施曉華

〔摘要〕本文圍繞介紹高校在建設(shè)學(xué)校學(xué)術(shù)成果基礎(chǔ)架構(gòu)與服務(wù)過程，對高校學(xué)術(shù)成果管理系統(tǒng)與校園認(rèn)證、評估系統(tǒng)之間學(xué)者身份的關(guān)聯(lián)，以及多機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)之間學(xué)者身份的關(guān)聯(lián)，進(jìn)行系統(tǒng)化的應(yīng)用與研究。

〔關(guān)鍵詞〕高校；學(xué)術(shù)成果管理；學(xué)者；身份關(guān)聯(lián)；學(xué)者統(tǒng)一身份；ORCID；國際標(biāo)準(zhǔn)名稱識別碼（ISNI）；機(jī)構(gòu)知識庫（IR）；研究信息系統(tǒng)（CRIS）

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.022

〔中圖分類號〕G252〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）05-0132-05

Research of Correlation for Researcher Unified Account in

Academic Output Management ProcessShi Xiaohua

（Library，Shanghai Jiaotong University，Shanghai 200240，China）

〔Abstract〕This paper conducted a research on how to deploy the Researcher Unified Account service in the process of constructing the universitys academic output basic infrastructure，such as connection with CRIS system，SSO authentication with Campus Users，and inter-connection with different institutions.

〔Key words〕university；academic management；researcher；identity associated；unified researcher ID；ORCID；international standard name identifier；institutional repository；current research information system

全球信息需求者身處于信息爆炸的時(shí)代，如何能在大量的學(xué)術(shù)資源中，正確、方便的識別作者身份，并將學(xué)術(shù)研究動態(tài)、正確地歸屬至作者名下，已經(jīng)成為一項(xiàng)極其重要的課題。正確地識別作者不僅能協(xié)助科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)術(shù)研究產(chǎn)出的追蹤與紀(jì)錄，有效提升研究者的學(xué)術(shù)能見度，對于優(yōu)化學(xué)者的各個(gè)研究工作流程，推動跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)乃至跨國的協(xié)同合作，都至關(guān)重要[1]。

根據(jù)分析統(tǒng)計(jì)，2011-2014年間署名上海交通大學(xué)發(fā)表的2萬多篇SCI科技研究論文中，其作者名為‘Zhang，Jie者多達(dá)158篇，縮寫為‘Zhang，J的有701篇，分別在物理、生物、醫(yī)學(xué)和教育學(xué)等學(xué)科發(fā)表。結(jié)果顯示中文音譯的英文名稱為符合期刊或機(jī)構(gòu)庫平臺的呈現(xiàn)格式而轉(zhuǎn)換為英文名稱及其縮寫后，容易導(dǎo)致產(chǎn)生同名同姓的問題。若考慮到不同語言的命名及縮寫規(guī)則時(shí)，姓名的標(biāo)準(zhǔn)化控制問題將更為復(fù)雜[2]。

目前國內(nèi)外關(guān)于文獻(xiàn)數(shù)字對象的惟一標(biāo)識符使用DOI（Digital Object Identifier，數(shù)字對象標(biāo)識符）[3]方式來表示，國內(nèi)基金項(xiàng)目也有對應(yīng)的惟一項(xiàng)目立項(xiàng)號，而學(xué)者身份標(biāo)識則還存在各種不同方式[4]，如表1，常用有ORCID（Open Researcher and Contributor IDentifier）、ISNI、Research ID、Scopus Author ID和中科院的iAuthor等。

2009年，湯森路透和愛思唯爾等公司為解決全球?qū)W術(shù)圈的人名混淆問題，倡導(dǎo)設(shè)立了ORCID項(xiàng)目，并建立了Research ID和ORCID、Scopus Author ID和ORCID的關(guān)聯(lián)，目前各高校、研究機(jī)構(gòu)和組織普遍開始使用ORCID作為學(xué)者惟一身份標(biāo)識符，應(yīng)用在各個(gè)學(xué)術(shù)系統(tǒng)和學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)交互中學(xué)者的惟一標(biāo)識[5]。本文將以O(shè)RCID為主要的學(xué)者統(tǒng)一身份方式，對其在高校學(xué)術(shù)成果管理中的各類應(yīng)用進(jìn)行研究

1學(xué)者惟一身份應(yīng)用

如圖1，以學(xué)者惟一身份ORCID在大學(xué)中除了與不同方式賬號關(guān)聯(lián)，還可以有效支持學(xué)校研究信息系統(tǒng)（CRIS），融入不同學(xué)術(shù)工作流?？傮w來講，部署學(xué)者惟一身份可以為機(jī)構(gòu)單位和學(xué)者帶來以下一些幫助[6]：

1）學(xué)者惟一身份將成為數(shù)字化校園的關(guān)鍵基礎(chǔ)，協(xié)助院系和研究教師完成基于學(xué)者維度的基金項(xiàng)目研究數(shù)據(jù)管理和開放獲取需求；

2）實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)、基金項(xiàng)目、出版商以及其他學(xué)者標(biāo)識符系統(tǒng)的相互關(guān)聯(lián)；

3）通過內(nèi)部系統(tǒng)和外部系統(tǒng)之間的自動數(shù)據(jù)交換，實(shí)現(xiàn)學(xué)者個(gè)人CV自動更新；

4）支持更多的機(jī)構(gòu)流程化應(yīng)用，如外部資源在機(jī)構(gòu)學(xué)者成果管理中的自動甄別；

5）方便實(shí)現(xiàn)學(xué)者在更換單位時(shí)的成果遷移工作；

6）支持國內(nèi)及國際間不同機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)間的學(xué)術(shù)成果信息關(guān)聯(lián)；

7）提升研究數(shù)據(jù)質(zhì)量，保障國內(nèi)和國際上學(xué)術(shù)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)交換。

2014-2015年，英國的JISC-ARMA組織與美國的Sloan基金分別資助本地區(qū)的部分大學(xué)進(jìn)行學(xué)者惟一身份的應(yīng)用與實(shí)踐研究[7-9]。Jisc-ARMA試點(diǎn)項(xiàng)目（Jisc-ARMA ORCID Pilot Project）曾在英國的8所高校開展ORCID應(yīng)用實(shí)踐[10]，有效推動了本地區(qū)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)者統(tǒng)一化，在機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果管理系統(tǒng)中部署ORCID應(yīng)用，推動了區(qū)域內(nèi)機(jī)構(gòu)間的學(xué)術(shù)成果標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)交換活動。

如圖2，有效的學(xué)者統(tǒng)一身份將會支持從基金申請、論文投稿、審稿過程、成果發(fā)表直至成果組織展示和評估的整個(gè)學(xué)術(shù)生命周期過程（Research Lifecycle）[11]。2015年8月起，作為世界最大的生物醫(yī)學(xué)研究基金之一，惠康基金（Wellcome Trust），已經(jīng)要求基金主要申請者必須提供統(tǒng)一ORCID賬號來提交申請表[12]，另有多個(gè)國家的基金也已要求申請者提供ORCID賬號[13]?；鸾M織可以根據(jù)ORCID賬號跟蹤受資助者的成果和獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)、以及成果中對本基金的聲明。

PLOS、Hindawi、IEEE和Springer Nature的投稿平臺也已經(jīng)要求作者在投稿時(shí)提供ORCID[14]，有超過3 000種期刊已經(jīng)通過稿件提交系統(tǒng)收集作者的ORCID賬號，以便后續(xù)的出版[15]。作者成果信息在其投稿、發(fā)表過程中即已形成，有效減少了用戶成果信息的重復(fù)錄入；同時(shí)基于如Crossref等文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)平臺的自動更新功能，學(xué)者可以選擇通過ORCID自動更新他們的論文成果列表，并支持大學(xué)和其他系統(tǒng)與其同步更新，大大減輕學(xué)者機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果清理、統(tǒng)計(jì)、評估和考核等各方面人員的負(fù)擔(dān)。

2學(xué)者統(tǒng)一身份在高校的應(yīng)用部署

對于不同的組織機(jī)構(gòu)，在學(xué)術(shù)生命周期過程中對學(xué)者統(tǒng)一身份的需求不盡相同，研究性大學(xué)主要是使用ORCID來建立起研究信息管理系統(tǒng)（CRIS）和ORCID信息資料之間的交互訪問。ORCID支持各種研究信息管理系統(tǒng)，如Converis、Elements、IRMA、DSpace CRIS、Pivot、PlumX、Profiles、Pure和Vivo等[16]，一些主要的案例有[17]：

Notre Dame大學(xué)將ORCID嵌入其自建機(jī)構(gòu)知識庫平臺Hydra；

Purdue大學(xué)將ORCID嵌入其研究合作平臺HUBZero；

Missouri大學(xué)將ORCID整合至DSpace平臺；圖2高校學(xué)術(shù)生命周期中的學(xué)者統(tǒng)一身份應(yīng)用

Cornell大學(xué)將ORCID整合至VIVO平臺；

Boston大學(xué)的成果通過ORCID整合至Harvard大學(xué)成果系統(tǒng)；

香港大學(xué)Scholars Hub實(shí)現(xiàn)ORCID個(gè)人頁面（Researcher Page）與ORCID個(gè)人頁面的互相鏈接。

ORCID在國內(nèi)高校的部署，主要包括ORCID在學(xué)校的普及，實(shí)現(xiàn)與ORCID的數(shù)據(jù)交互，與情報(bào)分析平臺和統(tǒng)一認(rèn)證系統(tǒng)對接，以及校際之間的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)互操作。全校師生將能確信地實(shí)現(xiàn)作者與學(xué)術(shù)成果進(jìn)行關(guān)聯(lián)，幫助圖書館、院系和科研管理部門獲取其成果的標(biāo)準(zhǔn)信息，并可以與其他高校、機(jī)構(gòu)或平臺進(jìn)行自動化信息交互，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。

21學(xué)者統(tǒng)一身份與機(jī)構(gòu)知識庫的自動數(shù)據(jù)交互

目前基于學(xué)者統(tǒng)一身份ORCID的在線成果（ORCID Profiles）錄入，主要有以下4個(gè)方式：

1）用戶手工錄入成果信息；

2）用戶導(dǎo)入BibTex文件進(jìn)行錄入；

3）查詢數(shù)據(jù)庫上或其他研究管理軟件，進(jìn)行批量導(dǎo)入；

4）從機(jī)構(gòu)知識庫中，通過專用API接口，批量推送成果數(shù)據(jù)至ORCID。

總體比較，通過ORCID錄入外文成果比較方便，中文成果（如CSSCI）的錄入較復(fù)雜；而中文iAuthor或各機(jī)構(gòu)庫產(chǎn)品，對外文的數(shù)據(jù)錄入支持不夠全面。所以，通過ORCID與機(jī)構(gòu)知識庫的數(shù)據(jù)交互（圖3），可以互相彌補(bǔ)，有效完成不同成果數(shù)據(jù)的錄入和推送；既能提升機(jī)構(gòu)知識庫成果收繳全面性，也能提升ORCID揭示更多中文或非出版成果[18-19]。

圖3ORCID與機(jī)構(gòu)知識庫的數(shù)據(jù)交互

22學(xué)者統(tǒng)一身份與替代計(jì)量學(xué)（Altmetric）的結(jié)合應(yīng)用在數(shù)字時(shí)代，基于惟一標(biāo)識符DOI和學(xué)者統(tǒng)一身份如ORCID的惟一表示，使特定論文可以在網(wǎng)絡(luò)上被永久使用、下載和統(tǒng)計(jì)，讓特定學(xué)者得以整合完整的學(xué)術(shù)成果、建立動態(tài)學(xué)術(shù)履歷，作為積累研究產(chǎn)出、評價(jià)研究成果、尋求合作者和申請基金項(xiàng)目的依據(jù)。學(xué)者統(tǒng)一身份的應(yīng)用將會有效甄別學(xué)者，提升成果數(shù)據(jù)純度，極大簡化情報(bào)分析中的數(shù)據(jù)預(yù)處理流程，節(jié)省情報(bào)分析工作量[20]。

最新的Altmetric（替代計(jì)量學(xué)）主要評判依據(jù)為使用（Usage）、獲?。–aptures）、提及（Mentions）、社會媒體（Social Media）和引文（Citation）等五大方面。Altmetrics具有更全面的客觀性、公正透明性、社會性、補(bǔ)充性和實(shí)時(shí)性等特征。通過文獻(xiàn)研究、整理，得到在社交媒體中Altmetrics即時(shí)測量出的學(xué)術(shù)論文的影響力，與科技期刊的學(xué)術(shù)影響力相吻合。在開放存取領(lǐng)域中，Altmetrics學(xué)術(shù)影響力計(jì)量方法已得到認(rèn)識、關(guān)注和應(yīng)用，并為科技期刊的影響力計(jì)量化、可視化評價(jià)提供依據(jù)[21]。

以替代計(jì)量學(xué)的分析工具之一PlumX為例，在2015年，PlumX開始支持ORCID，通過搜索ORCID 賬戶查詢學(xué)者，并將ORCID賬號作為自動化元數(shù)據(jù)收割的標(biāo)準(zhǔn)之一。當(dāng)學(xué)者建立ORCID后，通過PlumX可以很快速的連接其學(xué)術(shù)成果并跟蹤分析其研究影響力。PlumX使用ORCID API來查詢獲取研究者的個(gè)人信息和和學(xué)術(shù)成果，并生成學(xué)者個(gè)人頁面、收集學(xué)術(shù)影響相關(guān)的評判依據(jù)[22]。

高校機(jī)構(gòu)知識庫在支持PlumX計(jì)量體系基礎(chǔ)上，融合學(xué)者統(tǒng)一身份，可以在從構(gòu)思、設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)、論文撰寫和發(fā)表研究過程中，通過永久標(biāo)識符將機(jī)構(gòu)內(nèi)學(xué)者的主要研究工作流的各部分串聯(lián)起來。如基于整合帶有ORCID標(biāo)簽的各類數(shù)據(jù)PlumX應(yīng)用，可以立體化揭示誰正在使用或討論學(xué)者的研究成果[23-24]。

23學(xué)者統(tǒng)一身份與校園統(tǒng)一認(rèn)證的結(jié)合

通過不同學(xué)者統(tǒng)一身份的API可以實(shí)現(xiàn)校園統(tǒng)一認(rèn)證平臺與在線成果揭示平臺的SSO單點(diǎn)登錄，前提是校園認(rèn)證平臺支持OAuth 20協(xié)議的應(yīng)用開發(fā)高級接口[25-26]。UCLA（美國加州大學(xué)洛杉磯分校）的教師信息系統(tǒng)（Opus）項(xiàng)目將使用UCLA Shibboleth SSO（校園統(tǒng)一認(rèn)證）進(jìn)行身份驗(yàn)證。通過用戶校園身份與ORCID賬號的結(jié)合，將可以使用Opus來跟蹤用戶標(biāo)識和應(yīng)用授權(quán)規(guī)則，基于ORCID賬戶返回口令認(rèn)證聯(lián)合身份驗(yàn)證和本地SSO[27]。這將有助于解決教師的校內(nèi)或校外機(jī)構(gòu)身份的變換所導(dǎo)致的難以判斷學(xué)者歸屬問題。

以上海交通大學(xué)的jAcccount校園認(rèn)證系統(tǒng)為例[28]，該系統(tǒng)已經(jīng)支持OAuth 20協(xié)議，提供支持接入的兩個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施：OAuth授權(quán)體系和開放API[29]。具體的登陸過程為：

1）ORCID網(wǎng)站通過OAuth獲取到訪問登錄用戶基本信息的Access Token；

2）ORCID網(wǎng)站使用Access Token調(diào)用Profile接口，獲取用戶的基本信息。

在申請jAccount接入后，學(xué)校網(wǎng)絡(luò)信息中心提供的Siteid和Secret同時(shí)也是OAuth應(yīng)用的id和Secret，如圖4，設(shè)計(jì)訪問流程如下：

1）校內(nèi)用戶在各校內(nèi)認(rèn)證系統(tǒng)登錄，客戶端獲取用戶認(rèn)證登錄的信息；

2）進(jìn)行ORCID認(rèn)證前，首先在校園ORCID中心，通過jAccount返回信息，獲取對應(yīng)的ORCID賬號；

3）使用用戶ORCID賬號，通過ORCID Member API進(jìn)行登錄授權(quán)信息，授權(quán)通過后，返回授權(quán)令牌；

4）使用令牌，直接登錄進(jìn)入ORCID個(gè)人中心。訪問令牌主要包括授權(quán)用戶信息，編輯權(quán)限信息和授權(quán)代碼（格式如8623f26a-41b5-433f-be2f-b7865020c71a）。

24校際系統(tǒng)之間學(xué)者統(tǒng)一身份的互操作應(yīng)用

由于每個(gè)高校都有本地的認(rèn)證和信息管理系統(tǒng)，學(xué)術(shù)管理系統(tǒng)中用戶的標(biāo)識不盡相同，導(dǎo)致高校學(xué)術(shù)信息系統(tǒng)之間無法有效互操作。如圖5，學(xué)者惟一標(biāo)識符使得不同地域、高校和研究機(jī)構(gòu)之間學(xué)術(shù)成果可以準(zhǔn)確、有效地進(jìn)行溝通交互[30-31]。

為了促進(jìn)研究人員和各類數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，歐洲的THOR項(xiàng)目正在開發(fā)支持包含ORCID賬號的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫和服務(wù)的有效方法[32]，有效將ORCID整合至各類機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的關(guān)鍵數(shù)據(jù)倉儲中，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫之間的互聯(lián)。通過開發(fā)，項(xiàng)目成功實(shí)現(xiàn)在3個(gè)不同學(xué)科的合作研究機(jī)構(gòu)中，即PANGAEA（地球科學(xué)），EMBL-EBI（生命科學(xué)）和CERN（高能物理），來集成ORCID賬號和服務(wù)[33]。

每個(gè)合作機(jī)構(gòu)在數(shù)據(jù)提交時(shí)使用ORCID賬號作為首選認(rèn)證方式，通過ORCID進(jìn)行身份驗(yàn)證。因?yàn)榛谧髡哧P(guān)鍵字容易出現(xiàn)不同研究區(qū)域而同名學(xué)者的情況，具有可靠性和完整性的ORCID認(rèn)證方法可以允許THOR的應(yīng)用程序獲得認(rèn)證許可，通過用戶獨(dú)有憑據(jù)保證惟一性，并獲取他們的ORCID成果記錄和提供一個(gè)其惟一的ORCID賬號和一些基本個(gè)人信息，如姓名、電子郵件和國家。以EBI（歐洲生物信息學(xué)機(jī)構(gòu)）核心數(shù)據(jù)服務(wù)為例，提供各類下屬網(wǎng)站也可接受在數(shù)據(jù)提交時(shí)的ORCID注冊信息進(jìn)行注冊。

意大利的Cineca組織也開發(fā)推出了在其DSPACE-CRIS系統(tǒng)中支持ORCID HUB（機(jī)構(gòu)ORCID認(rèn)證中心）功能[34-35]，將促進(jìn)各地區(qū)、各機(jī)構(gòu)研究人員采用ORCID惟一標(biāo)識符，將所有購買ORCID成員的機(jī)構(gòu)，通過統(tǒng)一授權(quán)在多個(gè)服務(wù)中使用其標(biāo)識符，獲得ORCID授權(quán)的人員可以在同一時(shí)間登錄到不同機(jī)構(gòu)的不同應(yīng)用程序服務(wù)，并在不同系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)用戶成果數(shù)據(jù)同步。ORCID HUB提供了支持全國性學(xué)術(shù)交流社區(qū)系統(tǒng)所需的技術(shù)和基礎(chǔ)設(shè)施，而ORCID是此架構(gòu)的基礎(chǔ)部分，以在研究社區(qū)中標(biāo)識服務(wù)的角色信息。

3展望

國外越來越多的期刊與會議投稿系統(tǒng)已經(jīng)開始推廣學(xué)者統(tǒng)一身份（如ORCID等），從建設(shè)學(xué)術(shù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)架構(gòu)和提升本校學(xué)者的學(xué)術(shù)成果影響力來講，盡早推行可以從根本上解決學(xué)者甄別和學(xué)者與學(xué)術(shù)成果的關(guān)聯(lián)問題，為機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)節(jié)省大量的數(shù)據(jù)清洗工作量，也為今后情報(bào)分析服務(wù)提供了強(qiáng)有力的數(shù)據(jù)支撐[36]。針對目前國內(nèi)中文期刊僅有CSCD的數(shù)據(jù)可以通過Scopus或Airiti導(dǎo)入到ORCID系統(tǒng)的問題，也急需進(jìn)一步完善對應(yīng)的數(shù)據(jù)交互接口規(guī)范，支持各種中文成果批量導(dǎo)入功能。

國內(nèi)高校可以開展測試本校統(tǒng)一認(rèn)證與不同學(xué)者統(tǒng)一身份認(rèn)證的交互，以學(xué)術(shù)成果管理系統(tǒng)或機(jī)構(gòu)庫系統(tǒng)與統(tǒng)一身份數(shù)據(jù)的互同步，完成一定數(shù)據(jù)交互應(yīng)用。長遠(yuǎn)來講，各高校應(yīng)該積極參與校級聯(lián)盟合作（如ORCID聯(lián)盟），共同進(jìn)行需求調(diào)研、功能推廣和聯(lián)盟會員申請，既節(jié)省每個(gè)單位的費(fèi)用支出，也能促進(jìn)校際間的學(xué)術(shù)成果共享，支持高?？蒲泻献髦械某晒y(tǒng)一揭示與管理。

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）