韋自明

華東師范大學歷史系的陳波博士撰寫的《冷戰(zhàn)同盟及其困境—李承晚時期美韓同盟關(guān)系研究》一書，于2008年8月正式由上海人民出版社出版發(fā)行。該書引用了大量的原始檔案文獻，在研究視角和理論方法方面都有一定的創(chuàng)新突破，是研究李承晚時期美韓同盟關(guān)系的一部具有創(chuàng)新性的專著。

該書共有9章，以李承晚時期的美韓關(guān)系為主軸，做了全新視角的剖析。

新研究資料的發(fā)掘和新視角、新研究方法的導入必然帶來學術(shù)研究上的新突破?？v觀該書，有以下幾個方面的突破和創(chuàng)新。

一、原始檔案文獻的使用和創(chuàng)新

首先，該書在研究資料方面，引用了大量的一手原始檔案文獻，最為重要的當屬《美國外交關(guān)系文件集》，該檔案集提供了最基本的資料基礎(chǔ)。此外，《美國國家安全委員會系列文件》基本涵蓋了冷戰(zhàn)期間美國對外政策綱領(lǐng)，其中有關(guān)遠東和韓國的文件是進行美韓關(guān)系研究不可缺少的依據(jù)。但是，作為一種決策結(jié)果，這套文件并不能反映美國政府對某一具體問題的整個決策過程。作為補充，對《中央情報局研究報告》和《國家安全委員會會議備忘錄》進行分析和利用就顯得尤為必要了。這兩套檔案中有很多談話和會議記錄，能夠從中解讀美國國務(wù)院官員就某一問題的不同看法、探討直到最終決策。第三類檔案是當事人的文件、談話備忘錄及口述史。這一時期美國外交政策帶有很強的個人色彩，艾森豪威爾和杜勒斯（對二者的研究已經(jīng)形成了不同流派）作為最重要的兩個決策核心，其思想和觀點必然對美國的外交政策產(chǎn)生重要的影響。第四類關(guān)系到美國外交決策機制的另外一個側(cè)面-府會關(guān)系。最后一類是美國國務(wù)院對韓國內(nèi)部事務(wù)的報告與分析[1]。

筆者發(fā)現(xiàn)，陳波博士在謀篇布局方面原始文獻對其著作結(jié)構(gòu)形成了深遠影響。正因為有美國不同職能部門的檔案文獻做參考，所以陳波博士在著書的過程中論述美韓關(guān)系時，美國視角方面的寫作顯得特別的豐滿，既有國務(wù)院方面的政策態(tài)度，又有軍方的態(tài)度，還有白宮方面的決策態(tài)度以及駐韓使館方面的態(tài)度?？傊?，在美韓兩國對某一事件的解決和某一協(xié)議的達成過程中，我們總能在該書中找到美國一方不同職能部門的立場和觀點，以及各部門爭執(zhí)妥協(xié)后對決策的影響，從而更好地研讀該事件。如果沒有這些美國不同職能部門的原始檔案文獻做參考，該書論述美韓關(guān)系時的篇章構(gòu)成和內(nèi)容的寫作是不可想象的，換句話說，正是因為有了這些美國不同職能部門的原始檔案文獻，該書的內(nèi)容觀點和學術(shù)價值才凸顯出來。由此可見，陳波博士對原始檔案文獻倚重程度是非常之高的，不是簡單的引用，而是按照不同職能部門的文獻劃分融入書中作為美韓關(guān)系美國一方的不同活角色進行使用。

此外，陳波博士的書中對原始檔案文獻的解讀也可以進一步印證其對檔案文獻的重視程度，特別是第三章朝鮮戰(zhàn)爭與美韓同盟關(guān)系的形成，筆者發(fā)現(xiàn)該章內(nèi)容幾乎是對《美國國家安全委員會系列文件》的羅列和解讀進行的書寫。

二、研究思路及方法的創(chuàng)新

陳波博士認為，從已有的研究現(xiàn)狀來看，以往研究朝鮮半島問題時總是站在大國博弈的視角，對于半島當事國與大國關(guān)系的研究往往處于從屬地位，近年來隨著一批博士生研究新銳的加入，美韓關(guān)系研究狀況日漸豐富，但是對于李承晚時期美韓關(guān)系的研究比重較少。作者試圖通過對李承晚時期的美韓關(guān)系研究，采用新的視角和方法，一方面突出強調(diào)當大國戰(zhàn)略布局和具體處理和小國的國家關(guān)系時產(chǎn)生矛盾給大國決策帶來的雙重作用。另一方面也強調(diào)小國在和大國打交道時依靠自身所具備的在大國眼中的戰(zhàn)略價值，可以討價還價以更好地維護作為小國的國家利益。

陳波博士根據(jù)這兩個主軸，對該書進行了兩大區(qū)分，實際上這兩大區(qū)分恰恰是本書研究方法的主軸。第一，區(qū)分美國對“韓國國家”的政策和對“李承晚政權(quán)”的政策。第二，區(qū)分美國對蘇、中的“遏制”和對韓國的“規(guī)制”。由此，引出了本書的兩個“結(jié)合”。筆者看來，這兩個“結(jié)合”實際上是對兩個“區(qū)分”做出的反映。第一，大國的對外戰(zhàn)略同地區(qū)政權(quán)的行為相結(jié)合。第二，決策過程考察與決策結(jié)果認知相結(jié)合。由此，作者依據(jù)兩大關(guān)系點對李承晚時期的美韓關(guān)系進行了時間切分并進行具體論述。第一章以冷戰(zhàn)朝鮮化與朝鮮南部政治變動為線索，討論美國最終選擇李承晚在南部建立單獨政府的過程及原因。第二章主要內(nèi)容為朝鮮戰(zhàn)爭前美國對韓政策。這一時期的重要性在于，美國的“脫離”傾向、韓國具有的“象征性”以及美國對李承晚內(nèi)外行為的規(guī)制都在此階段植下了基因。第三章詳細剖析美韓同盟的締結(jié)過程。經(jīng)過憲政危機和停戰(zhàn)談判兩起事件，李承晚政權(quán)在美國決策者眼中形成了“價值”與“負擔”的兩重特質(zhì)。第四章敘述美韓同盟的關(guān)系。美國為了維護李承晚政權(quán)反共“價值”而減弱或放棄“規(guī)制”，對其不斷姑息遷就。第五章再現(xiàn)李承晚政權(quán)的覆滅和美國在其中的作用[2]。

筆者認為，該書在研究方法上的一大著重點就是利用了其他學者已經(jīng)引入的概念，比如王傳劍的國際關(guān)系學科的論著《雙重規(guī)制—冷戰(zhàn)后美國的朝鮮半島政策》，這一章使用了“規(guī)制”這個概念，而陳波博士便將這個概念做了進一步推廣，引用到自己的著作中，并和“遏制”這個概念同時使用，并將這兩個概念以“雙駕馬車”式的行文思路貫穿整本著作之中。在論著中，作者對“規(guī)制”這一概念在該著作中的使用是美國對韓國國內(nèi)制度建設(shè)的政策，它體現(xiàn)了美國對韓國民主制度建設(shè)的關(guān)注，本能的反應(yīng)了美國國家價值觀里的一種道德沖動。但現(xiàn)實的狀況卻是李承晚政權(quán)是一個威權(quán)體制的政權(quán)。“遏制”這一概念便很好理解了，作者沒有在文章中賦予新的解釋，就是我們通常所理解的對共產(chǎn)主義擴張的限制。而美國對韓關(guān)系方面便面臨著“規(guī)制”價值觀推廣和“遏制”戰(zhàn)略實施的雙重矛盾，對于韓國的李承晚政權(quán)而言，它既有強烈的“反共”特征，是遏制戰(zhàn)略的馬前卒，是“反共橋頭堡”的搖旗手。另一方面卻又是民主制度的絆腳石，其奉行的威權(quán)主義政治與美國價值觀是格格不入的。在這種情況下，美國決策層采取的往往是次要戰(zhàn)略目標服從于主要戰(zhàn)略目標，兩害相權(quán)取其輕，最后落實到美國國家政策層面便是美國式民主制度建設(shè)推廣服從于反共遏制戰(zhàn)略，意識形態(tài)競爭優(yōu)先于價值觀推廣。我們不難看出，冷戰(zhàn)時期美國容忍了包括南越的吳庭艷政權(quán)以及中國臺灣的蔣介石政權(quán)的獨裁都有這方面的特征。endprint

另一方面，作者強調(diào)了李承晚個人在美韓關(guān)系中的突出作用。對于在威權(quán)主義政治體制下的韓國李承晚政權(quán)而言，作者的觀點的確有著一定的合理性。作者對李承晚個人性格的分析細致入微。通過對李承晚個人經(jīng)歷培養(yǎng)出的性格特征對其決策的影響，也是作者分析的一大重點。例如，李承晚早年的經(jīng)歷造就了其民族主義者的情緒，這種情緒難免會在其掌權(quán)后的外交決策留下深刻影響。此外，李承晚總統(tǒng)的內(nèi)心活動也是作者強調(diào)的一個層面，特別是對于美國對韓各種政策的反應(yīng)態(tài)度，這種反應(yīng)態(tài)度恰恰是李承晚個人政治理想上升到國家層面后對維護國家利益的一種態(tài)度。

三、研究過程中的不足之處

盡管該書有上述創(chuàng)新和開拓性的研究并提出了一些新的觀點和主張，但也并非盡善盡美。

首先，該書當中引用的一手資料原始檔案文獻都來自于美國國家職能部門。對于美韓雙邊關(guān)系而言，韓國作為一個國家實體，在雙邊關(guān)系中同樣占有重要地位。在該書的成書結(jié)構(gòu)之中，我們發(fā)現(xiàn)美國視角下的資料運用十分飽滿，韓國的國家職能部門原始檔案資料使用卻幾乎寥寥無幾。這種資料運用的不平衡性在論述雙邊關(guān)系過程中難免會顯得論據(jù)缺失。

其次，我們發(fā)現(xiàn)作者對美國的國家職能部門的原始檔案做了細致的解讀和分析，其中也不乏進行了合理的推理。但是，美國的原始檔案反應(yīng)的是美國國家決策部門的態(tài)度，在美韓雙邊關(guān)系中，美國決策部門的政策實施難免會對韓國造成影響，對于韓國國家職能部門的態(tài)度，作者并非是引用韓國的原始檔案進行一一對應(yīng)，從而來還原歷史本來面目，而是通過對美國檔案的解讀和最終的眾所周知的事件結(jié)果進行分析，由已知推未知，來推測韓國方面的態(tài)度和對應(yīng)的政策。在韓國方面原始檔案尚未公開的情況下，這種推理確實具有一定的合理性，但是，如果在韓國檔案公布的情況下而未能得到有效解讀便從美國視角下進行單方面推理就難免顯得有失偏頗。

最后，我們發(fā)現(xiàn)作者的立意是在美韓雙邊關(guān)系下突出強調(diào)李承晚個人的作用。本書全文結(jié)構(gòu)中，李承晚的個人作用確實得到了突出的體現(xiàn)，從人物內(nèi)心活動到個人成長經(jīng)歷所鍛造出來的性格特征和個人政治理想在其決策過程中的突出作用，以及這些特征對韓國外交決策產(chǎn)生的影響在書中都有所體現(xiàn)。但是，作為美韓國家層面的雙邊實體的對話，我們在書中看到的往往是美國國家各職能部門圍繞著李承晚個人及其幕僚進行雙邊對話，這種雙邊關(guān)系對話的不對稱性難免會影響著其對雙邊關(guān)系論證的客觀性、科學性和權(quán)威性。如果能將韓國國家職能部門的檔案材料作為對李承晚政權(quán)方面的輔助材料進行佐證，本書中對美韓雙邊關(guān)系的論述將顯得更加客觀公正，材料運用的對稱平衡性也得以解決。

結(jié)語

雖然該書存在著上述瑕疵，我們還是應(yīng)該看到，作者對李承晚時期美韓關(guān)系研究上的努力，其對大量的美國原始檔案進行細心解讀的精神確實讓我們十分欽佩，其在研究方法上的創(chuàng)新也很值得我們學習，總的來說，陳波博士的這本著作給了研究李承晚時期美韓關(guān)系的青年學者們樹立了榜樣，鼓勵他們進行更為嚴謹?shù)膶W術(shù)研究和更具學術(shù)價值的創(chuàng)新。

【注釋】

[1]陳波：《冷戰(zhàn)同盟及其困境：李承晚時期美韓同盟關(guān)系研究》，上海人民出版社2008年版，第21頁。

[2]同[1]，第19-20頁。endprint