蔡惠星

（上海船舶運(yùn)輸科學(xué)研究所，上海 200135）

綜 述

國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的思考

蔡惠星

（上海船舶運(yùn)輸科學(xué)研究所，上海 200135）

科技是第一生產(chǎn)力，在國(guó)家推進(jìn)實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”發(fā)展戰(zhàn)略的背景下，“技術(shù)創(chuàng)新”被賦予了新的歷史使命。在分析新常態(tài)下國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新重要意義的基礎(chǔ)上，針對(duì)當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新存在的某些不足，從“市場(chǎng)”的理念、“鏈”的理念、“風(fēng)險(xiǎn)”的理念、“協(xié)同”的理念、“改革”的理念及“戰(zhàn)略”的理念等6個(gè)方面，闡述重視和加快國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的思考和建議。

國(guó)有企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；意義；不足；思考和建議

0 引 言

為推動(dòng)以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，充分發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的支撐和引領(lǐng)作用，大幅度提高科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)發(fā)展和綜合國(guó)力不斷提升，黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。當(dāng)前創(chuàng)新已被置于國(guó)家發(fā)展的核心位置，科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略地位被提高到前所未有的高度；而技術(shù)創(chuàng)新作為科技創(chuàng)新的核心，已成為新時(shí)期國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求與戰(zhàn)略抉擇，是國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、《中國(guó)制造2025》等戰(zhàn)略及實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要舉措。

技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)的生命力，有助于提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)效益。在國(guó)家實(shí)施的“供給側(cè)”改革中，技術(shù)創(chuàng)新是重要的戰(zhàn)略選擇。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出的新常態(tài)主要具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

1) 從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)；

2) 經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)；

3) 從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，需將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由主要追求規(guī)模與速度的粗放型轉(zhuǎn)變?yōu)楦幼⒅刭|(zhì)量與效益的集約型，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，去除落后產(chǎn)能，同時(shí)適應(yīng)新技術(shù)、新商業(yè)模式等新趨勢(shì)給企業(yè)帶來的新挑戰(zhàn)。這些變化均與技術(shù)創(chuàng)新有很大關(guān)聯(lián)，處理好技術(shù)創(chuàng)新問題已成為國(guó)有企業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的必然要求。在新常態(tài)下，國(guó)有企業(yè)只有善于利用好“技術(shù)創(chuàng)新”，才能更好地發(fā)揮自身國(guó)有資產(chǎn)方面的綜合優(yōu)勢(shì)，真正提升自主創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，突破發(fā)展瓶頸，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

目前國(guó)有企業(yè)的市場(chǎng)主體地位仍不夠完善, 其技術(shù)創(chuàng)新過于依賴少數(shù)中央企業(yè)，優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域過于狹小，整體質(zhì)量和發(fā)展水平有待提升，技術(shù)創(chuàng)新力量與科技資源分布不平衡。此外，國(guó)有企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域相比民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)并無傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)可言，與其在國(guó)家經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位不相適應(yīng)。國(guó)家推出的支持、推進(jìn)科技體制改革的政策側(cè)重于理論性和導(dǎo)向性，國(guó)有企業(yè)科技體制改革有待進(jìn)一步深化。同時(shí)，雖然創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的理念和技術(shù)創(chuàng)新的重要性已成為企業(yè)發(fā)展的共識(shí)，但相對(duì)于民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)，在執(zhí)行層面上創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力不足仍是國(guó)有企業(yè)當(dāng)前面臨的比較突出的問題。相對(duì)于成果豐碩的集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，國(guó)有企業(yè)的原始創(chuàng)新更加欠缺，產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新和核心技術(shù)受制于人的問題依然存在。

對(duì)國(guó)有企業(yè)而言，如何正確認(rèn)識(shí)并充分發(fā)揮好技術(shù)創(chuàng)新的積極作用，提升科技對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率，是必須認(rèn)真思考的問題。對(duì)此，提出以下思考和建議。

1 確立“市場(chǎng)”的理念，著力強(qiáng)化“供給側(cè)”創(chuàng)新

國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)和用戶需求間聯(lián)系的緊密度與民營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)相比有一定的差距，而市場(chǎng)和用戶需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目選擇、研發(fā)重點(diǎn)及市場(chǎng)推廣具有導(dǎo)向作用，技術(shù)產(chǎn)品只有滿足市場(chǎng)與用戶需求，才能真正實(shí)現(xiàn)其價(jià)值，進(jìn)而催生出新的市場(chǎng)需求，并最終形成新的技術(shù)創(chuàng)新“供給側(cè)”。日本企業(yè)在這方面做得較好，其許多產(chǎn)品深受消費(fèi)者認(rèn)可，這就表明其在市場(chǎng)需求方面具有很強(qiáng)的創(chuàng)新能力。另外，從“供給側(cè)”創(chuàng)新的角度看，我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的代表性企業(yè)阿里巴巴，其關(guān)鍵創(chuàng)新除了互聯(lián)網(wǎng)及“IT”技術(shù)本身之外，核心是針對(duì)網(wǎng)購(gòu)市場(chǎng)信用支付需求和實(shí)際決算空缺推出的“支付寶”。因此，圍繞“供給側(cè)”，創(chuàng)新是有效解決供需矛盾和提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。

2 確立“鏈”的理念，著力實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)新

中共中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳在2015年9月印發(fā)的《深化科技體制改革實(shí)施方案》中明確指出：要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合作為根本目的，以改革驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新，強(qiáng)化創(chuàng)新成果同產(chǎn)業(yè)對(duì)接，創(chuàng)新項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力對(duì)接，研發(fā)人員創(chuàng)新勞動(dòng)同其利益收入對(duì)接；充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，釋放科技創(chuàng)新潛能，打造創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展新引擎。

技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)跨越技術(shù)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的活動(dòng)，存在多種主體和要素形成的組合的可能性。在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)啟動(dòng)初期，應(yīng)從創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈等“鏈”的角度統(tǒng)籌，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈落實(shí)資金鏈，同時(shí)處理好相關(guān)主體與要素之間的關(guān)系，使得新技術(shù)一經(jīng)完成便能順利在市場(chǎng)上得到運(yùn)用，使效益最大化。此外，確立“鏈”的理念，還應(yīng)該從產(chǎn)品完整技術(shù)鏈出發(fā)把握好技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)，避免點(diǎn)對(duì)點(diǎn)創(chuàng)新難以形成真正競(jìng)爭(zhēng)力的弊端，降低低水平重復(fù)建設(shè)的發(fā)生概率及其影響。

從戰(zhàn)略思維的角度看，企業(yè)應(yīng)從單一關(guān)注比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向更加關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)，著力解決好部分與整體、當(dāng)前與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系。以我國(guó)引進(jìn)汽車薄板鋼生產(chǎn)線為例，30年前我國(guó)某鋼鐵企業(yè)系統(tǒng)地引進(jìn)汽車薄板鋼生產(chǎn)線，當(dāng)時(shí)解決了我國(guó)汽車薄鋼板生產(chǎn)問題，實(shí)現(xiàn)了從無到有的跨越，然而25年之后我國(guó)仍有一些鋼鐵企業(yè)需從國(guó)外引進(jìn)相同的生產(chǎn)線，這表明產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力并未因30年前的引進(jìn)而提升，值得我們深思。

3 確立“風(fēng)險(xiǎn)”的理念，著力構(gòu)建容錯(cuò)機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新工作是探索性很強(qiáng)的工作，潛藏著許多容易導(dǎo)致失敗的風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性，以及創(chuàng)新者自身能力與實(shí)力的有限性，由此引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性。根據(jù)“創(chuàng)新漏斗”理論，幾千個(gè)創(chuàng)新思想中最終能成功的往往只有1個(gè)或幾個(gè)，許多項(xiàng)目都不能最終成為技術(shù)上可行的產(chǎn)品，即使技術(shù)上可行，也未必能獲得市場(chǎng)的認(rèn)可。從創(chuàng)新主體企業(yè)的角度看，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)至少包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)，其中每種風(fēng)險(xiǎn)又具體包含多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素。

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，可以在某種程度上進(jìn)行控制。通過對(duì)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行組織管理，尤其是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、完善風(fēng)險(xiǎn)管理，能在一定程度上防范風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生及控制其發(fā)展，使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。因此，若要在技術(shù)創(chuàng)新上取得成功，必須在完善技術(shù)創(chuàng)新管理的同時(shí)，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。

為營(yíng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的環(huán)境，需完善技術(shù)創(chuàng)新程序、過程監(jiān)管、科學(xué)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等一系列管理制度；同時(shí)，構(gòu)建有效的容錯(cuò)機(jī)制。建議推廣執(zhí)行上海市國(guó)資委于 2015年度推出的有關(guān)容錯(cuò)政策，對(duì)于因重大政策調(diào)整、不可抗力等客觀因素影響未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，但決策及實(shí)施過程符合國(guó)家與地方相關(guān)部門的有關(guān)規(guī)定和企業(yè)相關(guān)程序的創(chuàng)新項(xiàng)目，若相關(guān)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人勤勉盡職、未謀私利，則在履行相關(guān)程序后對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人進(jìn)行業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)時(shí)不對(duì)其作負(fù)面評(píng)價(jià)，依法免除相關(guān)責(zé)任。

4 確立“協(xié)同”的理念，著力提升創(chuàng)新效率

黨的十八大提出，要堅(jiān)持走自主創(chuàng)新道路，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。從戰(zhàn)略層面看，非零和已成為當(dāng)代戰(zhàn)略選擇的主流?！皡f(xié)同創(chuàng)新”是指創(chuàng)新資源和要素有效匯聚，通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素方面的活力，實(shí)現(xiàn)深度合作；“協(xié)同創(chuàng)新”是指圍繞創(chuàng)新目標(biāo)，多主體、多元素共同協(xié)作、相互補(bǔ)充、配合協(xié)作的創(chuàng)新行為。國(guó)家提出建設(shè)以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，其中“產(chǎn)學(xué)研結(jié)合”就是協(xié)同創(chuàng)新理念的一種實(shí)踐模式。近年來，隨著技術(shù)不斷發(fā)展和創(chuàng)新形態(tài)逐漸演變，政府在創(chuàng)新平臺(tái)搭建中的作用及用戶在創(chuàng)新進(jìn)程中的特殊地位進(jìn)一步凸顯，科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展已從“產(chǎn)學(xué)研”向“政產(chǎn)學(xué)研用”方向轉(zhuǎn)變。對(duì)此，相關(guān)主體必須有清醒的認(rèn)識(shí)，并予以加快實(shí)施。

5 確立“改革”的理念，著力推進(jìn)措施落地

國(guó)有企業(yè)改革具有復(fù)雜性、艱巨性和長(zhǎng)期性的特點(diǎn)，當(dāng)前改革已進(jìn)入深水區(qū)，科技體制改革也已進(jìn)入攻堅(jiān)關(guān)鍵期，只有對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，繼續(xù)堅(jiān)持深化改革、踐行改革，才能真正實(shí)現(xiàn)改革的初衷。目前我國(guó)科技創(chuàng)新體系的頂層設(shè)計(jì)和目標(biāo)已基本明晰，而執(zhí)行與操作層面的配套制度出臺(tái)相對(duì)滯后，離政策的真正落地還有差距。為更好地發(fā)揮科技創(chuàng)新政策的效果，讓國(guó)有企業(yè)更好地推進(jìn)科技改革與技術(shù)創(chuàng)新，建議盡早完善相關(guān)制度體系。

在改革推進(jìn)中，國(guó)有企業(yè)正確認(rèn)識(shí)并處理好“市場(chǎng)主體”與“創(chuàng)新主體”的關(guān)系十分重要，兩者相輔相成。國(guó)有企業(yè)只有真正確立“市場(chǎng)主體”地位，才能使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更好地滿足市場(chǎng)和用戶的需求，更好地使企業(yè)與市場(chǎng)相結(jié)合，進(jìn)而更好地推進(jìn)“創(chuàng)新主體”的建設(shè)；而“創(chuàng)新主體”建設(shè)又有利于強(qiáng)化企業(yè)“市場(chǎng)主體”的地位。

國(guó)有企業(yè)（尤其是國(guó)有科技型企業(yè)）在技術(shù)創(chuàng)新上還存在一定的制約因素，資金來源、投入決策機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等方面依然有不相適應(yīng)的地方，現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)任重而道遠(yuǎn)，需要真正落實(shí)《深化科技體制改革實(shí)施方案》等各項(xiàng)改革措施。

6 確立“戰(zhàn)略”的理念，著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力

無論是對(duì)企業(yè)還是國(guó)家而言，技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新體系建設(shè)都是需要長(zhǎng)期堅(jiān)持的重要事項(xiàng)，必須對(duì)其長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展有戰(zhàn)略性思考。對(duì)企業(yè)而言，要立足于提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展；對(duì)國(guó)家而言，要著眼于完善創(chuàng)新體系建設(shè)和提升自主創(chuàng)新整體能力。

根據(jù)創(chuàng)新的難度和特點(diǎn)，可將企業(yè)具體創(chuàng)新戰(zhàn)略分為領(lǐng)先型創(chuàng)新、跟隨型創(chuàng)新和依賴型創(chuàng)新等3種類型。

1) 領(lǐng)先型創(chuàng)新是以重大的發(fā)明創(chuàng)造成果或全新的經(jīng)營(yíng)管理觀念為基礎(chǔ)的創(chuàng)新，創(chuàng)新的結(jié)果通常是建立起一個(gè)全新的市場(chǎng)，創(chuàng)造出一個(gè)全新的需求空間；

2) 跟隨型創(chuàng)新主要是在已有創(chuàng)新的基礎(chǔ)上進(jìn)行的創(chuàng)新；

3) 依賴型創(chuàng)新是在大市場(chǎng)中占領(lǐng)某個(gè)較小生存位置的創(chuàng)新，與領(lǐng)先型創(chuàng)新不同，實(shí)施該類依賴型創(chuàng)新的企業(yè)并不謀求產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位。

需指出，以上3種創(chuàng)新戰(zhàn)略本質(zhì)上不存在優(yōu)劣之分，采用哪種創(chuàng)新戰(zhàn)略關(guān)鍵取決于企業(yè)自身優(yōu)勢(shì)、規(guī)模、定位及發(fā)展階段等要素。

當(dāng)前，我國(guó)主要國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略以跟隨型創(chuàng)新和依賴型創(chuàng)新為主，領(lǐng)先型創(chuàng)新所占份額較低，而領(lǐng)先型創(chuàng)新是提高自主創(chuàng)新能力的主要途徑。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必須有國(guó)際化的視野和高度，適應(yīng)并主動(dòng)與國(guó)家技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)接軌。只有如此，才能真正讓國(guó)有企業(yè)在創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)和“一帶一路”戰(zhàn)略實(shí)踐中發(fā)揮出應(yīng)有的作用。在創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇上，應(yīng)從市場(chǎng)需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及企業(yè)各項(xiàng)要素資源狀況等方面進(jìn)行綜合判斷。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須依靠技術(shù)創(chuàng)新，加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵在于釋放企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和活力、提升技術(shù)創(chuàng)新的能力及增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的合力。國(guó)有企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量，應(yīng)著眼于世界，積極服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略，不斷深化國(guó)有企業(yè)改革，只有這樣才能在踐行創(chuàng)新型國(guó)家戰(zhàn)略和“中國(guó)夢(mèng)”實(shí)踐中做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

[1] 中共中央文獻(xiàn)研究室. 習(xí)近平關(guān)于科技創(chuàng)新論述摘編[M]. 北京：中央文獻(xiàn)出版社，2016.

[2] 梅麗莎·A·希琳. 技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理（第3版）[M]. 謝偉，王毅，李培馨，譯. 北京：清華大學(xué)出版社，2011.

[3] 馮志強(qiáng). 創(chuàng)新戰(zhàn)略[M]. 北京：中國(guó)市場(chǎng)出版社，2009.

[4] 段培君. 戰(zhàn)略思維理論和方法[M]. 北京：中共中央黨校出版社，2011.

Consideration of Tech-Innovation in State-Owned Enterprises

CAI Hui-xing
(Shanghai Ship and Shipping Research Institute, Shanghai 200135, China)

As Science and technology constitute the primary productive force, Tech-Innovation has been given a new historical m ission under the circumstance that Innovation-Driven Development Strategy is promoted by the Chinese Government. This paper elaborates the importance of Tech-Innovation for the state-owned enterprises, points out the existing deficiencies of Tech-Innovation, and presents the considerations and suggestions w ith six concepts for the state-owned enterprises to think more and to speed up Tech-Innovation, which include the concept of Market, the concept of Chain, the concept of Risk, the concept of Collaboration, the concept of Reform and the concept of Strategy.

state-owned enterprise; Tech-Innovation; importance; deficiency; consideration and suggestion

F273.1；F276.1

B

2095-4069 (2017) 03-0001-03

10.14056/j.cnki.naoe.2017.03.001

2017-04-08

蔡惠星，男，高級(jí)工程師，1960年生。2009年畢業(yè)于同濟(jì)大學(xué)MBA專業(yè)，現(xiàn)從事科技管理工作。