◆汪莉薇/ 文

對(duì)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度改革的思考

◆汪莉薇/ 文

中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度從2002年實(shí)施以來，經(jīng)過十多年的修訂與完善，逐步形成了一套比較穩(wěn)定可行的認(rèn)證模式，對(duì)于提升我國產(chǎn)品質(zhì)量發(fā)展安全水平、規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)、引導(dǎo)市場(chǎng)行為等起到了積極作用，但是也出現(xiàn)了一些與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)的問題。上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局研究室調(diào)研組通過走訪多家企業(yè)，梳理出當(dāng)前中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度存在的一些不足。同時(shí)，借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，提出改革思考。

認(rèn)證制度；中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證；供需矛盾；認(rèn)證模式

一、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的重要作用

認(rèn)證認(rèn)可作為國際公認(rèn)的質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)，在加強(qiáng)質(zhì)量管理、提高市場(chǎng)效率、降低風(fēng)險(xiǎn)成本等方面有著獨(dú)有優(yōu)勢(shì)，對(duì)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、質(zhì)量強(qiáng)國建設(shè)都具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。其中，產(chǎn)品認(rèn)證制度對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的提升有著不可替代的重要作用。近代產(chǎn)品認(rèn)證制度始于1903年，英國工程標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)首創(chuàng)世界上第一個(gè)用于符合尺寸標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)志開始，即“風(fēng)箏標(biāo)志”（BS），認(rèn)證制度逐步發(fā)展推廣全球。我國也于改革開放初期開始現(xiàn)代認(rèn)證工作，雖然產(chǎn)品認(rèn)證起步較晚但起點(diǎn)高，按國際慣例，采用ISO/IEC導(dǎo)則28《典型第三方產(chǎn)品認(rèn)證制度通則》的第五種模式來實(shí)施認(rèn)證，即型式試驗(yàn)+工廠質(zhì)量體系評(píng)定+認(rèn)證后監(jiān)督。我國從最早的產(chǎn)品安全認(rèn)證(CCEE)、進(jìn)口安全質(zhì)量許可制度(CCIB)，到現(xiàn)在的中國強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，簡稱“3C”認(rèn)證，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度對(duì)政府貫徹標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)、提高產(chǎn)品質(zhì)量水平和保護(hù)生命財(cái)產(chǎn)安全起到了非常重要的作用。

二、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度在新形勢(shì)下存在的不足

隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，產(chǎn)品類別呈現(xiàn)大幅增加、需求動(dòng)力呈現(xiàn)不斷提升之勢(shì)，加上外部環(huán)境的日趨變化，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度通過不斷推進(jìn)改革，持續(xù)釋放改革紅利，與此同時(shí)，也出現(xiàn)了一些與經(jīng)濟(jì)發(fā)展不協(xié)調(diào)的問題。調(diào)研組通過走訪調(diào)研上海多家企業(yè)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)，梳理出在目前環(huán)境下強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度存在的一些不足。

1．強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證領(lǐng)域供需矛盾突出

據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國目前具備資質(zhì)的強(qiáng)制性認(rèn)證機(jī)構(gòu)僅24家，卻要負(fù)責(zé)全國63197家獲證企業(yè)20大類158種近千萬個(gè)產(chǎn)品的合格評(píng)定，且這24家認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力各不相同，并非一家機(jī)構(gòu)就能獨(dú)立完成所有產(chǎn)品認(rèn)證的，個(gè)別種類產(chǎn)品全國僅有1～2家機(jī)構(gòu)具有認(rèn)證資質(zhì)，供需矛盾非常突出。比如消防產(chǎn)品，全國只有4家機(jī)構(gòu)做消防產(chǎn)品認(rèn)證，同時(shí)劃片領(lǐng)域各不相同，所以很多生產(chǎn)企業(yè)只能排隊(duì)，上海的企業(yè)往往需要跑到外地去做認(rèn)證。由于供給和需求市場(chǎng)的極不對(duì)稱，導(dǎo)致企業(yè)認(rèn)證時(shí)間長、過程繁、成本高。

2．產(chǎn)品單元?jiǎng)澐诌^細(xì)導(dǎo)致企業(yè)對(duì)市場(chǎng)需求遲滯

在強(qiáng)制性認(rèn)證制度方面，產(chǎn)品單元?jiǎng)澐诌^細(xì)已不適應(yīng)快速變化的市場(chǎng)需求，如上海日立電器有限公司反映，家電產(chǎn)品更新周期很短，由于強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品單元?jiǎng)澐诌^細(xì)，導(dǎo)致該公司每年正常換證超過100個(gè)，開支近80萬元，證書多達(dá)600多張。認(rèn)證單元?jiǎng)澐诌^細(xì)現(xiàn)象并非個(gè)案，安徽某汽車制造企業(yè)證書更是多達(dá)1800張。認(rèn)證產(chǎn)品單元較細(xì)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全有一定的規(guī)范作用，但在市場(chǎng)高速發(fā)展的大背景下，過細(xì)的要求反而束縛了企業(yè)的創(chuàng)新和快速發(fā)展。

3．中高端技術(shù)基礎(chǔ)供給不足

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中高端技術(shù)基礎(chǔ)供給不足，尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域技術(shù)基礎(chǔ)缺失，影響行業(yè)發(fā)展。作為生產(chǎn)北斗導(dǎo)航定位系統(tǒng)設(shè)備的領(lǐng)先企業(yè)上海華測(cè)導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司反映：“公司生產(chǎn)的北斗導(dǎo)航終端接收機(jī)需要通過計(jì)量器具型式試驗(yàn)，具有認(rèn)證資質(zhì)的機(jī)構(gòu)全國僅國家光電測(cè)距儀檢測(cè)中心1家，企業(yè)排隊(duì)等候都需要5～6個(gè)月，而實(shí)際檢測(cè)時(shí)間卻不超過1個(gè)月”。對(duì)于高新技術(shù)產(chǎn)品，銷售黃金期一般只有半年，1年左右就要更新?lián)Q代，等待時(shí)間太長嚴(yán)重影響產(chǎn)品入市推廣。

4．認(rèn)證模式落后于市場(chǎng)發(fā)展

我國目前的認(rèn)證模式有6種，均為“全覆蓋”合格評(píng)定模式，這種模式不僅造成企業(yè)認(rèn)證周期的拉長和成本的提高，而且認(rèn)證的有效性也得不到保證。上海市質(zhì)監(jiān)局執(zhí)法大隊(duì)曾對(duì)13家交流電焊機(jī)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行執(zhí)法檢查，其中僅1家企業(yè)的產(chǎn)品合格。原因除了事后監(jiān)管不到位外，強(qiáng)制性認(rèn)證有效性不高也是主因之一。我國認(rèn)證模式較市場(chǎng)發(fā)展相對(duì)落后，缺少歐盟國家普遍施行的“自我聲明”模式。相比之下，歐盟國家CE認(rèn)證采用的8種基本模式，其優(yōu)勢(shì)在于對(duì)大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)水平較低的產(chǎn)品，企業(yè)只需執(zhí)行歐盟規(guī)定的低電壓指令和電磁兼容指令，通過企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)控制方法，由法人代表簽署規(guī)定格式的符合性聲明，即可使用CE標(biāo)志，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品才需經(jīng)過合格評(píng)定程序。自我聲明模式既是企業(yè)主體責(zé)任的體現(xiàn)，又可以提升監(jiān)管的針對(duì)性與有效性。

5．失信違法成本低，管理機(jī)制有待加強(qiáng)

不少企業(yè)和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)發(fā)生失信或違法行為后，重新注冊(cè)申請(qǐng)或不了了之，失信違法行為被發(fā)現(xiàn)但不根治，擾亂市場(chǎng)正常秩序。一方面企業(yè)信用意識(shí)淡薄，有檢測(cè)機(jī)構(gòu)反應(yīng)，去年5月國家認(rèn)監(jiān)委印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步貫徹強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證改革措施減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)工作的通知》，在產(chǎn)品更新?lián)Q代比較快的領(lǐng)域施行“先發(fā)證、后查廠”的認(rèn)證模式，改革初衷是為企業(yè)擁有更多的自主權(quán)，幫助企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競爭中贏得更多的時(shí)間和機(jī)遇。然而，卻有企業(yè)利用政策紅利，先取證完成其需要的經(jīng)營活動(dòng)，而后取消或終止申請(qǐng)，避免認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)其后期查廠發(fā)現(xiàn)問題。對(duì)于這樣失信的企業(yè)監(jiān)管顯得無能為力。另一方面，認(rèn)證市場(chǎng)放開本是行業(yè)福音，但調(diào)研中就有不少檢測(cè)機(jī)構(gòu)坦言市場(chǎng)放開后惡性競爭加大，市場(chǎng)較為混亂。有檢測(cè)機(jī)構(gòu)建議：“檢測(cè)企業(yè)被查處后，3個(gè)月又恢復(fù)營運(yùn)了，應(yīng)該加強(qiáng)管理機(jī)制，對(duì)違規(guī)企業(yè)吊銷執(zhí)照終止運(yùn)作”。

三、對(duì)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的改革探索

改革因時(shí)而變、順勢(shì)而為，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度改革同樣如此。在今年1月全國質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫工作會(huì)議上，支樹平局長談到“研究制定生產(chǎn)許可證制度與產(chǎn)品認(rèn)證制度銜接的方案，盡快啟動(dòng)試點(diǎn)、探索經(jīng)驗(yàn)、全面推廣?！边@既是生產(chǎn)許可證制度的重大改革，也是對(duì)認(rèn)證制度的更高期待、更高要求。國家認(rèn)監(jiān)委2017年工作要點(diǎn)中也明確指出，“按照質(zhì)檢總局的工作部署，做好CCC承擔(dān)工業(yè)生產(chǎn)許可證的結(jié)轉(zhuǎn)工作，制定工作方案，完善過度安排，深化CCC自身改革”。因此，改革要著力實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度對(duì)質(zhì)量與安全的有效保證，實(shí)現(xiàn)認(rèn)證制度在改革中的華麗轉(zhuǎn)身。調(diào)研組針對(duì)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的問題，提出三方面的改革思考。

1．增加自我聲明的認(rèn)證模式，實(shí)現(xiàn)有效率的管

我國的強(qiáng)制性認(rèn)證覆蓋范圍廣、內(nèi)容多，但監(jiān)管的有效性不高，要實(shí)現(xiàn)認(rèn)證制度與生產(chǎn)許可的銜接，必須要實(shí)現(xiàn)認(rèn)證制度的提質(zhì)增效，建議借鑒國際上的成熟做法，增加自我聲明模式。日本PSE強(qiáng)制性安全認(rèn)證，僅對(duì)115種特定電子產(chǎn)品由日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省授權(quán)的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品及工廠測(cè)試設(shè)備的檢驗(yàn)，而對(duì)338種非特定電氣產(chǎn)品則只需通過自我測(cè)試，確認(rèn)符合日本電氣用品技術(shù)基準(zhǔn)，或委托第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行測(cè)試，合格即可加貼PSE圓形標(biāo)志。歐盟CE認(rèn)證，特別指出17類產(chǎn)品及5種安全性零組件屬于強(qiáng)制性認(rèn)證，其余均為自我認(rèn)證。加快強(qiáng)制性認(rèn)證制度改革，建議國家認(rèn)監(jiān)委借鑒歐盟經(jīng)驗(yàn)，在上海自貿(mào)區(qū)開展強(qiáng)制性認(rèn)證制度改革試點(diǎn),增加“自我聲明”模式，將技術(shù)領(lǐng)先、抽查合格率高、更新速度快的信息類產(chǎn)品作為試點(diǎn)產(chǎn)品，允許企業(yè)通過自我聲明，即可使用CCC標(biāo)志，并在試點(diǎn)基礎(chǔ)上逐步擴(kuò)圍、穩(wěn)步推進(jìn)。

2．加大認(rèn)證工作的供給側(cè)改革，實(shí)現(xiàn)有質(zhì)量的供

一是對(duì)接市場(chǎng)需求和發(fā)展需求，實(shí)現(xiàn)服務(wù)的精準(zhǔn)化供給，提升技術(shù)基礎(chǔ)供給質(zhì)量。對(duì)接中國制造2025和上?？苿?chuàng)中心建設(shè)，建立一批高水平的國家檢驗(yàn)檢測(cè)公共服務(wù)平臺(tái)，提升中高端技術(shù)基礎(chǔ)供給。二是合理調(diào)整認(rèn)證產(chǎn)品單元?jiǎng)澐郑茖W(xué)分類，簡化手續(xù)，助推企業(yè)產(chǎn)品上市速度。繼續(xù)推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變、營造公平公正有序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，盡最大可能減少制度和政策羈絆，真正激發(fā)市場(chǎng)主體活力。

3．實(shí)行信用等級(jí)分類監(jiān)管，推進(jìn)認(rèn)證制度的規(guī)范高效

監(jiān)管部門對(duì)接公共信用信息服務(wù)平臺(tái)，加強(qiáng)信用信息互通共享，建立企業(yè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)“法人庫”、“自然人庫”的信息數(shù)據(jù)庫，建立健全企業(yè)及機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)模型，實(shí)現(xiàn)以信息化為支撐、風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的信用監(jiān)管模式。實(shí)行差別化分類監(jiān)管，對(duì)違法失信企業(yè)和機(jī)構(gòu)實(shí)行市場(chǎng)性懲戒、行政性懲戒、行業(yè)性懲戒、司法性懲戒，強(qiáng)化檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的連帶責(zé)任制度和退出機(jī)制，筑牢信用的籬笆保障認(rèn)證制度的有效實(shí)施，推動(dòng)檢測(cè)認(rèn)證行業(yè)健康有序發(fā)展。

四、結(jié)語

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度實(shí)施以來，對(duì)保障產(chǎn)品安全、促進(jìn)質(zhì)量提升起到了實(shí)實(shí)在在的作用?！笆濉睍r(shí)期我國處于大有可為的戰(zhàn)略機(jī)遇期，強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的發(fā)展同樣機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。結(jié)合供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革對(duì)質(zhì)量提升的要求，加大強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度改革突破，進(jìn)一步強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，推動(dòng)服務(wù)提質(zhì)增效，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供可靠的技術(shù)支撐與服務(wù)平臺(tái)。

（作者單位：上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局業(yè)務(wù)受理中心）