袁建勝

要推動科技成果轉(zhuǎn)化，需要確立科學(xué)家的主體地位，在經(jīng)費(fèi)使用等方面給他們更大空間，同時明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益規(guī)則，給予科學(xué)家們合法、足額的激勵

過去一年多的時間里，國務(wù)院至少發(fā)布了五份文件，力圖推動科研經(jīng)費(fèi)管理改革和科技成果轉(zhuǎn)化。

最近的一份，是7月27日發(fā)布的《關(guān)于強(qiáng)化實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見》。

但在同一時間段里，關(guān)于科研人員在科研及成果轉(zhuǎn)化中涉嫌犯罪的指控和審判，卻不絕于耳。

2016年3月，清華大學(xué)教授付林被帶走調(diào)查，一年多后，北京海淀區(qū)檢察院以涉嫌貪污罪和挪用公款罪對他提起公訴。（詳見《財(cái)經(jīng)》2017年第15期“產(chǎn)權(quán)亂局：一位清華教授的跌宕人生”）

2016年10月，濟(jì)南天橋區(qū)法院對山東大學(xué)教授陳哲宇等人作出一審判決，以貪污罪判處陳哲宇有期徒刑四年。在過去十年里，陳哲宇所領(lǐng)導(dǎo)的課題組結(jié)項(xiàng)課題超過50項(xiàng)，涉及科研經(jīng)費(fèi)超過3000萬元，最終認(rèn)定的涉案金額為50萬元。

2017年1月，延宕三年有余的浙江大學(xué)原副校長褚健涉嫌貪污，及銷毀會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿案一審宣判，褚健獲刑三年三個月，并處罰金50萬元。因在判決之前，儲健已被羈押長達(dá)三年多，折抵刑期后，他在判決下達(dá)的第三天即獲刑滿釋放。

切實(shí)推動科技成果轉(zhuǎn)化，“雙確”始終是繞不過去的坎兒——確立科學(xué)家的主體地位，通過科研體制的改革，在經(jīng)費(fèi)使用等方面給予他們更大空間；確立知識產(chǎn)權(quán)和主要貢獻(xiàn)人的權(quán)益歸屬規(guī)則，給予科學(xué)家們合法、足額的回報(bào)和激勵。

評價(jià)體系導(dǎo)向

“一些老師說，國家重大科技專項(xiàng)的相關(guān)課題不敢接了。”南京一所“985”高校的教授成雨（化名）對《財(cái)經(jīng)》記者說。

科研通常分為兩類，一是基礎(chǔ)研究，面向自然現(xiàn)象、規(guī)律，獲取新的知識、原理和方法；另一類是應(yīng)用研究，針對某一特定的目的和應(yīng)用目標(biāo)，進(jìn)行創(chuàng)造性研究。科技成果轉(zhuǎn)化為社會生產(chǎn)力，通常是指后者。從科研，到成果，到轉(zhuǎn)化，這個鏈條的起點(diǎn)如果呈現(xiàn)“扭曲”狀態(tài)，將一直持續(xù)到終點(diǎn)。

成雨一直從事通信技術(shù)方面的教學(xué)和研究，距離科研成果應(yīng)用和實(shí)踐近在咫尺，可別說科技成果轉(zhuǎn)化，即使對科研本身，他和同事們的情緒也并不振奮。他認(rèn)為這種現(xiàn)象背后有多種原因。

首先是評價(jià)機(jī)制和學(xué)校的氛圍并不鼓勵科技成果轉(zhuǎn)化。即使在成雨所在的、以應(yīng)用科學(xué)研究聞名的這所大學(xué)里，熱衷于研究應(yīng)用性技術(shù)和科技轉(zhuǎn)化的老師，也像是“異類”，這與高校教師的評價(jià)體系相關(guān)。在以論文指標(biāo)決定老師職稱晉升的體系里，教師科研的主要動力是發(fā)表論文。課題研究的級別，經(jīng)費(fèi)數(shù)量本身，則從另一個角度顯示出教師的層級。

發(fā)表論文的刊物有級別區(qū)分，課題也分國家、地方、學(xué)校等層次，級別越高、數(shù)量越多，代表著老師的學(xué)術(shù)水平越高，相應(yīng)職稱也會調(diào)整。有的高校規(guī)定，要評定教授，條件之一就是主持過國家級科研課題。

科技成果，更像是高?？蒲兄笜?biāo)體系的“附加產(chǎn)品”，其應(yīng)用價(jià)值和社會價(jià)值的大小和認(rèn)定，并不在現(xiàn)行指標(biāo)體系的關(guān)注之列。

學(xué)校不會公開鼓勵科研成果轉(zhuǎn)化，同事之間的氛圍堪稱微妙，暗中羨慕甚至躍躍欲試的不少，但沒人愿意公開這樣的態(tài)度，生怕有不務(wù)正業(yè)、只圖“掙錢”的嫌疑。

北京一所大學(xué)主管科技成果轉(zhuǎn)化的科學(xué)技術(shù)發(fā)展院副院長李才（化名），提供了這樣一組數(shù)字：2016年，他所在的大學(xué)擁有科技成果約1000項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)專利授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的有近70項(xiàng)，轉(zhuǎn)化率大約是6%-7%。

“這個轉(zhuǎn)化率看起來不算高，但就全國高校2%的平均水平來看，已經(jīng)不低了?！崩畈耪f。

李才認(rèn)為，除了評價(jià)體系使教師對科技成果轉(zhuǎn)化積極性不高，大量課題與實(shí)際應(yīng)用結(jié)合不緊密，也使許多科技成果實(shí)用價(jià)值有限。

既然目標(biāo)不是應(yīng)用，高校和科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的科技成果往往理論驗(yàn)證可行，但距離通過復(fù)雜工藝制造出可靠與穩(wěn)定的產(chǎn)品甚遠(yuǎn)，很少有企業(yè)愿意投入資金進(jìn)行產(chǎn)品化研發(fā)。

清華大學(xué)教授付林因涉嫌貪污及挪用公款罪被起訴，問題即出現(xiàn)在這個階段。他的研究團(tuán)隊(duì)成員對《財(cái)經(jīng)》記者介紹，當(dāng)年付林的試驗(yàn)裝置其實(shí)有實(shí)際的應(yīng)用前景，他也希望通過與企業(yè)合作，完成試驗(yàn)的同時進(jìn)行轉(zhuǎn)化，但沒有企業(yè)愿意這么做。

科研經(jīng)費(fèi)火藥桶

現(xiàn)行體制下，科研經(jīng)費(fèi)是科研課題順利推進(jìn)的保證，也是最敏感的地帶，一直以來，國家對科研經(jīng)費(fèi)的使用和管理都有嚴(yán)格規(guī)定。在成雨看來，這些規(guī)定干預(yù)過多、過細(xì)，甚至影響課題的推進(jìn)和結(jié)項(xiàng)。

2015年全國“兩會”期間，全國人大常委會委員令狐安對科研經(jīng)費(fèi)的制度性缺陷有一個很形象的描述：“前門（政策和制度）開的不夠大、不夠?qū)?，人就開后門、邪門了?！绷詈苍沃醒氲谑惨暯M組長，先后巡視了科技部、中科院等部門。

成雨和他的同事們，之所以對級別更高的“國家重大科技專項(xiàng)”心存忌憚，是因?yàn)檎n題級別越高，經(jīng)費(fèi)的管理和審計(jì)就越嚴(yán)。以成雨的經(jīng)驗(yàn)，科研經(jīng)費(fèi)如果按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，未必有利于科研的正常進(jìn)行。

在研究過程中一旦發(fā)現(xiàn)和解決新的問題，研發(fā)新的技術(shù)，很容易會與申報(bào)的課題計(jì)劃與預(yù)算不一致，事后接受審計(jì)，這就是不小的問題。

想走點(diǎn)“歪路、邪路”，反而容易操作。成雨說：“比如項(xiàng)目需要10個芯片，可以和外協(xié)企業(yè)合作，干脆報(bào)20個，多出來的錢，再用來做點(diǎn)別的裝置，反而更方便。假設(shè)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和外協(xié)公司分了這筆錢，也未必有人知道?！?/p>

在“虛列預(yù)算、虛增項(xiàng)目、虛開發(fā)票”的灰色地帶里騰挪，也是科研工作里比較常見的方法，除去那些故意想要將經(jīng)費(fèi)占為己有的情況，很多時候是課題組想更靈活地使用資金支出。

浙江大學(xué)教授陳英旭貪污科研經(jīng)費(fèi)一案，是從一個側(cè)面反映科研經(jīng)費(fèi)管理問題的典型案例。

判決書顯示，曾任浙江大學(xué)水環(huán)境科學(xué)研究院院長、全國政協(xié)委員的陳英旭，在2008年開始承擔(dān)國家科技重大專項(xiàng)課題——“太湖流域苕溪農(nóng)業(yè)面源污染河流綜合整治技術(shù)集成與示范工程”，到2011年，他通過編制虛假預(yù)算、虛假發(fā)票沖賬、編制虛假賬目等手段，套取國撥經(jīng)費(fèi)900余萬元為己所控，構(gòu)成貪污罪，最終被判處有期徒刑十年，沒收財(cái)產(chǎn)20萬元。

根據(jù)判決書，該項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)高達(dá)3.135億元，其中國家撥付經(jīng)費(fèi)1.0544億元。2008年8月通過專家論證，經(jīng)國家水專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后實(shí)施，但是，國撥經(jīng)費(fèi)直至2009年下半年才到位，也就是說，陳英旭的課題組不僅可能要在前期的工作中墊資，還要在短時間里突擊“花掉”1億余元，并按照計(jì)劃和預(yù)算，獲得項(xiàng)目所要求的結(jié)果。

在今年7月12日的國務(wù)院常務(wù)會議上，國務(wù)院總理李克強(qiáng)表示，“很多科研工作者都向我反映，希望在經(jīng)費(fèi)使用等方面能給他們一些更大空間?！薄拔铱戳艘幌挛覀兊南嚓P(guān)規(guī)定，確實(shí)有一些規(guī)定得比較細(xì)，科研項(xiàng)目實(shí)施中人頭費(fèi)多少、耗材多少都給規(guī)定‘死了。這種規(guī)定究竟符不符合基礎(chǔ)科研的規(guī)律？值得我們認(rèn)真研究?！?/p>

政府對于科研基金的管理政策，實(shí)際上也在演進(jìn)。

2009年9月國務(wù)院發(fā)布的《民口科技重大專項(xiàng)資金管理暫行辦法》開始放松管制，給予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更大的自主權(quán)，設(shè)備、材料、會議、勞務(wù)等各項(xiàng)支出都在列入預(yù)算時，不僅留有一定的調(diào)整余地，還可以為團(tuán)隊(duì)發(fā)放績效用于激勵。

2016年7月，中共中央辦公廳和國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》，2017年3月，財(cái)政部和科技部發(fā)布《國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃資金管理辦法》，進(jìn)一步為科研人員放權(quán)和“松綁”。

2016年11月中共中央辦公廳和國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)，特別是股權(quán)形式對科研人員的長期激勵，并且允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪；2016年2月17日國務(wù)院常務(wù)會議通過了支持科技成果轉(zhuǎn)化的“一攬子”措施，明確規(guī)定對研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的主要貢獻(xiàn)人員獎勵份額不低于獎勵總額的50%。

對于這些放松+激勵的政策，成雨還是沒有信心。他最頭疼的是政策“朝令夕改”，“要創(chuàng)新，就放松和激勵一下，一旦出了問題，誰也幫不了你”?！翱萍汲晒杂衅溲葸M(jìn)的邏輯，只是多給老師獎勵，也獎不出科研成果轉(zhuǎn)化率?！?h3>公與私的界限

陳英旭和付林涉案均在2008年前后，新近出臺的關(guān)于鼓勵科研轉(zhuǎn)化的政策不在法院判決和檢察院指控的參考之列。

陳英旭案判決書中，有一處認(rèn)定值得注意，檢方指控陳英旭“套?。蒲薪?jīng)費(fèi)）或者變現(xiàn)非法占為己有”，法院的判決則改為：“沖賬套取，為己所控”。

陳英旭的代理律師曾辯稱：課題并未結(jié)題驗(yàn)收，涉案的科研經(jīng)費(fèi)仍會用于課題，許多無法列支到預(yù)算的費(fèi)用，如前期墊付費(fèi)用、示范工程建設(shè)資金缺口填補(bǔ)、示范工程長效運(yùn)行與后期維護(hù)費(fèi)用等，都將從中開支。但法院未采納該辯護(hù)意見，依據(jù)是已經(jīng)套取的資金未來如何使用以及是否已經(jīng)歸還，不影響其“定性”。

“定性”，意味著產(chǎn)權(quán)所屬——國有資產(chǎn)和私有財(cái)產(chǎn)之間的明確界限。

多個案例顯示，科研經(jīng)費(fèi)及科技成果轉(zhuǎn)化過程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人被指控最多的貪污罪，大多是此類情況——不管公款被“套取”、“轉(zhuǎn)移”到個人還是其所控制的公司名下，是“占為己有”還是“為己所控”，都會觸及一條紅線——國有資產(chǎn)流失。一旦觸及這條紅線，檢察院和法院就有足夠的依據(jù)為其“定性”，并據(jù)此追究刑責(zé)。

確認(rèn)產(chǎn)權(quán)歸屬（定性）和相關(guān)權(quán)益是科技成果轉(zhuǎn)化的核心要素?！蔼剟睢币馕吨翱傻谩保皺?quán)益”意味著“應(yīng)得”，其內(nèi)涵有明確的區(qū)別。

對科技成果的“確權(quán)”，不僅在法律方面可以規(guī)避“雙輸”風(fēng)險(xiǎn)，更能從根本上激發(fā)科研項(xiàng)目責(zé)任人的積極性和創(chuàng)造力。

隨著政策的推行，高校對科研成果轉(zhuǎn)化的具體措施也在變化。據(jù)李才介紹，他所在的大學(xué)對于科研成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的收益有明確規(guī)定，學(xué)校負(fù)責(zé)專利授權(quán)和轉(zhuǎn)讓，學(xué)校和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在的學(xué)院各提取交易所得的10%，其余80%歸承擔(dān)項(xiàng)目的課題組所有，課題組可將自己應(yīng)得部分的70%以現(xiàn)金的方式直接提取。

李才也承認(rèn)，眾多利好政策落地需要時間，比如上述現(xiàn)金獎勵，直接提取現(xiàn)金需要繳納高額的個人所得稅，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或團(tuán)隊(duì)寧愿留在科研賬戶中，要么繼續(xù)用于科研，要么通過報(bào)銷沖賬的方式分批提取。

不過他擔(dān)心，個人資金與國有資金混合在一起，未來又會有產(chǎn)權(quán)糾葛的風(fēng)險(xiǎn)。

涉及到股權(quán)分配，操作的難度就更大，李才所在的大學(xué)去年實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，全部為專利授權(quán)或轉(zhuǎn)讓的直接交易。而通過知識產(chǎn)權(quán)入股實(shí)現(xiàn)長期收益，在實(shí)際操作上難度大。

“學(xué)校規(guī)定，如科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)現(xiàn)形式是知識產(chǎn)權(quán)入股，學(xué)?？蓪⒆约好鹿蓹?quán)的75%分給承擔(dān)該項(xiàng)目的科研團(tuán)隊(duì)，但學(xué)校是事業(yè)單位，事實(shí)上無法直接持股，只能通過設(shè)立國有資產(chǎn)管理公司持股，這又是另一套系統(tǒng)和規(guī)定，非常麻煩，還是直接專利授權(quán)或者轉(zhuǎn)讓更有實(shí)操性?！崩畈耪f。

在法律層面，有關(guān)科研轉(zhuǎn)化的收益分享，其實(shí)已設(shè)計(jì)了空間。

2008年修訂的《專利法》規(guī)定，在職人員利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，單位為專利權(quán)人，但單位與發(fā)明人（設(shè)計(jì)人）有合同對專利的權(quán)利和歸屬有約定的，可從其約定。

編輯/朱弢