姜 贏，張 婧，朱玲萱

（北京師范大學(xué) 珠海分校，廣東 珠海519087）

基于本體的家譜知識(shí)圖譜模型及檢索系統(tǒng)

姜 贏，張 婧，朱玲萱

（北京師范大學(xué) 珠海分校，廣東 珠海519087）

基于更好地提供家譜知識(shí)管理與信息檢索服務(wù)的目的，提出了建立基于本體的家譜知識(shí)圖譜模型的方法。采了本體技術(shù)解決了家譜管理模型中宗族人物關(guān)系知識(shí)建模問題。利用了本體分子技術(shù)解決了家譜中動(dòng)態(tài)知識(shí)和多粒度知識(shí)問題。通過基于Java EE框架B/S模式的家譜檢索系統(tǒng)的開發(fā)與實(shí)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了關(guān)于家譜檢索的5大功能，對(duì)于我國家譜館藏知識(shí)的挖掘與利用有積極意義，也為本體在復(fù)雜領(lǐng)域知識(shí)圖譜的綜合運(yùn)用提供了新思路。

家譜；本體；本體分子；知識(shí)圖譜

家譜是指以記載某一家族血緣世系為核心內(nèi)容的，用以維系家族世次順序的文獻(xiàn)載籍，具有重要的歷史資料價(jià)值。數(shù)量可觀的家譜，不僅對(duì)家庭制度、婚姻制度、人口與替等研究有著不可替代的資料價(jià)值，即對(duì)歷史學(xué)、民俗學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育學(xué)等都能提供許多重要資料。如稱雄一世的徽商研究，其中不少有價(jià)值的資料主要是從皖南徽商家譜中尋得的[1]。家譜也為尋家族根認(rèn)同提供重要資料。隨著改革開放的進(jìn)一步發(fā)展，海內(nèi)外游子過去夢(mèng)想的尋根謁祖，早已成為現(xiàn)實(shí)。特別是香港回、澳門回歸祖國之后，洗雪了百年民族恥辱，海外華人揚(yáng)眉吐氣，“一國兩制”更增強(qiáng)了海內(nèi)外中華民族子孫的向心力，于是訪故里、訪故舊、訪祖國，掀起了更大的尋根認(rèn)同熱。浩如煙海的家譜資料則為尋根認(rèn)同提供了保證。家譜對(duì)進(jìn)行愛國主義教育、開展尋根認(rèn)同、促時(shí)臺(tái)灣回歸祖國統(tǒng)一大業(yè)，有其他資料不能取代的重要作用。

研究建立家譜知識(shí)圖譜模型的主要目的是支持家譜信息的查詢，方便人們追根溯源，以發(fā)掘家譜的歷史文化價(jià)值。家譜知識(shí)圖譜系統(tǒng)的工作內(nèi)容是通過對(duì)現(xiàn)有的家譜信息進(jìn)行有效的收集、分析，在現(xiàn)有的技術(shù)基礎(chǔ)上，描述家譜知識(shí)，建立宗族人物關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，并使用可視化的方式展示家族動(dòng)態(tài)變化的過程，以方便人們了解其家族的繁衍過程以及姓氏來源。

1 研究現(xiàn)狀分析

隨著信息技術(shù)的普及化，家譜的電子化成為現(xiàn)實(shí)，而且電子家譜查詢系統(tǒng)在人們的生活中也有了一定的應(yīng)用[14]。國內(nèi)外影響比較廣泛的電子家譜系統(tǒng)有：1）尋根網(wǎng)[2]：尋根網(wǎng)以家譜為紐帶介紹了全國近五百多個(gè)姓氏的源流及歷史人物、歷史典故、分布范圍，家譜收藏研究等多方面的內(nèi)容。尋根網(wǎng)立足從基本地情、人情出發(fā)，充分運(yùn)用現(xiàn)存的家譜和當(dāng)今的人口資料，追溯、探討各姓氏的發(fā)端、由來，以及遷徙的狀況、路線、當(dāng)前的聚居點(diǎn)，同時(shí)收集、列舉有關(guān)該姓氏中比較突出的人物及他們所做出的歷史功跡。尋根網(wǎng)有一個(gè)尋根檢索欄目。該欄目提供譜資料、百家姓、字輩派語、歷史圖片、歷代年號(hào)、新老地名、地方志等家譜信息的查詢。該查詢通過關(guān)鍵詞匹配實(shí)現(xiàn)，以文本的形式返回查詢結(jié)果。2）中國家譜網(wǎng)[3]：中國家譜網(wǎng)介紹了與家譜相關(guān)的新聞、家譜總目、姓氏文化、譜文化等家譜 知識(shí)，幫助人們追本溯源。中國家譜網(wǎng)的檢索欄目可以通過姓氏、分布地、堂號(hào)、名人等關(guān)鍵字的匹配進(jìn)行尋根問祖方面的信息查詢，姓氏拼音、中文姓氏等關(guān)鍵詞的匹配檢索百家姓信息，另外也支持其他關(guān)鍵詞的匹配來檢索古今地名、歷史名人、歷代年號(hào)等內(nèi)容的查詢。3）PhpGedView[4]：PhpGedView系統(tǒng)以直觀的圖表展現(xiàn)家譜信息，具有不同語言的版本。其用來傳達(dá)信息的圖表主要有一下幾種：家譜結(jié)構(gòu)樹，以樹形圖的形式展現(xiàn)家譜的世系圖，每個(gè)人物對(duì)應(yīng)的節(jié)點(diǎn)包含有人物圖像、出生日期和死亡日期等信息，并且包含鏈接到人物詳細(xì)信息的超鏈接。關(guān)系圖，通過輸入兩個(gè)人物的名字，展現(xiàn)這兩個(gè)人物的相關(guān)關(guān)系。家系圖，可以檢索人物的父母、兄弟、子女、祖父母的信息。對(duì)應(yīng)于每種關(guān)系，以一個(gè)樹形圖的形式展示出來。該系統(tǒng)用圖表的形式展現(xiàn)信息，內(nèi)容直觀，但是依然是基于關(guān)鍵字的檢索。

綜上所述，一般的電子家譜主要基于關(guān)鍵詞匹配進(jìn)行查找，查詢結(jié)果往往是原始的家譜文獻(xiàn)或簡單的家譜結(jié)構(gòu)樹，很少做進(jìn)一步的智能化處理，不能進(jìn)行深入的語義挖掘。這些問題正好是本體論及其相關(guān)技術(shù)能夠解決的問題[13]。文中提出基于本體的家譜知識(shí)圖譜模型研究，將本體的引進(jìn)對(duì)于解決家譜問題的作用主要體現(xiàn)在3個(gè)方面：1）本體描述家譜概念。本體可以很好的描述家譜中的概念，讓家譜信息成為機(jī)器可理解的知識(shí)，為進(jìn)一步的推理做好準(zhǔn)備。2）本體分子[5]理論和技術(shù)解決家譜中的動(dòng)態(tài)知識(shí)和多粒度知識(shí)問題。3）本體推理實(shí)現(xiàn)家譜隱性知識(shí)的挖掘。本體推理利用推理公理和推理規(guī)則的使用，根據(jù)現(xiàn)有的本體模型中的三元組得出額外的本體三元組，實(shí)現(xiàn)了隱性知識(shí)的挖掘。

2 家譜知識(shí)圖譜模型關(guān)鍵技術(shù)問題

2.1 宗族人物關(guān)系知識(shí)描述問題

作為家譜中最重要的內(nèi)容，“世系表”就是說明一個(gè)家族成員，如：父子、兄弟間的相互關(guān)系，寫清楚祖先后代每一個(gè)家族成員名字的圖表[15]。它有4種基本的記述格式：歐式、蘇式、寶塔式和牒記式[6]。這四種世系表形式都各有特色，這是一般族譜中比較常見的世系表，但也有其它的變化，在記述家族世系表時(shí)，可根據(jù)掌握材料的多少、家族成員的多少等靈活采用。筆者在分析其他家譜系統(tǒng)世系表基礎(chǔ)之上，總結(jié)與提煉家譜知識(shí)中共性特征，提供最大限度兼容性以滿足各種類型家譜中個(gè)性特征的管理要求，提出了基于本體的家譜世系表知識(shí)建模框架。世系表結(jié)構(gòu)可以抽象為一個(gè)本體層次模型的樹模型。如圖1中的世系表為樹形結(jié)構(gòu)，節(jié)點(diǎn)以性別區(qū)別顏色，男性為淺色背景，女性為深色背景。

圖1 世系表樹形結(jié)構(gòu)圖

在家譜知識(shí)圖譜中，宗族人物之間的關(guān)系描述是最重要而又最復(fù)雜的。如 “父母與子女”、“祖父母”、“曾祖父母”、“兄弟姐妹”、“妯娌關(guān)系”、“連襟關(guān)系”、“叔侄關(guān)系”、“姨甥關(guān)系”等等。筆者以本體RDF/OWL語言[7]作為家譜人物關(guān)系描述語言，能夠通過統(tǒng)一的模式表達(dá)豐富的人物關(guān)系。人物用本體實(shí)例來描述（圖中的節(jié)點(diǎn)），人物之間的關(guān)系用屬性來描述（圖中的邊）。圖中鼠標(biāo)焦點(diǎn)所描述的是“宋慶齡”是“孔令杰”的“阿姨”，也就是一種“姨甥關(guān)系”。通過這種描述方式，可以建立復(fù)雜的家族人物關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

但是如果人物之間關(guān)系過于復(fù)雜，家譜橫跨的歷史時(shí)期過于漫長，那么家族人物之間關(guān)系的建立會(huì)變得非常費(fèi)時(shí)費(fèi)力。筆者采取本體推理技術(shù)能夠很好的解決這個(gè)問題。本體推理的思路是：只建立家族人物之間最直接的關(guān)系，而對(duì)于間接關(guān)系通過制定推理規(guī)則自動(dòng)生成人物關(guān)系[7]?！八螒c齡”和“孔令杰”的“阿姨”關(guān)系并不需要在數(shù)據(jù)庫中建立，而是通過制定“姨甥關(guān)系”推理規(guī)則自動(dòng)生成的?！八螒c齡”之所以是“孔令杰”的“阿姨”，原因是以下3條規(guī)則：1）“宋靄齡”是“宋慶齡”的“姐妹”；2）“宋靄齡”是“孔令杰”的“母親”；3）“宋慶齡”是“女性”。 本體通過RDF/OWL語言描述顯性知識(shí)（宗族人物直接關(guān)系），通過規(guī)則推理挖掘隱性知識(shí) （宗族人物間接關(guān)系），能夠較好的解決家譜宗族人物關(guān)系問題。

2.2 家譜多粒度知識(shí)管理問題

知識(shí)管理的粒度指的是知識(shí)組織和檢索過程中的基本知識(shí)單元的范圍的大小以及描述程度的粗細(xì)。在知識(shí)粒度劃分方面，家譜知識(shí)管理面臨者兩難的局面：一方面以家族人物為知識(shí)單元，顯得粒度太細(xì)；另一方面，如果以整個(gè)家譜作為知識(shí)單元，又顯得粒度太粗而且缺乏知識(shí)揭示、演化、管理與利用的靈活性。因而，目前迫切需要一種粒度適中的知識(shí)單元作為知識(shí)管理的基礎(chǔ)。

解決家譜多粒度知識(shí)管理問題將采取本體分子技術(shù)：同時(shí)采用兩種粒度的本體分子，建立兩者之間的關(guān)聯(lián)。如圖2所示，按照“人”作為粒度劃分本體分子，則關(guān)于這個(gè)人的家傳、藝文著錄、家譜圖像、所對(duì)應(yīng)的家譜可以作為靜態(tài)信息，即為本體分子的 “核子”，婚配情況等動(dòng)態(tài)信息則作為“離子”；按照“家譜”作為粒度劃分本體分子，則將這個(gè)家族的姓氏源流、堂號(hào)、家訓(xùn)看成本體分子的“核子”，可能包含的動(dòng)態(tài)信息則看成本體分子的“離子”。在“人”和“家譜”這兩種知識(shí)粒度的基礎(chǔ)之上，可以根據(jù)需要?jiǎng)?chuàng)建新的知識(shí)粒度，如“張三的兄弟關(guān)系”、“李四的婚姻關(guān)系”等等。

圖2 基于本體分子的家譜多粒度知識(shí)示意圖

2.3 家譜動(dòng)態(tài)知識(shí)演化問題

動(dòng)態(tài)知識(shí)的特點(diǎn)在于，隨時(shí)間或情境的延續(xù)或變化，用于揭示知識(shí)內(nèi)涵的特征屬性的狀態(tài)以及這些特征屬性之間的關(guān)系都會(huì)隨之演化。家譜中存在的動(dòng)態(tài)知識(shí)主要有以下幾種[8]：1）家族的姓氏的起源。比如說諸這個(gè)姓，是五代十國的時(shí)候，后周有個(gè)貴族叫諸葛十朋，趙匡胤發(fā)動(dòng)陳橋兵變建立宋朝后，又不愿別人打聽到他，諸葛十朋就改姓名諸十朋，隱居在會(huì)稽山中，他的后代于是改姓單姓諸，成為諸姓的一個(gè)來源。2）家族的姓氏的變化。總的說來原因有：避禍改姓、避諱改姓古代帝王的名字不準(zhǔn)別人使用、同一姓因異體字寫法不同，以及少數(shù)民族漢化以將原來的部落改為漢姓。3）家譜中人物的婚姻配偶關(guān)系、人物仕途歷程等等都是隨時(shí)間和情境的變化動(dòng)態(tài)演變的。

解決動(dòng)態(tài)知識(shí)問題也采取本體分子技術(shù)[9]。本體分子按照一定粒度劃分知識(shí)語義片段，如人物本體分子和家譜本體分子，主要包括“核子”和“離子”兩個(gè)部分?！昂俗印笔潜倔w分子中靜態(tài)不變的知識(shí)，如家譜人物本體分子中關(guān)于人物的 “性別”、“出生時(shí)間”等等。“離子”是本體分子中可以動(dòng)態(tài)變化的知識(shí)，如家譜人物本體分子中人物的“姓名”、“婚配關(guān)系”、“仕途歷程”等等。

對(duì)于家譜中家族本身，它的“家族姓氏”可能由于各種原因不斷變化，但是家族還是那個(gè)家族。比如春秋戰(zhàn)國時(shí)期，陪趙太子赴秦的藺相如，因太子途中得急癥而亡被處極刑，割頭挖心，藺氏的家族因此受其株連，為逃避這場災(zāi)難，藺字去頭，挖心（“佳”），改姓為門；清朝由于文字獄，個(gè)別姓氏如“查”成了忌諱，于是家譜改成了“香”，隨后，文字獄的平反，姓氏又改了回來?！凹易逍帐稀钡倪@種變化不能說是家族本身的變化，它的核還是沒有變。對(duì)于本體分子的控制，最重要的是要抓住本體分子的核子。不管本體分子如何動(dòng)態(tài)變化，它的核是不會(huì)變化的。

由于本體分子中還存在著“離子”在不斷演變，本體分子的形態(tài)可以隨之改變，比如一個(gè)人的仕途歷程盛衰表現(xiàn)為各個(gè)時(shí)期人的經(jīng)歷與境遇的不同變化。針對(duì)這些動(dòng)態(tài)變化的知識(shí)，可以建立各種家譜本體分子演化的模型。

3 基于本體的家譜知識(shí)圖譜檢索系統(tǒng)

3.1 系統(tǒng)總體架構(gòu)

模型系統(tǒng)的整體設(shè)計(jì)采用B/S模式，是采用Java EE框架的系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)的。客戶端使用瀏覽器訪問服務(wù)器提供的Web接口或Web頁面；服務(wù)器端采用多層體系架構(gòu)設(shè)計(jì)，包括：基于Web服務(wù)器的表現(xiàn)層、基于應(yīng)用服務(wù)器的中間層、基于數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層等，系統(tǒng)的整體結(jié)構(gòu)如圖3所示。視圖表現(xiàn)層為用戶通過瀏覽器訪問信息檢索系統(tǒng)提供了一個(gè)基于Web的接口，該層所采用的主要技術(shù)包括客戶端的Prefuse[10]技術(shù)，以及服務(wù)器端的JSP、Servlet技術(shù)。應(yīng)用服務(wù)器中間層采用中間件技術(shù)，由JavaBean技術(shù)實(shí)現(xiàn)，運(yùn)行在應(yīng)用服務(wù)器中。本體查詢組件和本體構(gòu)建組件是整個(gè)系統(tǒng)的核心部件，使用了Jena[11]的API來實(shí)現(xiàn)。數(shù)據(jù)存儲(chǔ)層是家譜本體庫和家譜本體分子庫，采用AllegroGraph[12]系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，是整個(gè)系統(tǒng)的基石。

圖3 系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

3.2 系統(tǒng)功能

如圖4所示，家譜查詢系統(tǒng)主要包括：家譜檢索，人物檢索，字輩排行，追根溯源，家族名人，家族遷徙，家族輝煌等功能。字輩排行，追根溯源，家族名人和家族輝煌，家族遷徙是該系統(tǒng)的特色欄目，通過這些欄目的使用，用戶可以獲得非常良好的體驗(yàn)，更加方便快捷地獲取他想獲取的信息。

系統(tǒng)主要功能包括：

1）家譜檢索：家譜檢索欄目主要實(shí)現(xiàn)檢索一個(gè)家族的基本信息，如姓氏源流，堂號(hào)家訓(xùn)，世系圖，家傳，家譜圖像，家族關(guān)系等。在世系圖中，用戶輸入姓氏“奇渥溫”，年代“1167-1292”，并指定為“精確查詢”后，點(diǎn)擊“搜索”按鈕，圖6的下半部分的結(jié)果顯示展現(xiàn)出了奇渥溫家族1167年到1292年的世系圖。其中，加了框框的表示的是有官位，框框里面是橙色表示這個(gè)人曾經(jīng)是帝王。最上層的“鐵木真”出生于1167年，最下層的“真金”死于1292年。

2）人物檢索：人物檢索欄目用于檢索人物以及人物之間的關(guān)系。下面再分個(gè)人查詢和兩人關(guān)系查詢這兩種功能。兩人關(guān)系又可以具體定位到婚姻，兄弟姐妹，平輩，祖孫等關(guān)系。在這里我們使用具名圖來表示不同粒度知識(shí)的檢索及動(dòng)態(tài)知識(shí)的表示。

3）字輩排行：字輩排行欄目提供對(duì)一個(gè)家族中某一字輩的人物及其附近幾代的人物進(jìn)行檢索的功能。例如，用戶輸入姓氏“歐陽”，字輩“子”，選擇“精確查詢”后點(diǎn)擊“搜索”按鈕，可檢索出“歐陽”家族中，與“子”字輩上下相鄰3個(gè)字輩的宗族人物排行。

圖4 基于本體的家譜知識(shí)圖譜檢索系界面

4）追根溯源：追根溯源欄目是我們的一個(gè)特色欄目。用戶可以借助于此系統(tǒng)，追根溯源，查詢自己所在的家族以及該家族的遷徙信息。我們可以簡單地輸入自己或自己的長輩的姓名、字輩信息，有選擇地輸入所在的地域信息，實(shí)現(xiàn)或精確或模糊的查詢。

5）家族名人：提供對(duì)某個(gè)家族的著名人士的查詢。輸入家族姓氏即可查詢到這個(gè)家族中的所有名人，點(diǎn)擊名人可查看其詳細(xì)信息。也可限制某一時(shí)期的名人查詢。例如，用戶輸入姓氏“李”、起始年代沒有明確限制，表示查詢李家有記載的所有家譜，選擇“精確查詢”后點(diǎn)擊“搜索”按鈕，結(jié)果即會(huì)顯示在頁面下半部分。系統(tǒng)給出了李家從唐朝開始所有的名人志士的列表，點(diǎn)擊人名后可查看此人物的詳細(xì)信息。

4 結(jié) 論

制定家譜知識(shí)管理標(biāo)準(zhǔn)，建立家譜知識(shí)圖譜模型，開發(fā)家譜知識(shí)檢索系統(tǒng)，解決家譜管理模型中靜態(tài)知識(shí)的描述問題與動(dòng)態(tài)知識(shí)的演化問題，它對(duì)于我國家譜館藏知識(shí)的挖掘與利用有積極意義。文中提出采取基于本體的知識(shí)圖譜技術(shù)路線，綜合應(yīng)用本體推理、本體分子和本體演化等技術(shù)，具有較強(qiáng)的可行性。

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Ontology based knowledge graph model of genealogical record and retrieval system

JIANG Ying，ZHANG Jing， ZHU Ling-xuan
（Beijing Normal University， Zhuhai 519087， China）

In order to provide better service of genealogical record knowledge management and information retrieval，it presents a method of creating ontology based knowledge graph model of genealogical record.It uses ontology technology to solve the problems of person relations in a family tree.Ontology molecule technology is adopted to resolve the problems of dynamic and multi-granularity of knowledge in genealogical record.A genealogical record retrieval system is developed and experimented based on Java EE framework and B/S model，with 5 major system functions.It puts forwards a new method of comprehensively applying ontology to knowledge graph in the complex domain，which is of great significance of knowledge mining and utilizing of genealogical record in store in China.

genealogical record； ontology； ontology molecule； knowledge graph

TN99

A

1674－6236（2017）12-0161-05

2016-08-22稿件編號(hào)：201608159

文化部科技創(chuàng)新項(xiàng)目（201505）；廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目（2014A080804001）

姜 贏（1981—），男，湖北武漢人，博士，副教授。研究方向：自然語言處理，語義分析。