張童朝++顏廷武++何可

摘要

作為一種典型的綠色生產(chǎn)方式，秸稈還田兼具環(huán)境污染治理與資源循環(huán)利用之效，但現(xiàn)實中農(nóng)戶響應(yīng)并不積極。個體的意愿選擇通常會面臨著個人及家庭資本稟賦的約束，為探究農(nóng)戶在秸稈還田問題上是否也面臨著相同的境況，本文基于相關(guān)理論分析，提出了資本稟賦水平和結(jié)構(gòu)會對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿產(chǎn)生作用的假說，利用實地調(diào)研數(shù)據(jù)，運用熵值法和CVM方法對農(nóng)戶的資本稟賦水平和結(jié)構(gòu)、秸稈還田投資意愿與水平進行了評價分析，以Probit和Tobit模型實證檢驗了資本稟賦及其結(jié)構(gòu)對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿的影響效應(yīng)。結(jié)果表明：①農(nóng)戶的資本稟賦水平存在較大差異，各類資本稟賦按照水平排序為：社會資本（97.99）>自然資本（95.42）>物質(zhì)資本（94.88）>經(jīng)濟資本（94.23）>人力資本（90.01），結(jié)構(gòu)方面以社會資本占優(yōu)型農(nóng)戶居多，占比40.49%，人力資本占優(yōu)型的農(nóng)戶個數(shù)為0。②僅有35.26%的農(nóng)戶愿意投資秸稈還田，但投資意愿水平分布較為均衡，平均投資意愿約為5.62—1594元/666.7 m2·季。③自然資本（地形）、物質(zhì)資本（家電數(shù)量）、人力資本（性別比例）、經(jīng)濟資本（收入穩(wěn)定性和融資能力）和社會資本（制度信任）等水平的提升以及資本稟賦結(jié)構(gòu)的優(yōu)化均被證明可顯著增強農(nóng)戶秸稈還田的投資意愿，可見農(nóng)戶秸稈還田投資意愿不高或因資本稟賦約束所致。由此提出了加強農(nóng)戶資本稟賦積累，優(yōu)化農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)的政策建議，以促進秸稈還田等綠色生產(chǎn)方式的推廣應(yīng)用。

關(guān)鍵詞農(nóng)戶；資本稟賦；投資意愿；秸稈還田；綠色生產(chǎn)

中圖分類號X2；X71文獻標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）08-0078-12DOI：10.12062/cpre.20170422

生態(tài)環(huán)境惡化業(yè)已成為威脅人類生存與發(fā)展的全球性危機[1]。處于經(jīng)濟高速發(fā)展和快速工業(yè)化時期的中國，同樣面臨著這一問題。進入21世紀(jì)，長期依靠資源消耗和環(huán)境破壞為代價的粗放型經(jīng)濟增長方式所積攢的問題已顯露無遺[2]。作為高度依賴資源條件并直接影響自然環(huán)境的產(chǎn)業(yè)，近年來投入品過度使用以及廢棄物的不當(dāng)處置使得農(nóng)業(yè)面源污染問題日益嚴(yán)重，給經(jīng)濟社會發(fā)展、居民生活健康造成了巨大損害[3-4]。如何實現(xiàn)農(nóng)業(yè)資源的循環(huán)利用和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綠色發(fā)展變得尤為重要和迫切。

作為一種可利用資源，秸稈潛在價值巨大且儲量豐富，但卻因得不到合理處置而成為一大污染源[5-7]。若將秸稈還田進行肥料化利用，則既可減少污染[8]，又利于化肥減施[9]，且增加土壤肥力的同時促進作物增產(chǎn)[10]，“兩減兩增”有利于實現(xiàn)秸稈問題以“疏”代“堵”治理方式的轉(zhuǎn)變，兼具環(huán)境污染治理與資源循環(huán)利用之效，無疑是一種典型而有效的綠色生產(chǎn)模式，但現(xiàn)實中的農(nóng)戶卻行動遲緩[11-12]。為此，諸多學(xué)者對農(nóng)戶秸稈處置及其背后的影響因素、經(jīng)濟學(xué)原理等問題展開了探討研究[13-15]。有學(xué)者另辟蹊徑，將農(nóng)戶環(huán)保方面的支付意愿視為一種投資，并從資本稟賦的視角分析了農(nóng)戶秸稈利用和環(huán)保投資的驅(qū)動因素[16-18]。事實上，行為人的意愿選擇通常會面臨著一定的資本稟賦約束，因此，個體進行選擇時，自身的資本稟賦狀況則成了不得不考慮的因素，從這個意義上說，行為主體可能會因自身資本稟賦不能滿足相應(yīng)行為發(fā)生的需要而選擇放棄，從而表現(xiàn)出較低的意愿水平，相關(guān)學(xué)者在資本稟賦對于個體的生育意愿[19]、技術(shù)采納[20]、社會參與[21]、就業(yè)[22]以及農(nóng)地經(jīng)營[23]等方面的影響研究也證實了這一點。

那么，現(xiàn)實中是否由于資本稟賦的約束抑制了農(nóng)戶秸稈還田的投資意愿呢？上述問題的回答對于尋求推進秸稈還田工作的突破口，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綠色化轉(zhuǎn)型至關(guān)重要。相關(guān)學(xué)者在類似問題上已做出開拓性的探索，并取得豐碩成果，但仍有值得拓展的空間：一是相關(guān)文獻在分析資本稟賦作用前較少進行農(nóng)戶層面系統(tǒng)的資本稟賦評價。事實上，在討論農(nóng)戶資本稟賦如何影響其意愿選擇之前對農(nóng)戶資本稟賦現(xiàn)狀進行審視與考察，對于發(fā)現(xiàn)實際問題并尋求解決途徑很有必要；二是農(nóng)戶之間資本稟賦的差異不僅表現(xiàn)在水平上，結(jié)構(gòu)上的不同亦值得關(guān)注，但現(xiàn)有研究僅就各類資本稟賦單個或共同的影響效應(yīng)進行探討，而鮮有將資本稟賦結(jié)構(gòu)及其作用納入分析框架之中的討論。鑒于此，本文擬借助實地調(diào)研數(shù)據(jù)并綜合利用熵值法、CVM法和Probit、Tobit等計量模型，嘗試解決兩個問題：一是綜合評估與解析現(xiàn)階段農(nóng)戶的資本稟賦水平和結(jié)構(gòu)，估算其秸稈還田投資意愿水平；二是實證分析與檢驗資本稟賦水平與結(jié)構(gòu)對于農(nóng)戶秸稈還田投資意愿的作用機理。以期通過秸稈還田問題更為全面地透視與考察資本稟賦對農(nóng)戶綠色生產(chǎn)投資意愿的作用，從而深化拓展相關(guān)研究，并為現(xiàn)實問題的解決提供有益參考。

1理論基礎(chǔ)與假說

1.1理論分析與假說

本文將農(nóng)戶的秸稈還田視為一種生產(chǎn)性投資，即農(nóng)戶通過在秸稈還田問題上投入資本稟賦要素以期在未來獲取秸稈還田的增產(chǎn)增收回報以及由此帶來的具有正外部性的環(huán)境產(chǎn)品。為此，農(nóng)戶必須進行相應(yīng)的資本稟賦投入，如此一來，在一定的資本稟賦水平下，農(nóng)戶意愿必然是考量自身資本稟賦狀況后的權(quán)衡結(jié)果。本文首先進行前提假定以便提出相應(yīng)的假說并展開研究。

假定一農(nóng)戶選擇是否愿意投資秸稈還田前會對自身資本稟賦狀況進行綜合考量。秸稈還田作為一項人類活動作用于農(nóng)田系統(tǒng)的耕作方式，其進行有賴于一定的自然條件和人力物力投入。具體來說，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對自然條件的高度依賴性決定了較好的自然資本稟賦條件，如良好的地形、適宜的土壤等是必需前提；綜合Theodore W. Schultz[24]和Putnam[25]等人力資本和社會資本相關(guān)理論來看，良好的人力資本稟賦，如勞動力充足、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)熟練等和充足的物質(zhì)資本稟賦，如農(nóng)機齊全等以及雄厚的經(jīng)濟資本稟賦，如較高的家庭收入等是秸稈還田得以實施并正確進行的保障；豐富的社會資本稟賦，如良好的人際關(guān)系和社會參與等無疑可以降低還田實踐中的交易成本。若上述資本稟賦條件得以滿足并且較為豐富，農(nóng)戶自然愿意投資秸稈還田且具有更高的投資意愿水平。

由此，提出假說1：農(nóng)戶資本稟賦水平的提升將增強其秸稈還田的投資意愿。

假定二農(nóng)戶所擁有的各類資本稟賦之間存在替代性。提出這一假定主要基于兩方面的考慮：①若各類資本稟賦間不存在替代性，則農(nóng)戶的投資意愿將會由水平最低的那類資本稟賦決定，此時只需探討最低水平的資本稟賦即可，這顯然不符合實際，各類資本稟賦替代性的存在保證農(nóng)戶的投資意愿取決于綜合資本稟賦水平，由此，資本稟賦的綜合評價也具有了探討意義；②由于各類資本之間存在替代性，在實際中，農(nóng)戶將會以自身較強的資本稟賦來彌補較弱資本稟賦所帶來的不足，而不同農(nóng)戶各類資本稟賦之間的差異以及差異強度是不一致的，不同類別資本稟賦間的替代率也不一致，由此，農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)的差異必將演化為綜合資本稟賦效應(yīng)的不同，進而對其投資意愿發(fā)生作用。

由此，提出假說2：農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)將顯著影響其秸稈還田的投資意愿。

1.2概念界定與變量選取

在西方經(jīng)濟學(xué)理論中，資本是生產(chǎn)中可投入的生產(chǎn)資料，大致包括物質(zhì)、人力、資源和技術(shù)知識等，Elinor Ostrom[26]認為資本指代被生產(chǎn)出來或自然存在的生產(chǎn)要素儲備，大致可以分為物質(zhì)資本、人力資本、社會資本和自然資本等。稟賦原指人所具有的智力、體魄、能力等，經(jīng)濟學(xué)意義的稟賦則見于Heckscher和Ohlin[27]的要素稟賦理論，用于指代勞動力、技術(shù)、土地、技術(shù)管理等。在此，本文并不區(qū)分資本與稟賦的差異，并綜合以上論述將農(nóng)戶資本稟賦定義為農(nóng)戶個人及家庭先天具備或后天已獲取的可用于生產(chǎn)生活的各類資源和能力儲備的集合，后文統(tǒng)一稱之為資本，將其主要劃分為自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、經(jīng)濟資本和社會資本五類。

（1）自然資本。農(nóng)業(yè)是高度依賴自然條件的產(chǎn)業(yè)，土地是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不可或缺的重要投入要素[28]，我國千百年來的農(nóng)耕文化傳統(tǒng)更是賦予了其對農(nóng)戶而言的特殊意義，整體地形地貌、土地數(shù)量的多寡、質(zhì)量的高低顯然會影響著農(nóng)戶的思想觀念和行為。一般而言，地形條件越好，土地規(guī)模越大，分布越集中，則農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件越好，耕作成本也越低，越有利于增強農(nóng)戶對于秸稈還田等綠色農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的投資意愿。本文采用農(nóng)戶所在村地形、農(nóng)地規(guī)模、塊均面積和土地質(zhì)量來綜合考察農(nóng)戶的自然資本。

（2）物質(zhì)資本。物質(zhì)資本主要包括生產(chǎn)生活所需的各類物資設(shè)備等，本文從農(nóng)戶的生產(chǎn)生活角度出發(fā)，設(shè)定農(nóng)戶家庭所擁有的農(nóng)用機械和家用電器數(shù)量以衡量農(nóng)戶的物質(zhì)資本水平。毋庸置疑，農(nóng)用機械將極大促進農(nóng)戶生產(chǎn)效率的提高，是農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方面所需的重要物質(zhì)資本；而家用電器則在一定程度上代表了農(nóng)戶生活水平，生活水平較高，則更加追求生活質(zhì)量和環(huán)境改善，自然更愿意投資秸稈還田等綠色生產(chǎn)方式。此外，所謂安居方能樂業(yè)，本文引入住房條件變量，以全面考察農(nóng)戶的物質(zhì)資本儲備。

（3）人力資本。參考Theodore W. Schultz[24]的人力資本理論，本文以農(nóng)戶家庭勞動力數(shù)量表征人力資本數(shù)量，以農(nóng)戶文化程度和健康情況表征人力資本質(zhì)量。勞動力數(shù)量越多，健康情況越好，越有可能完成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)任務(wù)后轉(zhuǎn)而著手農(nóng)作物秸稈的處理；而文化程度高的農(nóng)戶更容易認識到秸稈的資源價值與處置不當(dāng)?shù)奈：Γ瑥亩又匾暯斩捥幹门c農(nóng)業(yè)綠色生產(chǎn)，也就更具秸稈還田的投資意愿。此外，考慮到性別會引起較為明顯的人力資本差異[29]，本文在人力資本中納入家庭性別結(jié)構(gòu)變量。

（4）經(jīng)濟資本。Maslow[30]認為重視環(huán)境問題隸屬人的安全需求，高于追求溫飽等生理需求，由此，農(nóng)戶只有在收入達到一定水平，才會逐步重視起環(huán)境污染問題。此外，秸稈還田投資作為一項支出活動，經(jīng)濟狀況較好的農(nóng)戶無疑會面臨著更小的經(jīng)濟壓力，其意愿也就更強。農(nóng)戶的經(jīng)濟資本主要表現(xiàn)為收入情況，本文采用農(nóng)戶家庭年收入予以考量，同時引入收入穩(wěn)定性和融資能力兩個指標(biāo)以全面度量農(nóng)戶的經(jīng)濟資源獲取與掌握能力。

（5）社會資本?；谙嚓P(guān)研究[25]，本文的社會資本設(shè)定社會參與、信任與互惠規(guī)范三方面指標(biāo)，社會參與是社會資本建立和提升的條件，本文以農(nóng)戶與其他村民聊天交流的頻率的予以衡量，信任是人們交往過程中形成的對交往對象可靠度的概念化期望，可分為人際信任與制度信任[31]，本文分別以農(nóng)戶對朋友鄰居和環(huán)保法規(guī)的信任程度予以測度；互惠規(guī)范指兩個行動者相互依賴的關(guān)系，或者指一種行為狀態(tài)，這一規(guī)范既可限制掠奪性的利己行為，又可激勵人們從事公共事務(wù)[32]，本文以農(nóng)戶對鄰居幫助的頻率測度互惠規(guī)范指標(biāo)。

具體變量設(shè)定如表1。

2數(shù)據(jù)與研究方法

2.1數(shù)據(jù)來源和樣本特征

本文所用數(shù)據(jù)來自課題組于2016年8月份在山東和湖北兩省開展的農(nóng)戶調(diào)查，調(diào)研內(nèi)容主要圍繞農(nóng)民的作物秸稈利用情況展開。選取兩地主要基于如下考慮：山東省位于黃河下游，以小麥玉米為主，兼有花生棉花等，而處于長江中下游的湖北省則主產(chǎn)稻米，同時棉花和油菜亦具有相當(dāng)規(guī)模，兩省作為北方旱作區(qū)和南方水田區(qū)的糧食主產(chǎn)區(qū)，將其作為研究對象可以較全面地考察作物秸稈的利用問題，具備一定代表性。具體地點為山東的平度、萊西、安丘三個縣級市和湖北省武漢市新洲區(qū)，共計9鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）

您平時對于朋友鄰居的幫助：1=從來沒有；2=比較少；3=一般；4=比較多；5=經(jīng)常

29村（社區(qū)）。為保證問卷質(zhì)量，所有調(diào)研人員在前期均接受了包括問卷內(nèi)容和調(diào)研技巧方面的相關(guān)培訓(xùn)。調(diào)研按照隨機抽樣原則、采取入戶進行面對面訪談的形式展開，共收回問卷550份，剔除關(guān)鍵信息漏答等無效問卷，有效問卷536份，問卷有效率9745%。

樣本特征方面，受訪農(nóng)戶以男性為主，占比為6772%；年齡方面主要集中在51—65歲，其比例為4757%，41—50歲的農(nóng)戶占比2444%，65歲以上的占比高達1679%；農(nóng)戶的受教育水平多為初中，占比4664%，小學(xué)水平占比2257%，不識字（或識字很少）的農(nóng)戶高達1026%；有6698%的受訪農(nóng)戶沒有兼業(yè)，兼業(yè)農(nóng)戶中以偶爾兼業(yè)或長期兼業(yè)者居多；家庭規(guī)模方面，受訪農(nóng)戶多為3—5人的中小型家庭，占比達6194%；整體而言，樣本農(nóng)戶的各方面特征與當(dāng)前我國農(nóng)村實際狀況較為一致。

2.2研究方法

本文擬采用熵值法進行賦權(quán)以綜合評價農(nóng)戶資本水平，進而通過Probit和Tobit模型實證分析農(nóng)戶資本對其秸稈還田投資意愿的影響，具體的方法介紹如下。

2.2.1熵值法

借鑒相關(guān)研究[33]，本文采用熵值法對農(nóng)戶各類資本指標(biāo)予以賦權(quán)，進而通過加權(quán)平均的方法求出農(nóng)戶的綜合資本水平。熵值法是一種根據(jù)各指標(biāo)所含信息有序程度來確定權(quán)重的方法。信息熵描述了樣本數(shù)據(jù)變化的相對速率，系數(shù)越接近于1，距目標(biāo)就越近；系數(shù)越接近于0，距目標(biāo)就越遠。信息熵越小，指標(biāo)權(quán)重就越大。其具體步驟如下：

（1）構(gòu)建基礎(chǔ)矩陣Y=（yij），yij代表第i個農(nóng)戶第j個指標(biāo)的觀測值，i=1，2，…，m，j=1，2，…，n。

（2）利用上述矩陣生成新的矩陣Z=（zij），該矩陣中的元素與上述矩陣元素的對應(yīng)關(guān)系如下：

zij=yij∑mi=1yij（1）

（3）求出第j個指標(biāo)的信息熵Ej，與信息效用評價值Dj，公式如下：

Ej=-K∑mi=1zijln（zij），Dj=1-Ej（2）

（4）基于步驟（3），計算指標(biāo)權(quán)重wj和綜合評價值vi，公式如下：

wj=Dj/∑nj=1Dj，vi=∑nj=1wjyij（3）

2.2.2模型選擇

本文所關(guān)注的農(nóng)戶秸稈還田投資意愿包含兩個方面的內(nèi)容，首先為是否愿意進行投資，而后是所愿意投資的水平。鑒于此，為得到較為穩(wěn)健的回歸結(jié)果，參考類似問題的相關(guān)研究[34]，本文選取Probit和Tobit模型考察資本狀況對農(nóng)戶是否投資秸稈還田和其投資意愿水平的影響。

（1）Probit模型。設(shè)定Y為因變量，則Y=0表示農(nóng)戶無投資意愿，Y=1表示農(nóng)戶具有投資意愿，Y的Probit模型可由潛變量Y*模型推導(dǎo)得來，公式如下：

Y*i=Xiβ+εi（i=1，2，…，N）（4）

此時，農(nóng)戶秸稈還田投資意愿的Probit模型可以表示為：

p=prob（Y=1|X=x）=prob（Y*i>0|x）

=prob{（εi>xiβ）|x}=（xiβ）（5）

式中，X為影響農(nóng)戶投資意愿的各自變量的實際觀測值，εi為隨機擾動項，服從正態(tài)分布，為標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)累計分布函數(shù)。

（2）Tobit模型。對于農(nóng)戶所愿意投資的具體水平，可用下限為0的Tobit模型進行考察。定義Tobit模型的潛變量模型如下：

y*=Xβ+μ（6）

式中，y*為模型中的潛變量；μX～Normal（0，σ2）；Xβ=β0+β1x1+…+βixj。

y=y*，若y*>0

0，若y*≤0（7）

y*為潛變量，y為y*的觀察變量，xi為解釋變量，βj為回歸系數(shù)。

3研究結(jié)果與討論

3.1資本綜合評價

3.1.1水平分析

為消除各指標(biāo)的量綱和單位差異且便于比較，本文對農(nóng)戶的資本評價結(jié)果進行對數(shù)Logistic模式標(biāo)準(zhǔn)化，并將標(biāo)準(zhǔn)化后的結(jié)果分別乘以100處理，因此，該評價結(jié)果重在比較相對值，而不關(guān)注絕對值的大小。具體如表2所示。

由表2可知，整體來看，農(nóng)戶的資本水平差異較大，綜合資本均值為94.51，而最低值為81.45，最高值為99.12，相差近20個單位。就各類資本比較而言，農(nóng)戶各類資本

按照均值排序為：社會資本（97.99）>自然資本（95.42）>物質(zhì)資本（94.88）>經(jīng)濟資本（94.23）>人力資本（90.01），最高與最低值之間相距約8個單位。極差方面，社會資本的極差最小，為14.13，自然資本最大，為26.11。

為進一步刻畫不同農(nóng)戶之間的資本差異，本文以資本水平均值為標(biāo)準(zhǔn)，將低于均值的農(nóng)戶劃定為弱資本型，其余劃為強資本型。就綜合資本而言，強資本型農(nóng)戶占比58.58%，弱資本型農(nóng)戶占比41.42%，說明多數(shù)農(nóng)戶的綜合資本值高于整體平均水平。從各類資本比較來看，農(nóng)戶之間的物質(zhì)資本水平分異最為明顯，弱物質(zhì)資本型農(nóng)戶占比32.46%，強物質(zhì)資本型農(nóng)戶占比67.54%；人力資本方面的分布則較為平均，兩類農(nóng)戶占比較為均衡，結(jié)合前文分析，可以認為農(nóng)戶在人力資本方面均處于較低水平。

3.1.2結(jié)構(gòu)分析

接下來探討農(nóng)戶的資本結(jié)構(gòu)，本文按照各類資本相對水平將農(nóng)戶分為五類，例如自然資本占優(yōu)型則表示該農(nóng)戶所擁有的資本中，自然資本水平最高，具體情況如表3所示。

根據(jù)表3可知，536個樣本農(nóng)戶中，社會資本占優(yōu)型農(nóng)戶最多，為217個，占比40.49%，其次是自然資本占優(yōu)型農(nóng)戶，有179個，占到總數(shù)的33.40%，物質(zhì)資本占優(yōu)型和經(jīng)濟資本占優(yōu)型兩者相當(dāng)，分別占比13.81%和12.31%，人力資本占優(yōu)型的農(nóng)戶個數(shù)為0，再一次印證了農(nóng)戶整體的人力資本水平居于較低水平。此外，按照本文的資本結(jié)構(gòu)分類方法，未發(fā)現(xiàn)有復(fù)合資本型農(nóng)戶。

3.2投資意愿估計

本文采用條件價值評估法（CVM）估算農(nóng)戶對于秸稈還田的投資意愿水平，該方法主要利用問卷調(diào)查方式直接考察受訪者在假設(shè)性市場里的經(jīng)濟行為，通過得到消費者

支付意愿（WTP）進行計量。反映在問卷中為兩個核心問題，首先詢問農(nóng)戶“是否愿意出錢雇人進行秸稈還田？”若“不愿意”，問答結(jié)束；若“愿意”，則進一步詢問“您愿意出多少元/畝·季？”可選項有“A：1—10元；B：11—20元；C：21—30元；D：31—40元；E：41—50元；F：51—60元；G：61—70元；H：71—80元；I：81—90元；J：91—100元；K：其他（填出具體值）”。

3.2.1水平分布

為使統(tǒng)計結(jié)果更為直觀，根據(jù)統(tǒng)計學(xué)的合理性，本文選取投資水平區(qū)間的中間值來替代各區(qū)間農(nóng)戶的投資意愿水平，其中，填寫“其他”區(qū)間的農(nóng)戶極少（只有2個農(nóng)戶），故將其歸并至91—100元區(qū)間。樣本農(nóng)戶的秸稈還田投資意愿水平分布如表4所示。

由表4可知，536個有效樣本中，有347人對秸稈還田無投資意愿，占比64.74%，具有投資意愿的僅為189人，占比35.26%，可見多數(shù)農(nóng)戶拒絕投資于秸稈還田。具有投資意愿的農(nóng)戶中，各個投資水平均有分布，除71—80元和81—90元兩個區(qū)間的農(nóng)戶不足2.00%以外，其它區(qū)間均有相當(dāng)比例的農(nóng)戶分布。其中，51—60元區(qū)間的農(nóng)戶比例最高，為5.22%，其次是21—30元、41—50元和91—100元區(qū)間，均占比4.29%。據(jù)此可知，盡管愿意投資秸稈還田的農(nóng)戶不多，但其投資意愿水平卻較高。必須指出的是，根據(jù)實地調(diào)研了解，51—60元是現(xiàn)實中單純的農(nóng)作物收割服務(wù)的價位，而91—100元恰恰是目前包含還田在內(nèi)的收割服務(wù)價格，因此，在某種程度上，現(xiàn)實的價格或給農(nóng)戶形成了一定的參照效應(yīng)，而干擾了農(nóng)戶真實投資意愿的形成與表達。

3.2.2限度估算

農(nóng)戶對秸稈還田的平均投資意愿水平上限估計公式為：

E（WTP）上限=∑n[]i=1PiAi

其中，i（i=1，2，…n）代表第i個投資意愿水平，Ai代表農(nóng)戶選擇第i個投資意愿水平值，Pi代表農(nóng)戶選擇第i個投資意愿水平的概率，用選擇第i個投資意愿水平的農(nóng)戶數(shù)量占樣本總數(shù)的比例表示。

相應(yīng)的農(nóng)戶對秸稈還田的平均投資意愿水平下限估計公式為：

E（WTP）下限=E（WTP）上限×具有投資意愿的農(nóng)戶數(shù)量占樣本總數(shù)的比重

根據(jù)公式，結(jié)合表4數(shù)據(jù)可得，單個樣本農(nóng)戶秸稈還田的投資意愿水平的上限是15.94元/666.7 m2·季，相應(yīng)的下限為15.94×35.26%=5.62元/666.7 m2·季。

對比近年來關(guān)于耕地或農(nóng)業(yè)廢棄物利用等相關(guān)問題的估算結(jié)果（見表5），可認為本文的估計結(jié)果具有一定參考意義。

3.3農(nóng)戶資本與投資意愿交叉分析

為探究資本與農(nóng)戶秸稈還田投資意愿的關(guān)系，按照前文基于資本水平和結(jié)構(gòu)視角的分類，本文分別統(tǒng)計了其秸稈還田投資意愿情況，結(jié)果見表6。根據(jù)表6，就資本水平角度而言，強資本型農(nóng)戶中，具有投資意愿的比例為4108%，投資意愿水平均值為18.55元/666.7 m2·季，而這兩個數(shù)字在弱資本型農(nóng)戶中僅為27.03%和12.25元/666.7 m2·季。

從資本結(jié)構(gòu)方面看，不同資本結(jié)構(gòu)的農(nóng)戶群體在秸稈還田投資意愿方面有著明顯的差異。其中，自然資本占優(yōu)型農(nóng)戶中愿意投資秸稈還田的比例最高，為44.69%，其具有最高的投資意愿水平均值，達19.22元/666.7 m2·季；其次是社會資本占優(yōu)型農(nóng)戶，兩個數(shù)字分別為33.64%和1647元/666.7 m2·季；物質(zhì)資本和經(jīng)濟資本占優(yōu)型農(nóng)戶的情況相差較小，經(jīng)濟資本占優(yōu)型農(nóng)戶中愿意投資的比例和水平均值略高。

綜上所述，可認為資本水平及其結(jié)構(gòu)差異確實會影響農(nóng)戶的秸稈還田投資意愿，或者說農(nóng)戶投資秸稈還田意愿不高或因資本約束（水平差異巨大、結(jié)構(gòu)不盡合理等）所致。

3.4模型回歸結(jié)果

在回歸模型的變量設(shè)定上，除了前文所設(shè)定的各類資本變量外，本文按照農(nóng)戶是否屬于某類資本占優(yōu)型設(shè)定了虛擬變量，以考察資本結(jié)構(gòu)對于農(nóng)戶秸稈還田投資意愿的影響。本文有五種資本結(jié)構(gòu)類型，為避免“虛擬變量陷阱”的發(fā)生，只需設(shè)定4個虛擬變量即可，但必須注意到，前文中人力資本占優(yōu)型農(nóng)戶的個數(shù)為0，故只需設(shè)定3個虛擬變量。本文抽取了自然資本、經(jīng)濟資本和社會資本占優(yōu)型3種類型設(shè)定虛擬變量。因變量方面，Probit模型按照農(nóng)戶是否愿意投資秸稈還田賦值，0表示拒絕投資，1表示愿意投資；Tobit模型中，同樣以0表示拒絕投資，并分別用1，2，3……10來代表問卷中10個層次的投資意愿水平。

3.4.1模型檢驗結(jié)果

在所設(shè)定變量通過了多重共線性檢驗后，利用Stata 14.0軟件，

采取如下策略進行模型回歸：先將各類資本變量納入模型分別進行Probit和Tobit回歸，得到模型（1）和（2）；再將表征資本結(jié)構(gòu)類型的虛擬變量納入模型分別得到模型（3）和（4），結(jié)果如表7所示。

由表7可知，無論是Probit模型還是Tobit模型，在引

入了資本結(jié)構(gòu)虛擬變量后，其Pseudo R2均在不同程度上得到提升，據(jù)此可認為資本稟賦結(jié)構(gòu)同樣對農(nóng)戶的秸稈還田投資意愿和水平具有重要作用。接下來本文將對模型（3）和（4）結(jié)果展開具體分析。

（1）自然資本。本村地形變量在模型（3）和（4）中分別通過了5%和10%水平上的顯著性檢驗，表明當(dāng)?shù)氐匦螢槠皆霓r(nóng)戶更愿意投資秸稈還田并具有更高水平的投資意愿。農(nóng)業(yè)的自然屬性決定了生產(chǎn)勞動對于自然條件的高度依賴性，相對于平原來說，山地丘陵地區(qū)的耕地分布細碎，且高低不平，從可操作性方面看，普通生產(chǎn)勞動尚且難于進行，目前以機械化為主的秸稈還田作業(yè)則難度更大；而就成本角度而言，對于山地丘陵地區(qū)的耕地條件，無論是還田服務(wù)的需求方還是供給方，均會因成本過高迎難退卻。農(nóng)地規(guī)模、塊均面積和農(nóng)地質(zhì)量未通過顯著性檢驗，可能的原因是樣本農(nóng)戶整體的農(nóng)地規(guī)模和塊均面積偏小，分布過于集中，而土地質(zhì)量方面，根據(jù)實地調(diào)研觀察來看，受限于技術(shù)水平，當(dāng)前的秸稈還田均為全量還田，很難做到根據(jù)土地質(zhì)量差異化作業(yè)，故而還田問題上，土地質(zhì)量或并未被農(nóng)戶納入考慮之列。

（2）物質(zhì)資本。農(nóng)機數(shù)量和家電數(shù)量均通過了模型（3）和（4）的顯著性檢驗，表明家庭農(nóng)用機械和家用電器擁有量會對農(nóng)戶的秸稈還田投資意愿具有顯著影響。值得指出的是，農(nóng)機數(shù)量的系數(shù)為負，表明其對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿起到了抑制作用，可能的解釋是，農(nóng)機數(shù)量較多的農(nóng)戶已在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上投入了較高成本，而邊際報酬遞減規(guī)律的存在使得這些農(nóng)戶在面臨是否雇人進行秸稈還田的選擇時，自然不愿意投資或只愿意進行較低水平的投資。此外，普通農(nóng)戶以往的農(nóng)用機械對秸稈還田服務(wù)具有一定的替代作用，因此更加弱化了其投資意愿。家電數(shù)量對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿具有正向的促進作用，一方面農(nóng)戶家電數(shù)量在一定程度上代表了農(nóng)戶的生活水平，較高的生活水平有助于增強農(nóng)戶秸稈還田投資意愿；另一方面，伴隨電視機、電腦、手機等信息終端普遍進入農(nóng)戶家中，因而家電數(shù)量也在一定程度上體現(xiàn)了農(nóng)戶的信息化水平，較高的信息化水準(zhǔn)促進了其投資意愿的提高。

（3）人力資本。家庭的性別結(jié)構(gòu)在模型（3）和（4）中均通過了10%水平上的顯著性檢驗，表明在一個家庭中，男性比例越高，越有利于提高農(nóng)戶的秸稈還田投資意愿。在廣大農(nóng)村地區(qū)，依然保有一定程度的“男主外，女主內(nèi)”的分工傳統(tǒng)，由此使得男性相對于女性接觸信息更廣，視野更為開闊，也更有主見，從而更愿意改變以往的生產(chǎn)方式，嘗試秸稈還田等較新的環(huán)保模式；加之農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特性和男女身體條件差異決定了在一個家庭中，男性比例越高，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動優(yōu)勢越明顯，無疑將強化家庭的整體人力資本積累。

（4）經(jīng)濟資本。經(jīng)濟資本中收入穩(wěn)定性變量在模型（3）和（4）中均通過了顯著性檢驗，表明收入越穩(wěn)定，農(nóng)戶越愿意進行秸稈還田投資并具有更高的投資意愿水平?，F(xiàn)階段我國農(nóng)村社會保障體系尚不完善的情況下，農(nóng)戶多為風(fēng)險厭惡者，收入的穩(wěn)定性顯然有助于降低其風(fēng)險厭惡系數(shù)，并提高農(nóng)戶對于未來收入水平的預(yù)期，因而更易于做出嘗試秸稈還田的決策并愿意進行更高水平的投資。融資能力變量通過了模型（4）的顯著性檢驗，表明借貸能力的增強可有效促進農(nóng)戶秸稈還田投資水平的提高。

（5）社會資本。制度信任變量在模型（3）和（4）中均通過了5%水平上的顯著性檢驗，表明制度信任可以有效促進農(nóng)戶增強秸稈還田的投資意愿和水平，而其他三個變量（社會參與、人際信任和互惠規(guī)范）并未表現(xiàn)出顯著的影響效應(yīng)。可能的解釋是，在當(dāng)前廣大農(nóng)村地區(qū)，一方面經(jīng)濟社會巨大變革中，農(nóng)村傳統(tǒng)熟人關(guān)系社會的支持和交往系統(tǒng)以及社區(qū)文化正逐步弱化[37]，一個重要的表現(xiàn)即以往的非市場性幫工行為正日益減少[38]，這無形當(dāng)中弱化了人際互惠等方面的效應(yīng)；另一方面，鑒于農(nóng)村居民的環(huán)保意識整體偏低的現(xiàn)狀，社區(qū)活動與交往對農(nóng)戶增強秸稈還田意愿的作用自然也就十分有限。在此情形下，國家政策和制度的作用則尤為明顯，如何通過有效的政策設(shè)計強化農(nóng)戶環(huán)保意識，規(guī)范農(nóng)戶行為，激勵農(nóng)戶采用秸稈還田等綠色生產(chǎn)方式甚為關(guān)鍵。

（6）資本結(jié)構(gòu)。表征資本結(jié)構(gòu)的三個虛擬變量中有兩個通過了模型的顯著性檢驗，表明不同資本結(jié)構(gòu)對于農(nóng)戶的秸稈還田投資意愿具有顯著影響效應(yīng)。需要指出的是，“自然資本占優(yōu)型”和“社會資本占優(yōu)型”通過了顯著性檢驗僅表明農(nóng)戶秸稈還田意愿的增強對兩類資本依賴性更強，盡管“經(jīng)濟資本占優(yōu)型”變量未表現(xiàn)出顯著影響，但并不能因此否認經(jīng)濟資本在農(nóng)戶秸稈還田投資意愿選擇中的作用。同時，未納入模型的“物質(zhì)資本占優(yōu)型”和“人力資本占優(yōu)型”亦是如此。

為進一步驗證資本結(jié)構(gòu)對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿的影響，本文分別基于模型（3）和（4）的回歸，對表征資本結(jié)構(gòu)的變量進行了聯(lián)合顯著性檢驗，結(jié)果見表8。根據(jù)表8，模型同樣拒絕了資本結(jié)構(gòu)變量的系數(shù)為0的假設(shè)，可認為資本結(jié)構(gòu)確實會對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿發(fā)生作用。

3.4.2穩(wěn)健性檢驗

無論將農(nóng)戶出錢購買秸稈還田服務(wù)看作是一種投資行為還是消費行為，作為一項費用支出活動，無疑會受到收入情況直接或間接的影響。為了檢驗上述模型回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，本文在剔除了家庭年收入低于0.5萬和高于10萬元的樣本后，再一次進行了Probit和Tobit模型的回歸，分別得到模型（5）和（6），具體結(jié)果如表9所示。對比表9和表7可見，模型（3）和（5）、模型（4）和（6）的結(jié)果基本一致，各類資本及資本結(jié)構(gòu)仍然對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿具有顯著影響，可認為模型（3）和（4）回歸結(jié)果較為穩(wěn)健，結(jié)論較為可靠。

4結(jié)論與政策啟示

本文基于相關(guān)理論分析，提出了資本稟賦水平和結(jié)構(gòu)會對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿產(chǎn)生作用的假說，利用實地調(diào)研數(shù)據(jù)，運用熵值法和CVM方法對農(nóng)戶的資本稟賦水平和結(jié)構(gòu)、秸稈還田投資意愿與水平進行了評價分析，最后以Probit和Tobit模型實證檢驗了家庭資本稟賦及其結(jié)構(gòu)對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿的影響效應(yīng)。主要結(jié)論如下：

（1）農(nóng)戶的資本稟賦水平和結(jié)構(gòu)存在較大差異。就均值而言，農(nóng)戶各類資本稟賦按照水平排序為：社會資本（97.99）>自然資本（95.42）>物質(zhì)資本（94.88）>經(jīng)濟資本（94.23）>人力資本（90.01）；綜合來看，強資本型農(nóng)戶占比58.58%，弱資本型農(nóng)戶占比41.42%。資本結(jié)構(gòu)方面，社會資本占優(yōu)型農(nóng)戶最多，占比40.49%；其次是自然資本占優(yōu)型農(nóng)戶則占到總數(shù)的33.40%；物質(zhì)資本占優(yōu)型和經(jīng)濟資本占優(yōu)型兩者相當(dāng)，占比分別為13.81%和12.31%，人力資本占優(yōu)型的農(nóng)戶個數(shù)為0。

（2）只有少數(shù)農(nóng)戶愿意投資秸稈還田，但投資意愿水平分布較為均勻。536個有效樣本中，有347人對雇人進行秸稈還田無支付意愿，占比64.74%，具有支付意愿的僅為189人，占比35.26%；具有支付意愿的農(nóng)戶中，各個支付水平均有分布，除71—80元和81—90元兩個區(qū)間的農(nóng)戶不足2.00%以外，其它區(qū)間均有相當(dāng)比例的農(nóng)戶分布；根據(jù)測算，單個樣本農(nóng)戶秸稈還田的投資意愿水平的上限是1594元/666.7 m2·季，相應(yīng)的下限為5.62元/666.7 m2·季。

（3）資本稟賦對農(nóng)戶秸稈還田投資意愿影響顯著，農(nóng)戶投資秸稈還田意愿較低或因資本稟賦約束所致。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，無論是分類別來看還是綜合而言，資本稟賦的增強均有助于提高農(nóng)戶秸稈還田投資意愿水平；模型的回歸分析也發(fā)現(xiàn)，自然資本（地形）、物質(zhì)資本（家電數(shù)量）、人力資本（性別比例）、經(jīng)濟資本（收入穩(wěn)定性和融資能力）和社會資本（制度信任）及各類資本結(jié)構(gòu)均被證明顯著地影響了農(nóng)戶秸稈還田的投資意愿。結(jié)合本文對于農(nóng)戶資本評價和投資意愿估算結(jié)果來看，可認為資本水平不高和結(jié)構(gòu)不盡合理在一定程度上抑制了農(nóng)戶投資秸稈還田等綠色生產(chǎn)方式的意愿。

鑒于上述研究結(jié)論，本文相應(yīng)的政策啟示如下：

（1）綜合提升農(nóng)戶資本積累水平。要重視農(nóng)戶資本稟賦在推廣秸稈還田等綠色生產(chǎn)方式中的重要作用，以往的政策更多地注重外力的作用，如補貼或處罰等，難以將其內(nèi)化為農(nóng)戶轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式、采納綠色生產(chǎn)模式的內(nèi)部驅(qū)動力。應(yīng)從提升農(nóng)戶資本稟賦約束線的視角，兼顧各地不同的自然條件，通過土地流轉(zhuǎn)等發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營從而優(yōu)化自然資本；大力發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)社會化服務(wù)體系以彌補現(xiàn)階段農(nóng)機缺乏、弱者種田等物質(zhì)資本和人力資本短板；同時，注意完善農(nóng)業(yè)保險、農(nóng)村社會保障和農(nóng)村金融服務(wù)三大體系，強化農(nóng)戶經(jīng)濟資本；最后，在農(nóng)村傳統(tǒng)的社會關(guān)系和交往系統(tǒng)弱化的形勢下，要特別重視農(nóng)村環(huán)境治理的制度創(chuàng)設(shè)和政策引導(dǎo)，以增強政府的公信力和相關(guān)政策法規(guī)約束力。

（2）分類優(yōu)化農(nóng)戶資本稟賦結(jié)構(gòu)。上述舉措在具體執(zhí)行過程中必須堅持因地制宜。我國幅員遼闊，各地區(qū)之間從自然地理到風(fēng)土人情，從生產(chǎn)方式到經(jīng)濟社會發(fā)展水平都千差萬別，必須有效甄別各地區(qū)、各類別農(nóng)戶的資本稟賦結(jié)構(gòu)差異，明確不同農(nóng)戶的優(yōu)勢條件并找到其劣勢所在，制定差異化政策，以充分發(fā)揮各類資本之間的替代作用。例如耕地分散的地區(qū)則開展多種形式的土地流轉(zhuǎn)與耕地整合，人力不足的則重在發(fā)展機械化生產(chǎn)服務(wù)，諸如此類，以揚其長而補其短，方可有效推進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的綠色轉(zhuǎn)型和農(nóng)村環(huán)境的綜合治理。

（編輯：王愛萍）

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Impact of capital endowment on peasants willingness to invest in green production：

Taking crop straw returning to the field as an example

ZHANG Tongchao1，2YAN Tingwu1，2HE Ke1，2ZHANG Junbiao1，2

（1.College of Economics & Management，Huazhong Agricultural University，Wuhan Hubei 430070，China；

2.Hubei Rural Development Research Center，Wuhan Hubei 430070，China）

AbstractAs a typical green production method， crop straw returning to the field can promote not only pollution controlling but also resource recycling. However， in reality， peasants have not given positive response. Individual decision is usually faced with constraint of capital endowments. In order to explore whether peasants are also facing the same situation in crop straw returning to the field， based on theoretical analysis， this paper puts forward the hypothesis that the level and structure of capital endowments will influence peasants willingness to invest in crop straw returning to field， and then according to the field survey data， it evaluates and discusses the level and structure of capital endowments and peasants willingness to invest in straw returning by the Entropy Method and CVM. Finally， Probit and Tobit models are employed to test the impact of capital endowment on peasants willingness to invest in straw returning. The result shows that： ①There are significant differences of capital endowment level among peasants， and they can be sorted from high to low as follows： social capital （97.99）> natural capital （95.42）> material capital （94.88）> economic capital （94.23）> human capital （90.01）. In terms of structure， the majority of peasants belong to the type of powerful social capital， accounted for 40.49%， while none of peasants pertains to the kind of powerful human capital. ②In the crop straw returning to the field， only 35.26% of peasants are willing to invest， but the distribution of investment level is relatively balanced， the average level of willingness to invest is around 5.62-15.94 yuan per mu for one crop. ③The increase of natural capital （terrain）， physical capital （home appliance number）， human capital （gender ratio）， economic capital （income stability and financing ability） and social capital （institutional trust） and the improvement of capital structure have been proved to play a positive role in promoting peasants willingness to invest in straw returning， and it is highly possible that peasants low willingness to invest in straw returning is due to the constraint of capital endowment. Thus some suggestions are put forward to improve capital accumulation and optimize of capital structure to promote the green agricultural production.

Key wordspeasants； capital endowment； willingness to invest； crop straw returning to field； green production