徐幼民+徐達(dá)實(shí)

摘要：在技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步不僅直接通過(guò)提升資本要素的生產(chǎn)率水平來(lái)提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，而且也間接提升了資本積累的速度，由此將進(jìn)一步提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的彈性大于1，形成了技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速效用。當(dāng)發(fā)展中國(guó)家剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移依賴于資本積累的速度時(shí)，技術(shù)進(jìn)步的速度還可以通過(guò)提升資本積累速度和剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移速度來(lái)進(jìn)一步提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，因此，發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展加速效應(yīng)更加明顯。也正因?yàn)檫@一機(jī)理，發(fā)展中國(guó)家可能因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新的速度過(guò)低導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度過(guò)低從而陷入中等收入陷阱。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；中等收入陷阱；加速效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：10037217（2017）06009906

一般認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度取決于資本和勞動(dòng)的增長(zhǎng)速度以及技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步所帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步率，如果考慮到資本積累速度又取決于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度本身，可以發(fā)現(xiàn)提升技術(shù)進(jìn)步速度不僅直接提升了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，而且通過(guò)間接提升資本積累速度進(jìn)一步提高了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，由此形成技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速效應(yīng)。

一、技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的相關(guān)研究評(píng)述

20世紀(jì)50年代索洛和斯旺的新古典主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，研究了資本積累條件下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[1，2]。研究的結(jié)論之一是當(dāng)不存在技術(shù)進(jìn)步時(shí)，最優(yōu)資本積累率由存量資本的折舊率、勞動(dòng)增長(zhǎng)率等因素決定，且均衡的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與資本積累速度相等。之后的實(shí)證研究表明，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中存在著不能由資本和勞動(dòng)增長(zhǎng)解釋的余值增長(zhǎng)率，由此開(kāi)啟了技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究。

羅默的干中學(xué)模型[3，4]是技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的早期模型，總結(jié)自羅默的干中學(xué)模型以來(lái)的研究，可以發(fā)現(xiàn)既有的研究在兩大問(wèn)題上有所發(fā)展。

（一）關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步如何提高要素生產(chǎn)率水平的研究

羅默的干中學(xué)模型假設(shè)隨著時(shí)間的延續(xù)，技術(shù)水平隨之提高，由此帶來(lái)了技術(shù)的進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，以此來(lái)解釋要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。產(chǎn)品種類模型[5，6]、質(zhì)量改進(jìn)模型[7-9，11]則分別將要素生產(chǎn)率的提高歸結(jié)為產(chǎn)品種類的增加和產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)。整體上來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步對(duì)要素生產(chǎn)率的提高體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：（1）技術(shù)進(jìn)步提高了生產(chǎn)過(guò)程中資本要素的邊際生產(chǎn)率或產(chǎn)出彈性。例如，AK模型將技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果歸結(jié)為廣義資本K的增加。由于技術(shù)進(jìn)步，廣義資本K的產(chǎn)出彈性始終保持為1的水平，邊際生產(chǎn)率始終保持為A的水平。產(chǎn)品種類模型通過(guò)引入產(chǎn)品種類增加的條件，使得資本的產(chǎn)出彈性隨著產(chǎn)品種類的增加而增加。質(zhì)量改進(jìn)模型通過(guò)提高資本的邊際收益來(lái)降低資本數(shù)量的增加所帶來(lái)的邊際生產(chǎn)率遞減的作用。（2）技術(shù)進(jìn)步提高了生產(chǎn)過(guò)程中勞動(dòng)要素的邊際生產(chǎn)率或產(chǎn)出彈性。例如將人力資本增加對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提升作用歸結(jié)為有效勞動(dòng)的增加，這實(shí)質(zhì)上提高了勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性和勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率。羅默的干中學(xué)模型亦是設(shè)定隨著勞動(dòng)時(shí)間的增加及勞動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的積累，勞動(dòng)效率隨之提高。（3）技術(shù)進(jìn)步提高了全要素生產(chǎn)率。采用道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，可以將技術(shù)進(jìn)步歸結(jié)為全要素生產(chǎn)率A的增長(zhǎng)，即認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步可以同時(shí)提高資本和勞動(dòng)的邊際生產(chǎn)率。

上述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型研究技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步的作用時(shí)，其基本邏輯是技術(shù)進(jìn)步提高了要素的邊際生產(chǎn)率水平或產(chǎn)出彈性，使得要素增長(zhǎng)速度能夠保持在較高的水平，進(jìn)而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度達(dá)到較高的水平且人均產(chǎn)出水平可以持續(xù)提高。當(dāng)然，技術(shù)創(chuàng)新本身一般也來(lái)源于研發(fā)投入，技術(shù)創(chuàng)新效率則取決于研發(fā)投資的效率，研發(fā)投資是如何影響和決定技術(shù)創(chuàng)新的也有相關(guān)的研究。

（二）技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步條件下穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的研究

技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步條件下需要解決穩(wěn)態(tài)條件下的宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，在引入技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步之后，AK模型、有全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)模型、產(chǎn)品種類模型、質(zhì)量改進(jìn)模型均能夠得到穩(wěn)態(tài)均衡增長(zhǎng)條件下人均產(chǎn)出水平可持續(xù)增長(zhǎng)的結(jié)果。

技術(shù)創(chuàng)新條件下的穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一般存在著均衡不變的最優(yōu)資本積累率。之所以存在不變的最優(yōu)資本積累率，原因還在于技術(shù)創(chuàng)新的投資最終也存在著邊際效率遞減的現(xiàn)象，否則不斷提高技術(shù)創(chuàng)新投資的比例，將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不斷提高，這是不符合現(xiàn)實(shí)的。

（三）既有研究的不足

總結(jié)上述技術(shù)創(chuàng)新條件下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型之后可以發(fā)現(xiàn)，既有的研究沒(méi)有充分揭示技術(shù)創(chuàng)新速度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間的關(guān)系。在既有的模型中，技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與其他生產(chǎn)要素的增長(zhǎng)速度是沒(méi)有關(guān)系的，這就導(dǎo)致了技術(shù)進(jìn)步率或全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的彈性只能是1。用道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來(lái)表示就是：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度等于資本增長(zhǎng)速度乘以資本的產(chǎn)出彈性、加上勞動(dòng)的增長(zhǎng)速度乘以勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性、再加上全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率a。由于a與資本和勞動(dòng)的增長(zhǎng)速度、產(chǎn)出彈性之間不存在任何關(guān)系，因此，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的彈性為1，即當(dāng)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率增加1個(gè)百分點(diǎn)時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也增加1個(gè)百分點(diǎn)。

當(dāng)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的彈性為1時(shí)，既有的理論沒(méi)有揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中存在的一種可能：技術(shù)創(chuàng)新不僅僅通過(guò)提高已有要素的產(chǎn)出彈性或邊際生產(chǎn)率水平、進(jìn)而直接提高了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，而且較高的邊際生產(chǎn)率也提升了要素?cái)?shù)量的增長(zhǎng)速度，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率達(dá)到更高的水平。也就是說(shuō)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的彈性應(yīng)該大于1。這是既有理論研究尚未發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象。

從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史事實(shí)中可以發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國(guó)家在短時(shí)期內(nèi)可以有比發(fā)達(dá)國(guó)家長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度（大約年均為2%～5%）更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，可以達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)速度的2～3倍，有極少數(shù)的國(guó)家其高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間并達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平。但大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的長(zhǎng)期平均的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度低于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均增長(zhǎng)速度，不能成為發(fā)達(dá)國(guó)家。由此可以歸納出發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有以下兩個(gè)問(wèn)題：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度存在可持續(xù)性的問(wèn)題，應(yīng)該有某種因素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中起決定性作用，決定了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否可持續(xù)；（2）發(fā)展中國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度可能有顯著的差別，這一事實(shí)表明發(fā)展中國(guó)家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素之間應(yīng)該存在高度的相關(guān)性。這種相關(guān)性才導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素或者能夠高速增長(zhǎng)或者處于停滯或低速增長(zhǎng)的狀態(tài)，這才使得發(fā)展中國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度有著顯著的差距。endprint

如果通過(guò)理論研究和實(shí)證分析揭示出技術(shù)創(chuàng)新不僅直接提升了要素的生產(chǎn)率水平及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，而且通過(guò)提升要素增長(zhǎng)速度、進(jìn)而進(jìn)一步提升了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，從而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新速度對(duì)最終的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度在數(shù)量上有加速的作用，我們就能夠發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家陷入中等收入陷阱的原因就在于技術(shù)創(chuàng)新的速度太低。

二、技術(shù)創(chuàng)新和資本積累速度共同決定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其加速原理

AK模型將物質(zhì)資本和人力資本結(jié)合成廣義的資本，并視為獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的投入變量，由此來(lái)決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，這是一種單變量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的基本邏輯。但是如果考慮到技術(shù)進(jìn)步，并且將技術(shù)進(jìn)步變量獨(dú)立于資本投入的增長(zhǎng)速度，同時(shí)考慮到資本投入的增長(zhǎng)速度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的關(guān)系，就會(huì)發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)于提升經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的加速作用。

（一）AK模型下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度

經(jīng)典的AK模型做出了如下假設(shè)：產(chǎn)出水平Y(jié)t=A×Kt，其中A代表技術(shù)水平，Kt代表包含人力資本的廣義資本投入水平，且dA/dt=0，即技術(shù)A不隨時(shí)間的變化而變化。在這一模型中，廣義資本投入Kt的邊際產(chǎn)出和產(chǎn)出彈性均為常數(shù)，因此，技術(shù)進(jìn)步的作用降低了資本邊際生產(chǎn)率遞減的作用，由此可知這個(gè)模型還是存在技術(shù)進(jìn)步的，只不過(guò)沒(méi)有通過(guò)A值反映出來(lái)。

當(dāng)α+β<1時(shí)，dAt/dtAt>dLt/dtLt×（1-α-β）。由于1-α-β接近于0，這個(gè)條件是比較容易滿足的。 因此，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言， 只要存在可持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步， 就可以導(dǎo)致可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。

（二）當(dāng)有效勞動(dòng)力的增長(zhǎng)速度依賴于并小于資本積累速度時(shí)

由于有效勞動(dòng)力的增長(zhǎng)必須以有效勞動(dòng)力的人均產(chǎn)出水平的提高為前提，即有效勞動(dòng)力的增長(zhǎng)速度應(yīng)當(dāng)小于產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度，而均衡穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中產(chǎn)出的增長(zhǎng)速度等于資本積累速度，因此有效勞動(dòng)力的增長(zhǎng)速度小于資本積累速度。

在發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程存在這樣的關(guān)系：有效勞動(dòng)力增長(zhǎng)依賴于資本的增長(zhǎng)，即農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移速度受制于資本積累的速度，因?yàn)槎?、三產(chǎn)業(yè)的有效勞動(dòng)和資本之間具有互補(bǔ)性和相互依存的特性。因此，可以假設(shè)dLt/dtLt=udKt/dtKt，一般有0

依據(jù)前面假設(shè)的道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)有：

dYt/dtYt=dAt/dtAt+αdKt/dtKt+βdLt/dtLt（7）

聯(lián)立長(zhǎng)期穩(wěn)態(tài)均衡增長(zhǎng)的條件：

dKt/dtKt=dYt/dtYt

得： dYt/dtYt=11-α-β×u×dAt/dtAt（8）

由式（8）可知，當(dāng)有效勞動(dòng)增長(zhǎng)受制于資本積累速度時(shí)，長(zhǎng)期穩(wěn)態(tài)均衡增長(zhǎng)時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度完全取決于技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步的速度，并且具有加速效用，其加速的倍數(shù)為1/（1-α-β×u）倍。

技術(shù)進(jìn)步的速度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的加速作用其內(nèi)在的機(jī)理是技術(shù)進(jìn)步不僅僅直接提高了生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，而且提高了資本積累速度和有效勞動(dòng)增長(zhǎng)的速度，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度進(jìn)一步提高。其加速效應(yīng)具體體現(xiàn)是技術(shù)進(jìn)步的速度每提高1個(gè)百分點(diǎn)，將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度將提高1/（1-α-βu）個(gè)百分點(diǎn)。例如，當(dāng)資本的產(chǎn)出彈性為0.3，有效勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性為0.7，有效勞動(dòng)的增長(zhǎng)速度是資本積累速度的0.5倍時(shí)，技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速倍數(shù)為2.86倍。

顯然，1/（1-α-β×u）>1/（1-α），表明發(fā)展中國(guó)家通過(guò)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)資本積累并帶動(dòng)有效勞動(dòng)增長(zhǎng)，技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速倍數(shù)大于基本不存在剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移的發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速倍數(shù)，由此可以解釋發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家存在巨大差異的原因。

四、技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展加速效應(yīng)的檢驗(yàn)和中等收入陷阱形成原因的解釋

（一）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速效應(yīng)的檢驗(yàn)

可以利用既有的歷史實(shí)證數(shù)據(jù)，來(lái)檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速效用現(xiàn)象是否存在，見(jiàn)表1①。

采用計(jì)量方法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與資本增長(zhǎng)速度之間的關(guān)系進(jìn)行計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，兩者之間存在線性關(guān)系：Yi=0.93Ki+0.00278，整體F檢驗(yàn)P值為0.005<1%，模型有效。結(jié)果表明，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和資本增長(zhǎng)速度之間存在線性比例關(guān)系。盡管實(shí)證結(jié)果的系數(shù)只有0.93倍，距離理論結(jié)果1倍有7%左右的差距，Wald檢驗(yàn)P值為78%，但基本證實(shí)了穩(wěn)態(tài)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度趨向于等于資本增長(zhǎng)速度。

采用計(jì)量方法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與技術(shù)進(jìn)步率之間的關(guān)系進(jìn)行回歸分析發(fā)現(xiàn)，兩者之間存在線性關(guān)系：Yi=2.07Ai+0.00294，這一回歸方程的整體F檢驗(yàn)P值為0.0021<1%，模型有效。結(jié)果表明，長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)進(jìn)步率之間存在線性比例關(guān)系，并且比例系數(shù)為2.0倍，顯著大于1倍的線性比例關(guān)系（Wald檢驗(yàn)P值為5%）。這表明在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，技術(shù)進(jìn)步率有推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的加速效用，技術(shù)進(jìn)步率每提高1個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將提高2個(gè)百分點(diǎn)，其倍數(shù)系數(shù)取決于加速倍數(shù)。

其實(shí)，兩個(gè)計(jì)量模型的常數(shù)項(xiàng)基本上都等于0，表明技術(shù)進(jìn)步速度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與資本積累速度之間的關(guān)系不僅僅是線性比例的關(guān)系，而且近似于正比例關(guān)系，這一結(jié)果不僅證明了長(zhǎng)期穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與資本積累速度相等的理論推斷，而且證實(shí)了技術(shù)進(jìn)步速度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度之間存在著加速效應(yīng)。

（二）發(fā)展中國(guó)家陷入中等收入陷阱的根本原因

在技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速效應(yīng)的作用下，為什么眾多發(fā)展中國(guó)家難以跨越中等收入階段，從理論邏輯來(lái)看，其根本原因就在于，技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步所帶來(lái)的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率較低。即便發(fā)展中國(guó)家可能有更高的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速倍數(shù)，但是過(guò)低的技術(shù)進(jìn)步率最終還是將導(dǎo)致其長(zhǎng)期的平均增長(zhǎng)速度過(guò)低并使其遲遲不能夠跨越中等收入階段。

表1中揭示了日本和韓國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴于資本投入、有效勞動(dòng)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步。日本在1947-1973年年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度達(dá)到10.9%，其中資本投入的增長(zhǎng)速度達(dá)到11.5%，有效勞動(dòng)的增長(zhǎng)速度達(dá)到2.7%，反映技術(shù)進(jìn)步速度的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率達(dá)到4.5%。同一時(shí)期的韓國(guó)的年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度達(dá)到9.7%，資本投入的增長(zhǎng)速度達(dá)到6.6%，有效勞動(dòng)的增長(zhǎng)速度達(dá)到5.0%，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率為4.1%?？梢?jiàn)，較高的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率是獲得高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并跨越中等收入階段進(jìn)而邁入發(fā)達(dá)國(guó)家行列的基本條件。

反之，二戰(zhàn)之后眾多獲得獨(dú)立地位的發(fā)展中國(guó)家曾試圖通過(guò)外部的資本援助和提高自身資本積累率進(jìn)而提高資本積累速度來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，在其初期具有一定的效果。但是長(zhǎng)期來(lái)看，缺乏自主技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的能力最終將導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可持續(xù)，較低的技術(shù)進(jìn)步速度終將導(dǎo)致其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度在很低的水平上徘徊，使其即便經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也無(wú)法成為一個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家。例如有研究揭示出1940-1990年之間阿根廷和巴西的全要素生產(chǎn)率的年增長(zhǎng)率分別為0.0054和0.0114，明顯低于日本和韓國(guó)在高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率，這也就是為什么直到1990年，阿根廷和巴西這兩個(gè)自然資源豐富的國(guó)家還未成為發(fā)達(dá)國(guó)家的原因[12]。

五、結(jié)論

以上研究顯示：（1）技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的速度對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度存在加速效應(yīng)，技術(shù)進(jìn)步的速度具有提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的加速作用，其加速的倍數(shù)取決于資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性以及有效勞動(dòng)的增長(zhǎng)對(duì)資本積累速度的依賴程度。（2）發(fā)展中國(guó)家在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移導(dǎo)致有效勞動(dòng)力的增長(zhǎng)條件下，發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的加速倍數(shù)明顯高于發(fā)達(dá)國(guó)家的速度，使得發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度對(duì)技術(shù)進(jìn)步速度更加敏感，這是發(fā)展中國(guó)家在適當(dāng)?shù)募夹g(shù)進(jìn)步條件下能夠高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。（3）已經(jīng)達(dá)到中等收入水平的發(fā)展中國(guó)家，如果可持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新速度較低，將導(dǎo)致其長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度處于較低水平，導(dǎo)致國(guó)民收入遲遲不能夠達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的下限水平。因此，可以判斷出技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步的速度低下是產(chǎn)生中等收入陷阱的根本原因。

注釋：

①數(shù)據(jù)源于喬根森所著《生產(chǎn)率第二卷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)際比較》中的相應(yīng)國(guó)家1947—1973年長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)據(jù)。

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（責(zé)任編輯：林溪）

Abstract：In the process of technological innovation driving the economic development， technological progress not only directly enhances the rate of economic growth by improving the productivity level of capital， but also indirectly increases the speed of capital accumulation， which will further enhance the rate of growth. This mechanism led to the elasticity of technological progress on the rate of growth greater than one， which means the technological innovation can drive the acceleration of economic development. When the speed of transfer of surplus labor in developing countries depends on the rate of capital accumulation， the pace of technological progress can also improve the growth rate by raising the speed of capital accumulation and labor transfer， which makes it more obvious of the accelerated effect of technological innovation in the developing countries. Considering this mechanism， however， it is also possible for the developing countries falling into middleincome traps on account of low economic growth in the wake of the low pace of technological innovation.

Key words：technological innovation；middleincome trap；acceleration effectendprint