徐家越

西安建筑科技大學(xué)

基于委托-代理理論的綠色施工激勵(lì)機(jī)制研究

徐家越

西安建筑科技大學(xué)

以綠色施工激勵(lì)機(jī)制為研究對(duì)象，運(yùn)用委托-代理理論基本原理，分析了綠色施工管理過(guò)程中政府與施工企業(yè)間的利益關(guān)系，側(cè)重分析了作為委托人的政府與作為代理人的施工企業(yè)在是否實(shí)施綠色施工問(wèn)題上的理性水平差異，以及由此決定的雙方在行為選擇上的不同。本文通過(guò)構(gòu)建委托-代理模型，政府可以相應(yīng)改變對(duì)綠色施工企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制，不僅可以使得施工企業(yè)的努力水平發(fā)生變化，還能使得兩者的信息不對(duì)稱(chēng)格局發(fā)生改變，同時(shí)達(dá)到帕累托最優(yōu)，即在最大程度上調(diào)動(dòng)施工企業(yè)實(shí)施綠色施工的積極性。

綠色施工；委托-代理；激勵(lì)機(jī)制

1 引言

建筑業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，近年來(lái)發(fā)展迅猛，隨即帶來(lái)的資源、環(huán)境問(wèn)題也日益突出。面對(duì)日益惡化的資源、環(huán)境問(wèn)題，可持續(xù)發(fā)展的理念備受關(guān)注。綠色施工作為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略在工程施工中應(yīng)用的主要體現(xiàn)，被廣大研究學(xué)者高度關(guān)注。我國(guó)目前對(duì)綠色施工的研究主要集中于技術(shù)層面，如郭寧、王東鋒等研究在西安三星項(xiàng)目中運(yùn)用各種綠色施工技術(shù)實(shí)現(xiàn)“四節(jié)一環(huán)?！钡木G色施工管理目標(biāo)，使得經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益顯著增長(zhǎng)[1]。少量學(xué)者就綠色施工的評(píng)價(jià)和方法進(jìn)行了初步研究，如邵必林、楊敏敏等針對(duì)綠色施工評(píng)價(jià)指標(biāo)的模糊性和不相容性等特點(diǎn)，利用模糊物元理論，構(gòu)建了綠色施工評(píng)價(jià)模型[2]。也有學(xué)者就綠色施工中各參與方的職能進(jìn)行了研究。但是針對(duì)我國(guó)施工企業(yè)實(shí)施綠色施工的激勵(lì)機(jī)制的研究卻并不多見(jiàn)。本文以政府和建筑施工企業(yè)為綠色施工的主要參與方，運(yùn)用委托-代理理論的基本原理，分析兩者利益關(guān)系，構(gòu)建信息不對(duì)稱(chēng)情況下的政府-建筑施工企業(yè)最優(yōu)激勵(lì)合同，即如何制定相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制來(lái)最大程度的調(diào)動(dòng)施工企業(yè)實(shí)施綠色施工的積極性，實(shí)現(xiàn)雙贏的目標(biāo)。

2 委托-代理理論相關(guān)概述

2.1 委托-代理理論建立基礎(chǔ)

委托-代理理論最早是由密西爾·詹森(Micheal Jensen)和威廉姆·麥克林(Willam．H．Meekling)在1976年發(fā)表的論文《企業(yè)理論:管理行為、代理成本及其所有權(quán)結(jié)構(gòu)》中首次提出的[3]。委托-代理理論是以非對(duì)稱(chēng)信息博弈論為基礎(chǔ)的。

2.2 委托-代理理論的主要觀點(diǎn)

在委托-代理的關(guān)系當(dāng)中，委托人和代理人根據(jù)自身的需求不同，兩者的效益函數(shù)也不相同，這必然導(dǎo)致兩者的利益沖突。委托人如果不制定相應(yīng)的制度來(lái)控制代理人的行為選擇，其利益必然將受到損害。

2.3 綠色施工發(fā)展過(guò)程中委托-代理關(guān)系分析

在綠色施工過(guò)程中，政府和建筑施工企業(yè)的委托代理關(guān)系可以表述為：

政府作為（激勵(lì)主體）制定綠色施工產(chǎn)業(yè)政策，想使建筑施工企業(yè)（代理人）按照其利益最大化的選擇而采取行動(dòng)，但其卻不能直接觀測(cè)到建筑施工企業(yè)是否選擇了綠色施工，也不能觀測(cè)建筑施工企業(yè)綠色施工的努力程度，能觀測(cè)到的只是另一些變量，這些變量由建筑施工企業(yè)（代理人）的行動(dòng)和其他外生的隨機(jī)因素共同決定，因而政府（委托人）和建筑施工企業(yè)（代理人）存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)，政府的問(wèn)題是如何根據(jù)這些觀測(cè)到的信息來(lái)獎(jiǎng)懲建筑施工企業(yè)，以激勵(lì)施工企業(yè)選擇綠色施工。

3“委托-代理”模型構(gòu)建

3.1 模型約束條件

委托人在設(shè)計(jì)激勵(lì)合同時(shí)，面臨著來(lái)自代理人的兩個(gè)約束：

(1)參與約束：又稱(chēng)個(gè)人理性約束，即企業(yè)按照政府所希望的努力程度實(shí)施綠色施工時(shí)獲得的收益不小于沒(méi)有綠色施工時(shí)而獲得的收益[4]。即：

(2)激勵(lì)相容約束：給定委托人(政府)不能觀測(cè)到代理人(建筑施工企業(yè))的行動(dòng)a和自然狀態(tài)θ，在任何激勵(lì)合同下，代理人(建筑施工企業(yè))總是選擇使自己的期望效用最大化的行動(dòng)a[4]。即：

3.2 模型基本假設(shè)

模型的構(gòu)建需以下列三個(gè)假設(shè)條件為基礎(chǔ)：

假設(shè)一:建筑施工企業(yè)的綠色施工產(chǎn)生的綜合效益具有不確定性，與其努力程度和外生的隨機(jī)變量有關(guān)。

假設(shè)二:政府是風(fēng)險(xiǎn)中性的，建筑施工企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的。企業(yè)的努力成本代表成本系數(shù)，b越大，同樣的努力a帶來(lái)的負(fù)效用越大。

假設(shè)三:a為一維努力變量，a=kx，即建筑施工企業(yè)綠色施工的綜合效益與其努力程度正相關(guān)，)，施工企業(yè)的施工結(jié)果可設(shè)為π=kx+θ，k為施工企業(yè)的綠色施工努力程度，θ是服從均值為0、方差為σ2的正態(tài)分布的隨機(jī)變量，代表外生的不確定性因素，即θ～N(0，σ2)。

3.3 委托-代理理論模型化方法

委托-代理理論的模型化方法主要有三種：一種是由威爾遜（Wilson,1969）,斯賓塞，澤克豪森（Spence and Zeckhauser,1971）和羅斯（Ross,1973）最初使用的“狀態(tài)空間模型化方法”。一種是由莫里斯（Mirrlees,1974,1976）最初使用，霍姆斯特姆(Holmstrom,1979)進(jìn)一步發(fā)展的“分布函數(shù)的參數(shù)化方法”，這種方法可以說(shuō)已成為標(biāo)準(zhǔn)化方法。另一種模型化方法是“一般分布方法”（gen?eral distribution formulation）。本文重點(diǎn)研究“分布函數(shù)的參數(shù)化方法”。

委托人的問(wèn)題可表述為：

4 信息不對(duì)稱(chēng)情況下政府-企業(yè)最優(yōu)激勵(lì)合同

當(dāng)政府與建筑施工企業(yè)在綠色施工過(guò)程中存在信息不對(duì)稱(chēng)情況時(shí)，即政府不能觀測(cè)到建筑施工企業(yè)的行為選擇a和外生變量θ，只能觀測(cè)到建筑施工企業(yè)的綠色施工效益π，此時(shí)，政府不可能使用強(qiáng)制合同來(lái)迫使建筑施工企業(yè)進(jìn)行綠色施工，而只能通過(guò)激勵(lì)合同s(π)來(lái)誘使企業(yè)選擇其希望的行動(dòng)，政府的問(wèn)題就是選擇滿(mǎn)足企業(yè)參與約束和激勵(lì)相容約束的激勵(lì)合同s(π)以最大化自己的期望效益函數(shù)。

假設(shè)建筑施工企業(yè)的努力程度a有兩個(gè)可能的值，L和H,L表示“偷懶”，即努力程度不高，H表示“勤奮工作”，即努力程度高。如果建筑施工企業(yè)積極實(shí)施綠色施工，則π的分布函數(shù)和分布密度分別為FH(π)和 fH(π)，反之分布函數(shù)和分布密度為FL(π)和 fL(π)。假定π的取值區(qū)間為[-π，πˉ],FH(π)≤ FL(π),即建筑施工企業(yè)積極實(shí)施綠色施工時(shí)綜合效益高的概率大于不積極綠色施工時(shí)效益高的概率。

假定C(H)＞C(L),即積極綠色施工時(shí)的成本高于不積極時(shí)的成本，如果政府只想選擇a=L,可以簡(jiǎn)單的規(guī)定來(lái)實(shí)現(xiàn)，此時(shí)，偷懶是企業(yè)的最優(yōu)選擇。如果政府希望企業(yè)選擇a=H,建筑施工企業(yè)的激勵(lì)相容約束意味著為了使企業(yè)有足夠的積極性去實(shí)施綠色施工，政府必須放棄帕累托最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合同。政府的問(wèn)題是選擇激勵(lì)合同解下列最優(yōu)化問(wèn)題：令λ和μ分別為參與約束和激勵(lì)相容約束的拉格朗日乘數(shù)，則上述最優(yōu)化問(wèn)題的一階條件為：

我們用 sλ(π)表示最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合同，s(π)表示激勵(lì)合同，則：

即政府并不能從觀測(cè)到的π中推斷出任何東西，因?yàn)樵谶_(dá)到均衡時(shí)，政府能準(zhǔn)確的知道建筑施工企業(yè)是否選擇了努力實(shí)施綠色施工，政府可以從觀測(cè)到的綜合效益推斷企業(yè)選擇了L還是H,進(jìn)而對(duì)施工企業(yè)實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，如果政府推斷企業(yè)選擇L的可能性較大，則采取措施懲罰施工企業(yè)，如加大稅收力度等。反之，如果政府推斷施工企業(yè)選擇H的可能性較大，將會(huì)采取相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制去獎(jiǎng)勵(lì)施工企業(yè)。

5 結(jié)語(yǔ)

本文運(yùn)用委托-代理理論，以政府和建筑施工企業(yè)為綠色施工的兩個(gè)主要參與方，分析兩者利益關(guān)系，構(gòu)建信息不對(duì)稱(chēng)情況下的政府-建筑施工企業(yè)最優(yōu)激勵(lì)合同，即如何制定相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制來(lái)最大程度的調(diào)動(dòng)施工企業(yè)實(shí)施綠色施工的積極性，實(shí)現(xiàn)雙贏的目標(biāo)，具有一定程度的理論和現(xiàn)實(shí)意義，但無(wú)論是從研究的廣度還是深度，都需改進(jìn)并進(jìn)行進(jìn)一步研究。

[1]郭寧,王東鋒等.西安三星項(xiàng)目綠色施工技術(shù)[J].施工技術(shù),2015,44(10):39～44.

[2]邵必林,楊敏敏等.基于模糊物元的綠色施工評(píng)價(jià)方法研究[J].建筑經(jīng)濟(jì),2014(3):97～100.

[3]郭本海,黃良義等.基于“政府-企業(yè)”間委托代理關(guān)系的節(jié)能激勵(lì)機(jī)制[J].中國(guó)人口.資源與環(huán)境,2013,23(8):160～164.

[4]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].上海:上海人民出版社,2004.