李文卉

始于去年的華為三星兩大巨頭專利戰(zhàn)，近日有了新的進展。9月30日，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會一口氣發(fā)布了8份與三星專利相關(guān)的專利無效宣告復(fù)審決定，這意味著三星以專利侵權(quán)反訴華為的“防御”措施可能遭遇“大潰敗”的尷尬局面。而此事也被評論為中國企業(yè)在國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛上的一次“大勝利”。

但是，就中國專利成果轉(zhuǎn)化的整體態(tài)勢而言，情況卻不容樂觀。

“中科院有效發(fā)明專利的平均維持時間僅為5.2年，維持在10年以上的占比僅為5.5%， 維持5年以下的，占比接近62.4%，有效維持時間多維持在第2-7年，這意味著絕大多數(shù)的專利成果并沒有進行轉(zhuǎn)化?！敝袊茖W(xué)院院士倪光南，在2016強國知識產(chǎn)權(quán)論壇上引用的這一系列數(shù)據(jù)有些振聾發(fā)聵。

中科院只是全國高?？萍嫁D(zhuǎn)化現(xiàn)狀的一個縮影。根據(jù)倪光南院士的統(tǒng)計，從2006年到現(xiàn)在，國家中長期科技投入增長迅速，研發(fā)支出復(fù)合增長率達到17.7%，比世界上絕大多數(shù)都快得多。然而，國家知識產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)顯示，近年來我國高校的專利數(shù)量雖然上去了，但質(zhì)量還是比較低，平均維持年限僅為6年，而國外來華專利的維持年限平均是9.4年。

造成這種現(xiàn)象的原因有很多，值得欣慰的是，在國家不斷重視和強化科技投入的背景下，各級政府、高校、科研機構(gòu)以及企業(yè)，都越來越重視建立良好的科技轉(zhuǎn)化制度，發(fā)達國家的經(jīng)驗也非常值得借鑒。

專利凈收入的平均分配

“目前國家的科技政策與知識產(chǎn)權(quán)政策已經(jīng)基本調(diào)整到位，關(guān)鍵在于如何落實，比如可以在技術(shù)轉(zhuǎn)化的模式和方法上進行探索，以美國斯坦福大學(xué)為例，他們采用的OTL模式就值得國內(nèi)高校參考?！蹦吖饽险f。

作為硅谷的心臟，斯坦福大學(xué)培養(yǎng)了大批高科技公司的領(lǐng)導(dǎo)者，這其中包括谷歌、惠普、雅虎、羅技、特斯拉、Firefox和思科等公司的創(chuàng)始人。據(jù)統(tǒng)計，截至2016年，斯坦福大學(xué)共產(chǎn)生了60位諾貝爾獎得主，此外共有20位斯坦福大學(xué)校友或教授獲得圖靈獎（計算機界最高獎）、7位斯坦福大學(xué)教授獲得過菲爾茲獎（數(shù)學(xué)界最高獎）。

斯坦福大學(xué)背后的秘密是什么？是什么讓它成為硅谷的心臟？是什么讓斯坦福大學(xué)的創(chuàng)新技術(shù)和硅谷的創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)生化學(xué)反應(yīng)？回答這些問題的關(guān)鍵，是了解斯坦福大學(xué)如何在學(xué)校內(nèi)提倡創(chuàng)新，以及如何將科研成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品。

“至關(guān)重要的一點，是斯坦福大學(xué)首創(chuàng)了在大學(xué)內(nèi)部設(shè)立技術(shù)許可辦公室（OTL）的知識產(chǎn)權(quán)管理模式。”武漢工程大學(xué)法商學(xué)院方華梁博士告訴《支點》記者。

成立于1970年的斯坦福大學(xué)OTL，把工作重心放在專利營銷上。方華梁介紹，OTL的工作只有一項，就是通過技術(shù)許可協(xié)議正式轉(zhuǎn)化專利、版權(quán)和其他技術(shù)。也就是說，任何一項來自斯坦福大學(xué)的創(chuàng)新發(fā)明，都必須從OTL那里拿到技術(shù)許可“身份證”。

在美國，大多數(shù)學(xué)校產(chǎn)出的成果都是由美國政府資助的，以斯坦福大學(xué)為例，82%的研究都是由美國政府出資支持的；根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，聯(lián)邦政府資助的科研項目取得的專利、軟件著作權(quán)等發(fā)明成果，其所有權(quán)屬于高校等受資助單位，并將成果轉(zhuǎn)移的工作交由高校負(fù)責(zé)，這樣便保證了盡可能地擴大成果轉(zhuǎn)化率。

“雖然專利的所有權(quán)歸學(xué)校所有，但是在扣除了專利申請費、OTL的辦公費用之后，專利的所有凈收入由發(fā)明人、發(fā)明人所在院、發(fā)明人所在系三方平分，這樣既保證了發(fā)明人的積極性，也讓學(xué)校有持續(xù)的資金對創(chuàng)新進行資助?！狈饺A梁說。

從技術(shù)到產(chǎn)品的嚴(yán)格篩選

數(shù)據(jù)顯示，斯坦福大學(xué)平均每年公布400到500件專利，授權(quán)100多件專利，雖然數(shù)量不多，但講究質(zhì)量，2010年到2015年，最知名的3個成果就為學(xué)校貢獻了11億美元的收入。

在斯坦福大學(xué)，評判一個技術(shù)是否由OTL來轉(zhuǎn)化的主要依據(jù)，是斯坦福知識產(chǎn)權(quán)政策。

“由于并不是所有技術(shù)都具備商業(yè)價值，只有當(dāng)一項技術(shù)同時滿足尖端性和應(yīng)用性兩個特征，它才具備技術(shù)轉(zhuǎn)化的前提?！狈饺A梁說，對此，斯坦福大學(xué)有一套嚴(yán)密的篩選體系，每年從OTL那里拿到技術(shù)許可的僅占全部發(fā)明的20%-25%，其中25%-30%的技術(shù)會許可給初創(chuàng)公司，其余的會許可給大公司。

然而，技術(shù)轉(zhuǎn)移并不是一樁易事，大多數(shù)創(chuàng)始人首次向OTL披露時，尚且處在技術(shù)的及早階段，需要學(xué)校的協(xié)助和判斷是否有必要成立一家初創(chuàng)公司。

OTL還為初創(chuàng)公司設(shè)置了 diligence milestone（勤奮里程碑），若達不到預(yù)期目標(biāo)，則可能取消技術(shù)許可，以此起到督促初創(chuàng)公司在發(fā)展的過程中關(guān)注研發(fā)、避免重心偏移的作用。另外，由于初創(chuàng)公司早期大多資金緊張，無法現(xiàn)金支付技術(shù)轉(zhuǎn)移的費用，OTL允許初創(chuàng)公司每年支付低額的還款，每實現(xiàn)一個里程碑時，再完成部分支付，以減輕初創(chuàng)公司的資金壓力。

除此之外，OTL內(nèi)部的人員結(jié)構(gòu)也很有意思。

“斯坦福大學(xué)OTL辦公室其實只是一個不超過50人的小團隊，卻是美國最大的技術(shù)許可辦公室之一。其中具體負(fù)責(zé)技術(shù)許可工作的人員不超過20人，并且每個人都同時擁有基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的博士學(xué)位和經(jīng)管類學(xué)科背景?！狈饺A梁說，這些工作人員，不僅需要運用自己的基礎(chǔ)科學(xué)知識來判斷一項技術(shù)是否具備尖端性和應(yīng)用性，也需要懂得如何將這項專利賣得更好。

“從整個大環(huán)境來看，斯坦福大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化之所以那么成功，美國的《拜杜法案》也功不可沒?！狈饺A梁說。

1980年通過的《拜杜法案》，讓美國的大學(xué)、研究機構(gòu)能夠享有政府資助科研成果的專利權(quán)，這極大地帶動了技術(shù)發(fā)明人將成果轉(zhuǎn)化的熱情。1978年，美國的科技成果轉(zhuǎn)化率是5%，《拜杜法案》出臺后這個數(shù)字短期內(nèi)翻了十倍。美國在十年之內(nèi)重塑了世界科技的領(lǐng)導(dǎo)地位，《拜杜法案》也因此被《經(jīng)濟學(xué)人》雜志評為美國過去50年最具激勵性的一個立法。

“即使在美國，技術(shù)轉(zhuǎn)移也面臨高成本的壓力。但拜杜法案將技術(shù)許可的職責(zé)從政府層面放權(quán)到學(xué)校層面，發(fā)明人與OTL的溝通更便捷，有效地提升了技術(shù)轉(zhuǎn)化率?！狈饺A梁說，這些年我國也出臺了一系列模仿《拜杜法案》的法規(guī)和政策，用來激勵創(chuàng)新者的發(fā)明創(chuàng)造，并協(xié)調(diào)產(chǎn)、學(xué)、研三方的關(guān)系，但科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵還是得靠技術(shù)本身的提升。（支點雜志2017年11月刊）endprint