黎小平

工程建設(shè)領(lǐng)域中因建筑產(chǎn)品投資金額大、建設(shè)周期長、工程量大、材料設(shè)備品種繁多、工程質(zhì)量要求高、技術(shù)復雜、涉及面廣，牽涉業(yè)主、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)等多個單位，常常牽一發(fā)而動全身，索賠事件便隨之而來。

工程索賠是指工程承包合同在履行過程中承包人或者發(fā)包人因?qū)Ψ讲宦男谢蛭窗春贤s定完全履行或者因其他非自身原因而造成損失而向?qū)Ψ教岢鲅a償?shù)臋?quán)利。

工程索賠是雙向的，合同雙方當事人均可向?qū)Ψ教岢鏊髻r。事實上，在工程實踐中，絕大多數(shù)工程索賠是承包人向發(fā)包人提出的。我在這里也就承包人向發(fā)包人的索賠淺談一點認識，供同行們探討。

工程索賠分為工期索賠和費用索賠，一個工程事件可能只能索賠工期；也可能只能索賠費用；還可能二者兼而有之。這需要根據(jù)具體的工程事件進行具體索賠處理。

工程索賠成立，必須具備一定的前提條件

1.按照合同約定，事件已經(jīng)造成承包人直接損失或者額外的費用支出，即承包人實際支出已經(jīng)實實在在的發(fā)生了。

2.導致直接損失或額外支出的原因，按照合同約定為非承包人責任或其應(yīng)承擔的風險，即非自身原因或應(yīng)承擔的風險。

3.按照合同約定的時間和程序及時提交了索賠報告。

三者缺一不可，必須同時具備才能向發(fā)包人提出索賠。

在施工承包合同中發(fā)包人的任意一項責任與義務(wù)未履行或未正確履行都將引發(fā)承包人向發(fā)包人提出索賠。

1.如果發(fā)包人未提供具備施工條件的施工現(xiàn)場和施工用地及其它施工條件，包括將施工所需水、電、通信線路從施工場地外部接至專用條款約定的地點，并保證施工期間的需要，開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道以及專用條款約定的施工場地內(nèi)的主要道路，滿足施工運輸?shù)男枰?，保證施工期間的暢通。則施工單位無法進場或進場后無法施工，其責任均在發(fā)包人，在實際施工中由于發(fā)包人提供的條件不利而導致施工工作效率低下而引發(fā)承包人索賠的情況時有發(fā)生。

2.如果發(fā)包人提供的水文地質(zhì)勘察資料和地下管線的資料不詳，設(shè)計時會有很多因素考慮不周，產(chǎn)生設(shè)計漏洞，在實際施工中會發(fā)現(xiàn)實際地質(zhì)與設(shè)計不符而導致無法按圖施工，那么就需要做設(shè)計調(diào)整，在新的設(shè)計施工圖出來之前的這段時間的人員窩工費、機械閑置費、企業(yè)管理人員的費用等均為承包人索賠的內(nèi)容。

3.如果發(fā)包人辦理施工許可證時延誤，則導致工程無法開工，不能在約定的合同工期內(nèi)完工，導致工程后期發(fā)包人要求趕工，增加相應(yīng)的趕工費，承包人可向發(fā)包人索賠工期及趕工費。其他應(yīng)由發(fā)包人辦理的施工所需證件、批件、停水、停電、中斷道路交通、爆破作業(yè)等的申請批準手續(xù)如果未能及時辦理，則會造成施工中斷，不能延續(xù)作業(yè)，停工等候手續(xù)下來，造成停工、窩工損失費以及工期的延誤，這些損失均應(yīng)由發(fā)包人承擔。

4.工程臨時用地的征用如果發(fā)包人未協(xié)調(diào)處理好、補償不到位，當?shù)厝罕姇钃?、干擾工程施工，影響工程正常進度，導致工期延誤。

5.發(fā)包人負責協(xié)調(diào)處理施工場地周邊的地下管線或鄰近建筑物、構(gòu)筑物，古樹木保護并承擔有關(guān)費用。在實際施工中，常常會在基礎(chǔ)（尤其是深基坑）開挖或環(huán)境工程開挖中觸碰到地線管線以及鄰近建筑物、構(gòu)筑物的基礎(chǔ)，發(fā)包人如果不及時協(xié)調(diào)，采取必要的安全措施，則可能會影響周邊環(huán)境的安全，造成額外的損失，施工單位亦將增加額外的搶修費用等而引起索賠事件的發(fā)生。

6.發(fā)包人按合同約定支付工程款。合同專用條款中會明確約定工程預付款、進度款及尾款的支付方式、支付條件、支付比例、支付時間，如果發(fā)包人違反上述約定中的任意一項，均將引發(fā)索賠。

7.工程驗收由發(fā)包人主持，承包人、監(jiān)理、設(shè)計、勘察參加，工程達到驗收條件而發(fā)包人遲遲不組織驗收，承包人可對所造成的工期延誤、費用增加提出索賠。

引發(fā)索賠的緣由除發(fā)包人未履行或未正確履行外，還有以下幾點

1.合同的變更，包括設(shè)計方案和施工方案的變更；工程量清單中工程量的增減；工程質(zhì)量及工期要求的變化；建設(shè)標準和建設(shè)規(guī)模的調(diào)整；政府行政法規(guī)、規(guī)范、條例、文件的調(diào)整；合同條款的修改、補充以及主體變更等。

2.合同本身的問題，如：合同約定條款前后矛盾；引用的技術(shù)規(guī)范錯誤；合同條款殘缺不全；合同文字錯誤，表述有問題，模糊不清；與法律、法規(guī)相抵觸等。

3.工程環(huán)境的變化：包括自然環(huán)境變化，如：移動了位置坐標；社會環(huán)境變化，如：通貨膨脹等；法律環(huán)境變化，如：新的技術(shù)規(guī)范、標準等。

4.不可抗力，包括異常惡劣氣候，地震、海嘯、戰(zhàn)爭等。

工程索賠的一般程序

1.索賠意向書，在工程實施過程中發(fā)生索賠事件后，或者承包人發(fā)現(xiàn)索賠機會，首先要提出索賠意向，即在合同規(guī)定的時間內(nèi)將索賠意向以書面形式及時通知發(fā)包人或工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或聲明保留索賠權(quán)利，這是索賠工作的第一步。索賠意向通知要簡明扼要地說明索賠事由發(fā)生的時間、地點、簡單事實情況和發(fā)展動態(tài)、索賠依據(jù)和理由、索賠事件造成的不利影響等。

2.索賠資料的準備

（1）調(diào)查跟蹤干擾事件，掌握事件發(fā)生的詳細過程；

（2）分析干擾事件產(chǎn)生的原因，劃清責任，確定索賠根據(jù)；

（3）損失或損害調(diào)查分析與計算，確定工期索賠和費用索賠；

（4）搜集整理證據(jù)，獲得充分有效支撐資料；

（5）起草索賠文件，索賠文件主要包括：總述部分、論證部分、索賠款項計算、證據(jù)部分。

3.索賠文件的提交

索賠文件的提交有一定的時間限制，即索賠有時效性。我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-99-0201）規(guī)定，承包人必須在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)或經(jīng)過工程師同意的其他合理時間內(nèi)向工程師提交一份詳細的索賠文件和有關(guān)資料。如果干擾事件對工程的影響持續(xù)時間長，承包人則應(yīng)按工程師要求的合理間隔（一般為28天），提交中間索賠報告，并在干擾事件影響結(jié)束后的28天提交一份最終索賠報告。否則將失去該事件請求補償?shù)乃髻r權(quán)利。

4.索賠文件的審核。索賠文件首先應(yīng)交由工程師審核，工程師的審核主要分為兩方面，一方面是判定索賠事件是否成立；另一方面是核查承包人的索賠計算是否正確、合理，可在授權(quán)范圍內(nèi)做出判斷。之后將初步審核意見交由發(fā)包人審批。

施工單位要想取得好的索賠效果，就需要組織施工、造價經(jīng)驗豐富的管理人員，研究索賠策略并掌握一定的索賠技巧，根據(jù)項目的實際情況靈活運用：如及時發(fā)現(xiàn)并抓住索賠機會、簽好合同協(xié)議、對口頭的變更指令得到書面確認、及時發(fā)出索賠通知、索賠的金額及計價方法要正確、爭取友好協(xié)商解決，避免對立沖突。