李永明

摘要：自然界、人類社會(huì)，都是由自存永存、獨(dú)行其是的自然法則所維系、統(tǒng)轄。社會(huì)的自然法則，即哈耶克所指稱的“自生秩序”，由一系列大而化之的規(guī)則構(gòu)成，并透過人類的包括理性建構(gòu)在內(nèi)的自覺行為，去彰顯它自己。自生秩序與理性建構(gòu)是表里、源流、本末的關(guān)系。理性建構(gòu)行為必須遵循由自生秩序所導(dǎo)出的若干原則，比如審慎演進(jìn)原則，有限、局部、多樣原則，自愿原則等。

關(guān)鍵詞：自然法則 自生秩序 理性建構(gòu) 自由 關(guān)系 原則

哈耶克的自生秩序原理繼承了西方文明的自然法文化、學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，對(duì)我們所處的人類社會(huì)做了更為明晰的分析、描述，對(duì)人類歷史出現(xiàn)的諸多疑難現(xiàn)象提供了更為合理的解釋，也對(duì)我們?nèi)祟惿鐣?huì)生活的未來演進(jìn)走向提供了一個(gè)更可信賴的指引。在我國(guó)社會(huì)制度大轉(zhuǎn)型的當(dāng)下，學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)哈耶克的自生秩序原理，有非常重要的指導(dǎo)意義。

一、自生秩序與理性建構(gòu)

1.自生秩序

（1）自然

我們所處的宇宙，有秩序、有規(guī)律，周行不紊、生生不息。宇宙的自然法則自存永存、亙古不易。宇宙萬物，包括人類，藉著這些自然法則而存續(xù)。人類理性對(duì)奧妙的自然法進(jìn)行探索，遂產(chǎn)生出很多經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)，并形成近現(xiàn)代的各個(gè)門類的科學(xué)（學(xué)科），天文學(xué)、地理學(xué)、生物（動(dòng)植物）學(xué)、物理化學(xué)、數(shù)學(xué)、醫(yī)學(xué)等。人類利用對(duì)自然法則的理性探索成果，不斷對(duì)世界進(jìn)行改變，也改變與提升自己的生活。雖然理性取得可觀可喜的成果，但至今依然有廣闊領(lǐng)域有待人們?nèi)フJ(rèn)識(shí)、利用。

（2）人

人本身就是一個(gè)異常精巧的“天然”秩序。

a.人的自然（物質(zhì)）屬性：人的構(gòu)造、功能、運(yùn)行法則都是先天設(shè)定、恰當(dāng)好處的，眼睛是拿來觀察的，耳朵用來聽聲音，鼻子用來聞氣味，嘴巴用來吃東西或說話。眼睛得經(jīng)常眨，鼻子得呼出吸入交替進(jìn)行，餓了要吃，吃了得排泄，人困了要休息……。

b.人的精神屬性：如理性、良心、自覺性（自我意識(shí)）。人具備意志力、思考力，有價(jià)值、意義乃至超越性（宗教）的追求。這些人類獨(dú)有特性似乎也是與生俱來、無人無之，人們把這些跟人的生物屬性相區(qū)別、也跟動(dòng)物相區(qū)別的特性（特征）稱為人的天性、天賦，有時(shí)也說是“人性”。每個(gè)人都伏在這天賦人性（良心道德）的自然法則之下。

c.人的社會(huì)性：指人所具有的對(duì)同類的認(rèn)可、包容、同情、合作的傾向。人必生活在社會(huì)（人群關(guān)系）中。人的社會(huì)性，似乎是不可選擇的，不可或缺的，故此一定意義上也可以視為先驗(yàn)先天的。當(dāng)然，人的社會(huì)性的程度、表現(xiàn)形式，跟后天習(xí)成的因素有關(guān)。一定意義上說，人的社會(huì)性，可以視為包含在前述人性、良心之中。

（3）社會(huì)

人所處的、外在于每一個(gè)個(gè)體的社會(huì)，不是雜亂無序、沒有章法的，而是有著自身固有、永不失效的自然法則的。對(duì)這些社會(huì)的自然法則，正如對(duì)大自然的規(guī)律一樣，人類有一個(gè)逐漸認(rèn)知、適應(yīng)、利用的過程。從目前的認(rèn)知情況看，這些基本能達(dá)成社會(huì)共識(shí)的社會(huì)自然法則有：尊重同類的生命權(quán)（不可殺人，不可傷害，殺人償命，以牙還牙），尊重所有權(quán)（不可偷盜搶劫、私產(chǎn)不可侵犯，欠債還錢）、尊重當(dāng)事人的意志（自愿的原則，不能強(qiáng)迫、脅迫、綁架，不能強(qiáng)買強(qiáng)賣）、誠(chéng)信守約（履約原則，不說謊，不做假見證）等比較抽象的行為規(guī)范，還有語言、貨幣、交易、市場(chǎng)、傳統(tǒng)禮儀、節(jié)期、宗教習(xí)俗等比較具象化的規(guī)則。這些社會(huì)自然法，不是由具體的人或組織憑借理性設(shè)計(jì)、建構(gòu)出來，一般也并不靠人意、人力來維護(hù)，它好像是古已有之，它們跟自然界規(guī)律一樣，是先驗(yàn)先天的，人們先是盲目地、不自覺地適應(yīng)著它們，將它們當(dāng)成不證自明、毋庸置辯、習(xí)成自然的公理、常識(shí)來接受。后來人們對(duì)它們逐漸有了認(rèn)識(shí)、理解，并自覺運(yùn)用之作為社會(huì)理性建構(gòu)的法則。把這些社會(huì)自然法歸功于先祖先賢，甚至某些杰出個(gè)人的理性成果，是沒有依據(jù)的，是貪天之功、掠人之美。

這種社會(huì)自然法觀念（原理），似乎只是西方特有的文明傳統(tǒng)。從柏拉圖、圣奧古斯丁、阿奎那的自然法，到亞當(dāng)斯密曾稱之為“無形之手”（或“上帝之手”），再到現(xiàn)代思想家哈耶克表述為規(guī)則秩序，或“自生秩序”（擴(kuò)展秩序），一脈相承。

2理性建構(gòu)

（1）人的自由之追求

人最根本的特性，或者說跟自然（物）的最大差異就是具有意志——自由意志。自由（意志），用一句完整的話表示就是：人按照自己的方式達(dá)成自己的目標(biāo)（如幸福、快樂等）。這“自由”包含兩方面的內(nèi)涵：目的性（獨(dú)立的意義與價(jià)值取向）以及自主性（不受干涉、制約）。以賽亞。柏林將之區(qū)分為兩種自由（或者自由的兩個(gè)層面）：消極自由——作為不受干涉、不受強(qiáng)制的自由，和“積極自由”——作為認(rèn)識(shí)真理而做出正確行為的自由。前者是天賦人權(quán)、秩序法則，屬自由的外在形式；后者是自由實(shí)體，個(gè)體幸福之內(nèi)涵，跟知識(shí)（真理）緊密相關(guān)。知識(shí)（真理）越多、能力越強(qiáng)，人越自由。人不甘于俯伏在“黑暗”的、卻是必然的自然法則之下，不屈服于受蒙昧的“必然王國(guó)”驅(qū)使，他們要認(rèn)知、駕馭一切，包括自然的規(guī)律、社會(huì)的法則，成為自然、社會(huì)以及自身的主人。

理性建構(gòu)，即按照自己的意愿從事人際交往、訂立契約、組建群體（組織）等活動(dòng)，包括改造現(xiàn)存各種傳統(tǒng)、制度等活動(dòng)，乃是人類自由追求的重要體現(xiàn)。人類以社會(huì)（群體）形式存在，個(gè)體要自由發(fā)展，必對(duì)人類自身內(nèi)部的關(guān)系、結(jié)構(gòu)的自然法則有了解、認(rèn)識(shí)，并加以運(yùn)用。人類歷史也正是人類認(rèn)識(shí)自身社會(huì)自然法則、改進(jìn)交往關(guān)系與組織建構(gòu)的歷史。社會(huì)的自然法與自然（物）的規(guī)律之間之根本差異在于：自然規(guī)律建基于不變的自然物之上，而社會(huì)自然法建基于干人千面的自由意志（人性）、不斷演進(jìn)的理性認(rèn)知與行為能力，建基于包括理性建構(gòu)的人的自覺行為之上。

（2）自生秩序之體現(xiàn)

人類行為，毫無疑問伏在社會(huì)的自然法則（自生秩序）之下，而社會(huì)自然法則也須通過人類的行為體現(xiàn)出來。只是人的理性、意志（自覺性）有限，往往是實(shí)踐、行動(dòng)在前，認(rèn)知、理解、理論在后，換句話說，人們往往是在一種不自覺甚至非情愿的狀態(tài)、方式下適應(yīng)社會(huì)自然法則（自生秩序）。當(dāng)人們對(duì)社會(huì)、人類自身某樣的自然法則有了某種認(rèn)知、理解時(shí)，才會(huì)去自覺運(yùn)用它們，比如從事理性建構(gòu)活動(dòng)，構(gòu)建各種人群組織。人類通過理性建構(gòu)行為而得到的各樣秩序（組織、集會(huì)、制度等）稱為建構(gòu)秩序，哈耶克稱之為“目標(biāo)秩序”，因?yàn)樗砸?guī)則構(gòu)成、大而化之的自然法（自生秩序、規(guī)則秩序）不同，具有顯著的目的性。

二、自生秩序與理性建構(gòu)秩序的關(guān)系（及特性之比較）

1.自在與人為、自生與派生

自生秩序仿佛神一般，無影無形，卻自在永在，獨(dú)行其是，它非人所構(gòu)想、設(shè)計(jì)，人不能更改之；甚至其運(yùn)作方式，往往也非由人的主觀、主動(dòng)作為而維系；理性建構(gòu)秩序則是由人的理性構(gòu)想、設(shè)計(jì)并主動(dòng)維護(hù)的，也可以根據(jù)人的意志、理性而解除。自生秩序是源，理性建構(gòu)秩序是流。自生秩序先于、高于建構(gòu)秩序。

2.隱性與顯性、本質(zhì)與現(xiàn)象、必然與或然、間接與直接

自生秩序是社會(huì)現(xiàn)象背后的法則、本質(zhì)，是不可見的，隱性的，它的運(yùn)行、作用是間接性的，卻是必然的；理性建構(gòu)秩序則是訴諸物質(zhì)性層面的組織、機(jī)構(gòu)及其規(guī)章制度，是可見的，顯性的，是直接性的，也是偶發(fā)偶存的。自生秩序大象無形、難以捉摸，理性建構(gòu)則是具形具象、可見可觸、可描可述的。自生秩序不動(dòng)聲色默然操縱于社會(huì)的“幕后”，理性建構(gòu)則紛紛擾擾顯現(xiàn)于社會(huì)的“前臺(tái)”，前者是運(yùn)籌帷幄的隱身老板（“無形之手”），后者是聽候調(diào)遣的“仆役”。

3.無限與有限、永恒與暫時(shí)、整體與局部、變與不變

自生秩序貫穿始終、從不更改，無遠(yuǎn)弗屆、無限普適，理性建構(gòu)壽命有限、經(jīng)常變臉，邊界有限。人類可以建構(gòu)船舶，不能建構(gòu)海洋；人類可以設(shè)計(jì)制造飛機(jī)飛船，但不能給引力、氣流、星宿定軌跡；人類可以制造原子彈、各樣的化學(xué)產(chǎn)品，但不能給原子、細(xì)胞定性狀、運(yùn)動(dòng)秩序定規(guī)。人類的理性建構(gòu)可以建立組織、政黨、團(tuán)體，但不能設(shè)計(jì)人性、駕馭靈魂、思想，也不能巨細(xì)靡遺地設(shè)計(jì)、構(gòu)建人類生活的一切方面、細(xì)節(jié)。

4.一本與多元

自生秩序是原初的，是簡(jiǎn)約的、等質(zhì)（同質(zhì)）性的，是超然的，而理性建構(gòu)是派生的，因地制宜、因人而異的，是多元、多層次的，具有可選性與競(jìng)爭(zhēng)性?！暗郎唬簧?，二生三，三生萬物”。自生秩序乃是那“道”，理性建構(gòu)是“道”的多元、多層次派生物。

三、理性建構(gòu)的原則

自生秩序原理要求理性建構(gòu)行為當(dāng)謹(jǐn)守以下原則：

1.謙卑、審慎、競(jìng)爭(zhēng)、漸進(jìn)改良原則

首先人類生活在對(duì)宇宙、自然的不完全認(rèn)知中，唯有存著謙卑求教、恐懼戰(zhàn)兢之心，準(zhǔn)備隨時(shí)調(diào)整自己的認(rèn)知，以不斷靠近那安全無誤的真理。建構(gòu)秩序出于人的有限理性，故此不能搞絕對(duì)化，沒有終結(jié)版，“鐵打的營(yíng)盤流水的兵”，所有組織最終都要散伙或被替代。既然所有理性建構(gòu)都存在風(fēng)險(xiǎn)，存在機(jī)會(huì)成本，故必須允許其他不同模式的建構(gòu)的存在，允許多樣競(jìng)爭(zhēng)性，允許修正、改進(jìn)，從而有必要保持開放、透明、監(jiān)督、評(píng)論。

2.自愿性原則

人類社會(huì)的主體是個(gè)人、個(gè)體，人類最終極的目的（意義、價(jià)值）在乎個(gè)人、個(gè)體。理性建構(gòu)行為必須建立在完全尊重個(gè)人意愿的基礎(chǔ)上。故此尊重個(gè)人意愿是自然法則，強(qiáng)制契約、霸王條款、奴隸制、專制制度，是不合理的。

對(duì)于某些基礎(chǔ)性、帶有全面性的社會(huì)建構(gòu)秩序，如法治秩序、公共安全秩序、國(guó)家行政秩序等，即使在民主制度下，也不可能做到所有當(dāng)事人都意見一致，故此，這類具有某種全面性的理性建構(gòu)秩序，具有必要的強(qiáng)制性。故此這類所謂公共治理機(jī)制（政府）被稱為“社會(huì)必要的惡”。民主之所以優(yōu)于專制，乃是因?yàn)樗嗟刈鹬貍€(gè)人意愿，并且能包容不同意見的少數(shù)。

3.有限性、局部性原則

因?yàn)槿说睦硇允怯邢薜?，理性建?gòu)也只能以有限的形式存在，囊括所有層面的、永久的全面理性建構(gòu)是不可行的。首先，般來說覆蓋全人類、全社會(huì)的全面契約、全面秩序是不適宜的。因?yàn)檫@類契約意味著全體一致的同意，而這是不可能的。但是公共治理秩序（國(guó)家政府）卻是一個(gè)全面秩序，它不可能取得全體一致的同意，必然具有強(qiáng)制性，但是卻必須覆蓋全社會(huì)（有人將這種特殊的公共治理秩序定義定位為自生秩序與理性建構(gòu)秩序之間的中間過渡形態(tài)1）。即使這種特殊的秩序架構(gòu)，也是要體現(xiàn)有限性、局部性原則，如競(jìng)選換屆，法律不能包羅萬有，而只是一張“負(fù)面清單”，也即要遵循大社會(huì)小政府的原則。其次，建構(gòu)秩序不可家獨(dú)大，需有多樣性、競(jìng)爭(zhēng)性，允許異類、異端，允許少數(shù)派、個(gè)體生活方式。公共治理秩序也當(dāng)具有競(jìng)爭(zhēng)性，應(yīng)有多種不同的方案及多個(gè)政治實(shí)體讓人們選擇；第三，建構(gòu)秩序不可是永久性、不改變的，它不可以永久地轄制人，終身契約、畢生捆綁是不適宜的。所有建構(gòu)秩序都當(dāng)配備合理的退出機(jī)制——個(gè)人從組織中退出，組織從社會(huì)中退出。