周鑫

摘要：科技成果轉(zhuǎn)化是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎，對(duì)推動(dòng)科技進(jìn)步，增強(qiáng)綜合國(guó)力的作用至關(guān)重要。本文分析了發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的政策、措施和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)比國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀，從項(xiàng)目管理角度研究提出了一套“管理體系”，對(duì)充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)效應(yīng)，支持成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目實(shí)施具有重要理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化；科技計(jì)劃管理；管理體系

一、研究背景

黨的十八大明確提出要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，并于2015年3月提出了“強(qiáng)化科技同經(jīng)濟(jì)對(duì)接、創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對(duì)接、創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對(duì)接，增強(qiáng)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)度”的要求。

在社會(huì)需求和政府推動(dòng)下，高校院所和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上都加大了投入。多年來(lái)，在國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)名單中，高校獲獎(jiǎng)數(shù)占總數(shù)的一半以上，成為我國(guó)源頭創(chuàng)新主力。企業(yè)在“轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)”、“供給側(cè)改革”等國(guó)家空前的改革決心前，在“大眾創(chuàng)新，萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)”的浪潮中，在“互聯(lián)網(wǎng)+”、“智能制造”等新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃推動(dòng)下，創(chuàng)新動(dòng)力和成果需求空前高漲。

二、國(guó)外科技成果轉(zhuǎn)化管理體系研究現(xiàn)狀及其成功經(jīng)驗(yàn)

完善的政策體系、先進(jìn)計(jì)劃管理和評(píng)價(jià)體系在提升成果轉(zhuǎn)化效率，發(fā)揮成果價(jià)值中起到的重要作用，國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)和做法值得我們借鑒。

（1）有完善的政策體系、法規(guī)和制度。政府通過(guò)出臺(tái)鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化的政策、法規(guī)，進(jìn)行稅收優(yōu)惠，約定利益分配，極大激發(fā)了科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、科研人員將成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的積極性，用制度來(lái)規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的運(yùn)作流程，評(píng)估監(jiān)督到位，公開(kāi)透明。

（2）在科技成果評(píng)估方面，更注重市場(chǎng)需求，更關(guān)注社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益。部分發(fā)達(dá)國(guó)家，對(duì)科技成果的權(quán)威性評(píng)估主要由社團(tuán)來(lái)完成，如諾貝爾獎(jiǎng)就屬此例。這與我國(guó)主要由各級(jí)政府對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估鑒定有著很大區(qū)別，也導(dǎo)致了我國(guó)的很多成果學(xué)術(shù)性大于實(shí)用性，與市場(chǎng)脫節(jié)。

（3）科研資金渠道多樣，風(fēng)險(xiǎn)投資推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化效果顯著?？萍及l(fā)達(dá)國(guó)家的科技成果研發(fā)經(jīng)費(fèi)來(lái)源很多，科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)都可以申請(qǐng)國(guó)家資助，社會(huì)捐助，而風(fēng)險(xiǎn)投資基金的出現(xiàn)更進(jìn)一步推動(dòng)了科技成果轉(zhuǎn)化的步伐。

三、我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃管理中存在的問(wèn)題

對(duì)比發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，我們也不難找出目前阻礙我果科技成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題，這也正是我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃管理的癥結(jié)所在。

（1）科技成果轉(zhuǎn)化政策、法律體系尚不健全。2015年我國(guó)修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，從問(wèn)題入手，加強(qiáng)科研成果信息發(fā)布；加快政府職能轉(zhuǎn)變；建立利益機(jī)制。這是我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化邁出的最為關(guān)鍵的一步。

（2）需要加快科技計(jì)劃管理改革。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)國(guó)家和地方科技部門(mén)科技計(jì)劃主要以無(wú)償資助方式對(duì)科技項(xiàng)目研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行支持。這種科技計(jì)劃管理體系比較快速的推動(dòng)了我國(guó)基礎(chǔ)科研的發(fā)展，但隨著我國(guó)科技實(shí)力不斷提升，科技創(chuàng)新的復(fù)雜性和多樣性特點(diǎn)越來(lái)越突出，傳統(tǒng)的科技計(jì)劃管理體系已經(jīng)不能適應(yīng)社會(huì)對(duì)高科技項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化的需求。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目融資渠道少，天使投資發(fā)展緩慢。很多企業(yè)花大量精力、資金得到優(yōu)秀的科研成果，但在產(chǎn)業(yè)化或打市場(chǎng)時(shí)不能保障資金及時(shí)到位，最終遺憾錯(cuò)過(guò)市場(chǎng)行情，在“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”浪潮中因技術(shù)而起，因資金而終的創(chuàng)業(yè)失敗案例更是比比皆是。

四、在我國(guó)建立科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目管理體制機(jī)制的總體思路

我國(guó)政府目前推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化主要有兩種方式，一種是財(cái)政劃撥專(zhuān)項(xiàng)資金，由科技部門(mén)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的科技發(fā)展計(jì)劃對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)選立項(xiàng)支持；一種是設(shè)立稅收優(yōu)惠政策，對(duì)科技項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化所發(fā)生的經(jīng)費(fèi)予以稅收優(yōu)惠減免。

科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃項(xiàng)目管理方式正在發(fā)生著巨大轉(zhuǎn)變，總體應(yīng)遵循以下原則：管理主體明確、運(yùn)作機(jī)制完善、評(píng)價(jià)體系科學(xué)、項(xiàng)目管理可控。

管理體制方面，改變以往政府在科技計(jì)劃方面單一的管理模式。以往計(jì)劃的設(shè)計(jì)、實(shí)施、結(jié)題全部由政府同意管理，政府既承擔(dān)了科技計(jì)劃管理者、監(jiān)督者的職能，同時(shí)又是科技計(jì)劃的組織者。這在很大程度上增大政府對(duì)科技研發(fā)的干預(yù)程度，不能充分發(fā)揮科技計(jì)劃在促進(jìn)科技創(chuàng)新方面的作用。

在具體計(jì)劃實(shí)施中，需要明確各方任務(wù)和責(zé)任，明確管理主體、運(yùn)作機(jī)制、管理機(jī)制、建立評(píng)價(jià)體系。

管理主體：科技部門(mén)以股權(quán)投資方式支持科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目是一種新管理方式，因股權(quán)投資的要求和財(cái)政資金使用方面的規(guī)定，政府不能直接參與到企業(yè)的股份投資中，財(cái)政資金參股企業(yè)，需要建立資本運(yùn)作平臺(tái)來(lái)實(shí)現(xiàn)。政府部門(mén)是科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃項(xiàng)目的管理主體，負(fù)責(zé)政策制定和落實(shí)，企業(yè)承擔(dān)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的實(shí)施，第三方機(jī)構(gòu)或投資公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的評(píng)價(jià)。

運(yùn)作機(jī)制：設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金，成立國(guó)資企業(yè)法人的投資管理平臺(tái)，將專(zhuān)項(xiàng)資金注入投資管理平臺(tái)。確定立項(xiàng)項(xiàng)目清單和資金預(yù)算后，由投資管理平臺(tái)根據(jù)評(píng)審結(jié)果與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或增資協(xié)議，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行股權(quán)投資支持。建立完善的股權(quán)退出機(jī)制，最大化讓利項(xiàng)目承擔(dān)企業(yè)。通過(guò)政策保障和協(xié)議約定，在成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目按計(jì)劃完成后進(jìn)行股權(quán)退出，將股權(quán)增值部分讓利給企業(yè)其他股東。項(xiàng)目結(jié)題，股權(quán)退出后所回收資金重新劃入科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金池，擴(kuò)大資金池規(guī)模，使該項(xiàng)支持政策得到可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步增加科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的支持力度。

評(píng)價(jià)體系：由于政府參與股權(quán)投資支持科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的政策導(dǎo)向性，科技風(fēng)險(xiǎn)投資人才尤其是天使階段投資人才的稀缺性，應(yīng)當(dāng)建立專(zhuān)門(mén)的科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系。評(píng)價(jià)體系既要注重股權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)性評(píng)估也要注重社會(huì)民生、國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化。將政府政策導(dǎo)向與市場(chǎng)導(dǎo)向相結(jié)合，建立一套科學(xué)有效的科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系[29]。

立項(xiàng)后管理：完善科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃項(xiàng)目管理機(jī)制，項(xiàng)目經(jīng)立項(xiàng)，資金到位后進(jìn)入項(xiàng)目執(zhí)行期，投資管理平臺(tái)作為企業(yè)股東參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，向企業(yè)提供政策、專(zhuān)家等資源，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化落地，同時(shí)跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行情況，按時(shí)向政府部門(mén)提供項(xiàng)目執(zhí)行報(bào)告和下一步工作建議，政府部門(mén)根據(jù)反饋情況作出對(duì)企業(yè)的進(jìn)一步支持或停止支持等決策。endprint