王 韜，陳重霖

(1.重慶市長壽區(qū)水務(wù)局，重慶 100048；2.重慶市豐都縣水務(wù)局，重慶 408299)

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沙河水庫項目建設(shè)及移民風(fēng)險管理探討

王 韜1，陳重霖2

(1.重慶市長壽區(qū)水務(wù)局，重慶 100048；2.重慶市豐都縣水務(wù)局，重慶 408299)

水利建設(shè)項目由于工期長、投資大、參與主體多、涉及庫區(qū)移民管理，面臨著錯綜復(fù)雜的情況，因此在建設(shè)實施的過程中面臨的風(fēng)險很多。文章根據(jù)風(fēng)險管理理論，以重慶規(guī)劃建設(shè)的沙河水庫中型水利工程為例，采用層次分析法等分析手段對風(fēng)險進行識別和分析，目的是找出施工過程中最大的潛在風(fēng)險因素，并進行相應(yīng)的風(fēng)險管理，以便規(guī)避對水利建設(shè)項目及水庫移民的不利影響。

風(fēng)險管理；水庫移民；層次分析法；合同措施

1 工程概況

規(guī)劃建設(shè)的沙河水庫是以城鎮(zhèn)供水為主，兼顧農(nóng)業(yè)灌溉及農(nóng)村人畜飲水等綜合效益的中型水庫。工程壩樞建筑物為3級，大壩和泄洪建筑物按50a一遇洪水標準設(shè)計，1000a一遇洪水標準校核。水庫壩址以上控制集雨面積為40.5km2，水庫大壩型式采用混凝土面板堆石壩，壩頂高程416m，最大壩高77m。水庫正常蓄水位412m，死水位370m，上游多年平均來水量3815萬m3，總庫容1076.5m3，正常蓄水位時庫容972.5萬m3，興利庫容882萬m3，多年平均供水量2056萬m3。工程永久占地48.2hm2，涉及搬遷安置水庫移民14戶47人。

2 風(fēng)險識別

通過查閱資料和調(diào)查研究，利用專家調(diào)查法和風(fēng)險因素識別表進行項目風(fēng)險識別，發(fā)現(xiàn)項目所涉及的主要風(fēng)險因素包括如下：

1)自然風(fēng)險：包括地震風(fēng)險、臺風(fēng)風(fēng)險和洪水風(fēng)險。

2)技術(shù)風(fēng)險：包括設(shè)計風(fēng)險、施工風(fēng)險和設(shè)備風(fēng)險。

3)社會風(fēng)險：罷工或停業(yè)、金融風(fēng)暴、恐怖活動、水庫移民風(fēng)險等其他風(fēng)險。

3 風(fēng)險分析

根據(jù)層次分析法建立如圖1所示風(fēng)險分析結(jié)構(gòu)圖。項目風(fēng)險主要分為A(目標層)、B(準則層)、C(子準則層)3個層次。

圖1 風(fēng)險分析結(jié)構(gòu)圖

在調(diào)查分析研究的基礎(chǔ)上，采用對不同因素兩兩比較的方法，構(gòu)造出不同層次的判斷矩陣，并分別計算他們的最大特征根、于此相應(yīng)的特征向量、各層次的排序以及進行判斷矩陣的一致性檢驗。

表1 平均隨機一致性指標

1)A-B層次判斷矩陣計算

A—B層次判斷矩陣的相關(guān)參數(shù)，用根法計算。

①求判斷矩陣每行所有元素幾何平均值。

表2 A-B

③斷矩陣的最大特征根λmax，記A—B層次判斷矩陣為A，有：

因此A—B層次判斷矩陣滿足一致性檢驗要求。

2) B—C 層次判斷矩陣計算

與B—C 層次判斷矩陣相對應(yīng)的參數(shù)，用根法計算：得

表3 B1-C

因此B1—C層次判斷矩陣滿足一致性檢驗要求。

表4 B2-C

ω1=0.071；ω2=0.055； ω3=0.149；ω4=0.189；ω5=0.149； ω6=0.112；ω7=0.071；ω8=0.149；ω9=0.055；λmax=9.142；CI=0.018；RI=1.46；CR=0.018/1.46=0.012<0.1

所以B2—C層次判斷矩陣滿足一致性檢驗要求。

表5 B3-C

因此B3—C層次判斷矩陣滿足一致性檢驗要求。

3)B-C層次的排序

C層次排序一致性檢驗：

RI=0.277×0.52+0.594×0.52+0.128×1.46=0.64

CR=0.01014÷0.64=0.016<0.1

所以B-C層次滿足一致性檢驗的要求。

最后由排序權(quán)向量Wi可知，A-B層：技術(shù)風(fēng)險>自然風(fēng)險>社會風(fēng)險，如圖2。

表6 B-C層次排序

圖2 A-B層風(fēng)險概率比較

B-C層：為施工風(fēng)險>洪水風(fēng)險>設(shè)備風(fēng)險>臺風(fēng)風(fēng)險>設(shè)計風(fēng)險>地震風(fēng)險>罷工風(fēng)險>金融風(fēng)暴>水庫移民風(fēng)險>恐怖活動風(fēng)險>叛亂風(fēng)險>敵對行動風(fēng)險>軍事政變>內(nèi)戰(zhàn)風(fēng)險>外敵入侵風(fēng)險。

圖3 B-C層風(fēng)險概率比較

4 風(fēng)險管理

通過層次分析法確定當風(fēng)險的權(quán)重系數(shù)后，就可以提出以下風(fēng)險管理措施：

4.1 通過合同措施來規(guī)避風(fēng)險

1)項目建設(shè)方一定要對可預(yù)見及不可預(yù)見的風(fēng)險進行分析研究，判斷是否值得承擔這么多風(fēng)險來取得項目的收益；

2)讓最有能力控制風(fēng)險的一方負責承擔風(fēng)險是比較明智的；

3)應(yīng)該盡量把風(fēng)險分配給那些受風(fēng)險影響最小的方面；

4)在合作互利的基礎(chǔ)上對風(fēng)險做出反應(yīng)將會給雙方帶來長期效益。

而簽訂合同之前，業(yè)主和承包商都要認真分析研究合同對不確定性風(fēng)險的分擔是否合理可行，公平合理的風(fēng)險分擔使業(yè)主可以得到合理的投標報價，承包商可以更準確、穩(wěn)妥地計劃工程施工，避免潛在的財務(wù)危機。

本例中施工風(fēng)險最大。加之水利建設(shè)工程投資大、建設(shè)周期長、受自然條件和水庫移民影響等各種不確定因素多，所以項目管理人員首先要對施工合同進行完整、全面、詳細的研究分析，預(yù)測工程風(fēng)險，以便采取最有效的合同管理策略。在開工準備階段，根據(jù)合同要求編制施工組織設(shè)計，安排生產(chǎn)計劃，制定工期、質(zhì)量、成本目標，建立配套組織、責任體系，確保目標實現(xiàn)。

4.2 加強施工過程管理

業(yè)主和承包商應(yīng)組織強有力的項目班子，對工程實施全過程管理，對工程質(zhì)量、進度、成本嚴格控制，做好事前、事中和事后控制。加強安全管理，杜絕安全事故的發(fā)生。若出現(xiàn)突發(fā)性事故，事故當事人應(yīng)及時采取措施，避免重大人身傷亡和財產(chǎn)損失。

[1]沈建明.項目風(fēng)險管理[M].北京：機械工業(yè)出版社，2004：123-124.

[2]于九如.投資項目風(fēng)險分析[M].北京：機械工業(yè)出版社，1999：5-7.

[3]洪錫熙.風(fēng)險管理[M].山東：濟南大學(xué)出版社， 1999：12-13.

[4]胡運權(quán).運籌學(xué)教程[M].北京：清華大學(xué)出版社，2003：234-236.

1007-7596(2017)05-0175-03

2017-04-26

王韜(1983-)，男，重慶涪陵人，工程師，研究方向為水利水電工程；陳重霖(1982-)，女，重慶豐都人，工程師，研究方向為水利工程的建設(shè)和管理。

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