魏維

【摘要】針對(duì)合同數(shù)量大、種類(lèi)多、范圍廣的實(shí)際，中國(guó)石化以防控交易風(fēng)險(xiǎn)、降低交易成本、提高運(yùn)行效率為目標(biāo)，不斷優(yōu)化合同管理體制機(jī)制，持續(xù)加強(qiáng)合同管理制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)，基本實(shí)現(xiàn)了合同全過(guò)程動(dòng)態(tài)管理，企業(yè)合同管理整體水平顯著提高。

【關(guān)鍵詞】合同管理；信息系統(tǒng)；質(zhì)量；效率

加強(qiáng)和規(guī)范合同管理，對(duì)企業(yè)規(guī)范交易行為，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，控制運(yùn)營(yíng)成本，提升管理水平，具有重要意義。武漢石化逐步成為華中地區(qū)煉化產(chǎn)能“龍頭”，市場(chǎng)交易大幅上升，合同主體復(fù)雜，類(lèi)別繁雜、數(shù)量及金額大、管理層級(jí)多，經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在著大量風(fēng)險(xiǎn)，原有分散管理的合同管理模式已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的新形勢(shì)和新要求。為此，中國(guó)石化積極探索實(shí)施合同管理信息系統(tǒng)，取得了顯著成效。

一、突出合同綜合管理，建立“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、分專(zhuān)業(yè)審查”的管理體制

按照集中歸口管理，多專(zhuān)業(yè)一體化運(yùn)作的思路，明確企管法規(guī)部門(mén)為合同綜合管理部門(mén)，提高對(duì)合同運(yùn)行的控制力，初步建立起以適度集權(quán)、有效授權(quán)、規(guī)范操控為特征的合同管理體制。

（一）實(shí)行“三個(gè)統(tǒng)一”的集中管理

統(tǒng)一制度：武漢石化制定了統(tǒng)一合同管理辦法，嚴(yán)格實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)一支筆簽約制度、公司領(lǐng)導(dǎo)審批制度和依據(jù)合同付款制度，形成了可操作性強(qiáng)的管理制度體系。統(tǒng)一分工：公司明確規(guī)定合同綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)合同管理制度和流程制定、法律審查以及監(jiān)督管理，合同專(zhuān)業(yè)管理部門(mén)負(fù)責(zé)各自主管范圍內(nèi)的技術(shù)審查，合同經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)審查。統(tǒng)一平臺(tái)：以合同管理和財(cái)務(wù)結(jié)算系統(tǒng)為基礎(chǔ)，并把市場(chǎng)準(zhǔn)入、招標(biāo)等系統(tǒng)接入，作為合同運(yùn)行平臺(tái)，使合同立項(xiàng)、簽訂、審查審批、履行管理等能夠規(guī)范有序進(jìn)行。

（二）實(shí)行“三級(jí)負(fù)責(zé)”的授權(quán)管理

針對(duì)武漢石化所屬單位多、管理層級(jí)多、合同量大，難以做到公司完全集中管理的實(shí)際情況，綜合合同種類(lèi)。按照領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工實(shí)行年度授權(quán)，對(duì)內(nèi)控權(quán)限指引中的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行劃分，將合同審批審查權(quán)交權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)。分級(jí)負(fù)責(zé)的授權(quán)管理，實(shí)現(xiàn)了不同業(yè)務(wù)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的合同都能得與之相應(yīng)的管理。

（三）實(shí)行“三項(xiàng)審查”的簽約管理合同管理部門(mén)嚴(yán)格按職責(zé)和流程進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律審查，不得簽約未按規(guī)定進(jìn)行三項(xiàng)審查的合同。技術(shù)審查主要審查合同相對(duì)人資質(zhì)是否具有訂立及履行合同的能力、項(xiàng)目工作量、質(zhì)量、驗(yàn)收、履行期限等專(zhuān)業(yè)性條款；經(jīng)濟(jì)審查主要審查計(jì)劃（預(yù)算）等簽約依據(jù)、價(jià)格、價(jià)款支付期限和方式等條款；法律審查主要審查各方當(dāng)事人主體資格、合同條款是否存在違法違規(guī)內(nèi)容，各審查部門(mén)審核意見(jiàn)是否齊備并符合規(guī)定等內(nèi)容。通過(guò)三項(xiàng)審查把關(guān)，有效防控了交易風(fēng)險(xiǎn)。

二、優(yōu)化合同系統(tǒng)功能，實(shí)現(xiàn)合同管理與業(yè)務(wù)管理的有機(jī)融合

按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署，武漢石化穩(wěn)步推進(jìn)合同管理信息系統(tǒng)的運(yùn)用，不斷完善和優(yōu)化系統(tǒng)功能，實(shí)現(xiàn)了各類(lèi)合同全面上線運(yùn)行。

（一）完善系統(tǒng)功能設(shè)置，合同管理各個(gè)環(huán)節(jié)得到有效控制通過(guò)完善合同管理相應(yīng)環(huán)節(jié)的流程設(shè)置，使交易過(guò)程所涉及各項(xiàng)管理有機(jī)融合。完善簽約依據(jù)審批功能，依據(jù)計(jì)劃、預(yù)算簽約；完善市場(chǎng)準(zhǔn)入、招標(biāo)審批功能，優(yōu)選合格供應(yīng)商；完善合同簽訂審批功能，規(guī)范有效簽訂合同；完善履行付款審批功能，財(cái)務(wù)部門(mén)依據(jù)合同系統(tǒng)付款審批單對(duì)外付款。實(shí)現(xiàn)從市場(chǎng)準(zhǔn)入、合同選商、簽訂、變更解除到履約結(jié)算全過(guò)程信息化、標(biāo)準(zhǔn)化封閉管理。

（二）推行系統(tǒng)集成對(duì)接，全面提升合同運(yùn)行質(zhì)量武漢石化全面推進(jìn)合同系統(tǒng)與財(cái)務(wù)結(jié)算系統(tǒng)對(duì)接，通過(guò)系統(tǒng)間數(shù)據(jù)信息自動(dòng)傳輸，使財(cái)務(wù)部門(mén)嚴(yán)格依據(jù)合同進(jìn)行結(jié)算付款，有效提升了合同履行質(zhì)量和效率。

（三）強(qiáng)化分析評(píng)價(jià)功能，發(fā)揮合同信息對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的支持作用把合同簽約主體、市場(chǎng)準(zhǔn)入、選商、簽訂、履行、合同運(yùn)行效率等信息細(xì)化為40多個(gè)具體分析要素，定期或不定期對(duì)系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)進(jìn)行橫、縱向的比對(duì)分析，實(shí)時(shí)掌握合同運(yùn)行管理情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同簽訂、履行過(guò)程中存在的問(wèn)題，并針對(duì)問(wèn)題對(duì)合同管理制度流程進(jìn)行優(yōu)化完善。對(duì)于合同系統(tǒng)反映出的專(zhuān)業(yè)管理問(wèn)題，及時(shí)向公司提出管理意見(jiàn)和建議，為公司經(jīng)營(yíng)決策提供依據(jù)，較好發(fā)揮了合同信息在經(jīng)營(yíng)管理中的服務(wù)和支持作用。

三、優(yōu)化合同審查審批流程，提高合同運(yùn)行質(zhì)量和效率

武漢石化制定了年度合同轉(zhuǎn)委托授權(quán)書(shū)，明確了領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽審批的目標(biāo)、原則和標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)優(yōu)化流程、簡(jiǎn)化環(huán)節(jié)、做到了既規(guī)范管理、又提高效率。

（一）審查必要性原則無(wú)實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容的職能部門(mén)不再審查，采用招標(biāo)選商的合同，在合同系統(tǒng)中上傳相關(guān)招投標(biāo)資料；使用標(biāo)準(zhǔn)文本簽訂合同的，除變動(dòng)條款審查外，其余條款不再重復(fù)審查；對(duì)關(guān)聯(lián)交易合同、內(nèi)部合同、金額小風(fēng)險(xiǎn)小的合同，相應(yīng)簡(jiǎn)化審查內(nèi)容。

（二）不重復(fù)審查原則，減少審查環(huán)節(jié)同一合同審查部門(mén)對(duì)同一交易事項(xiàng)僅做一次審查；同一合同審查部門(mén)內(nèi)容不交叉審查。

（三）高效及時(shí)原則，明確審查權(quán)限所有合同都必須經(jīng)過(guò)財(cái)務(wù)、法律、計(jì)劃部門(mén)審查；審查會(huì)簽人員在2個(gè)工作日提出審批意見(jiàn)，對(duì)于超期審查人員在公司范圍內(nèi)通報(bào)。

四、抓住合同管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化合同全過(guò)程控制

（一）嚴(yán)格選商管理，提高簽約主體資質(zhì)能力公司建立了嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入和招標(biāo)管理制度，實(shí)行統(tǒng)一管理、分類(lèi)審查、分級(jí)負(fù)責(zé)的管理體制，規(guī)范選商審查程序，確保合同相對(duì)人主體適格。同時(shí)對(duì)供應(yīng)商履約情況進(jìn)行考核，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量、安全問(wèn)題等重大違約行為時(shí)，及時(shí)與其終止合同關(guān)系，保障了交易安全。

（二）規(guī)范簽約管理，確保事前簽訂合同公司對(duì)影響合同正常簽訂的計(jì)劃、預(yù)算、價(jià)格等簽約依據(jù)滯后等管理行為做出相應(yīng)調(diào)整，理順業(yè)務(wù)管理制度流程，合同管理部門(mén)參與項(xiàng)目計(jì)劃的制訂及申報(bào)、重大項(xiàng)目論證、招標(biāo)、談判等工作，制訂合同簽約計(jì)劃，督促和指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)提前準(zhǔn)備合同簽約資料，保證及時(shí)、規(guī)范簽訂合同。

（三）嚴(yán)格考核兌現(xiàn)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)嚴(yán)格合同管理系統(tǒng)指標(biāo)管理，嚴(yán)考核、硬兌現(xiàn)，對(duì)不完成指標(biāo)的單位及合同經(jīng)辦人進(jìn)行考核。嚴(yán)格合同管理人員考核，實(shí)行合同管理人員持證上崗制度，合同綜合管理部門(mén)每年對(duì)合同管理人員工作情況進(jìn)行考核，考核不合格的，取消其合同管理員資格。

經(jīng)過(guò)多年來(lái)不懈努力，武漢石化合同管理水平顯著提升，法律管理取得明顯成效，有效地支持和保障了公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在交易額和合同數(shù)量大幅增加的情況下，合同管理質(zhì)量和效率都有較大提高，從而推動(dòng)企業(yè)管理水平不斷提升，為武漢石化戰(zhàn)略發(fā)展提供了基礎(chǔ)保障。

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