王小會(huì)，張英

（海南大學(xué)圖書館，?？?570228）

海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)研究與實(shí)踐*

王小會(huì)，張英

（海南大學(xué)圖書館，?？?570228）

本文采用案例研究法調(diào)研并剖析國內(nèi)外典型機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，探討海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)建設(shè)路徑及技術(shù)路線。確定聯(lián)盟平臺(tái)采取集中采集式（集中建設(shè)、集中發(fā)布）建設(shè)模式，并基于上述模式自行開發(fā)軟件系統(tǒng)。該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平臺(tái)的成功上線運(yùn)行為我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)提供新范例。

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫；聯(lián)盟平臺(tái)；集中式模式；軟件系統(tǒng)；自主開發(fā)

20世紀(jì)90年代以來，西方發(fā)達(dá)國家及我國港臺(tái)地區(qū)的諸多大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)開展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟項(xiàng)目建設(shè)，并已取得顯著成果。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟指多所高校、研究機(jī)構(gòu)通過合作的方式，整合各成員機(jī)構(gòu)的知識(shí)資源，統(tǒng)一提供數(shù)字化服務(wù)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟本質(zhì)是具有共享性質(zhì)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫群，其構(gòu)建能夠避免部分技術(shù)及設(shè)施的重復(fù)使用，提高各成員機(jī)構(gòu)知識(shí)資源的共享度和利用率，在一定程度上促使聯(lián)盟成員合作更有效地實(shí)現(xiàn)[1]。從某特定區(qū)域或系統(tǒng)整體推進(jìn)和規(guī)模效益的角度看，聯(lián)盟模式更有優(yōu)勢(shì)。進(jìn)入21世紀(jì)，中國科學(xué)院率先以聯(lián)盟形式推進(jìn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)[2]，形成國內(nèi)規(guī)模最大且使用效益最好的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟系統(tǒng)。同類項(xiàng)目還有CALIS系統(tǒng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)[3]、臺(tái)灣大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟TAIR[4]以及中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫[5]。海南省高校有許多獨(dú)特的知識(shí)成果需要借助機(jī)構(gòu)知識(shí)庫優(yōu)勢(shì)，以提高高校學(xué)術(shù)影響力及社會(huì)影響力，實(shí)現(xiàn)更大范圍的知識(shí)成果共享。因此，海南省教育科研數(shù)字圖書館及全省高校圖書館參考已有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，建立海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)。本文擬就海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建設(shè)實(shí)踐相關(guān)問題進(jìn)行研究和探討。

1 海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)建設(shè)思路

1.1 建設(shè)模式選擇

迄今為止，國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟建設(shè)有兩種模式：集中采集式和分布采集式。集中采集式指由中心機(jī)構(gòu)統(tǒng)一建庫和采集數(shù)據(jù)，并統(tǒng)一發(fā)布知識(shí)成果及提供服務(wù)。成員單位二級(jí)庫（子庫）數(shù)據(jù)均集中在中心機(jī)構(gòu)服務(wù)器。分布采集式指聯(lián)盟成員先分別建立各自機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，由機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟系統(tǒng)統(tǒng)一收割成員機(jī)構(gòu)知識(shí)庫元數(shù)據(jù)，再開展統(tǒng)一檢索及文獻(xiàn)提供服務(wù)。上述兩種模式各有利弊：集中采集式集成度高，因避免大量重復(fù)建設(shè)，可將社會(huì)總成本控制在最低程度，更易于體現(xiàn)規(guī)模效益及高性價(jià)比，適合規(guī)模較小的機(jī)構(gòu)協(xié)作共建；分布采集式由各成員單位機(jī)構(gòu)知識(shí)庫獨(dú)立運(yùn)行，需要各機(jī)構(gòu)有較大的初期投入（開源軟件的二次開發(fā)、硬件設(shè)施、前期數(shù)據(jù)采集）和長期持續(xù)性運(yùn)維成本。在考察國內(nèi)同行建設(shè)實(shí)踐基礎(chǔ)上，基于對(duì)海南省高校體量小、學(xué)術(shù)成果總量少、項(xiàng)目投入經(jīng)費(fèi)少、獨(dú)立建庫運(yùn)行維護(hù)困難的考量，故選擇以“集中采集式”開展機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟項(xiàng)目建設(shè)。

1.2 軟件系統(tǒng)選擇

國外很多機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平臺(tái)軟件系統(tǒng)均為自主開發(fā)產(chǎn)品[6-8]。OpenDOAR統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)量前十位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平臺(tái)中，有一半以上均選擇獨(dú)自開發(fā)軟件系統(tǒng)[9]。對(duì)國內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟及其成員使用軟件調(diào)研表明開源軟件所占比例較大，其中以DSpace居多[10]。中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)是其所屬各研究所基于二次開發(fā)的DSpace系統(tǒng)獨(dú)自建庫的前提下，開發(fā)建設(shè)了統(tǒng)一展示與服務(wù)等功能的集成網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)。經(jīng)過反復(fù)比較論證，海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫選擇自主開發(fā)軟件系統(tǒng)，以滿足建設(shè)模式及平臺(tái)功能需求。

2 海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)架構(gòu)

海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)由聯(lián)盟總庫與二級(jí)庫（各高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫）構(gòu)成機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，采取一體化集中采集式模式建庫來實(shí)現(xiàn)集中建設(shè)、統(tǒng)一發(fā)布和對(duì)外服務(wù)。該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)建立了一個(gè)統(tǒng)一、集中的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中心系統(tǒng)，各高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫（二級(jí)庫）數(shù)據(jù)均在知識(shí)庫中心系統(tǒng)中。各成員機(jī)構(gòu)將本機(jī)構(gòu)各類知識(shí)成果數(shù)據(jù)上傳到知識(shí)庫中心系統(tǒng)中的本校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，并由知識(shí)庫中心系統(tǒng)集中管理、維護(hù)，同時(shí)通過聯(lián)盟總庫平臺(tái)提供統(tǒng)一檢索與文獻(xiàn)索取服務(wù)。建庫初期，各高校的圖書、論文、科研成果、專利等知識(shí)成果數(shù)據(jù)委托合作商集中回溯與更新；后續(xù)高校自建資源（教學(xué)資源、科研報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告等）由各機(jī)構(gòu)成員上傳到知識(shí)庫中心系統(tǒng)中的本校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)架構(gòu)由基礎(chǔ)層、整合層、用戶層構(gòu)成（見圖1）。

2.1 聯(lián)盟總庫平臺(tái)功能

聯(lián)盟總庫通過收割或?qū)敫鞲咝C(jī)構(gòu)知識(shí)庫成果元數(shù)據(jù)，經(jīng)過加工整理形成集成數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)成果的集中展示和利用。聯(lián)盟總庫平臺(tái)主要功能包括對(duì)二級(jí)庫知識(shí)成果進(jìn)行匯總，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)成果的分類瀏覽及統(tǒng)計(jì)分析；統(tǒng)一收割聯(lián)盟下各二級(jí)庫數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟總庫平臺(tái)數(shù)據(jù)定期更新；實(shí)現(xiàn)成果統(tǒng)一檢索/查詢并鏈接到全文下載；通過最新提交、瀏覽排行、下載排行等多項(xiàng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)展示機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟資源的利用情況。

圖1 海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)架構(gòu)

2.2 二級(jí)庫（子庫）系統(tǒng)功能

海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟二級(jí)庫功能設(shè)定與中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫網(wǎng)格成員單位機(jī)構(gòu)知識(shí)庫基本功能類似。各二級(jí)庫可獨(dú)立運(yùn)行，其核心功能是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)收割與定期更新，包括支持多種資源導(dǎo)入模式；存儲(chǔ)、展示多種類型知識(shí)成果（如圖書、論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)、科技成果、圖片、視頻、研究及實(shí)驗(yàn)報(bào)告等）；實(shí)現(xiàn)知識(shí)成果一站式檢索及獲?。粚?shí)現(xiàn)成果分類瀏覽、統(tǒng)計(jì)分析，成果排行，及對(duì)本校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫利用趨勢(shì)的可視化展示；提供成果類型、重要期刊收錄情況、各院系研究方向等信息；對(duì)科研趨勢(shì)、學(xué)者發(fā)展趨勢(shì)、研究方向等多種維度的可視化分析；為學(xué)者和管理人員提供管理后臺(tái)，實(shí)現(xiàn)基于角色的各類管理和權(quán)限控制機(jī)制。

3 軟件平臺(tái)開發(fā)

自主開發(fā)軟件系統(tǒng)是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期建設(shè)目標(biāo)的關(guān)鍵要素。該聯(lián)盟平臺(tái)軟件開發(fā)的基本要義如下文所示。

3.1 系統(tǒng)技術(shù)設(shè)計(jì)

根據(jù)上述功能描述，海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)的軟件系統(tǒng)總體技術(shù)框架如圖2所示。

圖2 軟件系統(tǒng)框架

3.2 系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用

本研究基于J2EE平臺(tái)、Ajax、Lucene以及SpringMVC框架設(shè)計(jì)完成機(jī)構(gòu)知識(shí)庫系統(tǒng)開發(fā)工作。

（1）采用多層架構(gòu)的B/S結(jié)構(gòu)和組件開發(fā)技術(shù)?；贘2EE分布式計(jì)算技術(shù)進(jìn)行系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計(jì)和開發(fā)，從而使多種應(yīng)用程序間能交互，實(shí)現(xiàn)跨平臺(tái)Web服務(wù)的互操作。

（2）采用基于JavaScript和Xml技術(shù)的異步動(dòng)態(tài)更新網(wǎng)頁技術(shù)。通過Ajax核心JavaScript對(duì)象XmlHttp-Request，使用戶可向服務(wù)器提出請(qǐng)求并處理響應(yīng)，而不阻塞用戶。

（3）系統(tǒng)利用Lucene技術(shù)對(duì)平臺(tái)自動(dòng)更新和手動(dòng)添加的成果進(jìn)行檢索。檢索快捷、準(zhǔn)確，且結(jié)果更清晰。

（4）系統(tǒng)使用自主開發(fā)的中文分詞，準(zhǔn)確率超過90%。

3.3 二級(jí)庫（子庫）功能模塊設(shè)計(jì)

各高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫作為二級(jí)庫的功能設(shè)計(jì)是決定該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)運(yùn)行及服務(wù)效能的最重要環(huán)節(jié)。海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟二級(jí)庫主要功能模塊如圖3所示。

（1）系統(tǒng)管理。用戶管理，系統(tǒng)主要用戶為學(xué)者和管理員；參數(shù)設(shè)置，系統(tǒng)管理員可以對(duì)個(gè)人、院系、學(xué)術(shù)團(tuán)體、機(jī)構(gòu)的參數(shù)進(jìn)行設(shè)置。

（2）數(shù)據(jù)管理。數(shù)據(jù)回溯，系統(tǒng)根據(jù)各高校相關(guān)信息自動(dòng)回溯歷史數(shù)據(jù)；自動(dòng)更新，系統(tǒng)定期根據(jù)設(shè)置的參數(shù)，自動(dòng)更新數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)維護(hù)，管理員或?qū)W者可以在后臺(tái)對(duì)已有數(shù)據(jù)進(jìn)行刪除、修改、上傳附件等操作，并能通過檢索添加、批量上傳、單篇上傳的方式新增數(shù)據(jù)。

（3）檢索模塊。系統(tǒng)提供簡(jiǎn)單檢索與高級(jí)檢索，檢索結(jié)果可通過語種、年代、院系、學(xué)者、數(shù)據(jù)類型、重要數(shù)據(jù)收錄情況等進(jìn)行聚類篩選；同時(shí)，也可對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行題錄導(dǎo)出，且導(dǎo)出格式多樣。

圖3 二級(jí)庫主要功能模塊設(shè)計(jì)

（4）瀏覽模塊。可對(duì)最新成果、最新提交、院系、學(xué)者、成果類型、統(tǒng)計(jì)分析、熱門文獻(xiàn)等進(jìn)行瀏覽。

（5）統(tǒng)計(jì)模塊。對(duì)文獻(xiàn)的成果、學(xué)者、院系、學(xué)術(shù)團(tuán)體、重要數(shù)據(jù)庫收錄情況、利用趨勢(shì)等進(jìn)行可視化統(tǒng)計(jì)分析。

（6）重點(diǎn)功能的相關(guān)說明。統(tǒng)計(jì)分析，主要有分類統(tǒng)計(jì)和利用趨勢(shì)兩個(gè)模塊，通過對(duì)成果、年代、語種、點(diǎn)擊量、訪問量等不同維度的可視化分析可直觀展示系統(tǒng)運(yùn)行情況；個(gè)人后臺(tái)，各高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫提供個(gè)人空間以實(shí)現(xiàn)個(gè)人成果維護(hù)，允許通過檢索添加、批量上傳、單篇上傳來添加新數(shù)據(jù)，并提供個(gè)人收藏入口，收藏的數(shù)據(jù)不會(huì)在前臺(tái)顯示；權(quán)限控制，系統(tǒng)管理員作為各高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的最高權(quán)限管理員可以對(duì)平臺(tái)所有數(shù)據(jù)、學(xué)者、院系等信息進(jìn)行維護(hù)。咨詢館員可根據(jù)系統(tǒng)管理員設(shè)置的不同權(quán)限，協(xié)助管理后臺(tái)。用戶可瀏覽、下載機(jī)構(gòu)知識(shí)庫知識(shí)成果，并對(duì)個(gè)人知識(shí)成果進(jìn)行維護(hù)。

4 結(jié)論

海南高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟于2016年年底完成集中回溯建庫工作。該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟包括12所高校，近8萬條數(shù)據(jù)[11]。經(jīng)過一段時(shí)間試運(yùn)行，與國內(nèi)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫平臺(tái)相比，該機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟雖有自身優(yōu)勢(shì)，但也存在待改進(jìn)之處。

（1）鑒于海南省高校自身狀況，海南高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟平臺(tái)采取集中采集式（集中建設(shè)、集中發(fā)布）的運(yùn)行模式。各成員機(jī)構(gòu)將本機(jī)構(gòu)知識(shí)成果數(shù)據(jù)上傳到聯(lián)盟平臺(tái)知識(shí)庫中心系統(tǒng)。由該系統(tǒng)負(fù)責(zé)管理、維護(hù)并提供服務(wù)，達(dá)到共享聯(lián)盟應(yīng)提供的技術(shù)服務(wù)要求，完成平臺(tái)日常維護(hù)與管理。

（2）與國內(nèi)業(yè)界同類項(xiàng)目相比，海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫自主開發(fā)的軟件系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)了預(yù)期目標(biāo)。除具備集中式建庫的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)外，該平臺(tái)還支持文獻(xiàn)計(jì)量可視化分析和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)多維化分析，特別是基于研究方向、科研趨勢(shì)和關(guān)系圖譜揭示的院系、學(xué)科團(tuán)隊(duì)、學(xué)者等維度的深入分析，顯示其在助力高校學(xué)科建設(shè)方面的功能優(yōu)勢(shì)。

（3）海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟軟件平臺(tái)尚需完善。如各高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫模塊未能根據(jù)學(xué)校特色進(jìn)行區(qū)分性設(shè)計(jì)，為作者提供個(gè)人成果管理空間的功能尚需改善，深層次知識(shí)情報(bào)服務(wù)和戰(zhàn)略情報(bào)分析服務(wù)尚有很大提升空間，科研管理系統(tǒng)深度集成、系統(tǒng)化學(xué)科建設(shè)績(jī)效分析與評(píng)估、學(xué)者與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的互動(dòng)功能等板塊均有待進(jìn)一步開發(fā)。

（4）從國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫發(fā)展態(tài)勢(shì)看，已涉足本機(jī)構(gòu)特色文獻(xiàn)資源（本機(jī)構(gòu)教學(xué)資源、科研項(xiàng)目、技術(shù)報(bào)告、實(shí)驗(yàn)報(bào)告、機(jī)構(gòu)歷史文檔等）的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫甚少。目前中國礦業(yè)大學(xué)、西安交通大學(xué)等高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開始涉足機(jī)構(gòu)特色文獻(xiàn)資源系統(tǒng)建設(shè)；中國科學(xué)院系統(tǒng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫尚未發(fā)現(xiàn)同類案例。海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟現(xiàn)已啟動(dòng)該項(xiàng)工作，并取得初步成效。

基于集中采集式海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟軟件平臺(tái)在國內(nèi)尚屬首例。其成功上線運(yùn)行為我國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟建設(shè)提供了新范例，實(shí)現(xiàn)了一站式區(qū)域機(jī)構(gòu)知識(shí)庫資源集成與共享的目標(biāo)。

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The Research and Practice of Institutional Repository Alliance Constructions in Hainan Universities

WANG XiaoHui, ZHANG Ying
(Hainan University Library, Haikou 570228, China)

By using case study method, investigates and analyzes typical institutional repositories at home and abroad, the research addresses platform building and technology roadmap of Hainan Universities Institutional Repository Union. The union platform is based on the centralized mode (centralized construction,unified release). Based on the above model, the software system has been developed. Practice verifies that the launching operation of Hainan Universities Institutional Repository Union has provided a total new example for China institutional repository union building.

Institutional Repository; Platform Union; Centralized Mode; Software System; Self-Development

G250.74

10.3772/j.issn.1673-2286.2017.09.010

* 本研究得到海南省自然科學(xué)基金“海南省高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫聯(lián)盟建設(shè)研究”（編號(hào)：20167255）和海南省教育廳重點(diǎn)教改項(xiàng)目“海南高校文獻(xiàn)信息資源體系建設(shè)模式研究”（編號(hào)：hngj2017ZD-6）資助。

王小會(huì)，女，1964年生，博士，研究館員，研究方向：圖書館聯(lián)盟及數(shù)字資源建設(shè)，E-mail：820997012@qq.com。

張英，女，1968年生，碩士，副研究館員，研究方向：數(shù)字圖書館，E-mail：525421247@qq.com。

2017-08-14）