韓永彩

基金項目：廣西高?？茖W技術研究項目《我國農(nóng)產(chǎn)品出口的二元邊際及農(nóng)產(chǎn)品出口升級的實證研究》（KY2015LX449）；梧州學院科研重點項目《廣西工業(yè)化進程及產(chǎn)業(yè)結構綠色升級研究》（2013B0015）。

【摘 要】二元邊際研究方法基于新新貿易理論，將貿易流量分解為集約邊際與擴展邊際，刻畫二元邊際對貿易增長的貢獻程度，厘清貿易增長的影響因素以及帶來的福利變化，從而為貿易政策調整提供依據(jù)。文章梳理相關文獻并述評，提出未來的研究思路和方向。

【關鍵詞】集約邊際；擴展邊際；影響因素；農(nóng)產(chǎn)品出口

一、引言

中國既是農(nóng)業(yè)大國，也是人口大國，為了確保農(nóng)產(chǎn)品的基本供給，解決13億多人口吃飯問題，農(nóng)業(yè)發(fā)展至關重要。自我國加入WTO以后，農(nóng)業(yè)受到外部沖擊較大，已經(jīng)保持持續(xù)多年貿易逆差。運用二元邊際分析方法對我國農(nóng)產(chǎn)品貿易流量變化進行結構性分解，刻畫二元邊際對貿易增長的貢獻程度，厘清貿易增長的路徑，便于準確度量貿易結構是否合理。提出適合國情的有針對性有對策，對新形勢下中國農(nóng)產(chǎn)品貿易政策的調整具有很強的現(xiàn)實意義。

二、二元邊際的研究現(xiàn)狀

雖然早在Eaton和Kortum（2002）研究雙邊貿易、技術及地理因素時，就分析了貿易份額隨成本和地理障礙沿擴展邊際、集約邊際的變化，但對貿易增長微觀結構分析的理論基礎來自近年來發(fā)展起來的異質性貿易理論。以Melitz（2003）為代表的異質性企業(yè)貿易理論進一放松了企業(yè)生產(chǎn)率同質性的假定，將一國出口增長分解為集約邊際和擴展邊際，解釋了國際貿易中零貿易現(xiàn)象，突破了理論和實證研究困境。自此，學術界對貿易增長邊際的研究從不同維度逐步展開。

1.貿易產(chǎn)品層面

Ruhl（2003）使用異質性企業(yè)的理論框架證明了貿易擴展邊際可以解釋關于貿易壁壘的長短期彈性的差異。Hummels和Klenow（2005）發(fā)現(xiàn)大的經(jīng)濟體貿易出口額增長的2/3源自擴展邊際。錢學鋒（2008）的研究認為2003-2006年間中國的出口增長主要源于集約邊際，增長路徑須由集約邊際盡快轉向擴展邊際。隨后錢學鋒、熊平（2010）利用CEPII BACI 1995—2005年HS-6位數(shù)國際貿易數(shù)據(jù)庫研究得出相似的結論。盛斌、呂越（2014）分析貿易自由化和金融危機沖擊對中國出口貿易的影響，集約邊際解釋了出口波動的大多數(shù)比重，依靠集約邊際擴張的出口模式是脆弱的、不可持續(xù)的。

2.企業(yè)貿易層面

Bernadr和Jensen（1995，1999 ）、Roberts和Tybout （1997） 以及Cleride 等人（1998） 都從企業(yè)微觀視角研究二元邊際的重要性。Helpman et al.（2004）提出HMR（Helpman，Melitz，Rubinstein）模型也從貿易企業(yè)的角度解釋集約邊際和擴展邊際。Chane（y2005）基于異質性與流動性約束同時存在的框架下，建立模型指出貿易擴展邊際對匯率變動不同的反應。Helpman et al.（2008）建立一個新的異質性企業(yè)國際貿易模型，應用于擴展的Anderson 和van Wincoop（2003）引力模型，可用于解釋企業(yè)異質性和固定貿易成本，測算貿易流量的擴展邊際。當陳勇兵等（2012）利用2000-2005年中國海關數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)將中國出口增長分解為擴展邊際（出口企業(yè)數(shù)量）與集約邊際（單位企業(yè)的平均出口額）時，發(fā)現(xiàn)2000-2005 年間擴展邊際的波動幅度遠大于集約邊際，中國出口的增長大部分由持續(xù)出口企業(yè)的貿易額擴張實現(xiàn)。

3.二元邊際的影響因素

眾多學者主要研究貿易成本、匯率、貿易制度等因素對二元邊際的影響。Eaton et al.（2004）對法國企業(yè)出口的分析表明，當貿易總量變化時，如果是貿易成本的變化引起，擴展邊際的變化也最顯著。Amurgo-Pacheco & Pierola（2008） ，馬濤和劉仕國（2010）明確了貿易成本下降將正向影響集約邊際和集約邊際。Manova et al.（2011），F(xiàn)eenstra et al.（2011）發(fā)現(xiàn)對出口企業(yè)金融約束提高了出口企業(yè)的固定成本和貿易成本，從而減少二元邊際。史本葉、張永亮（2014）通過貿易成本分類研究發(fā)現(xiàn)，成本因素對集約邊際的影響更大，而擴展邊際更多受到外部沖擊、文化、法律等軟環(huán)境因素的影響。

4.農(nóng)產(chǎn)品出口二元邊際

國內外學者研究農(nóng)產(chǎn)品二元邊際主要集中在產(chǎn)品和目的國方面，研究農(nóng)產(chǎn)品出口產(chǎn)品種類、目的國市場變化等對出口國經(jīng)濟的影響。

國外的研究有：Hummels& Klenow（2005）對農(nóng)產(chǎn)品出口種類進行細分后研究農(nóng)產(chǎn)品出口的二元邊際。Pete Liapis（2009）研究69個經(jīng)濟體的農(nóng)產(chǎn)品出口發(fā)現(xiàn)，依靠發(fā)展新的貿易伙伴國的方式擴大擴展邊際是不可取的。Pete Liapis （2009） 運用Tobit 技術以及引力模型研究認為，兩國間的距離因素對雙邊貿易流量的影響比進口國需求因素更大；擴展邊際對農(nóng)產(chǎn)品貿易額的增長作用更小但潛力更大。Steafn Bojnec & Imre Fert （2010） 系統(tǒng)地分析歐洲農(nóng)產(chǎn)品出口大類與農(nóng)產(chǎn)品出口額之間的關系，東歐農(nóng)產(chǎn)品種類的增加（擴展邊際） 對農(nóng)產(chǎn)品的出口具有促進作用。Pete Liapis（2011） 還研究貿易方式，發(fā)現(xiàn)加工農(nóng)產(chǎn)品貿易增長沿著集約邊際發(fā)展，25%的總出口增長源于擴展邊際。

國內的研究主要有黃鈺淇（2012），研究中國與東盟農(nóng)產(chǎn)品出口進行二元邊際，發(fā)現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品出口貿易主要是沿著擴展邊際增長。與東盟相比，中國的擴展邊際普遍較低而集約邊際普遍較高。譚晶榮等（2013）和鄭霞（2013）分別做了對比研究，前者對中國、越南1996—2010年的農(nóng)產(chǎn)品出口增長進行二元邊際測算，估計二元邊際影響因素；后者對中美與中印農(nóng)產(chǎn)品貿易二元邊際及其驅動因素進行了比較研究，結果顯示中美農(nóng)產(chǎn)品進出口的增加主要源自集約貢獻，而中印農(nóng)產(chǎn)品主要來自擴展邊際。鮑曉華、嚴曉杰（2014）將二元邊際研究與農(nóng)產(chǎn)品SPS 貿易措施定量評估結合，發(fā)現(xiàn)SPS 措施主要通過集約邊際抑制我國農(nóng)產(chǎn)品出口。劉義、陽素文（2014）采用Hummels和Kenow（2005）分解法對2003—2011年中國蔬菜產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)實證分析，發(fā)現(xiàn)出口增長主要來自擴展邊際，集約邊際對主要貿易伙伴出口也發(fā)揮著重要作用。張宇青等（2014）使用1995-2010年世界農(nóng)產(chǎn)品微觀貿易數(shù)據(jù)，構建二元邊際模型、二元邊際影響因素模型、反事實分析BlinderOaxaca模型實證分析中國農(nóng)產(chǎn)品出口到不同發(fā)展類型國家，其研究的亮點是采用不同分析范式。得出結論：中國對不發(fā)達國家的農(nóng)產(chǎn)品出口擴展邊際低于對發(fā)達國家，引起差異的因素主要為貿易距離、相對經(jīng)濟自由度、農(nóng)業(yè)規(guī)模大小、多邊阻力差異。

三、簡要述評

以上分析表明，當前對二元邊際的研究主要集中于：二元邊際分解和二元邊際影響因素，以后的相關研究要從以下幾個方面取得突破。

1.拓展二元邊際對貿易福利方面的研究

國內的研究重點主要集中于從貿易產(chǎn)品層面對貿易結構進行分解，需要從企業(yè)貿易層面進行深層次分析，了解企業(yè)在進出口市場的動態(tài)。國內尚無二元邊際對貿易福利的研究，今后應拓展這個領域。運用理論來解釋福利效應研究中出現(xiàn)的新問題，如企業(yè)平均出口時間較短同出口市場普遍存在的沉沒成本之間的矛盾，及其對擴展邊際穩(wěn)定出口效應的質疑，以及異質性企業(yè)貿易理論綜合福利效應理論等。

2.深化對二元邊際的貿易政策研究

相關的研究結果表明，總體而言集約邊際和擴展邊際對中國貿易增長的貢獻是不同的。應思考二元邊際結構在中國貿易中的失衡問題，如何提高擴展邊際對中國貿易增長的貢獻，增加擴展邊際比重。深化對二元邊際的貿易政策研究，以及二元邊際的影響因素的實證研究，以便為貿易政策調整提供必要的微觀基礎。

3.加強對農(nóng)產(chǎn)品二元邊際和出口產(chǎn)品升級結合的研究

國內學者結合農(nóng)產(chǎn)品對二元邊際和出口農(nóng)產(chǎn)品升級理論展開探討的較少。分析我國農(nóng)產(chǎn)品出口增長路徑，對出口農(nóng)產(chǎn)品的附加值進行測度，優(yōu)化農(nóng)產(chǎn)品貿易結構和市場結構，是一個急需解決的問題。應結合農(nóng)產(chǎn)品異質性假設，構建農(nóng)產(chǎn)品貿易邊際與出口產(chǎn)品升級二者之間的理論框架，并運用有效測度方法進行實證分析。因此，如果能運用新新貿易理論、產(chǎn)品升級理論結合二元邊際分析方法來研究農(nóng)產(chǎn)品貿易結構演化路徑是一個較為新穎的視角。

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