效力關(guān)系的歸納、抽象和必要研究，對如何以知識產(chǎn)權(quán)排他效力理論統(tǒng)合現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)制度中分散存在的一些基本原則、基本表述、基本規(guī)范問題的研究等。

2、將知識產(chǎn)權(quán)排他效力的內(nèi)容在立法層面予以明確規(guī)定 在我國民法典制定中，知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的地位、知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一立法及知識產(chǎn)權(quán)單行法的新一輪修改完善問題是學(xué)術(shù)界目前研究的熱點問題，其中知識產(chǎn)權(quán)基本理論包括知識產(chǎn)權(quán)的排他效力是否應(yīng)當(dāng)在立法層面的法律條文中予以明確，對此本文持肯定的態(tài)度。因為，國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)立法主要由行為規(guī)范層面的知識產(chǎn)權(quán)具體制度構(gòu)成，而國內(nèi)外公認(rèn)的知識產(chǎn)權(quán)基本原則、權(quán)利性質(zhì)、權(quán)利行使規(guī)則、權(quán)利保護原理（包括知識產(chǎn)權(quán)排他效力）等基本理論的多數(shù)內(nèi)容仍然處于學(xué)術(shù)研究階段，沒有上升到立法層面形成穩(wěn)定、統(tǒng)一的規(guī)范表達，這是知識產(chǎn)權(quán)基本理論體系的建立和完善應(yīng)當(dāng)突破的屏障，況且知識產(chǎn)權(quán)效力內(nèi)容“入法”又恰好處于我國民法典制定和知識產(chǎn)權(quán)單行法修改的難逢時機。

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作者簡介：魏維良（1991-），男，漢族，河南人，法律碩士。

（作者單位：貴州民族大學(xué)）