張玲漪，冷 民，羅珺文

(1.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190；2.荷蘭特文特大學(xué)，恩斯赫德 7500 AE)

北京對(duì)其他省市技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度的影響因素

張玲漪1，冷 民1，羅珺文2

(1.中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所，北京 100190；2.荷蘭特文特大學(xué)，恩斯赫德 7500 AE)

本文基于2010—2014年北京對(duì)30個(gè)省市的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)數(shù)據(jù)和2009—2013年中國(guó)各地區(qū)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，借助引力模型的基本形式討論擴(kuò)散匯地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力、擴(kuò)散匯地區(qū)與北京相對(duì)地理距離與技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)地區(qū)充裕的創(chuàng)新資源、良好的知識(shí)創(chuàng)造能力，以及支持性的創(chuàng)新環(huán)境都利于接收來(lái)自北京的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。一個(gè)地區(qū)自身的企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效較強(qiáng)可能會(huì)對(duì)來(lái)自北京的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散需求降低。同時(shí)距離因素仍然不能忽略，地理距離和擴(kuò)散匯地區(qū)人口因素共同影響成為跨區(qū)域互動(dòng)的重要限制因素。

技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散；擴(kuò)散強(qiáng)度；跨區(qū)域；影響因素；北京

Abstract：This paper addresses how the regional innovative strength and their relative geographical distance influence the transregional diffusion of technology innovation from Beijing to other areas in China.Based on gravity model,this paper chooses data of innovation diffusion index from 2010 to 2014 and regional statistic data from 2009 to 2013.This research finds that the area with abundant innovation resources,strong knowledge creation ability and environment to support innovation,facilitates technology innovation diffusion from Beijing.Yet,regional innovation performance,the enterprise innovation capacity,and the relative geographical distance to Beijing might block the diffusion.

Keywords:Technology innovation diffusion;Diffusion intensity;Transregional;Impact factor;Beijing

1 引言

跨區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的重要性日益凸顯。在當(dāng)前高速發(fā)展又地區(qū)間聯(lián)系高度密切的社會(huì)中，落后地區(qū)或者企業(yè)僅僅依靠自身資源難以快速創(chuàng)新并實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。借助技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的這個(gè)過(guò)程，能幫助落后地區(qū)或企業(yè)快速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)社會(huì)技術(shù)資源的利用最大化，有效推動(dòng)社會(huì)的整體發(fā)展。本文所討論的跨區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是指技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)由不同的渠道從擴(kuò)散源地區(qū)(技術(shù)創(chuàng)新流出方)到擴(kuò)散匯地區(qū)(接收方)的技術(shù)創(chuàng)新流動(dòng)，包含了技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出兩方面。溢出技術(shù)創(chuàng)新是無(wú)意識(shí)的傳播，以隱性知識(shí)為主。轉(zhuǎn)移則是技術(shù)創(chuàng)新在人或組織間有意識(shí)的交流，以編碼化的顯性知識(shí)為主。

北京在中國(guó)的創(chuàng)新主導(dǎo)地位有目共睹。作為中國(guó)科技資源最密集地區(qū)，北京擁有雄厚的人才儲(chǔ)備、教育和科技基礎(chǔ)資源，還是被看作中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地中關(guān)村高新區(qū)所在地，具備作為全國(guó)創(chuàng)新中心的資源稟賦。同時(shí)，北京作為創(chuàng)新中心之一與其他地區(qū)的技術(shù)互動(dòng)十分活躍，北京的企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)市場(chǎng)輸出主體[1]。隨著科技創(chuàng)新深入發(fā)展，北京對(duì)于其他地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究受到越來(lái)越多的重視。沈能等[2]利用動(dòng)態(tài)脈沖函數(shù)模型以及時(shí)間序列收斂模型測(cè)算了北京和上海的技術(shù)擴(kuò)散能力。許治等[3]研究了北京和上海這兩個(gè)國(guó)家中心城市的技術(shù)擴(kuò)散對(duì)中國(guó)其他地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面的影響?？隙吮本┘夹g(shù)擴(kuò)散的總體影響，但認(rèn)為這種擴(kuò)散主要是鄰近地區(qū)受益，輻射半徑有限。焦秀煥[4]分析京滬技術(shù)擴(kuò)散對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響也得出相似結(jié)論。這些研究主要停留在探討擴(kuò)散的強(qiáng)度及其效應(yīng)，且多認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響力只作用于鄰近地區(qū)，即只看到了地理距離對(duì)擴(kuò)散的影響，缺乏對(duì)其他可能影響因素的分析。另外這些研究主要使用技術(shù)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)模擬區(qū)域間的技術(shù)擴(kuò)散，即只考慮了技術(shù)轉(zhuǎn)移的情況。

北京對(duì)中國(guó)其他地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散為何存在地區(qū)差異？是何種因素起到作用？本文希望通過(guò)研究北京對(duì)其他地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度的影響因素，觀察擴(kuò)散強(qiáng)度與影響因素之間是否存在穩(wěn)定的相關(guān)關(guān)系，加深對(duì)跨區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的認(rèn)識(shí)。本文通過(guò)對(duì)跨區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散相關(guān)文獻(xiàn)的分析，總結(jié)出影響擴(kuò)散強(qiáng)度的主要因素。在此理論基礎(chǔ)上推導(dǎo)出北京對(duì)外技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的實(shí)證模型，并根據(jù)該實(shí)證模型分析技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度與各因素的相關(guān)關(guān)系。

2 技術(shù)擴(kuò)散影響因素研究綜述

影響跨區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的因素眾多，本文將現(xiàn)有文獻(xiàn)歸納為三個(gè)方面：地區(qū)創(chuàng)新實(shí)力、擴(kuò)散媒介和社會(huì)總體環(huán)境。以下從這三方面進(jìn)行討論。

(1)科技實(shí)力與擴(kuò)散。對(duì)技術(shù)距離和吸收能力的討論都認(rèn)識(shí)到地區(qū)自身科技發(fā)展水平對(duì)擴(kuò)散的作用。技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的大小取決于擴(kuò)散體(擴(kuò)散源和擴(kuò)散匯)間的知識(shí)差距及擴(kuò)散匯的吸收能力。擴(kuò)散體之間“知識(shí)位勢(shì)”差距過(guò)大可能使知識(shí)擴(kuò)散缺乏動(dòng)力。如果擴(kuò)散匯認(rèn)為某種技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)相容性強(qiáng)、學(xué)習(xí)難度小，那么這種創(chuàng)新的采用速度會(huì)較快[5]。而有觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)距離過(guò)小則地區(qū)間可供學(xué)習(xí)和模仿的機(jī)會(huì)就越小，擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)提供的示范模仿空間越小，追趕企業(yè)可獲得的技術(shù)溢出就越少，因此可能存在一個(gè)最優(yōu)技術(shù)距離[6]。

消化外部技術(shù)知識(shí)的能力和水平稱(chēng)為吸收能力，它包含了對(duì)外部技術(shù)合理的評(píng)估、足夠的消化和整合應(yīng)用的能力。在一個(gè)地區(qū)中，各類(lèi)組織機(jī)構(gòu)成員的知識(shí)有機(jī)整合決定了吸收能力的大小。吸收能力較強(qiáng)的擴(kuò)散匯將抑制知識(shí)溢出中的空間衰減速度，獲得較強(qiáng)創(chuàng)新擴(kuò)散[7]。Liu等[8]發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)自身的吸收能力會(huì)影響國(guó)際的技術(shù)溢出形成的創(chuàng)新績(jī)效。中國(guó)僅有部分較發(fā)達(dá)地區(qū)能夠獲得更先進(jìn)區(qū)域的技術(shù)溢出，技術(shù)外溢效果不理想的地區(qū)通常吸收能力很弱，如人力資本積累過(guò)慢，自身技術(shù)水平落后、研發(fā)投入不夠等[9]。

(2)擴(kuò)散媒介與擴(kuò)散。擴(kuò)散媒介在此處主要討論其通暢性，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散更容易在通暢性較好的區(qū)域間發(fā)生。劉順忠等[10]分析了影響區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)技術(shù)知識(shí)吸收能力的因素，其中科技流通渠道是重要因素之一。曾剛等[11]在對(duì)上海技術(shù)創(chuàng)新的研究中認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散通道是影響張江高科技園的一大因素。技術(shù)擴(kuò)散通道越通暢越有助于技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散。

創(chuàng)新技術(shù)空間擴(kuò)散在空間運(yùn)行的媒介不可忽視，其中對(duì)地理因素的討論最為常見(jiàn)。地理距離鄰近對(duì)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散效果的正面作用有多種可能的原因：降低交易成本；通過(guò)“干中學(xué)”的方式吸納知識(shí)；產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)一步強(qiáng)化了地理的重要性。地理距離因素對(duì)國(guó)外直接投資(FDI)活動(dòng)有較強(qiáng)的相關(guān)性，而FDI是國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散的一個(gè)重要途徑[12]。許和連等[13]研究地理距離對(duì)中國(guó)各省吸引外國(guó)直接投資的影響，認(rèn)為地理距離對(duì)外國(guó)直接投資的制約正在逐步減弱。國(guó)內(nèi)技術(shù)擴(kuò)散研究也有類(lèi)似發(fā)現(xiàn)。柳卸林等[1]發(fā)現(xiàn)，北京的科技成果在環(huán)渤海地區(qū)的擴(kuò)散較活躍得益于地理便捷性，但卻不及廣東、上海和江蘇等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)。劉鳳朝等[14]發(fā)現(xiàn)大宗技術(shù)轉(zhuǎn)移以北京為核心向其他地區(qū)擴(kuò)散受到地理距離的限制較小，因?yàn)槠渲荒芟蜞徑貐^(qū)輸出少量技術(shù)時(shí)則會(huì)克服地理上的約束，利用技術(shù)市場(chǎng)與廣東等非鄰近區(qū)域產(chǎn)生技術(shù)聯(lián)系。

(3)社會(huì)總體環(huán)境與擴(kuò)散。社會(huì)總體環(huán)境涉及到經(jīng)濟(jì)、政策、文化等方面，對(duì)于跨區(qū)域的創(chuàng)新合作以及維持良好的商業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有著不可低估的重要性。柳卸林等[1]認(rèn)為北京的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理位置和科技創(chuàng)新資源等都對(duì)區(qū)域間的技術(shù)交易有影響，且擴(kuò)散體之間的文化沖突和差異等因素會(huì)阻礙創(chuàng)新擴(kuò)散。彭燦[15]認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移的障礙主要有知識(shí)障礙、系統(tǒng)障礙以及組織障礙三部分，阻礙了知識(shí)的流動(dòng)。孫兆剛[16]認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)制中，企業(yè)(載體)所在的外部環(huán)境為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和政策作用環(huán)境。其中包含社會(huì)文化是否接近或相似取決于是否存在相同的歷史背景，相同的商業(yè)與工作文化，是否有語(yǔ)言障礙等。閆振宇[17]從技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)本身、技術(shù)創(chuàng)新主體和技術(shù)擴(kuò)散環(huán)境三方面討論了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響，指出了環(huán)境的重要性。

以上文獻(xiàn)總結(jié)起來(lái)，一是由擴(kuò)散源、擴(kuò)散匯的科技實(shí)力決定的因素，例如擴(kuò)散源和擴(kuò)散匯的技術(shù)差距、擴(kuò)散匯的吸收能力。二是擴(kuò)散媒介通暢性，如地理距離、擴(kuò)散通道等。三是區(qū)域的社會(huì)總體環(huán)境，如文化因素、政策因素、經(jīng)濟(jì)區(qū)位等。針對(duì)北京的實(shí)證分析將在這三因素的基礎(chǔ)上進(jìn)行簡(jiǎn)化。

3 研究思路和模型構(gòu)建

3.1 研究思路

基于跨區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的理論基礎(chǔ)，現(xiàn)推導(dǎo)北京對(duì)其他地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散影響因素的分析框架。在國(guó)界內(nèi)討論技術(shù)創(chuàng)新流動(dòng)時(shí)，我們假設(shè)中國(guó)這個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)中的社會(huì)總體大環(huán)境是基本一致的，因而本研究中不作考慮。因此北京技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，一方面取決于擴(kuò)散匯地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，決定其創(chuàng)新需求和能力。另一方面取決于地區(qū)間創(chuàng)新擴(kuò)散媒介的通暢性(互動(dòng)便利性)。即北京對(duì)其他地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度可表示為：

DIFit=f(INNi(t-1),INNj(t-1),DISij(t-1))

(1)

其中，j代表擴(kuò)散源北京，i代表擴(kuò)散匯地區(qū)，t為年份。DIFit為因變量，表示t年i地區(qū)與北京之間的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度?？紤]到創(chuàng)新擴(kuò)散的時(shí)滯性，INNi(t-1)表示i地區(qū)在t-1年的綜合技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，INNj(t-1)表示北京在t-1年的綜合技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力，DISij(t-1)表示i地區(qū)與北京之間創(chuàng)新擴(kuò)散媒介的通暢程度。

引力模型是研究空間創(chuàng)新擴(kuò)散的方法之一。 Tinbergen最早將其引入計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)后，近年來(lái)有學(xué)者嘗試在研究空間創(chuàng)新擴(kuò)散時(shí)借鑒引力模型進(jìn)行分析。傅為忠等[18]通過(guò)把熵值法和引力模型進(jìn)行結(jié)合，對(duì)皖江城市帶的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度進(jìn)行了測(cè)算。牛欣[19]基于引力模型研究了城市間的創(chuàng)新聯(lián)系。余元春等[20]使用引力模型分析了中國(guó)跨區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的邊界效應(yīng)和影響因素。引力模型以經(jīng)典力學(xué)萬(wàn)有引力公式為原型，萬(wàn)有引力定律基本思想即物體間作用力與物體質(zhì)量成正比，與物體間距離成反比。本文參照引力模型的基本形式，得到如下公式(K為常數(shù)項(xiàng))：

(2)

(1)地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力。地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力是地區(qū)技術(shù)投入產(chǎn)出等多方面能力的綜合，通常包括5個(gè)方面，分別是創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新績(jī)效和創(chuàng)新環(huán)境[21]。創(chuàng)新資源是綜合投入能力的反映，主要包括R&D人員投入、R&D經(jīng)費(fèi)支出。創(chuàng)新資源是技術(shù)創(chuàng)新得以產(chǎn)生、擴(kuò)散傳播和復(fù)制的前提。知識(shí)創(chuàng)造是反映地區(qū)創(chuàng)新能力的又一重要因素，可從專(zhuān)利(發(fā)明專(zhuān)利為主)、科技論文、重大科技成果等方面反映。知識(shí)創(chuàng)造能力較強(qiáng)，說(shuō)明該地區(qū)智力資本充足，具備學(xué)習(xí)吸收能力。企業(yè)創(chuàng)新主要指企業(yè)技術(shù)自主能力，可從企業(yè)研發(fā)投入、PCT專(zhuān)利情況、綜合技術(shù)自主率等方面反映。創(chuàng)新績(jī)效是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)效率的描述，可從勞動(dòng)生產(chǎn)率、單位能源消耗的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、有效專(zhuān)利、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)情況等方面反映。創(chuàng)新環(huán)境既包括法制環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)政策和措施，也包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)制度、員工管理制度。良好的創(chuàng)新環(huán)境是保障企業(yè)承接外來(lái)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)溢出的基礎(chǔ)。政府財(cái)政支出在R&D上的投入能體現(xiàn)出政府對(duì)科技創(chuàng)新的支持和重視程度，同時(shí)也對(duì)市場(chǎng)有信號(hào)作用。

(2)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散媒介。技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散媒介是擴(kuò)散發(fā)生必經(jīng)的途徑。媒介的形式多樣(如實(shí)際的公路交通，電話，網(wǎng)絡(luò)等等)，影響媒介的因素也是多樣的(如地理環(huán)境，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等)。在描述創(chuàng)新擴(kuò)散媒介時(shí)，較常使用交通距離，如公路距離、海運(yùn)距離，或者地區(qū)坐標(biāo)之間的直線距離等[20]。但本文認(rèn)為人口因素必須考慮。因?yàn)殡S著網(wǎng)絡(luò)和電話的普及，人與人之間網(wǎng)絡(luò)電話交往的作用使得兩地間的互動(dòng)便利性加強(qiáng)，兩地間的物理距離的作用減弱，人口因素日益加強(qiáng)。 創(chuàng)新產(chǎn)出空間聯(lián)系提升需要縮短區(qū)域間硬距離(如城市間交通道路建設(shè))和軟距離(如人員信息通訊拓展)[22]。由于信息技術(shù)發(fā)展，創(chuàng)新傳播和復(fù)制成本大幅下降，進(jìn)而在一定程度上突破了傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的空間距離限制，改善了空間局限性。兩地區(qū)間相互作用的潛力(可達(dá)性)不僅與地區(qū)間物理距離成反比，還與兩地區(qū)人口數(shù)成正比。一種可行的處理方法是按人口加權(quán)地區(qū)間距離[23]。因此本文在討論兩地距離時(shí)將人的因素考慮在內(nèi)，即用人口數(shù)加權(quán)的最短公路距離作為相對(duì)地理距離。

3.2 模型構(gòu)建

實(shí)證模型中自變量為地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和擴(kuò)散媒介兩部分。其中，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力的指標(biāo)選取，借鑒了《國(guó)家創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告2014》指標(biāo)體系，分5個(gè)子指標(biāo)。依循數(shù)據(jù)可得性原則，本文各自選取一個(gè)指標(biāo)帶入測(cè)算，如表1所示。

表1 模型自變量解釋

綜上對(duì)原引力模型改進(jìn)后所得基本公式為：

DIFit=K×

(3)

對(duì)式(3)左右同時(shí)取對(duì)數(shù)后整理而得的計(jì)量模型為：

LnDIFit=C+β1LnPERi(t-1)PERj(t-1)+

β2LnGOVi(t-1)GOVj(t-1)+β3LnINVi(t-1)INVj(t-1)-

β4LnHIGi(t-1)HIGj(t-1)-β5LnPATi(t-1)PATj(t-1)-

β6LnDISij(t-1)+εi(t-1)

(4)

其中，j代表北京，i代表除北京外的各省(市、自治區(qū))，βk(k=1～6)為系數(shù)，C為常數(shù)項(xiàng)，εi(t-1)為隨機(jī)擾動(dòng)。

4 實(shí)證分析

本文選取中國(guó)各地區(qū)為對(duì)象，港澳臺(tái)因多數(shù)數(shù)據(jù)缺失在本文未加入討論，最終選定包括北京在內(nèi)的31個(gè)地區(qū)為分析對(duì)象。因?yàn)槲谋镜挠懻摻缍ㄔ诒本┡c其他地區(qū)的交互關(guān)系，因而每年的樣本量為30個(gè)。由于創(chuàng)新從產(chǎn)生到擴(kuò)散存在時(shí)滯性以及數(shù)據(jù)可獲得性的原因，本文作滯后一年處理。本文自變量數(shù)據(jù)時(shí)間范圍為2009—2013年，因變量數(shù)據(jù)的時(shí)間范圍為2010—2014年。最終即為5年全國(guó)30個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)，共150個(gè)樣本。

4.1 因變量計(jì)算

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的度量以投資和技術(shù)交易居多。區(qū)域直接獲取國(guó)外技術(shù)的途徑包括國(guó)際技術(shù)引進(jìn)和國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)。國(guó)外直接投資額和進(jìn)出口數(shù)據(jù)是最常見(jiàn)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散指標(biāo)[24]。專(zhuān)利類(lèi)數(shù)據(jù)[6]和技術(shù)交易數(shù)據(jù)[25]也較為常見(jiàn)。以上文獻(xiàn)從不同角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行了度量，但都是單一指標(biāo)，難以涵蓋多種多樣的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散渠道。因此本文在可得數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，嘗試使用復(fù)合指標(biāo)構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)。

中關(guān)村是中國(guó)第一個(gè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)，集中體現(xiàn)了中國(guó)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)新的前沿。2014年北京中關(guān)村科技園區(qū)擁有企業(yè)數(shù)占國(guó)家級(jí)高新區(qū)總企業(yè)數(shù)比例21.1%，技術(shù)收入占全國(guó)高新區(qū)總技術(shù)收入的25.7%。北京中關(guān)村通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移、戰(zhàn)略合作、共建園區(qū)等方式與其他地區(qū)開(kāi)展合作，已成為帶動(dòng)其他地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的重要推動(dòng)力。因此，本文部分指標(biāo)選取中關(guān)村企業(yè)的數(shù)據(jù)來(lái)代表北京的情況，基于工商企業(yè)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)數(shù)據(jù)、技術(shù)市場(chǎng)數(shù)據(jù)和專(zhuān)利數(shù)據(jù)，合成北京對(duì)外省技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)。其中，技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑的指標(biāo)有“北京與外省專(zhuān)利合作數(shù)量”和“技術(shù)市場(chǎng)北京輸出成交數(shù)”，投資途徑的指標(biāo)有“中關(guān)村企業(yè)對(duì)外省投資次數(shù)”、“中關(guān)村企業(yè)家對(duì)外省投資案例數(shù)”和“北京VC/PE對(duì)外省投資案例數(shù)”，企業(yè)內(nèi)部途徑的指標(biāo)有“中關(guān)村企業(yè)在外設(shè)立子公司新設(shè)出資次數(shù)”和“中關(guān)村企業(yè)在外設(shè)立分公司數(shù)”。在此基礎(chǔ)上，本文采用直線型無(wú)量綱化方法對(duì)7個(gè)二級(jí)指標(biāo)分別進(jìn)行無(wú)量綱歸一化處理，采用等權(quán)重得出三個(gè)一級(jí)指標(biāo)值，再使用等權(quán)重計(jì)算北京與其他地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)DIFit。

根據(jù)北京技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系中的指標(biāo)，提取2010—2014年北京與中國(guó)其他省的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散數(shù)據(jù)，對(duì)五年的指數(shù)求取均值得到圖1。圖中技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的強(qiáng)度按顏色深淺區(qū)別，顏色越深擴(kuò)散強(qiáng)度越大。五年技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散指數(shù)均值最高的地區(qū)依次為廣東、上海和江蘇，其指數(shù)均值分別為98.6、90.8和80.7。其次是河北、山東、浙江和天津，其五年指數(shù)均值分別為62.2、60.8、48.5和47.9?？砂l(fā)現(xiàn)北京鄰近地區(qū)擴(kuò)散強(qiáng)度確實(shí)較高，但同時(shí)可發(fā)現(xiàn)擴(kuò)散強(qiáng)度最高的地區(qū)(廣東、江蘇和上海)卻克服了地理距離的障礙。

圖1 北京對(duì)其他地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度 示意圖(2010—2014年均值)

4.2 相關(guān)性分析結(jié)果

對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果顯示序列零階平穩(wěn)，無(wú)需再做協(xié)整檢驗(yàn)。同時(shí)，自變量間相關(guān)系數(shù)有60%不超過(guò)0.5，且最高的不超過(guò)0.8，可以考慮直接進(jìn)行多元回歸分析。本文所使用的數(shù)據(jù)符合 “短而寬”的特征，即N較大，T較小，所以在此不考慮變系數(shù)模型。再對(duì)混合回歸模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行選擇，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行模型的估計(jì)，三種結(jié)果分別如表2所示。

表2 三種回歸結(jié)果

注:*、**、***分別表示10%、5%和1%的顯著性水平，括號(hào)里為p值。

經(jīng)過(guò)F檢驗(yàn)和HAUSMAN檢驗(yàn)，均拒絕原假設(shè)，因而認(rèn)為個(gè)體固定效應(yīng)模型最為合理，最終確定固定效應(yīng)模型作為回歸分析模型。

LnPERi(t-1)在5%水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，其余的解釋變量在1%的水平下通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。調(diào)整后的R2為0.931771，表明該模型有非常高的擬合優(yōu)度，具有較強(qiáng)的解釋力。方程通過(guò)F檢驗(yàn)，表明解釋變量對(duì)被解釋變量的總體影響顯著?；貧w方程為：

LnDIF=18.82-4.57LnDIS-0.13LnHIG+1.26LnPER-0.70LnPAT+1.12LnGOV+0.77LnINV

(5)

結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散強(qiáng)度與研發(fā)人員占地區(qū)人口比例、按萬(wàn)名研究人員平均的國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)數(shù)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中政府來(lái)源資金的比例顯著正相關(guān)，與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D研究人員全時(shí)當(dāng)量占全部R&D人員全時(shí)當(dāng)量比重、有效專(zhuān)利數(shù)量、按地區(qū)人口加權(quán)的最短公路距離顯著負(fù)相關(guān)。

5 研究發(fā)現(xiàn)

(1)距離因素仍是影響跨區(qū)域互動(dòng)的重要限制因素。本文使用以擴(kuò)散匯地區(qū)人口數(shù)加權(quán)的公路最短距離為相對(duì)地理距離，回歸結(jié)果顯示為顯著負(fù)相關(guān)。這說(shuō)明地理距離在技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過(guò)程中仍然起到重要的阻礙作用，地區(qū)的地理鄰近仍然是接收北京對(duì)外技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的重要優(yōu)勢(shì)。但同時(shí)這種純粹的地理距離的作用正在減弱，因?yàn)榈貐^(qū)間的互動(dòng)交流方式更加多樣化。除了通過(guò)交通運(yùn)輸實(shí)現(xiàn)的人才、設(shè)備和與之相伴技術(shù)的流動(dòng)，網(wǎng)絡(luò)、電視電話等新的媒介在技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散中也越來(lái)越重要。因而受這兩方面因素共同合成的相對(duì)地理距離與北京對(duì)其他地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散呈現(xiàn)顯著負(fù)相關(guān)。純粹地理距離的影響力雖然在減弱，但短期內(nèi)仍然是地區(qū)間擴(kuò)散重要的限制，因?yàn)槿杂写罅康纳a(chǎn)要素依賴于交通運(yùn)輸才能實(shí)現(xiàn)。

(2)地區(qū)充裕的創(chuàng)新資源、良好的知識(shí)創(chuàng)造能力，以及支持性的創(chuàng)新環(huán)境都利于接收來(lái)自北京的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。創(chuàng)新資源是技術(shù)創(chuàng)新得以產(chǎn)生、擴(kuò)散傳播和復(fù)制的首要前提，因此創(chuàng)新資源的富集程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散存在正向影響。就中國(guó)其他地區(qū)而言，創(chuàng)新資源越豐富，越便于學(xué)習(xí)和吸收外來(lái)創(chuàng)新，因而表現(xiàn)出更高的擴(kuò)散強(qiáng)度。知識(shí)創(chuàng)造能力較強(qiáng)，說(shuō)明該地區(qū)智力資本充足，具備足夠的學(xué)習(xí)吸收能力，能較好地吸收來(lái)自北京的技術(shù)創(chuàng)新。良好的創(chuàng)新環(huán)境是保障企業(yè)承接外來(lái)技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)溢出的基礎(chǔ)。政府財(cái)政支出在R&D上的投入能體現(xiàn)出政府對(duì)科技創(chuàng)新的支持和重視程度，同時(shí)也對(duì)市場(chǎng)有信號(hào)作用，促進(jìn)該地區(qū)其他類(lèi)型的R&D投入，有效利用來(lái)自北京的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散。

(3)一個(gè)地區(qū)自身企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效優(yōu)異可能會(huì)抑制對(duì)北京的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的需求。創(chuàng)新匯地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新績(jī)效和北京對(duì)當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散呈現(xiàn)出負(fù)相關(guān)，可能是當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平對(duì)其承接來(lái)自的技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散產(chǎn)生了替代。當(dāng)該地區(qū)本身已具備豐富的自主創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力和生產(chǎn)效率都較為先進(jìn)時(shí)，可能已達(dá)到或接近行業(yè)先進(jìn)水平，對(duì)于北京的技術(shù)需求則有可能被抑制。本文使用“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D研究人員全時(shí)當(dāng)量占全部R&D人員全時(shí)當(dāng)量比重”反映企業(yè)創(chuàng)新能力，貴州、福建、海南、陜西和江西等地雖然高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D研究人員全時(shí)當(dāng)量絕對(duì)量并不高，但占當(dāng)?shù)厝縍&D人員全時(shí)當(dāng)量比重卻位于全國(guó)前列。

由于數(shù)據(jù)可得性的原因，本文數(shù)據(jù)時(shí)間跨度較短，部分北京數(shù)據(jù)以中關(guān)村數(shù)據(jù)替代縮小了數(shù)據(jù)量。 技術(shù)創(chuàng)新交往的渠道除本文提到的地區(qū)間距離和人口因素外，可以加入更多體現(xiàn)地區(qū)間主觀互動(dòng)意愿動(dòng)態(tài)性的因素。若數(shù)據(jù)可得，可對(duì)多個(gè)擴(kuò)散源地區(qū)綜合分析，是未來(lái)研究值得探索的方向。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

ImpactFactorsofTransregionalDiffusionofTechnologyInnovationfromBeijingtoOtherAreasinChina

Zhang Lingyi1,Leng Min1,Luo Junwen2

(1.Institute of Policy and Management,Chinese Academy of Sciences,Beijing 100190,China; 2.University of Twente,Enschede 7500AE,the Netherlands)

F204

A

2016-12-06

張玲漪(1989-)，女，湖北利川人，中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所研究生；研究方向：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理。