專家簡(jiǎn)介：

吳彬，浙江大學(xué)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理博士，杭州電子科技大學(xué)副教授，兼任浙江大學(xué)“中國(guó)農(nóng)民合作社研究網(wǎng)”常務(wù)編輯。主要從事農(nóng)民合作組織的研究與教育工作，近年主要研究方向包括合作社治理、合作社減貧以及合作社電商。在《中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)》《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》《Social Science Journal》國(guó)內(nèi)外期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文30余篇，出版《農(nóng)民專業(yè)合作社治理結(jié)構(gòu)：理論與實(shí)證研究》《農(nóng)業(yè)合作社的模式與啟示：美國(guó)、荷蘭和中國(guó)臺(tái)灣的經(jīng)驗(yàn)研究》《貧困中的合作：貧困地區(qū)農(nóng)村合作組織發(fā)展研究》等著作。

美國(guó)擁有當(dāng)今世界最為發(fā)達(dá)的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)，是名副其實(shí)的農(nóng)業(yè)強(qiáng)國(guó)。大規(guī)模的家庭農(nóng)場(chǎng)是美國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的基本準(zhǔn)則形式，而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，以合同形式為農(nóng)場(chǎng)主提供產(chǎn)前、產(chǎn)中和產(chǎn)后服務(wù)的社會(huì)化服務(wù)組織作用突出，而其中農(nóng)業(yè)合作社則一直牢牢占據(jù)著重要的地位，成為美國(guó)農(nóng)業(yè)組織化和產(chǎn)業(yè)化的主要模式。近二三十年來(lái)，農(nóng)業(yè)在產(chǎn)業(yè)組織、現(xiàn)代技術(shù)和氣候環(huán)境等方面的深刻變化使得合作社的發(fā)展正處于一個(gè)新的十字路口，合作社的制度安排就必須反映其新特征。發(fā)于20世紀(jì)80年代，興盛于新世紀(jì)以來(lái)的新一代合作社便是美國(guó)給出的答案。新一代合作社被許多西方學(xué)者視為合作社制度在新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)技術(shù)條件下組織創(chuàng)新的典范和出路，是農(nóng)業(yè)合作社生命周期的最高或較高階段。

一、新一代合作社的源起及發(fā)展現(xiàn)狀

（一）新一代合作社的特征界定

新一代合作社也可稱為增值合作社，是于20世紀(jì)90 年代在北美興起的最新一波合作社浪潮。Fulton（2000）曾指出，北美的第一波合作社浪潮發(fā)生于20世紀(jì)初期，在農(nóng)業(yè)市場(chǎng)化起步階段，農(nóng)民們?yōu)榱藨?yīng)對(duì)農(nóng)資供應(yīng)商、農(nóng)產(chǎn)品交易商和加工商的壟斷行為，開(kāi)始自發(fā)組建議價(jià)合作社；第二波浪潮發(fā)生于20世紀(jì)30-40年代，在農(nóng)村的金融、零售、電話和電力等服務(wù)供給方面，由于相應(yīng)的社會(huì)化服務(wù)公司紛紛將注意力轉(zhuǎn)向更有吸引力的城市市場(chǎng)，所以一列服務(wù)合作社應(yīng)運(yùn)而生；而最新一波的合作社浪潮即新一代合作社的出現(xiàn)。

作為公認(rèn)最早且最為權(quán)威的新一代合作社研究機(jī)構(gòu)——加拿大薩斯喀徹溫大學(xué)合作社研究中心，它對(duì)新一代合作社的核心特征做了界定：一是與投售權(quán)相關(guān)聯(lián)而確定選擇性的或封閉的合作社成員資格；二是同時(shí)發(fā)行有面額股票和無(wú)面額股票；三是成員股份與投售額綁定，同增同減（例如成員每認(rèn)購(gòu)1股就意味著必須每年向合作社投售1000蒲式耳的小麥）；四是合作社與成員之間需簽訂正式的購(gòu)銷(xiāo)合同或協(xié)議；五是成員參與合作社解散后的剩余財(cái)產(chǎn)分配。

新一代合作社同時(shí)對(duì)成員資格以及成員投售量進(jìn)行了限定，由此大大增加了合作社的發(fā)展穩(wěn)定性（包括成員的穩(wěn)定性和產(chǎn)量的穩(wěn)定性）。同時(shí)，伴隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的時(shí)代性轉(zhuǎn)變，新一代合作社開(kāi)始進(jìn)入產(chǎn)品加工領(lǐng)域，追求產(chǎn)品增值，而由于追求增值業(yè)務(wù)，融資需求也因此增大，因而合作社越來(lái)越轉(zhuǎn)向以直接投資方式籌措資金，特別是它將成員的股份投資與惠顧義務(wù)統(tǒng)一了起來(lái)。此外，由于限制了成員資格，不僅鞏固了成員與合作社之間的關(guān)聯(lián)，同時(shí)也加深了他們對(duì)合作社投資需求的理解。

（二）新一代合作社的發(fā)展歷程

新一代合作社的最初起源可以追溯到20世紀(jì)70年代早期，當(dāng)時(shí)，在北達(dá)科他州、明尼蘇達(dá)州以及加拿大明尼托巴省交界處的紅河谷區(qū)域，當(dāng)?shù)氐奶嵌狗N植戶決定聯(lián)合起來(lái)自行加工糖豆并使用合作社的組織模式。自那以后，新一代合作社開(kāi)始流行，之后逐漸擴(kuò)展到北美地區(qū)的許多農(nóng)業(yè)部門(mén)。不過(guò)，這一波合作社熱潮主要還是集中在北達(dá)科他州和明尼蘇達(dá)州。而且，新一代合作社所覆蓋的產(chǎn)業(yè)類型逐步從最初的一些利基市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到了傳統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域。

三、新一代合作社的發(fā)展現(xiàn)狀

據(jù)美國(guó)農(nóng)業(yè)部（USDA）的統(tǒng)計(jì)，美國(guó)農(nóng)業(yè)合作社總數(shù)及其成員總數(shù)在近幾十年來(lái)均呈不斷下降的趨勢(shì)，而2012年的農(nóng)業(yè)合作社成員總數(shù)更是在歷史上首次低于全國(guó)農(nóng)場(chǎng)總數(shù)。一般而言，一個(gè)農(nóng)場(chǎng)主會(huì)同時(shí)參加一個(gè)以上的農(nóng)業(yè)合作社，其成員身份是重復(fù)計(jì)算的，因此，農(nóng)業(yè)合作社的成員總數(shù)要超過(guò)農(nóng)場(chǎng)總數(shù)。這一下降趨勢(shì)存在多種原因，其中一大原因是有意加入合作社的潛在成員逐漸減少。與此同時(shí)，伴隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，越來(lái)越多的農(nóng)業(yè)合作社以及農(nóng)場(chǎng)走向破產(chǎn)或被兼并。為了應(yīng)對(duì)這種趨勢(shì)，新一代合作社以及相關(guān)的成員資格封閉型合作社企業(yè)（比如新型有限責(zé)任公司）紛紛出現(xiàn)，其數(shù)量在近三十年中快速膨脹。正如Patrie（1998）所指出的那樣，許多農(nóng)場(chǎng)主開(kāi)始認(rèn)識(shí)到，與其以原料形式將農(nóng)產(chǎn)品售賣(mài)出自己所在的社區(qū)，不如投資興建新一代合作社和新型有限責(zé)任公司來(lái)實(shí)現(xiàn)在地化的農(nóng)產(chǎn)品加工。與此同時(shí)，對(duì)新一代合作社和新型有限責(zé)任公司的投資戰(zhàn)略還將產(chǎn)生很多非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)，對(duì)于農(nóng)場(chǎng)主而言可謂一舉兩得。

（一）新一代合作社實(shí)際運(yùn)行情況

在436家有記錄的新一代合作社和新型有限責(zé)任公司中，正處于正常運(yùn)行狀態(tài)的有216家，占總數(shù)近半，其中有4家已經(jīng)轉(zhuǎn)變或被并購(gòu)為合伙企業(yè)或投資者導(dǎo)向企業(yè)（IOF）了。而處于發(fā)展中階段的有130家，占總數(shù)的近三成，其中，處于一般的發(fā)展中階段的有53家，占本階段總數(shù)的40.77%，而得到聯(lián)邦政府或州政府的專項(xiàng)資助的有28家，占本階段總數(shù)的21.54%；同時(shí)，正處于評(píng)估或可行性研究或者已經(jīng)正在破土動(dòng)工的也有28家；另外，在驅(qū)動(dòng)方式上，以股東權(quán)益為驅(qū)動(dòng)發(fā)起新一代合作社的有20家，而只是以成員資格驅(qū)動(dòng)的只有1家。從2003年的首次調(diào)查之后，名錄中有22家新一代合作社或新型有限責(zé)任公司已經(jīng)暫停營(yíng)業(yè)，或破產(chǎn)或變更或轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌虡I(yè)形態(tài)。此外，由于各種原因，在2007年的更新調(diào)查中依舊有68家新一代合作社或新型有限責(zé)任公司的實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)不明。

（二）產(chǎn)業(yè)分布情況

新一代合作社和新型有限責(zé)任公司主要分布于17個(gè)產(chǎn)業(yè)，其中，為數(shù)最多的是生物資能源產(chǎn)業(yè)，有157家，占比遙遙領(lǐng)先。這其中與美國(guó)政府高度重視生物質(zhì)能源的開(kāi)發(fā)利用是密切相關(guān)的，例如，美國(guó)已經(jīng)通過(guò)相關(guān)法律強(qiáng)制在運(yùn)輸燃料中添加生物燃料，在2007年，美國(guó)國(guó)會(huì)還通過(guò)了可再生燃料2號(hào)標(biāo)準(zhǔn)，這項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)要求到2020年全美可再生能源燃料產(chǎn)量要達(dá)到360億加侖。其次，牲畜養(yǎng)殖、加工和營(yíng)銷(xiāo)領(lǐng)域也是新一代合作社和新型有限責(zé)任公司的集中地，共76家，占比為17.43。排名第三的是谷物加工業(yè)，總為59家，占13.53，其中又以小麥和多種經(jīng)營(yíng)為數(shù)最多。另外，在豆類、乳品、糖豆、蔬菜、水果、禽蛋以及水產(chǎn)養(yǎng)殖等傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，新一代合作社和新型有限責(zé)任公司也有一定數(shù)量的分布。endprint

（三）地區(qū)分布情況

北美的新一代合作社和新型有限責(zé)任公司主要分布在美國(guó)的43個(gè)州以及加拿大的5個(gè)省。具體而言，為數(shù)最多的除了新一代合作社的發(fā)源地北達(dá)科他州和明尼蘇達(dá)州，還有衣阿華州，三州合計(jì)有164家，占比達(dá)37.61%。此外，諸如密蘇里州（37家）、堪薩斯州（25家）、內(nèi)布拉斯加州（21家）、伊利諾伊州（20家）等農(nóng)業(yè)大州，也是新一代合作社或新型有限責(zé)任公司的聚集區(qū)域。因此，總體而言，北美新一代合作社主要分布于美國(guó)與加拿大交界的中部區(qū)域，具體是在五大湖周邊與北部大草原。

三、新一代合作社的發(fā)展辨析

（一）新一代合作社的優(yōu)勢(shì)所在

新一代合作社的首要貢獻(xiàn)是幫助農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者更好地融入了一體化的食品產(chǎn)業(yè)鏈。通過(guò)參與縱向一體化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者分享到了合作社產(chǎn)品的增值收益。其次，新一代合作社極大地提升了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的市場(chǎng)地位。例如，Sexton（1997）通過(guò)一項(xiàng)研究表明，許多產(chǎn)業(yè)隨著時(shí)間的推移都伴隨著市場(chǎng)集中度的提升，而新一代合作社不僅為生產(chǎn)者提供了一種圍繞大型加工企業(yè)的一體化機(jī)制，同時(shí)還扮演著該行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)尺度角色。

此外還需要著重指出的是，新一代合作社還在很大程度上客服了傳統(tǒng)合作社所面臨的兩大難題。第一個(gè)是搭便車(chē)問(wèn)題。在傳統(tǒng)意義上，合作社的收益分配依據(jù)是基于成員的惠顧情況而不是其實(shí)際所有權(quán)。搭便車(chē)問(wèn)題在很大程度上遏制了成員對(duì)合作社的投資（或入股）積極性，而充足的投資對(duì)于合作社的成功而言非常關(guān)鍵。新一代合作社通過(guò)將成員的交售權(quán)與其權(quán)益貢獻(xiàn)緊密聯(lián)結(jié)在一起，很好地克服了成員的搭便車(chē)行為。第二個(gè)是視野問(wèn)題。在傳統(tǒng)合作社中，投資決策往往是基于對(duì)于預(yù)期回報(bào)的時(shí)機(jī)的判定。如果一項(xiàng)投資的預(yù)期回報(bào)時(shí)限很長(zhǎng)，那么只是作為顧客、惠顧者而不是成員的合作社使用者，其對(duì)于合作社長(zhǎng)期投資的興趣和積極性就非常低。相反，新一代合作社通過(guò)允許股份交易就很好地解決了投資視野問(wèn)題。正如Harris等（1996）指出的那樣，可交易股份允許成員更好地把握和獲取預(yù)期的業(yè)務(wù)收益，因?yàn)樵诮灰走^(guò)程中的股份定價(jià)是對(duì)合作社未來(lái)預(yù)期回報(bào)的反映。

（二）新一代合作社面臨的挑戰(zhàn)

雖然新一代合作社在組織結(jié)構(gòu)和制度設(shè)置上對(duì)傳統(tǒng)合作社進(jìn)行了變革，也取得了積極的效果，但不可否認(rèn)，新一代合作社這種組織形式也存在不少弱點(diǎn)，面臨著諸多挑戰(zhàn)。

首先，自從新一代合作社的成員資格被限定為需要投入較高的前期投資，這就可能使得許多農(nóng)場(chǎng)主們后期在增資購(gòu)買(mǎi)股份方面的難度大大增加，而投資不充足將為合作社開(kāi)展項(xiàng)目活動(dòng)帶來(lái)厄運(yùn)。一般而言，新一代合作社的成員被要求持有40-50%的權(quán)益?zhèn)}位，有時(shí)這樣的投資要求過(guò)大，以至于得不到足夠數(shù)量的有投資能力的成員的支持。

其次，在初始投資之后，如果合作社股份的市場(chǎng)價(jià)格上漲了，那么那些原來(lái)有意繼續(xù)購(gòu)置股份的成員就要支付得更多。由于股份的市場(chǎng)價(jià)格是對(duì)合作社未來(lái)惠顧的回報(bào)預(yù)期的現(xiàn)價(jià)反映，而生產(chǎn)者如果希望成為合作社成員就必須要購(gòu)買(mǎi)股份，所以這一股價(jià)上漲與初始成員的續(xù)購(gòu)意愿之間的矛盾就變得不可避免。與此同時(shí)，如果股價(jià)在初始的股權(quán)驅(qū)動(dòng)之后馬上開(kāi)始上漲，那么合作社的潛在成員也需要支付更高的股份購(gòu)買(mǎi)支出。

第三，對(duì)于新一代合作社的投資還存在一些財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者選擇加入合作社時(shí)，他首先需要支付一大筆先期投入，之后，關(guān)于他的投資組合（包括農(nóng)場(chǎng)業(yè)務(wù)和合作社業(yè)務(wù)），由于基本的供給和需求驅(qū)動(dòng)因素大致相同，于是來(lái)自新一代合作社的利潤(rùn)可能與來(lái)自農(nóng)場(chǎng)的利潤(rùn)正相關(guān)。如果降低風(fēng)險(xiǎn)是參與合作社的首要目標(biāo)，那么農(nóng)場(chǎng)主將尋求一種與農(nóng)場(chǎng)利潤(rùn)呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系的投資渠道。所以，向合作社投資就可能算不上最佳的降低風(fēng)險(xiǎn)的渠道。此外，如果生產(chǎn)者更多地使用債務(wù)來(lái)投資增值活動(dòng)，那么他們所處的杠桿位也就越高，這種杠桿高位極大地增加了生產(chǎn)者的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

最后，新一代合作社在邁向成功之路上還有一個(gè)亟待解決的問(wèn)題，合作社的集體目標(biāo)很難與所有者成員的個(gè)人目標(biāo)實(shí)現(xiàn)完全匹配。因此，在很多情況下，傳統(tǒng)意義上的合作社收益最大化的目標(biāo)需要重新校正以檢視其對(duì)所有成員的實(shí)際影響。

四、結(jié)語(yǔ)

新一代合作社的出現(xiàn)使得人們對(duì)合作社的認(rèn)識(shí)大大改觀，其一系列的制度變革，如限定成員資格、實(shí)行交售份額制以及采用了更加靈活的內(nèi)部融資方式，以此確保了合作社的穩(wěn)定性和競(jìng)爭(zhēng)力，與此同時(shí)，新一代合作社仍然在很大程度上堅(jiān)持著傳統(tǒng)合作社的治理結(jié)構(gòu)，這一點(diǎn)難能可貴。當(dāng)然，我們還需清醒地認(rèn)識(shí)到，新一代合作社仍然面臨著諸多來(lái)自內(nèi)外部的挑戰(zhàn)。就我國(guó)而言，雖然目前我國(guó)農(nóng)民合作社的發(fā)展總數(shù)已接近百萬(wàn)家，但無(wú)疑，相較美國(guó)農(nóng)業(yè)合作社，我們?nèi)蕴幱谵r(nóng)民合作社發(fā)展的初始階段，我們必須努力追趕。雖然我們不能簡(jiǎn)單地認(rèn)定新一代合作社就是在新的市場(chǎng)情勢(shì)下農(nóng)業(yè)合作社的特定演變方向，但可以肯定的是，這種新型的合作社形式不失為我國(guó)（特別是我國(guó)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)）農(nóng)民合作社的一種比較有效的可能選擇。（本文系浙江省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2016C35019）的階段性研究成果）endprint