溫鳳媛，李敏舒

（沈陽師范大學 國際商學院，遼寧 沈陽 110034）

基于技術(shù)創(chuàng)新開放度的創(chuàng)新績效評價模型構(gòu)建

溫鳳媛，李敏舒

（沈陽師范大學 國際商學院，遼寧 沈陽 110034）

技術(shù)創(chuàng)新是國家競爭優(yōu)勢和企業(yè)持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵，全球化、開放式創(chuàng)新成為當今企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，追求持續(xù)競爭力的有效途徑。很多學者從利益相關(guān)者的資源互補角度提出開放式技術(shù)創(chuàng)新有利于創(chuàng)新績效的提高。但是由于開放式技術(shù)創(chuàng)新需要一定的開放成本，對外部技術(shù)的依賴性增強，管理成本增大，這些都會對創(chuàng)新績效帶來負面影響。因此，有學者提出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新開放需要一個“度”——開放度。因此，有必要從開放度的不同維度來分析其對創(chuàng)新績效的影響機制，構(gòu)建其概念模型，以其為以后的實證研究提供相應(yīng)依據(jù)。

技術(shù)創(chuàng)新；開放式；創(chuàng)新績效

一、開放度的概念

所謂技術(shù)創(chuàng)新的開放度，是指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中對外部資源的利用程度。開放度包括三個維度：開放參與度、開放聯(lián)結(jié)度和開放平穩(wěn)度。開放參與度是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與外部利益相關(guān)者合作的范圍；開放聯(lián)結(jié)度是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與外部創(chuàng)新利益相關(guān)者合作的緊密程度[1]；開放平穩(wěn)度是指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與外部創(chuàng)新利益相關(guān)者的持續(xù)程度。

開放參與度的測度，取決于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與外部創(chuàng)新要素之間是否有合作關(guān)系。將企業(yè)創(chuàng)新過程中的外部創(chuàng)新要素歸納為以下6種類型：供應(yīng)商、用戶、競爭者、科研機構(gòu)、中介服務(wù)組織和政府。如果企業(yè)與上述6種外部創(chuàng)新要素中的某種要素有合作關(guān)系，值記為1，否則記為0，即設(shè)

例如，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，如果與供應(yīng)商為合作關(guān)系，則記s1=1，否則記s1=0，其他各種創(chuàng)新要素按相同的方法計分。將所有得分相加得到開放參與度的得分，即開放參與度

開放聯(lián)結(jié)度的測度，取決于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中對外部創(chuàng)新要素的利用程度。如果企業(yè)對上述6種外部創(chuàng)新要素中的某種要素利用程度較高時，值記為1，否則記為0，即設(shè)

例如，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，如果對供應(yīng)商的利用程度較高，則記d1=1，否則記d1=0，其他各種創(chuàng)新要素按相同的方法計分。將所有得分相加得到開放聯(lián)結(jié)度的得分，即開放聯(lián)結(jié)度

開放平穩(wěn)度的測度，取決于企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與外部創(chuàng)新要素展開合作的持續(xù)程度。如果企業(yè)與上述6種外部創(chuàng)新要素中的某種要素持續(xù)合作的時間較長（或者合作頻率較高）時，值記為1，否則記為0，即設(shè)

例如，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，如果與供應(yīng)商合作的持續(xù)時間較長，則記f1=1，否則記f1=0，其他各種創(chuàng)新要素按相同的方法計分。將所有得分相加得到開放平穩(wěn)度的得分，即開放平穩(wěn)度

綜上，開放度的測度主要是從開放參與度、開放聯(lián)結(jié)度與開放平穩(wěn)度三個方面進行，衡量指標如表1所示。

表1 開放度指標

二、創(chuàng)新績效的測度

（一）創(chuàng)新績效的內(nèi)涵

所謂技術(shù)創(chuàng)新績效，是指企業(yè)在一段經(jīng)營期間內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動所取得的業(yè)績和效益。技術(shù)創(chuàng)新績效用來衡量企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新活動所取得的業(yè)績和效益，是企業(yè)績效的重要組成部分。通過技術(shù)創(chuàng)新績效評價，可以使企業(yè)逐步改進創(chuàng)新體系，采取更有效的技術(shù)創(chuàng)新模式[2]。

（二）創(chuàng)新績效測度的指標

目前，關(guān)于開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價方面的研究不多。相關(guān)研究文獻中比較有代表性的，如GautamAhuja在評價創(chuàng)新績效時通過分析網(wǎng)絡(luò)關(guān)系結(jié)構(gòu)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系而得出相關(guān)結(jié)論，他認為網(wǎng)絡(luò)關(guān)系結(jié)構(gòu)直接或間接地都對創(chuàng)新產(chǎn)出有正向的影響，結(jié)構(gòu)洞(網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)缺口)則不同，它對創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是負的[3]；Das and Teng通過研究指出，開放式合作創(chuàng)新，通過不同的利益相關(guān)者共同承擔研發(fā)成本，共同分擔研發(fā)風險，共享創(chuàng)新技術(shù)與資源，通過協(xié)同效應(yīng)，可以實現(xiàn)技術(shù)上的新突破，從而提高創(chuàng)新績效[4]。Rigby and zook指出，企業(yè)通過從外部引進創(chuàng)意和技術(shù)可以加強企業(yè)自身的創(chuàng)新基礎(chǔ)[5]。Torben Juul Andersen研究得出在復(fù)雜的環(huán)境中，企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的使用程度，利益相關(guān)者參與決策程度與創(chuàng)新績效存在正相關(guān)[6]。國內(nèi)關(guān)于開放式技術(shù)創(chuàng)新績效的研究成果中，比較有代表性的如：許慶瑞等人通過對中國R&D的研究指出創(chuàng)新過程，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)及聯(lián)系對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效有一定的關(guān)聯(lián)性，應(yīng)該予以考慮[7]。在現(xiàn)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效研究的基礎(chǔ)上，本文著重對開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的評價指標體系進行了研究。

現(xiàn)有的非開放式創(chuàng)新模式下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價指標體系，一般從創(chuàng)新的投入、創(chuàng)新實施狀況、技術(shù)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效果等內(nèi)容進行研究。大部分是從技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面建立評價指標體系，從直接有形投入和創(chuàng)新成果兩個方面構(gòu)建指標進行評價，對于在創(chuàng)新活動過程、創(chuàng)新推廣及擴散過程中所形成的網(wǎng)絡(luò)及相互之間聯(lián)系的研究比較少。而實際上，企業(yè)外部的創(chuàng)新資源及其網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在知識經(jīng)濟時代已成為企業(yè)發(fā)展的決定性資源，尤其是知識生產(chǎn)者與使用者之間、利益相關(guān)者之間所結(jié)成的網(wǎng)絡(luò)特征和聯(lián)系會對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效產(chǎn)生巨大影響[8]。

目前的創(chuàng)新績效評價體系可以較為全面地反映非開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價問題，但是在開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下還要考慮外部創(chuàng)新因素，所以現(xiàn)有的評價體系存在一定的局限性。首先，開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下的企業(yè)許多技術(shù)創(chuàng)新依靠自身的能力已無法完成，必須依托多個利益相關(guān)者，憑借著以此建立起來的巨大技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，獲得外部技術(shù)與創(chuàng)新資源的支持，通過有效的整合內(nèi)外部的技術(shù)資源實現(xiàn)技術(shù)的突破與創(chuàng)新。而如何通過合理有效的整合內(nèi)外部資源，從而提升創(chuàng)新績效的水平，目前的創(chuàng)新績效評價指標還不能很好地進行說明。其次，開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下由于巨大的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺為企業(yè)技術(shù)信息的搜尋、交流和應(yīng)用提供了極大便利，從而大大地促進了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中與利益相關(guān)者之間的合作。而如何科學地反映和衡量企業(yè)之間的創(chuàng)新協(xié)同能力，目前的指標體系還缺乏相關(guān)的指標。最后，開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所體現(xiàn)出來的特有的特性，也需要在相關(guān)的指標中能得以體現(xiàn)[8]。

在開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響因素具有動態(tài)性、多元性和復(fù)雜性，所以創(chuàng)新績效的評價體系也是多層次、復(fù)雜的，要從多角度和多層面進行指標的設(shè)計。對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價指標的選取，應(yīng)該按照技術(shù)創(chuàng)新的節(jié)點和技術(shù)創(chuàng)新不同環(huán)節(jié)之間所包含的內(nèi)在關(guān)系，設(shè)置能夠盡量充分反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動效果的評價指標，不僅要滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的評價要求，也要能科學的反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程組織與要求，只有這樣才能科學準確地反映開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效。本文結(jié)合現(xiàn)有的相關(guān)研究成果，構(gòu)建了開放式技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評價指標體系。該指標體系包括：技術(shù)創(chuàng)新投入水平、創(chuàng)新資源整合能力、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效率、創(chuàng)新環(huán)境支持力度、技術(shù)創(chuàng)新開拓能力五個方面，共29項指標（見表2）。

表2 創(chuàng)新績效測度指標

三、基于技術(shù)創(chuàng)新開放度的創(chuàng)新績效評價

（一）基本邏輯

開放式技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新績效的關(guān)系可以追溯到外源式創(chuàng)新的理論研究[9]。Jarillo的一項早期研究顯示，企業(yè)挖掘外部創(chuàng)新源的能力是創(chuàng)業(yè)精神與高成長管理的重要標志之一，與只尋求將現(xiàn)有技術(shù)成果價值最大化的企業(yè)相比較，積極尋求外部機會的企業(yè)更容易獲得快速成長[10]。很多學者對企業(yè)同外部合作伙伴的創(chuàng)新協(xié)作與創(chuàng)新績效的關(guān)系進行了研究。大體包括以下幾個方面：產(chǎn)學研合作與創(chuàng)新績效的關(guān)系、技術(shù)聯(lián)盟與創(chuàng)新績效的關(guān)系、合作創(chuàng)新與創(chuàng)新績效的關(guān)系、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新績效的關(guān)系、創(chuàng)新國際化與創(chuàng)新績效的關(guān)系等。大部分研究認為，隨著知識經(jīng)濟時代的到來和創(chuàng)新競爭的日益激烈，企業(yè)必須開放創(chuàng)新模式，積極尋求和開發(fā)外部的創(chuàng)意和技術(shù)，充分利用和整合外部創(chuàng)新資源，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

開放式技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機制，主要是通過開放參與度的延伸、開放聯(lián)結(jié)度的拓展和開放平穩(wěn)度的持續(xù)，提高創(chuàng)新的協(xié)同能力，優(yōu)化組織之間的創(chuàng)新關(guān)系，通過資源整合、信息整合和能力整合，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。首先，企業(yè)通過開放式技術(shù)創(chuàng)新模式從外部獲取人力資源和關(guān)系資源等創(chuàng)新資源，將外部資源與內(nèi)部資源有效整合，加強自身的創(chuàng)新基礎(chǔ)，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效；其次，企業(yè)通過開放式技術(shù)創(chuàng)新模式從外部獲取信息和創(chuàng)意，加快企業(yè)的創(chuàng)新速度，實現(xiàn)技術(shù)突破。最后，企業(yè)通過開放式技術(shù)創(chuàng)新模式從外部學習知識、技術(shù)和商業(yè)化途徑等，提升自身的學習和創(chuàng)新能力，同時減少技術(shù)和市場的不確定性，促進創(chuàng)新績效的提升（見圖1）。

圖1 開放度對創(chuàng)新績效影響機制的概念模型

（二）研究假設(shè)

1.開放度與創(chuàng)新績效的關(guān)系

盡管開放式技術(shù)創(chuàng)新的實施需要信息搜索成本、組織間合作的交易成本和管理成本，增加創(chuàng)新管理的復(fù)雜性，還可能造成企業(yè)對外部技術(shù)的過度依賴和企業(yè)關(guān)鍵知識的泄露，過度的開放可能會對創(chuàng)新績效帶來負面影響，但是大量研究都表明，開放式技術(shù)創(chuàng)新可以減少技術(shù)的不確定性和市場的不確定性，對促進技術(shù)創(chuàng)新的成功具有正向作用[11]。因此，本文提出如下假設(shè)：

H1：開放參與度與創(chuàng)新績效正相關(guān)。

H2：開放聯(lián)結(jié)度與創(chuàng)新績效正相關(guān)。

H3：開放平穩(wěn)度與創(chuàng)新績效正相關(guān)。

2.開放度與創(chuàng)新協(xié)同能力的關(guān)系

首先，企業(yè)通過開放式技術(shù)創(chuàng)新模式可以從外部獲取人力資源和關(guān)系資源等創(chuàng)新資源，對內(nèi)外部資源進行有效整合。其次，企業(yè)通過開放式技術(shù)創(chuàng)新模式可以從外部獲取信息和創(chuàng)意，進行信息資源整合。再次，企業(yè)通過開放式技術(shù)創(chuàng)新模式可以從外部學習知識、技術(shù)等，進行能力整合。基于以上內(nèi)容，提出如下假設(shè)：

H4：開放參與度與創(chuàng)新協(xié)同能力正相關(guān)。

H5：開放聯(lián)結(jié)度與創(chuàng)新協(xié)同能力正相關(guān)。

H6：開放平穩(wěn)度與創(chuàng)新協(xié)同能力正相關(guān)。

3.創(chuàng)新協(xié)同能力與創(chuàng)新績效的關(guān)系

“協(xié)同”的概念是由聯(lián)邦德國著名的物理學家赫爾曼·哈肯(Hermann Haken)于1971年提出的，此后引起了諸多學者的關(guān)注，并逐步滲透到經(jīng)濟學、管理學等領(lǐng)域。協(xié)同創(chuàng)新是協(xié)同學的思想在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的重要應(yīng)用[12]。

企業(yè)要實現(xiàn)創(chuàng)新和發(fā)展必須走向協(xié)同。因為當今時代沒有任何企業(yè)能夠僅僅依靠自身所擁有的全部知識、技術(shù)和資源來完成創(chuàng)新的整個過程，通過一定的合作創(chuàng)新是企業(yè)個體充分利用共享創(chuàng)新資源，規(guī)避創(chuàng)新風險，提高創(chuàng)新績效，提升競爭力的有效途徑。

一些學者對創(chuàng)新協(xié)同能力與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進行了研究。王琛等指出，企業(yè)可以通過協(xié)同效應(yīng)實現(xiàn)資本增值的最大化。他們認為協(xié)同效應(yīng)可以通過企業(yè)的資源戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)經(jīng)營戰(zhàn)略及組織戰(zhàn)略來得以完善，從而優(yōu)化企業(yè)的資源結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)。企業(yè)在獲取協(xié)同效應(yīng)的過程中，應(yīng)該注重資源、業(yè)務(wù)和組織三者之間的協(xié)同[13]。董曉宏等對企業(yè)多要素協(xié)同創(chuàng)新過程進行研究，將企業(yè)創(chuàng)新過程抽象和概括為溝通、競爭和合作三個主要階段，認為實現(xiàn)各創(chuàng)新要素的過程協(xié)同，就是實現(xiàn)“1+1＞2”的協(xié)同效應(yīng)[14]。

關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新協(xié)同能力與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系研究，雖然因研究背景不同得出的結(jié)論有所差異，但大部分研究都認為創(chuàng)新協(xié)同能力有助于創(chuàng)新績效的提高。因此，本文提出假設(shè)：

H7：創(chuàng)新協(xié)同能力與企業(yè)的創(chuàng)新績效正相關(guān)。

進一步地，創(chuàng)新協(xié)同能力與企業(yè)的創(chuàng)新績效之間的關(guān)系體現(xiàn)在三個方面。

資源整合。資源整合主要包括人力資源的整合和關(guān)系資源的整合。人力資源整合方面，張震宇等認為，參與企業(yè)創(chuàng)新活動的人員不僅僅局限于企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)人員和內(nèi)部其他職能部門的人員，還包括企業(yè)外部的利益相關(guān)者甚至無關(guān)群體[15]。企業(yè)內(nèi)部不同部門的人員以及企業(yè)內(nèi)外部人員的有效整合，能夠為企業(yè)提供更多的創(chuàng)意、技術(shù)和創(chuàng)新能力，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。關(guān)系資源整合方面，Tsai等認為，企業(yè)的關(guān)系資本可以有效促進企業(yè)獲取技術(shù)和市場信息，推動員工的互動交流與合作，加速知識和技術(shù)在企業(yè)各部門之間的流通，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效[16]?？傮w來看，企業(yè)的關(guān)系資本蘊含在社會結(jié)構(gòu)當中，有利于提高企業(yè)的吸收能力，有助于新思想的產(chǎn)生以及對現(xiàn)有知識資源的整合。綜上，資源整合對于提高創(chuàng)新投入能力、獲取能力、產(chǎn)出能力、支持能力和開拓能力具有重要的作用，進而可以提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

信息整合。企業(yè)通過從外部獲取信息、創(chuàng)意和知識，將各種信息進行有效整合，能夠加快企業(yè)的創(chuàng)新速度，實現(xiàn)技術(shù)上的突破，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。

能力整合。企業(yè)通過從外部學習知識、技術(shù)和商業(yè)化途徑等，為企業(yè)尋找到新的創(chuàng)新機會，提升自身的學習和創(chuàng)新能力，促進創(chuàng)新績效的提升。

四、結(jié)語

通過開放度對創(chuàng)新績效影響機制概念模型構(gòu)建，可以具體分析開放度與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，本模型利用開放度和創(chuàng)新協(xié)同能力兩個指標來對創(chuàng)新績效進行評價。所謂協(xié)同就是系統(tǒng)中諸多子系統(tǒng)的相互協(xié)調(diào)、相互合作或同步合作的一種行為，它具有整體性和相關(guān)性。

表3 研究假設(shè)匯總

開放式技術(shù)創(chuàng)新是一個多主體多要素參與的創(chuàng)新活動，因此各方的協(xié)作與合作程度會直接或間接地影響創(chuàng)新的進程。在開放式技術(shù)創(chuàng)新模式下，參與技術(shù)創(chuàng)新的各個主體（利益相關(guān)者）和各要素之間如果依靠自身的力量將無法實現(xiàn)創(chuàng)新的目標，通過開放系統(tǒng)的資源、信息、能力等方面的合作與交流，進行協(xié)作技術(shù)創(chuàng)新，從而改變了原有的舊結(jié)構(gòu)，優(yōu)化組織之間的創(chuàng)新關(guān)系，整個系統(tǒng)會形成一種新的結(jié)構(gòu)。而開放度的三個方面（開放參與度、開放聯(lián)結(jié)度與開放平穩(wěn)度）對創(chuàng)新績效的影響機制存在很大的差別，不同類型的合作伙伴與企業(yè)之間，依據(jù)不同的創(chuàng)新需求構(gòu)成不同層次的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)，這些合作網(wǎng)絡(luò)之間存在一定程度的交叉和層疊，通過分析開放度三個方面的影響強度（見表3），可以有側(cè)重地強化相關(guān)方面的因素，提高創(chuàng)新的協(xié)同能力，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

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Construction of Innovation Performance Evaluation Model based on the Openness of Technology Innovation

Wen Fengyuan，Li Minshu
（College of International Business，Shenyang Normal University，Shenyang Liaoning 110034）

Technological innovation is the key to national competitive advantage and sustainable development of enterprises.Globalization and open innovation have become the effective way for enterprises to carry out technological innovation and pursue sustainable competitiveness.Many scholars propose that open technological innovation is conducive to the improvement of innovation performance from the perspective of stakeholder resources.However，due to the need of open costs for open technical innovation，the strengthen of dependence on external technology，and the increase of management costs，these will have a negative impact on innovation performance.Therefore，some scholars put forward that the open of technological innovation of enterprises need a limit，which is openness.This paper attempts to establish a connection between the openness of technological innovation and innovation performance，to analyze the mechanism of its effects on innovation performance from different dimensions of openness，construct the conceptual model，to provide corresponding basis for future empirical researches.

technology innovation；openness；innovation performance

F273.1

A

1674-5450（2017）05-0080-05

【責任編輯：王鳳娥 責任校對：趙 踐】

2017-05-25

遼寧省社會科學規(guī)劃基金項目（L16BJY031）

溫鳳媛，女，遼寧丹東人，沈陽師范大學副教授，管理學博士，主要從事企業(yè)管理研究。