楊玲

摘要：調(diào)查取證，是行政執(zhí)法中的重要環(huán)節(jié)，是作為行政決定的前提條件，收集調(diào)取的證據(jù)不僅要符合客觀真實，還要符合證據(jù)規(guī)則的相關(guān)要求。筆者在擔任政府法律顧問期間，深切感受到執(zhí)法主體的疑慮往往來自于實際履行職責過程中的調(diào)查取證階段，經(jīng)過收集整理形成此文，以期有益他人。

關(guān)鍵詞：行政執(zhí)法；調(diào)查；取證；規(guī)則

中圖分類號：D92 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）44-0092-02

《新行政訴訟法》頒布后，對行政訴訟證據(jù)規(guī)則逐步完善，對證據(jù)調(diào)取、證據(jù)開示、認證規(guī)則等內(nèi)容加以明確，使得辦案法官在審理行政案件中有了具體的依據(jù)。但在行政執(zhí)法實踐中，目前仍然存在制度缺失，使得行政執(zhí)法人員在具體崗位操作中，既想履行職責，又擔心操作不當引火上身。特別是行政機關(guān)負責人出庭應訴制度確立后，使得各行政機關(guān)更加細化崗位職責，追責明確，導致一些執(zhí)法主體，如履薄冰，生怕會出現(xiàn)紕漏。要排除這些心理障礙，執(zhí)法主體不僅要知曉調(diào)查取證的規(guī)則，更要熟悉調(diào)查取證技巧。

一、調(diào)查取證的價值體現(xiàn)

調(diào)查取證是實施行政決定的前置性程序，先調(diào)查取證，再做出行政處罰，是行政處罰法規(guī)定的重要程序。從實體上講，調(diào)查取證是以事實為依據(jù)，用“證據(jù)說話”，任何違法事實都是在一定的時間、空間和條件下發(fā)生的，必然要和客觀世界其他事物發(fā)生各種各樣的相互作用，留下相應的物品或痕跡，這些客觀存在的物品和痕跡能給我們提供一些證據(jù)，有了證據(jù)我們就用證據(jù)說話。從責任上說，調(diào)查取證是執(zhí)法部門的法定職責，不履行職責或履行不好職責就是失職，執(zhí)法人員在執(zhí)法中履行自己的職責，往往會被一些細節(jié)性的疏漏影響到執(zhí)法效果，甚至被作為違法執(zhí)法的依據(jù)。

調(diào)查通常與取證是不可分割的。通過調(diào)查取證工作，行政主體可以了解違法行為事實，掌握相關(guān)證據(jù)，進而查獲違法行為人，并在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，對違法行為的性質(zhì)加以確定，并依法對違法行為人實施行政處置，以維護法律的嚴肅性。調(diào)查取證要全面客觀、公正原則和及時。

二、行政執(zhí)法中的取證規(guī)則

行政主體在行政執(zhí)法中的取證規(guī)則，是行政證據(jù)規(guī)則的核心內(nèi)容，其他的如舉證規(guī)則、證明規(guī)則都是由此衍生出來的證據(jù)規(guī)則。

（一）行政證據(jù)主要規(guī)則

1.關(guān)聯(lián)性規(guī)則。在審查判斷某一證據(jù)是否具有關(guān)聯(lián)性時，應當將該證據(jù)與有關(guān)被訴具體行政行為合法性的每一部分的事實進行分析，看其是否可以用來證明哪一部分事實。如果與被訴具體行政行為的合法性的某一部分事實具有內(nèi)在聯(lián)系，該證據(jù)就具有關(guān)聯(lián)性；如果與任何部分的事實都沒有內(nèi)在聯(lián)系的，該證據(jù)就不具有關(guān)聯(lián)性。

2.非法證據(jù)排除規(guī)則。用通俗的語言來說，用非法手段獲取的證據(jù)可能符合客觀性、關(guān)聯(lián)性的要求，但因為不符合合法性的要求而喪失了作為證據(jù)的證明能力。在我國，非法證據(jù)排除規(guī)則原先主要適用于刑事訴訟中，最新修訂的《行政訴訟法》才正式將此規(guī)則適用于行政案件。這一規(guī)則不僅是行政訴訟中法院裁量時遵循的證據(jù)規(guī)則，也是行政執(zhí)法時應當自覺遵循的證據(jù)規(guī)則。

3.最佳證據(jù)規(guī)則。最佳證據(jù)規(guī)則是在證明一項文書內(nèi)容的過程中，如果其內(nèi)容對案件審理重要，除非是因可證明的提出人重大過失之外的其他原因，否則必須使用原始的文書。執(zhí)法人員經(jīng)常會遇到用數(shù)個不同的證據(jù)來證明同一事實的情形，這數(shù)個證據(jù)之間往往相互矛盾，有的肯定事實，有的否定事實，執(zhí)法人員需要依據(jù)一定的規(guī)則對證據(jù)的證明力進行取舍。執(zhí)法人員選擇最佳形式的證據(jù)和最有說服力的證據(jù)作為認定案件事實的根據(jù)所遵循的規(guī)則，即最佳證據(jù)規(guī)則。

4.誰主張、誰舉證規(guī)則。與民事訴訟的證據(jù)規(guī)則相似.行政機關(guān)作出不利行政相對人的決定，產(chǎn)生爭議的，行政機關(guān)應當承擔舉證責任；行政機關(guān)依行政相對人的申請，作出對相對人有利的決定，產(chǎn)生爭議的，由相對人承擔舉證責任。

（二）行政證據(jù)的收集

收集證據(jù)主要在行政執(zhí)法階段，在行政復議和行政訴訟階段必要時也需要收集證據(jù)。收集證據(jù)不能違法法定的權(quán)限和程序，不能對公民、法人和其他組織的合法權(quán)利構(gòu)成不必要的侵害，否則取得的證據(jù)會被非法證據(jù)排除規(guī)則排除。調(diào)查是指行政執(zhí)法人員依照法定程序向案件當事人、證人了解案件事實的活動。

1.詢問當事人。在對當事人實施調(diào)查時，首先要驗明身份，確保身份無差錯；詢問當事人的時候要表明身份。法律法規(guī)明確規(guī)定：案件調(diào)查取證應當有兩個以上的執(zhí)法人員參加，并主動出示執(zhí)法證件。但是在實踐中，有些執(zhí)法人員往往忽視了這個程序要求，直接進行詢問當事人、證人，從而影響到所制作的調(diào)查筆錄的證明能力和執(zhí)法的嚴肅性。其次要仔細詢問與案件事實相關(guān)的所有情節(jié)和行為，聽取當事人陳述的每一環(huán)節(jié)；再次耐心聽取當事人的辯解，并記錄在案；詢問筆錄的內(nèi)容應當包括時間、地點、詢問人、被詢問人、詢問的主要內(nèi)容；詢問結(jié)束后，筆錄應當交由被詢問人核對，對于沒有閱讀能力的，應當向其宣讀；詢問記錄要盡量不要改動，無論記錄人或被調(diào)查人改動記錄都應按手印確認。被詢問人提出補充或更正的，應當尊重；被詢問人確認筆錄無誤后，應當讓其在筆錄上簽名或蓋章；簽名時應注意，被調(diào)查人要在每頁筆錄上都要簽上自己的名字，在最后一頁被調(diào)查人要寫上“以上×頁記錄我已經(jīng)看過，與我講的一樣”等字樣，并簽字捺印。如果被調(diào)查人認為有錯記或者漏記的，應當面補充或修改，對更改過的內(nèi)容，被調(diào)查人也要在上面捺印。被詢問人拒絕簽名或者蓋章的，應當在筆錄上注明。

2.詢問證人。詢問證人對查明案件事實有重要意義，實踐中也是認定案件事實的重要途徑。對證人證言，未經(jīng)證人同意的，原則上應當保密，一面當事人事后打擊報復。在調(diào)查時，首次要問明證人的真實身份，從事的職業(yè)，及與當事人的關(guān)系；要告知其應當如實陳述事實的法定義務，以及故意作為整合隱瞞事實的法律責任后果；引導證人就其知道的案件事實做連續(xù)的詳細敘述，但不能做提示性發(fā)問，也不能暗示其如何回答；證人要親自書寫的，應當允許；詢問筆錄，經(jīng)證人核對、更正、補充后，應由被詢問人簽名或者蓋章。要給證人寬松的提供證言的環(huán)境，打消其思想顧慮。

3.現(xiàn)場勘驗。行政證據(jù)中的勘驗筆錄和現(xiàn)場筆錄兩種證據(jù)，都具有現(xiàn)場性。兩者的區(qū)別在于：勘驗筆錄是對特定場所或者物品進行勘驗、測檢測后，將有關(guān)情況和結(jié)果記錄下來形成的，其記錄有靜態(tài)特點，內(nèi)容通常是對通過技術(shù)測量手段獲得的數(shù)據(jù)及狀態(tài)的真實記錄；現(xiàn)場筆錄則是對行政活動過程的記錄，包括行政活動中對象的狀態(tài)及行政活動本身的情況的記錄，如行政執(zhí)法檢查結(jié)果記錄、對現(xiàn)場處置情況記錄，記錄的事實具有動態(tài)特點，所記載的事實通常是對事后難以復制的活動的客觀記載。

三、把握進行調(diào)查取證的技巧性

1.在進行調(diào)查之前做好充足的準備，要求主要詢問人員和記錄人員要事先熟悉案情、了解案情，把握案件調(diào)查重點方向，對談話對象個人生活習性、工作作風習慣以有個人簡歷，做到完全牢記心中，并簽于案情與談話對象了解的基礎(chǔ)上擬訂出調(diào)查問題，并且要達到什么目的，做到有的放矢。提出問題應該盡可能全面具體，而且富有邏輯性，對于掌握案情最好能起到事半功倍效果，按照相應法律法規(guī)，調(diào)查提綱需要由兩名以上執(zhí)法人員起草修改確定，這樣便于執(zhí)法人員在調(diào)查案件互相溝通和補充。在依法詢問的時候，也便于兩人思路統(tǒng)一，相互提醒，不至于忘了有關(guān)調(diào)查內(nèi)容或重復調(diào)查相關(guān)問題。

2.調(diào)查人員應該有過硬業(yè)務素質(zhì)，對調(diào)查對象調(diào)查時能熟練應用談話語氣和提問技巧。做到不需要證明自己身份時盡量不暴露自己的身份，對嫌疑人能做到公正客觀詢問與調(diào)查，不對嫌疑人做先入為主主觀判斷，做到陳述事實，以免調(diào)查對象反感與不配合，不講真話或拒絕回答，甚至銷毀了主要證據(jù)。調(diào)查人員能做到既自然平和，又不能違規(guī)違法，尊重法律的尊嚴。調(diào)查人員在調(diào)查時，做到只記錄與本案有關(guān)的談話，以免沖淡主題。在對不同的被調(diào)查人詢問同一個問題時，一定要按被調(diào)查人口頭表述習慣來記錄，不能按記錄人員人慣，否則就有造假的嫌疑，可能給案件帶來不必要屈折。

3.多次的調(diào)查筆錄要相互統(tǒng)一。有的案件需要多次詢問當事人，在詢問前一定要看把前幾次的記錄熟記在心，對前后詢問有出入的，一定確定核實準確。否則就會出現(xiàn)調(diào)查筆錄前后矛盾，給案件的查處、結(jié)案工作帶來極大的不便。

總之，執(zhí)法主體在履行職責時，只要能夠做到收集調(diào)取的證據(jù)符合客觀事實，收集過程符合證據(jù)規(guī)則的相關(guān)要求，就能達到維護公共利益和服務社會的目的，也就能更好防范風險。endprint