亢婭麗

摘要：專利運(yùn)營是專利制度支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的最后一公里，近年來在全國范圍內(nèi)如火如荼的開展。從數(shù)據(jù)來看，我國專利運(yùn)營效率還有待于進(jìn)一步提高。專利信息服務(wù)通過前端提升專利質(zhì)量，中間對(duì)接需求服務(wù)，后端盡職調(diào)查解決交易安全問題，在打通這最后一公里的路程上發(fā)揮重要支撐作用。

關(guān)鍵詞：專利運(yùn)營；專利信息服務(wù)；專利信息對(duì)接；專利盡職調(diào)查

0引言

黨中央、國務(wù)院一直以來高度重視專利運(yùn)用工作。2016年，國務(wù)院發(fā)布的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》中提出，建立國家科技成果信息系統(tǒng)，在不泄露國家秘密和商業(yè)秘密的前提下，向社會(huì)公布科技成果和相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；產(chǎn)學(xué)研協(xié)同開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化；推動(dòng)企業(yè)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，這對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)提出了新的要求，更對(duì)專利運(yùn)營提供了千載難逢的發(fā)展機(jī)遇。

為加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，多個(gè)省市出臺(tái)政策鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作如火如荼的在開展，但運(yùn)營成效并不突出。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社i智庫《2014年中國專利運(yùn)營狀況》研究報(bào)告顯示，2009-2014六年間，中國運(yùn)營專利數(shù)量占中國儲(chǔ)備專利的比例均在1-2%之間。對(duì)于專利產(chǎn)出量較大的高校來說，i智庫2014年發(fā)布的《京津冀211高校專利發(fā)展研究報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示：截止到2014年7月，京津冀211高校公開的專利中，只有3.18%有過相關(guān)的運(yùn)營活動(dòng)；而與之形成鮮明對(duì)比的是，這些專利中有近四成已經(jīng)失效（包括未授權(quán)），而失效的原因中未繳年費(fèi)占到一半以上。

1專利運(yùn)營和專利信息服務(wù)的內(nèi)涵

關(guān)于專利運(yùn)營，尚無權(quán)威的統(tǒng)一的定義。2013年4月，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于實(shí)施專利導(dǎo)航試點(diǎn)工程的通知》及《關(guān)于組織申報(bào)國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)的通知》都提及了專利運(yùn)營，但并未對(duì)專利運(yùn)營的內(nèi)涵和外延予以界定。2014年4月22日，深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布《企業(yè)專利運(yùn)營指南》，該《企業(yè)專利運(yùn)營指南》將專利運(yùn)營界定為“通過對(duì)專利或?qū)＠暾?qǐng)進(jìn)行管理，促進(jìn)專利技術(shù)的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)價(jià)值或者效能的活動(dòng)?！?/p>

專利運(yùn)營的概念，有廣義和狹義兩種。廣義的專利運(yùn)營是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和經(jīng)營的統(tǒng)稱，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度價(jià)值，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，包括商用價(jià)值（中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)高峰趨勢(shì)論壇，2016年）。狹義的專利運(yùn)營指以專利本身為標(biāo)的的經(jīng)營活動(dòng)，包括以經(jīng)營為目的的專利培育、專利轉(zhuǎn)讓、許可及質(zhì)押融資等，以最大限度地實(shí)現(xiàn)專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。本文中的分析限定在狹義的專利運(yùn)營。

專利信息服務(wù)是由專業(yè)技術(shù)、信息情報(bào)、信息化技術(shù)、法律、政治及經(jīng)濟(jì)等軟硬件綜合能力支撐的服務(wù)，是利用專利信息開展的所有服務(wù)的總稱。專利信息服務(wù)包括數(shù)據(jù)收集、加工、文獻(xiàn)翻譯、數(shù)據(jù)庫建設(shè)、軟件開發(fā)、系統(tǒng)集成服務(wù)，專利信息檢索、分析和評(píng)估服務(wù)，專利代理和法律、政策服務(wù)，專利訴訟、盡職調(diào)查、專利質(zhì)押貸款和其他投融資服務(wù)等多種形式的服務(wù)。

2專利運(yùn)營中存在的問題

2.1專利質(zhì)量低下，專利運(yùn)營如無源之水

在國家政策引導(dǎo)下，我國的專利申請(qǐng)量不斷突飛猛進(jìn)，我國的發(fā)明專利申請(qǐng)量已經(jīng)連續(xù)4年位居世界第一。但其中出現(xiàn)了為追求數(shù)量而濫竽充數(shù)的專利，專利質(zhì)量更是差距巨大，有企業(yè)投入大量研發(fā)申請(qǐng)的高品質(zhì)專利，也有為了拿到國家專利申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)而提交的垃圾專利。

面對(duì)專利質(zhì)量良莠不齊的現(xiàn)狀，專利運(yùn)營工作難以開展。在每一個(gè)重大的產(chǎn)業(yè)技術(shù)價(jià)值的背后，都有重要的科學(xué)發(fā)現(xiàn)作為基礎(chǔ)。同樣，科學(xué)發(fā)現(xiàn)是重大核心專利的基礎(chǔ)，重大核心專利是取得重大運(yùn)營成果的基礎(chǔ)。不談專利質(zhì)量，專利很難在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

2.2專利運(yùn)營的供需雙方難以有效對(duì)接

專利供需不對(duì)稱是影響制約專利運(yùn)營的根本問題。專利不能有效運(yùn)用，其重要原因在于存在嚴(yán)重的供給與需求矛盾。一是供需雙方均無法獲取明確信息。專利持有者對(duì)科技成果的市場(chǎng)需求不甚了解，無法快速定位需求企業(yè)。專利需求方因信息不通暢，雖然手持資金卻似大海撈針，難以找到適合自身發(fā)展的專利項(xiàng)目，或是面對(duì)眾多專利信息，需求方難以選擇定奪。二是專利供需不匹配。大專院校、科研院所等專利權(quán)人長期以來與企業(yè)聯(lián)系較少，造成專利成果與企業(yè)需求脫節(jié)，專利運(yùn)營的供需雙方難以達(dá)成合作，最終導(dǎo)致技術(shù)需求不足與技術(shù)供給過剩并存。

2.3專利運(yùn)營面臨多重交易風(fēng)險(xiǎn)

專利屬性決定了其運(yùn)營潛在高風(fēng)險(xiǎn)：其一是專利申請(qǐng)授權(quán)階段的屬性，Laniouw和Schankerman（2001）指出，專利的權(quán)利要求數(shù)量與其發(fā)生侵權(quán)訴訟率成正比；其二是專利授權(quán)后的價(jià)值屬性，專利維持年限越高，其“向前引用”次數(shù)則越多，且更易陷入侵權(quán)糾紛。同時(shí)，專利運(yùn)營市場(chǎng)存在諸多問題，包括市場(chǎng)信息不充分、不完整，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值決定的單面性，交易過程、合同條款和定價(jià)等缺乏標(biāo)準(zhǔn)，時(shí)間和交易成本混亂，雙邊許可體系存在缺陷等。

專利運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要包括訴訟、無效等因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)、與技術(shù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和與企業(yè)經(jīng)營狀況有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)以及金融風(fēng)險(xiǎn)。金融風(fēng)險(xiǎn)是指在債務(wù)人不能按約定清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況下，債權(quán)人不能通過處分所質(zhì)押的專利權(quán)而受償，如專利權(quán)被宣告無效、專利權(quán)難以變現(xiàn)（專利技術(shù)難以在市場(chǎng)上得到應(yīng)用；隱含在專利技術(shù)背后的商業(yè)秘密對(duì)專利權(quán)的制約）、專利權(quán)的價(jià)值貶值（新技術(shù)和替代技術(shù)對(duì)專利價(jià)值的影響）。

3專利信息服務(wù)促進(jìn)專利運(yùn)營的路徑選擇

專利運(yùn)營是專利制度運(yùn)行的最后一公里，其對(duì)于實(shí)現(xiàn)專利本身的經(jīng)濟(jì)價(jià)值以及專利制度的價(jià)值目標(biāo)“促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”都具有重大現(xiàn)實(shí)意義，也是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)任務(wù)的內(nèi)在要求。專利信息服務(wù)通過前端提升專利質(zhì)量，中間對(duì)接需求服務(wù)，后端盡職調(diào)查解決交易安全問題，在打通這最后一公里的路程上發(fā)揮重要支撐作用。

3.1提升專利質(zhì)量，提供信息資源保障endprint

專利信息服務(wù)是提升專利質(zhì)量的基石。在專利創(chuàng)造過程中，專利管理制度建設(shè)、專利檢索咨詢及項(xiàng)目執(zhí)行過程中專利技術(shù)動(dòng)態(tài)跟蹤，是研發(fā)的基礎(chǔ)性工作，同時(shí)也是專業(yè)性極強(qiáng)的技術(shù)性服務(wù)工作。專利信息服務(wù)對(duì)提升專利質(zhì)量的作用機(jī)制體現(xiàn)在：在技術(shù)創(chuàng)新中提供技術(shù)狀況和引導(dǎo)啟示作用。發(fā)明主體對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀、分析、歸類、標(biāo)注，形成相應(yīng)的專利分析報(bào)表，對(duì)此領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)行全面了解。其次對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)一步細(xì)化與歸類，對(duì)技術(shù)發(fā)展水平、發(fā)展趨勢(shì)、競爭對(duì)手研究方向、技術(shù)市場(chǎng)需求進(jìn)行深入了解，并以此為依據(jù)結(jié)合自身的科研實(shí)力與技術(shù)特征做出科研方案設(shè)計(jì)；在專利申請(qǐng)時(shí)提供對(duì)比文件和界定專利申請(qǐng)文件中的現(xiàn)有技術(shù)與創(chuàng)新部分。

在專利運(yùn)營信息基礎(chǔ)上，專利信息服務(wù)提供支撐專利運(yùn)營的信息資源保障，并對(duì)其進(jìn)行管理、分析和運(yùn)用。專利運(yùn)營相關(guān)信息包括：專利創(chuàng)造涉及的原始文檔及過程記錄；專利檢索分析、評(píng)估與預(yù)測(cè)研究等報(bào)告；有關(guān)專利復(fù)審、無效、訴訟等法律文件；與專利有關(guān)的公文、圖書、情報(bào)等資料；與專利相關(guān)的經(jīng)營信息和收購、并購信息；專利運(yùn)營相關(guān)的協(xié)議、合同等；專利文獻(xiàn)，包括主要國家和地區(qū)的專利全文及其法律狀態(tài)和專利申請(qǐng)案卷等；專利工作檔案，包括相關(guān)考核、獎(jiǎng)勵(lì)、懲處等歷史文檔；所屬行業(yè)主要競爭對(duì)手的最新專利動(dòng)態(tài)，以及業(yè)界的專利訴訟、專利許可、專利聯(lián)盟、專利池等的最新進(jìn)展；所屬行業(yè)的專利運(yùn)營狀況，專利交易市場(chǎng)（平臺(tái)）及其活躍程度等；專利運(yùn)營相關(guān)的其他專利數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)、法規(guī)、政策等信息。

3.2有效粘合專利供需雙方

專利信息服務(wù)通過專利儲(chǔ)備、托管、專利分析、價(jià)值評(píng)估、專利展示、培育及專利產(chǎn)業(yè)化等服務(wù)，可以推進(jìn)專利供需的有效對(duì)接。一方面，根據(jù)企業(yè)發(fā)展的技術(shù)障礙、技術(shù)缺陷，分析相關(guān)專利申請(qǐng)信息，尋找掌握相關(guān)技術(shù)的專利權(quán)人，促進(jìn)專利交易。另一方面，研究企業(yè)發(fā)展中的技術(shù)需求，掌握技術(shù)可能的發(fā)展趨勢(shì)，反饋回專利的生產(chǎn)者，提高專利產(chǎn)出的針對(duì)性。最后，對(duì)已有專利資產(chǎn)進(jìn)行梳理和甄別，對(duì)專利擁有者的專利資產(chǎn)進(jìn)行組合管理，組建專利池或培育專利組合，確定專利資產(chǎn)價(jià)值，推薦給潛在需求企業(yè)，最終盤活專利資產(chǎn)。

3.3通過盡職調(diào)查進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范

專利盡職調(diào)查就是對(duì)專利資產(chǎn)狀況所進(jìn)行的確認(rèn)與證實(shí)活動(dòng)。專利運(yùn)營過程中應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查、分析、評(píng)估，選擇恰當(dāng)?shù)倪\(yùn)營方式和措施，避免有損企業(yè)產(chǎn)品、技術(shù)和專利戰(zhàn)略的運(yùn)營行為?；趯＠畔⒎?wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括：

（一）通過專利檢索摸底專利的總體狀況，包括專利儲(chǔ)備數(shù)量、專利組合、專利布局、與專利相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、參與的專利聯(lián)盟或?qū)＠氐取?/p>

（二）通過法律狀態(tài)檢索確定目標(biāo)專利的權(quán)利人是否為交易對(duì)象，目標(biāo)專利當(dāng)前的繳費(fèi)狀態(tài)是否有效，專利權(quán)屬是否明確無爭議，專利是否涉及訴訟，專利權(quán)的行使是否受限，以及法律保護(hù)期限。

（三）通過檢索目標(biāo)專利的同族判斷該專利的布局地域范圍，這在某種程度上表現(xiàn)了相關(guān)產(chǎn)品的市場(chǎng)范圍。

（四）通過現(xiàn)有技術(shù)檢索和專利授權(quán)條件分析判斷目標(biāo)專利的穩(wěn)定性，缺乏穩(wěn)定性的專利是不值得投資的。

（五）通過檢索和分析現(xiàn)有技術(shù)判斷該專利要求保護(hù)的技術(shù)方案在整個(gè)技術(shù)生命周期的階段，進(jìn)一步分析其是否是某種技術(shù)或者產(chǎn)品的核心專利，是否是標(biāo)準(zhǔn)必要專利等。endprint