吳貝貝

(上海市科技人才開發(fā)交流中心， 上海 200092)

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上?？蒲性核萍既瞬攀褂门c評(píng)價(jià)機(jī)制淺析

吳貝貝

(上海市科技人才開發(fā)交流中心， 上海 200092)

《上?！笆濉笨萍既瞬虐l(fā)展規(guī)劃》中提出，上?？萍既瞬虐l(fā)展的總體目標(biāo)是2015年基本建成一支規(guī)模匹配、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、分布合理的高素質(zhì)科技人才隊(duì)伍，有效提升科技人才的創(chuàng)新創(chuàng)造力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，初步建成支撐創(chuàng)新型城市和國(guó)際大都市發(fā)展的科技人才高地，為推進(jìn)實(shí)施進(jìn)入世界人才強(qiáng)國(guó)行列的國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)揮先導(dǎo)作用?？蒲性核鳛閰^(qū)域創(chuàng)新重要的主體要素，是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。充分發(fā)揮高水平科技人才的作用，是衡量科研院所技術(shù)創(chuàng)新能力的根本。找出制約科研人才發(fā)展的癥結(jié)，提高科研院所創(chuàng)新能力，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新穩(wěn)定、快速地發(fā)展。通過多年在上?？萍枷到y(tǒng)科研院所的人才工作積累，對(duì)部分科委直屬、中央在滬、市屬科研院所及新型科研院所(轉(zhuǎn)制院所)科技人才資源存量現(xiàn)狀、人才使用情況和評(píng)價(jià)方法進(jìn)行總結(jié)分析，總結(jié)科研院所在科技人才使用及評(píng)價(jià)方面的經(jīng)驗(yàn)做法和難點(diǎn)，提出如何更好地建立完善科技人才使用和評(píng)價(jià)機(jī)制的若干對(duì)策建議，為加快上?？萍既瞬虐l(fā)展提供政策參考。

科研院所; 科技人才; 使用和評(píng)價(jià)機(jī)制; 對(duì)策建議

科技競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是人才競(jìng)爭(zhēng)，上海科技人才發(fā)展進(jìn)入關(guān)鍵階段，科技人才的戰(zhàn)略地位進(jìn)一步凸顯、競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，加快培養(yǎng)和吸引科技人才成為上海贏取國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略選擇。

科技人才主要指具有一定專業(yè)知識(shí)和專門技能，在科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)造、傳播、應(yīng)用和發(fā)展中做出積極貢獻(xiàn)的人，這類人才包括專業(yè)領(lǐng)域的高級(jí)學(xué)者、專家，科學(xué)研究人才，工程技術(shù)人才，科技管理人才等。本文中科技人才主要指上海市科技系統(tǒng)科研院所中從事科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)等科技活動(dòng)的科研、技術(shù)類人才、科技管理人才等。

1 上?？蒲性核萍既瞬抨?duì)伍現(xiàn)狀

1.1 上海市科技人才隊(duì)伍總體概況

上海作為全國(guó)科技、金融和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭城市，早已超越早期工業(yè)化時(shí)代，向工業(yè)4.0智能制造時(shí)代邁進(jìn)，對(duì)于科技人才需求不是單純數(shù)量上的增加，而是結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和質(zhì)量的提升，建設(shè)一支結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的科技人才隊(duì)伍，推動(dòng)創(chuàng)新型城市的科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

科技人才分布于企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)，相較而言科研院所的科技人員致力于研究新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)、最了解行業(yè)趨勢(shì)、最有條件進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化，而部分科研機(jī)構(gòu)在轉(zhuǎn)制過程中，凸顯出人才結(jié)構(gòu)、布局和實(shí)力方面的問題。上海要實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展，就必須抓科技發(fā)展，重視科研院所科技人才資源的合理配置、使用。

上海科技人力資源主要集中在工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域，占總科技人力資源的77.5%，自然科學(xué)占13%，醫(yī)學(xué)領(lǐng)域占6%，農(nóng)業(yè)科學(xué)占3%。2012年，上?？蒲腥藛T折合全時(shí)人員為15.34萬(wàn)人/a，其中科研機(jī)構(gòu)為2.72萬(wàn)人/a，約占17.7%。近兩年間均以8%左右的比例持續(xù)較快增長(zhǎng)。上?？萍紕?chuàng)新人才集聚能力在不斷增強(qiáng)，R&D人力資源大部分集中在試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域占73.6%，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域占10.5%，應(yīng)用研究領(lǐng)域占15.9%。

1.2 上?？蒲性核萍既瞬沤Y(jié)構(gòu)

1.2.1 科技人才學(xué)歷與素質(zhì)結(jié)構(gòu) 調(diào)研數(shù)據(jù)顯示在上?？蒲性核萍既瞬胖?，39%最高學(xué)歷為本科，29%為碩士，11%為博士。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高素質(zhì)人力資源可為科研以及技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展做出最直接的貢獻(xiàn)。

1.2.2 科技人才崗位結(jié)構(gòu) 數(shù)據(jù)顯示在科研機(jī)構(gòu)從事科技活動(dòng)的人員中，從事課題活動(dòng)的人員占69.6%，科技管理者占14.6%，從事科技服務(wù)的人員占15.8%，符合科技系統(tǒng)內(nèi)重研發(fā)、重創(chuàng)新的特點(diǎn)。

1.2.3 科技人才職稱結(jié)構(gòu) 數(shù)據(jù)顯示上?？蒲袡C(jī)構(gòu)中高級(jí)職稱人員占比26%，中級(jí)職稱人員占33%，初級(jí)職稱人員占24%，符合科技人才大多具備較高專業(yè)技術(shù)水平，自我價(jià)值追求強(qiáng)烈的特征。

1.3 科研機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)投入狀況

目前，我國(guó)公益類科研機(jī)構(gòu)由財(cái)政撥付的事業(yè)費(fèi)約占其總收入30%～40%，科研人員爭(zhēng)取到的各類科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)約占60%～70%。上海科研機(jī)構(gòu)2012年經(jīng)常費(fèi)內(nèi)部支出大部分集中在科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，約占62%；政府資金占經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的73.4%，維持較高比例。科研機(jī)構(gòu)為科研人員提供薪酬、福利、科研條件等基本保障能力有待提升，如科研人員辦公、實(shí)驗(yàn)、研究生補(bǔ)助甚至收入大部分都來(lái)自其項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，這會(huì)削弱他們對(duì)組織的依賴感和歸屬感。

2 在滬科研院所科技人才使用評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

建設(shè)一支具有創(chuàng)造力和創(chuàng)新精神的科技人才隊(duì)伍是科研院所發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。只有遵循科技人才成長(zhǎng)規(guī)律，契合科技創(chuàng)新人才的特征、需求，才能在人才引進(jìn)、培養(yǎng)、評(píng)價(jià)、激勵(lì)等方面設(shè)計(jì)制定出更加科學(xué)、有活力的體制機(jī)制，激發(fā)人才潛力和創(chuàng)新活力。

2.1 人才的使用分類

2.1.1 科技人才的分類 近年各院所科技人才總量穩(wěn)步增長(zhǎng)、素質(zhì)不斷提升、結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。中電五十所專業(yè)技術(shù)人才占70%、本科及以上人員學(xué)歷占84%；中科院上海生科院在崗人員中研究生及以上學(xué)歷占68.1%、博士占33%、副高及以上專業(yè)技術(shù)人員占40%；計(jì)生所專業(yè)技術(shù)人員占比78%，副高及以上科研人員占28%。

基于科技人才的不同素質(zhì)、崗位特性等進(jìn)行科學(xué)分類，是構(gòu)建科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和機(jī)制的基礎(chǔ)。目前，科研院所采用較多的分類是橫向劃分為基礎(chǔ)研究科技人才、研發(fā)與應(yīng)用類科技人才及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類科技人才等。其中，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類科技人才將科研成果轉(zhuǎn)化形成技術(shù)、市場(chǎng)成熟度較高的產(chǎn)品，帶來(lái)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。每一類又可縱向劃分為高層次科技人才、中青年科技人才等，構(gòu)成多維復(fù)合的科技人才結(jié)構(gòu)。

2.1.2 人才分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)立 在人才工作體制機(jī)制創(chuàng)新的重要因素中，35%的科技人才選擇建立科學(xué)的人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。針對(duì)基礎(chǔ)研究類、工程技術(shù)類、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)類技術(shù)人才等不同類型人才設(shè)立不同指標(biāo)(見表1)，目前上?？蒲性核O(shè)立指標(biāo)體系普遍將定性與定量、能力和素質(zhì)指標(biāo)相結(jié)合，但仍偏重論文專著、承擔(dān)項(xiàng)目、專利等傳統(tǒng)指標(biāo)。

表1 三類科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)比較

2.2 現(xiàn)有人才評(píng)價(jià)方式方法

上?？蒲性核壳捌毡椴扇《ㄐ耘c定量、定期和日常、個(gè)人與團(tuán)隊(duì)考核相結(jié)合的360°全方位考評(píng)方式，和以能力、業(yè)績(jī)?yōu)楹诵?，針?duì)不同人才特點(diǎn)的分階段、多維度的人才評(píng)價(jià)方法，充分發(fā)揮人才評(píng)價(jià)在人才使用過程中的指揮棒作用。某在滬中科院所按人才使用階段進(jìn)行：事前評(píng)價(jià)，即針對(duì)千人計(jì)劃、百人計(jì)劃、PI及研究員的人才引進(jìn)評(píng)價(jià)；事中評(píng)價(jià)，針對(duì)所長(zhǎng)助理、研究室(中心)主任、中層干部選拔、研究組長(zhǎng)遴選、青年人才評(píng)聘以及科研、管理等部門的崗位評(píng)聘等；事后評(píng)價(jià)，主要是對(duì)研究組、職能部門、負(fù)責(zé)人的考評(píng)以及職工年度考核等。

2.3 人才評(píng)價(jià)的有效機(jī)制

2.3.1 注重評(píng)價(jià)主體、程序的有效性和公正性 科研院所遵循三點(diǎn)原則建立完善的相應(yīng)評(píng)價(jià)流程制度：一是科技人才評(píng)價(jià)主體須對(duì)該科技人才所從事的研究領(lǐng)域、評(píng)價(jià)程序非常了解，避免雜家評(píng)專家、外行評(píng)內(nèi)行的現(xiàn)象。二是采取評(píng)委隨機(jī)遴選、回避制。在評(píng)審人員組成方面盡可能邀請(qǐng)外部、業(yè)內(nèi)專家組成評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)。三是消除行政、經(jīng)濟(jì)等因素介入，避免人才評(píng)價(jià)成為權(quán)利實(shí)現(xiàn)的途徑和手段。中科院上海藥物所引進(jìn)千人計(jì)劃、百人計(jì)劃、PI及研究員等高層次科技人才時(shí)采取九步基本流程，確保事前評(píng)價(jià)的公正有效性：

引進(jìn)計(jì)劃→公開招聘→申請(qǐng)受理→學(xué)科初審→公開報(bào)告及評(píng)審→領(lǐng)導(dǎo)小組討論 所內(nèi)公示 辦公會(huì)議審核 辦理錄用

但目前尚未引入社會(huì)專業(yè)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)參與評(píng)價(jià)過程的設(shè)計(jì)和監(jiān)督。

2.3.2 建立合理的評(píng)價(jià)機(jī)制 為讓人才評(píng)價(jià)更加科學(xué)化、制度化、規(guī)范化，科研院所普遍設(shè)立相應(yīng)的機(jī)構(gòu)內(nèi)部評(píng)審委員會(huì)，進(jìn)行專業(yè)和公開、公平、公正的評(píng)估。如某在滬中科院所率先推行與發(fā)達(dá)國(guó)家科研院所統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度，構(gòu)建中科院、上海院、研究所三級(jí)國(guó)際學(xué)術(shù)評(píng)估制度，國(guó)際評(píng)估專家組由7～9位國(guó)際同領(lǐng)域的知名學(xué)者組成。堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)、質(zhì)量重于數(shù)量、專家評(píng)估為主原則，注重評(píng)價(jià)研究工作的創(chuàng)新性，在競(jìng)爭(zhēng)壓力與學(xué)術(shù)自由的寬松之間把握平衡。

2.4 推進(jìn)人才使用管理的制度化

從實(shí)踐來(lái)看，科研院所將人才評(píng)價(jià)結(jié)果作為選拔聘任、資助獎(jiǎng)勵(lì)等的重要依據(jù)，運(yùn)用貫穿人才使用管理的全過程。

2.4.1 優(yōu)化人才引進(jìn)機(jī)制 上?？蒲性核鶕?jù)自身定位和發(fā)展需要，圍繞重點(diǎn)學(xué)科、關(guān)鍵崗位制定人才規(guī)劃，建立匹配度高、多層次靈活的人才引進(jìn)機(jī)制，有效促進(jìn)了人才隊(duì)伍素質(zhì)的提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。中電三十二所、五十所等單位均針對(duì)引進(jìn)人才，建立因事?lián)袢恕⒐_競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的人才評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)擬引進(jìn)的人才進(jìn)行全面系統(tǒng)的考察，保證人才引進(jìn)的合理性和可行性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)背景下，更依托國(guó)家和地方人才計(jì)劃，進(jìn)一步拓寬市場(chǎng)化人才引進(jìn)渠道，堅(jiān)持競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)原則，按需引進(jìn)，嚴(yán)把人才質(zhì)量關(guān)，確保人才引得進(jìn)、用得好。此外，為增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，上海科研院所采取積極措施，有計(jì)劃、有針對(duì)性地引進(jìn)海外高層次人才，作為技術(shù)骨干帶來(lái)核心技術(shù)和項(xiàng)目，幫助科研院所提升自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

2.4.2 人才激勵(lì)機(jī)制 在地方和單位對(duì)人才吸引力強(qiáng)的主要原因中，46%的科研人員選擇的是有較好的激勵(lì)機(jī)制。將評(píng)價(jià)結(jié)果科學(xué)合理地運(yùn)用于激勵(lì)機(jī)制，對(duì)盤活人才存量，激發(fā)人才潛能和創(chuàng)新活力，推動(dòng)院所發(fā)展和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步具有積極作用。

針對(duì)科技人才高素質(zhì)、流動(dòng)意愿高、自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)動(dòng)機(jī)的特性，上?？蒲性核远喾N激勵(lì)手段激發(fā)人才的創(chuàng)造力和積極性。結(jié)合評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)貢獻(xiàn)突出的人才給予獎(jiǎng)勵(lì)、推薦、表彰和宣傳，增強(qiáng)人才的成就感和榮譽(yù)感。中電集團(tuán)某所制定“科技精英”和“優(yōu)秀青年科技人才”評(píng)選辦法，享受精英津貼并推薦進(jìn)入所科技委，鼓勵(lì)科技人才在研發(fā)工作中勇于開拓、不斷創(chuàng)新，在學(xué)術(shù)上精益求精、銳意進(jìn)取。

2.4.3 人才發(fā)展與服務(wù)機(jī)制 良好的人才發(fā)展與服務(wù)機(jī)制是科研院所人才隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)鍵。上海市科研院所普遍將促進(jìn)人才的全面發(fā)展、充分發(fā)揮人才作用作為人才工作主導(dǎo)，著力營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、尊重人才的良好氛圍。既注重人才的培育使用，又切實(shí)抓好人才的發(fā)展與服務(wù)，打造鼓勵(lì)、支持科研人才的生活工作環(huán)境。如上海生科院傳承悠久的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和底蘊(yùn)、營(yíng)造寬松的學(xué)術(shù)交流合作氛圍，提供開放共享的大型平臺(tái)、廣闊的事業(yè)發(fā)展空間等，均是吸引海內(nèi)外優(yōu)秀人才的重要因素。

在政策服務(wù)方面，努力將人才資助、優(yōu)惠等落到實(shí)處。如中電三十二所、計(jì)生所通過內(nèi)網(wǎng)、培訓(xùn)會(huì)議等定期開展人才政策解讀、宣傳，協(xié)助各項(xiàng)人才申報(bào)輔導(dǎo)；中科院上海院所積極推薦科技人才申報(bào)中科院“百人計(jì)劃”、本所優(yōu)秀人才支持計(jì)劃、上海浦江學(xué)者、領(lǐng)軍人才等人才項(xiàng)目。

上?？蒲性核€圍繞人才需求，建立健全各項(xiàng)福利保障制度，為人才提供安心工作、健康成長(zhǎng)、價(jià)值實(shí)現(xiàn)的平臺(tái)。上海生科院通過實(shí)施“一站式”服務(wù)安家工程和“五個(gè)提前”樂業(yè)工程、“3H”關(guān)愛工程，贏得引進(jìn)海內(nèi)外優(yōu)秀人才的好評(píng)和信任。

3 科研院所在人才使用評(píng)價(jià)過程中普遍存在的問題

人才使用評(píng)價(jià)是當(dāng)前人才工程實(shí)施過程的一個(gè)突出難題，大部分科研院所將人才考評(píng)結(jié)果與經(jīng)費(fèi)分配、聘任聘用、職稱晉升、淘汰退出等直接掛鉤，但實(shí)踐中存在評(píng)價(jià)要素不全面、評(píng)價(jià)結(jié)果與使用過程掛鉤程度不高、差異化不顯著、缺乏第三方渠道等問題。

3.1 科技人才分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有待進(jìn)一步細(xì)化

一是對(duì)人才的科學(xué)分類還不完善?，F(xiàn)有科技人才評(píng)價(jià)體系規(guī)范偏籠統(tǒng)、重原則，操作性、系統(tǒng)性和針對(duì)性不強(qiáng)，缺乏精細(xì)專業(yè)技術(shù)分層評(píng)價(jià)序列標(biāo)準(zhǔn)。

二是缺乏科學(xué)性的指標(biāo)。目前，對(duì)科技人才的評(píng)價(jià)主要集中在科研績(jī)效評(píng)價(jià)和自身評(píng)價(jià)兩個(gè)維度，較為單一。對(duì)科技人才的評(píng)價(jià)大都仍局限于SCI、專利、職務(wù)職稱等可量化的指標(biāo)，缺乏對(duì)品德、潛能乃至成果的市場(chǎng)價(jià)值等方面的測(cè)評(píng)。科研院所普遍對(duì)資源使用效益的評(píng)價(jià)不夠；對(duì)研究組長(zhǎng)的評(píng)價(jià)要素設(shè)計(jì)仍以學(xué)術(shù)成果為主，缺乏對(duì)其學(xué)術(shù)潛能(合作溝通、組織管理能力等)的定量評(píng)價(jià)和新產(chǎn)品、獲取資源能力及課題組貢獻(xiàn)的權(quán)重。

3.2 人才評(píng)價(jià)方式方法有待進(jìn)一步創(chuàng)新

目前，科技人才評(píng)價(jià)方法仍以同行評(píng)議法和文獻(xiàn)計(jì)量方法為主，評(píng)價(jià)形式多采取評(píng)審考試等，偏重申請(qǐng)材料，現(xiàn)場(chǎng)操作、互動(dòng)答辯等方式雖有所采用，但方法和效果有待提升。同行評(píng)議由于自身機(jī)制原因，難免造成評(píng)價(jià)中的主觀局限性。加之人才素質(zhì)本身是抽象模糊的，未能建立科學(xué)的模型來(lái)進(jìn)行準(zhǔn)確測(cè)量和量化分析。

3.3 人才使用評(píng)價(jià)機(jī)制有待進(jìn)一步完善

(1) 人才的評(píng)價(jià)和管理仍以科研院所自行組織為主，外包尚未嘗試。專家評(píng)議監(jiān)督機(jī)制不夠完善，影響評(píng)價(jià)工作的公正客觀性。體制內(nèi)科研院所目前主要依托內(nèi)部機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)科技人才進(jìn)行管理、服務(wù)，較少主動(dòng)尋求市場(chǎng)化和社會(huì)化的第三方人力資源服務(wù)，能力頗為局限，影響人才使用管理的專業(yè)科學(xué)性。

(2) 缺乏科學(xué)合理的綜合評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)引進(jìn)人才是否適用，是否能長(zhǎng)期使用，不僅需對(duì)人才的能力素質(zhì)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，也需考量本單位的定位和容量，單位能否“用得好、留得下”。總體來(lái)看，人才評(píng)價(jià)體系重短期，輕長(zhǎng)期評(píng)價(jià)；重個(gè)人，輕團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)；重論文，輕項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)；重引進(jìn)，輕單位實(shí)際需求評(píng)估，都易導(dǎo)致急功近利等浮躁因素。

(3) 人才淘汰退出機(jī)制還不夠健全。目前，評(píng)價(jià)結(jié)果雖已與待遇、獎(jiǎng)懲、評(píng)聘等掛鉤，但仍存在一刀切、差距不明顯、淘汰退出機(jī)制不健全的問題，部分高層次人才僅單向流動(dòng)、退出遲滯，不利于科研創(chuàng)新。評(píng)價(jià)結(jié)果多用于正向激勵(lì)，卻無(wú)對(duì)應(yīng)退出機(jī)制，如針對(duì)不稱職研究組長(zhǎng)的考核結(jié)果較少采用減少經(jīng)費(fèi)、轉(zhuǎn)崗調(diào)整等措施。

(4) 人才創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制動(dòng)力不足。真正驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新的源動(dòng)力是科技人員自身的科研精神和價(jià)值訴求，體制內(nèi)大部分科研院所的人才激勵(lì)、創(chuàng)新機(jī)制囿于現(xiàn)有政策制度，存在動(dòng)力不足問題。一方面創(chuàng)新人才尤其是青年創(chuàng)新人才收入偏低；知識(shí)產(chǎn)權(quán)等參與分配要素尚未有效落實(shí)；另一方面，以論文、項(xiàng)目等量化指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)激勵(lì)，導(dǎo)致科研淪為短期性和利益驅(qū)動(dòng)性任務(wù)，成果在項(xiàng)目結(jié)束后缺乏研究保障和開發(fā)后勁。

(5) 科技人才的合理流動(dòng)受到制約。受現(xiàn)有人事制度、社會(huì)福利制度和流動(dòng)機(jī)制制約，高校、科研院所、企業(yè)、社會(huì)機(jī)構(gòu)之間尚未實(shí)現(xiàn)科技人才的合理流動(dòng)，人才發(fā)揮作用不盡充分。上?？蒲性核谐^60%的科研人員不僅感覺待遇不能滿意，更重要的是未能完全發(fā)揮作用，科技人才除了在本單位從事科研工作，其所擁有的專業(yè)技能無(wú)法通過有效的途徑實(shí)現(xiàn)更廣泛的市場(chǎng)和社會(huì)服務(wù)。

(6) 科研機(jī)構(gòu)對(duì)人才的評(píng)價(jià)與社會(huì)對(duì)科技人才的認(rèn)同感之間存在較大不對(duì)稱。從近幾年全國(guó)及上海公眾科學(xué)素質(zhì)調(diào)查結(jié)果來(lái)看，科學(xué)家還是被公眾認(rèn)為職位聲望比較高的職業(yè)之一。但最近曝光的一系列學(xué)術(shù)造假、經(jīng)費(fèi)違規(guī)事件也極大損害科技人才的社會(huì)形象。著名科學(xué)社會(huì)學(xué)家默頓認(rèn)為，科學(xué)共同體遵循一套行為范式，即公有性(communalism)、普遍主義(universalism)、無(wú)私利性(disinterested)以及有組織的懷疑態(tài)度(organized skepticism)；社會(huì)大眾對(duì)科技人才的評(píng)價(jià)，將科技人才作為一個(gè)“社會(huì)人”進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，包括良好的品德素質(zhì)、對(duì)外合作與交流能力、社會(huì)責(zé)任感等?？茖W(xué)系統(tǒng)內(nèi)部的自我評(píng)價(jià)如果缺乏制度化機(jī)制，評(píng)價(jià)方法、程序的科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，過程的公開透明，甚至學(xué)術(shù)舞弊、資源部門權(quán)力尋租等負(fù)面問題的爆發(fā)，都會(huì)影響評(píng)價(jià)結(jié)果的公信度。

4 對(duì)策建議

上海的科技人才培養(yǎng)和發(fā)展必須具備全球視野和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)，圍繞創(chuàng)新型城市和全球人才高地建設(shè)，遵循科技人才發(fā)展規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，大力營(yíng)造有利于科技人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)成長(zhǎng)和作用發(fā)揮的體制機(jī)制環(huán)境。

4.1 構(gòu)建科學(xué)合理的人才評(píng)價(jià)機(jī)制

《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人才工作的決定》提出，“要建立以能力和業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向、科學(xué)的社會(huì)化的人才評(píng)價(jià)機(jī)制”。這為改革和完善科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制指明了思路：確立科學(xué)的人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，完善人才評(píng)價(jià)主體，創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)手段；根據(jù)德才兼?zhèn)涞囊螅瑘?jiān)持群眾路線，注重實(shí)踐檢驗(yàn)，構(gòu)建以業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)，由品德、知識(shí)、能力等要素構(gòu)成的各類人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，堅(jiān)持“群眾認(rèn)可、社會(huì)和業(yè)內(nèi)認(rèn)可、市場(chǎng)認(rèn)可”。

4.1.1 構(gòu)建多維度、多層次的評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)

(1) 建立更加細(xì)化的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)以研究為主的專業(yè)科技人員，以研究成果的創(chuàng)新性和影響力為主要依據(jù)制定評(píng)價(jià)辦法；對(duì)應(yīng)用型科技人員，要以項(xiàng)目的創(chuàng)新性和實(shí)效性為主要依據(jù)制定評(píng)價(jià)辦法。

(2) 確立科學(xué)的科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。科技人才評(píng)價(jià)要堅(jiān)持以國(guó)家戰(zhàn)略和科技發(fā)展為導(dǎo)向，根據(jù)國(guó)家、地方、單位等不同層次，基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化等不同類型科技活動(dòng)的特點(diǎn)，確立人才特征、科研積累、項(xiàng)目特征等多維度多層次的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，要素設(shè)計(jì)須充分考慮科技人才成長(zhǎng)性、個(gè)體性和團(tuán)隊(duì)性，明確每個(gè)指標(biāo)的表達(dá)、評(píng)價(jià)、度量方式和權(quán)重設(shè)定。

4.1.2 構(gòu)建科學(xué)的綜合評(píng)價(jià)體系

(1) 引入先進(jìn)的現(xiàn)代測(cè)評(píng)技術(shù)。融合社會(huì)學(xué)、心理學(xué)和新興計(jì)算機(jī)技術(shù)等跨領(lǐng)域知識(shí)，綜合運(yùn)用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等定量分析手段，引入人機(jī)對(duì)話、情景模擬、心理素質(zhì)測(cè)評(píng)等現(xiàn)代方法，增強(qiáng)人才評(píng)價(jià)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

(2) 創(chuàng)新人才評(píng)價(jià)方式方法。人才專業(yè)水平由同行評(píng)議，人才的業(yè)績(jī)和貢獻(xiàn)交由用人單位和市場(chǎng)評(píng)價(jià)。逐步引入專業(yè)化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的機(jī)構(gòu)參與評(píng)價(jià)、監(jiān)督，確保參與評(píng)議專家化，評(píng)議結(jié)果公開化，使評(píng)價(jià)結(jié)果更得民心，兼顧社會(huì)認(rèn)可和業(yè)內(nèi)認(rèn)可的雙重性。

(3) 拓寬人才評(píng)價(jià)渠道。將考核評(píng)價(jià)渠道滲透進(jìn)科技人才的生活圈、社交圈，擴(kuò)大關(guān)聯(lián)度較高的群眾參與范圍，形成重溝通、全方位立體的評(píng)價(jià)網(wǎng)絡(luò)。

(4) 基于科研規(guī)律合理規(guī)劃評(píng)價(jià)周期。因科技成果產(chǎn)出具有滯后、不連續(xù)和多樣性，合理規(guī)劃評(píng)價(jià)周期，才能全面反映成果的最終水平，對(duì)人才績(jī)效和發(fā)展?jié)摿M(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估。給科技創(chuàng)新人才更寬松、自由的學(xué)術(shù)環(huán)境，為探索創(chuàng)新和后續(xù)的開發(fā)轉(zhuǎn)化等提供穩(wěn)定支持。

4.2 協(xié)助科研院所建立科學(xué)合理的人才使用評(píng)價(jià)機(jī)制

科技人才使用和評(píng)價(jià)機(jī)制在促進(jìn)科研院所科技創(chuàng)新、推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化過程中至關(guān)重要以實(shí)現(xiàn)更符合科研院所發(fā)展方向的人才資源配置。

4.2.1 加強(qiáng)對(duì)科技績(jī)效評(píng)價(jià)的研究，為指標(biāo)優(yōu)化提供思路 科研成果價(jià)值和表現(xiàn)形式的多樣性決定了很難用同一標(biāo)準(zhǔn)判斷科技人才的績(jī)效貢獻(xiàn)，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)越科學(xué)分類細(xì)化，其結(jié)果就越客觀公正。已有科研院所對(duì)論文、專利、項(xiàng)目等指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分級(jí)。加大這方面的研究將對(duì)科技人才(團(tuán)隊(duì))評(píng)價(jià)的科學(xué)性將起到積極作用，同時(shí)為指標(biāo)體系構(gòu)建和定量評(píng)價(jià)提供更多思路。

4.2.2 提高對(duì)不同類型科技人才和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)的針對(duì)性 科研院所根據(jù)不同科技人才、團(tuán)隊(duì)的特點(diǎn)對(duì)現(xiàn)有的考評(píng)專家委員會(huì)做進(jìn)一步細(xì)分和深化，使評(píng)價(jià)與專業(yè)屬性、職業(yè)特點(diǎn)和崗位要求更匹配。同時(shí)，當(dāng)今學(xué)科間的復(fù)合交叉性要求重大項(xiàng)目的聯(lián)合攻關(guān)由不同領(lǐng)域科技人才協(xié)同承擔(dān)，科技成果大多是科技團(tuán)隊(duì)協(xié)作成果，將團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)納入科技人才評(píng)價(jià)要素更為公正。

4.2.3 上海的科技人才評(píng)價(jià)必須與國(guó)際接軌 圍繞上海建設(shè)國(guó)際一流人才高地的戰(zhàn)略目標(biāo)，上?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)必須從理論、方法上與國(guó)際接軌，逐步建立為國(guó)際科學(xué)界認(rèn)可的公開、公正、開放、多元化的科技人才評(píng)價(jià)體系，使科技人才資源在科學(xué)有效的機(jī)制保障下形成合理配置，實(shí)現(xiàn)與國(guó)際學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)接軌。同時(shí)建立多元、專業(yè)化的高層次人才評(píng)審專家?guī)?，為重大人才工程?shí)施評(píng)價(jià)提供穩(wěn)定的專家資源支撐。

4.2.4 關(guān)注人才評(píng)價(jià)后使用、發(fā)展 逐步建立完備、細(xì)致、周到的人才發(fā)展與保障體系，確保評(píng)價(jià)各方的參與積極性和工作的有效性、延續(xù)性。

(1) 指導(dǎo)和鼓勵(lì)科研院所大膽探索人才激勵(lì)新機(jī)制。針對(duì)不同類型科研院所采取不同的科研經(jīng)費(fèi)分配、使用管理方式：對(duì)基礎(chǔ)研究類科研院所，財(cái)政經(jīng)費(fèi)給足，讓科技人才潛心鉆研；對(duì)應(yīng)用研發(fā)類科研院所，允許科技人才從技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和交易中提取合理報(bào)酬。此外，鼓勵(lì)科研院所探索包括科研成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、期權(quán)股權(quán)等多元化收入分配方式，同時(shí)結(jié)合社會(huì)榮譽(yù)、培訓(xùn)提升等精神激勵(lì)形式。

(2) 提升科技人才綜合服務(wù)能級(jí)?？蒲性核鳛槿瞬攀褂霉芾矸?wù)的需求方，引入第三方機(jī)構(gòu)提供人才引進(jìn)、招聘、管理、評(píng)價(jià)和激勵(lì)體系等方面外包服務(wù)，提升專業(yè)化服務(wù)能級(jí)。

(3) 提供成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，拓展事業(yè)發(fā)展空間。充分調(diào)動(dòng)科研院所科技人才的專業(yè)技能和資源，為有需求的企業(yè)、市場(chǎng)提供服務(wù)等，最大程度實(shí)現(xiàn)人才的價(jià)值；在成果轉(zhuǎn)化方面完善以科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)?yōu)橹饕笜?biāo)的考核機(jī)制，并在人員落戶、職級(jí)、待遇等方面給予權(quán)重。

4.2.5 加強(qiáng)科技人才使用評(píng)價(jià)中的科學(xué)道德建設(shè)

目前，國(guó)內(nèi)科學(xué)共同體自主意識(shí)不強(qiáng)，缺乏自我監(jiān)督?？蒲性核诟纳瓶蒲协h(huán)境方面應(yīng)發(fā)揮積極作用，增加科學(xué)界與社會(huì)的溝通，推動(dòng)學(xué)科領(lǐng)域間、學(xué)術(shù)思想間的碰撞、交流合作，倡導(dǎo)追求科學(xué)真理、淡泊名利的科研道德風(fēng)尚；避免科學(xué)功利化、工具化，反對(duì)學(xué)術(shù)腐?。患訌?qiáng)科技人才的社會(huì)責(zé)任感等，普及與科學(xué)道德緊密相聯(lián)的科學(xué)方法、科學(xué)思想、科學(xué)精神。

4.3 對(duì)完善人才使用和評(píng)價(jià)機(jī)制的政策建議

(1) 減少行政干預(yù)，建立第三方參與機(jī)制?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)不是一種權(quán)力，政府應(yīng)著眼宏觀明確職責(zé)定位為政策的制定者和執(zhí)行的引導(dǎo)者。在人才使用管理方面統(tǒng)籌建立市場(chǎng)化人力資源專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)及監(jiān)督機(jī)構(gòu)清單，采取補(bǔ)貼或政府采購(gòu)形式鼓勵(lì)體制內(nèi)科研院所將科技人才評(píng)價(jià)、管理、服務(wù)工作轉(zhuǎn)移至權(quán)威獨(dú)立、專業(yè)性強(qiáng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。通過科技人才專業(yè)化服務(wù)機(jī)構(gòu)扶持政策，在資金、人才引進(jìn)、稅收等方面給予傾斜。推行實(shí)施更開放的人才服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入制度，探索引入全球知名人才評(píng)價(jià)、管理咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，加速與國(guó)際接軌。

(2) 拓展科技人才開發(fā)的市場(chǎng)平臺(tái)。發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在人才資源配置中的主導(dǎo)作用，設(shè)計(jì)制定以政府引導(dǎo)、用人單位主體、市場(chǎng)主導(dǎo)為核心，與科研院所、科技人才、社會(huì)需求相適應(yīng)的政策，探索政府引導(dǎo)、市場(chǎng)配置、中介服務(wù)、項(xiàng)目聘用、智力流動(dòng)的運(yùn)行模式，促進(jìn)企業(yè)、高校和科研院所間的人才交流，使人才資源加速轉(zhuǎn)化為人力資本，并與資金、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等市場(chǎng)要素進(jìn)一步融合對(duì)接，充分發(fā)揮供求杠桿和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制等在人才資源配置中的作用，讓科技人才在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)值創(chuàng)造中脫穎而出。

(3) 引導(dǎo)科研院所進(jìn)行人才使用評(píng)價(jià)的創(chuàng)新制度化建設(shè)。政府應(yīng)明確用人單位的主體地位，及時(shí)掌握科研院所的人才隊(duì)伍建設(shè)情況包括使用、評(píng)價(jià)狀況，鼓勵(lì)有條件的科研院所大膽先行先試人才使用評(píng)價(jià)的新方法、新途徑，條件成熟時(shí)將先進(jìn)做法和經(jīng)驗(yàn)予以推廣和制度化。

(4) 加強(qiáng)科技人才研究和輿論導(dǎo)向工作。評(píng)價(jià)和使用密不可分、有機(jī)互動(dòng)，貫穿人才引進(jìn)、選拔、培養(yǎng)、使用的全過程，鼓勵(lì)和引導(dǎo)科研院所結(jié)合自身實(shí)際，加強(qiáng)在人才評(píng)價(jià)和使用管理規(guī)律方面的研究，創(chuàng)新人才工作體制機(jī)制，最大程度地激發(fā)人才活力。政府要充分發(fā)揮公共服務(wù)職能作用，加大對(duì)科技精英、創(chuàng)新人才的宣傳力度，引導(dǎo)社會(huì)關(guān)注科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。

[1] 郭強(qiáng),張林祥.科技人才科學(xué)管理研究[J].軟科學(xué),2005,19(2):63-65.

[2] 李昳,張向前.我國(guó)十三五期間適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的科技人才使用機(jī)制研究 [J].華僑大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2016(3).

[3] 張軍.科技人員激勵(lì)規(guī)律研究[D].杭州：浙江工業(yè)大學(xué),2001.

[4] 李思宏，羅瑾璉，張波.科技人才評(píng)價(jià)維度與方法進(jìn)展[J].科學(xué)管理研究,2007,25(2):76-79.

[5] ?？萍冀y(tǒng)計(jì)年鑒2012[M]. 上海： 上海科學(xué)普及出版社.

Analysis of the Evaluation Mechanism of Science and Technology Talents in Shanghai Scientific Research Institutes

WUBeibei

(Shanghai Technology HR Deuelopment & Exchange Center Shanghai 200051, China)

“The 12thfive-year plan from 2011 to 2015 of Sci-tech personnel development plan in Shanghai " proposed that the overall goal of the development of Shanghai Sci-tech personnel is that in 2015,we own a highly-qualified Sci-tech talents group with rational and optimized scale, structure and distribution,effectively enhancing the innovation capabilities and international competitiveness.Shanghai is becoming a Sci-tech talents highland to support the development of the innovative cities & metropolis,playing a leading role in the national strategy of being a powerful country of talents in the world. As a key factor in regional innovation, the research institutes play a very important role in the process of technology transformation. Making full use of the qualified Sci-tech personnel promotes the innovation capability of the research institutes. Finding out the bottleneck restricting the development of sci-tech personnel helps improving the research institutes’ innovation capabilities, promoting regional innovation development stably.Based on years of research experiences of sci-tech personnel in research institutes, the thesis made a brief analysis on the status quo of sci-tech personnel and use and evaluation methods of some local Sci-tech committee-owned,state and restructuring research institutes in Shanghai,summarizing the experience and difficulties of Sci-tech personnel utilization and evaluation in research institutes.The thesis also puts forward some suggestions on how to establish a sound utilization and evaluation system of sci-tech personnel, providing references for policy making on accelerating the development of sci-tech talents in Shanghai.

research institutes; scientific and technological personnel; utilization and evaluation system; suggestions

2017-03-27

吳貝貝(1979-)，上海市科技人才開發(fā)交流中心工程師,研究方向：人才評(píng)價(jià)、激勵(lì)。E-mail:wubb@1525.sh.cn。

1005-9679(2017)03-0082-06

C 969

A