張森宇++曲波

基金項(xiàng)目：青海省軟科學(xué)項(xiàng)目“青海省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新研究”

（項(xiàng)目編號(hào)：2015-ZJ-601）

中圖分類號(hào)：F832 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：本文基于協(xié)同學(xué)理論構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)模型，測(cè)算了我國(guó)30個(gè)省級(jí)區(qū)域（港澳臺(tái)、西藏地區(qū)除外）的耦合協(xié)調(diào)度，并利用兩階段GMM回歸分析方法驗(yàn)證了其對(duì)生態(tài)效率的影響。研究結(jié)果表明，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度整體較低，且各區(qū)域存在較大差異，東部地區(qū)明顯高于其他地區(qū)。同時(shí)根據(jù)回歸模型分析結(jié)果，區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)耦合協(xié)調(diào)度對(duì)于生態(tài)效率的提升具有顯著正向關(guān)系，且隨著區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的不斷發(fā)展，對(duì)于生態(tài)效率的提升作用愈加顯著。最后，針對(duì)我國(guó)各區(qū)域提出了完善區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及提升生態(tài)效率的建議。

關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新 經(jīng)濟(jì)系統(tǒng) 耦合協(xié)調(diào)度 生態(tài)效率

研究背景

當(dāng)前我國(guó)正處于全面建成小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，雖然經(jīng)濟(jì)總量已居于世界第二，但長(zhǎng)期依賴投資驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)粗放增長(zhǎng)所積累的矛盾日益凸顯，這些深層次矛盾成為經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的瓶頸。確立提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)成為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心和提高綜合國(guó)力的關(guān)鍵。

目前，學(xué)者們的研究主要集中于創(chuàng)新能力的影響因素分析，除R&D投入、財(cái)政投入、金融支持、技術(shù)等基礎(chǔ)影響因素外，也逐漸關(guān)注到產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的質(zhì)量、對(duì)區(qū)外技術(shù)溢出的吸收能力、產(chǎn)業(yè)集聚、人力資本等均對(duì)區(qū)域創(chuàng)新有著至關(guān)重要的作用。同時(shí)，我國(guó)省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新能力的空間差異也受到了關(guān)注。而在協(xié)調(diào)發(fā)展視角下，如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境的和諧發(fā)展，創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型的作用，以及是否能夠有效緩解生態(tài)環(huán)境壓力，提高生態(tài)效率的研究尚有所缺乏。因此，如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)二者之間的關(guān)系，以最小的環(huán)境損害來贏得最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)最高的生態(tài)效率成為迫在眉睫的問題。而創(chuàng)新作為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必經(jīng)之路，研究創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的耦合關(guān)系及對(duì)生態(tài)效率的影響，能夠有效探究區(qū)域創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響和對(duì)生態(tài)效率的作用機(jī)制。

區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)耦合作用機(jī)理分析

（一）區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展耦合關(guān)系分析

一方面，區(qū)域創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動(dòng)力。目前人類已經(jīng)進(jìn)入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展實(shí)質(zhì)是依靠具有創(chuàng)造性的知識(shí)，而知識(shí)作為一種投入要素，其最重要的產(chǎn)出便是以創(chuàng)新帶來的發(fā)展動(dòng)力。區(qū)域創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。由于技術(shù)創(chuàng)新能夠?qū)で笮碌纳a(chǎn)函數(shù)，通過開發(fā)新的生產(chǎn)要素，實(shí)現(xiàn)要素的循環(huán)利用，進(jìn)而提高單位要素的產(chǎn)出效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。區(qū)域創(chuàng)新提高區(qū)域經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力。在一定地域范圍內(nèi)積聚，形成創(chuàng)新集聚區(qū)，快速有效溝通能夠促進(jìn)創(chuàng)新行為的產(chǎn)生并節(jié)約研發(fā)和產(chǎn)品成本，從而獲得正向的外部范圍經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新具有外溢效應(yīng)。我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展存在日益加大的正向溢出性，創(chuàng)新行為帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有最直接的空間溢出效應(yīng)。

另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)弱也關(guān)系到對(duì)創(chuàng)新的支持力度和創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)。區(qū)域創(chuàng)新能力的不斷提升，有利于經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提高，經(jīng)濟(jì)會(huì)反哺區(qū)域創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷提升，社會(huì)對(duì)科學(xué)技術(shù)等創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)的投入將不斷增加，有利于區(qū)域創(chuàng)新行為的產(chǎn)生。

區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互影響作用存在相協(xié)調(diào)的發(fā)展關(guān)系，雖然區(qū)域創(chuàng)新先于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，二者在時(shí)間上存在一定的時(shí)滯，但整體上可以看出，區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)“強(qiáng)同勢(shì)”關(guān)系。

（二）兩者耦合協(xié)調(diào)對(duì)生態(tài)效率的影響

二者對(duì)于生態(tài)效率的提升均有作用，區(qū)域創(chuàng)新行為可以通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)資源的潔凈利用、污染的末端處理，從而提高生態(tài)效率。經(jīng)濟(jì)發(fā)展通過改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)由粗放式到集約式增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)生態(tài)效率的提升。然而現(xiàn)實(shí)中情況往往較為復(fù)雜，盡管區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展都能有效促進(jìn)生態(tài)效率，但不同層次的創(chuàng)新或經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于生態(tài)效率提升的作用卻不盡相同，同時(shí)兩者在社會(huì)綠色發(fā)展中的協(xié)調(diào)效果也會(huì)直接影響生態(tài)效率。

研究方法

（一）耦合評(píng)價(jià)模型

假設(shè)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)過程具有非線性的特征，且各自的演化能夠表達(dá)為（m1，m2，…，mn），其中f（m） 為非線性函數(shù)。對(duì)公式進(jìn)行泰勒級(jí)數(shù)展開，得到，因此對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新（I）和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)（E）各自的演化方程可以表示為：

借鑒物理學(xué)中容量耦合的概念，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合度可以表示為：

C={[fi（I）]×[fj（E）]/∏[fi（I）]+ [fj（E）]}Λ1/2

在此基礎(chǔ)上加入兩系統(tǒng)的綜合協(xié)調(diào)指數(shù)T，反映兩系統(tǒng)的綜合發(fā)展水平對(duì)協(xié)調(diào)度的貢獻(xiàn)：

T=λfi（I）+μfj（E）

得到系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度Z的測(cè)算模型：Z=（C×T）1/2

（二）指標(biāo)體系構(gòu)建

為了構(gòu)建科學(xué)合理的指標(biāo)體系，應(yīng)遵循以下原則：系統(tǒng)性原則。每個(gè)系統(tǒng)均是各要素間復(fù)雜有機(jī)的結(jié)合，因此所選指標(biāo)應(yīng)反映區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)間的耦合關(guān)系。代表性原則。指標(biāo)體系的構(gòu)建不能一味地追求復(fù)雜，應(yīng)結(jié)合各系統(tǒng)，有針對(duì)性地選取能代表各系統(tǒng)的要素即可?？刹僮餍浴Ｋx取指標(biāo)必須含義明確，數(shù)據(jù)真實(shí)可靠?；谝陨显瓌t，參考國(guó)內(nèi)學(xué)者的經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)的耦合協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在計(jì)算各指標(biāo)權(quán)重時(shí)，本文采取熵值法確權(quán)，能夠在一定程度上克服客觀法帶來的一些弊端，具體指標(biāo)如表1所示。

（三）模型設(shè)定

本文構(gòu)建計(jì)量模型實(shí)證驗(yàn)證區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)耦合協(xié)調(diào)對(duì)生態(tài)效率的影響，分別計(jì)算創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)生態(tài)效率的影響，引入兩系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度進(jìn)行分析對(duì)模型的影響，建立基本方程：

EEit=αitZit+βitIit+γitEit+λit+ξit

其中，EEit表示生態(tài)效率；Zit代表耦合協(xié)調(diào)度；Iit代表區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，用該系統(tǒng)內(nèi)權(quán)重最高的技術(shù)市場(chǎng)成交額表示；Eit代表經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，用該系統(tǒng)內(nèi)部權(quán)重最高的全體居民人均收入表示；λit表示個(gè)體效應(yīng)；εit表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。endprint

生態(tài)效率是指系統(tǒng)用較少的資源消耗和環(huán)境污染獲得較大的收益，它是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)綠色競(jìng)爭(zhēng)力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。為了更好地分析各地區(qū)的生態(tài)效率，本文將非期望產(chǎn)出作為投入指標(biāo)建立SE-DEA分析模型，建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表2所示。

區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)耦合協(xié)調(diào)效率實(shí)證分析

（一）耦合協(xié)調(diào)度評(píng)價(jià)

根據(jù)物理學(xué)中對(duì)耦合階段的劃分，本文在參考國(guó)內(nèi)學(xué)者的基礎(chǔ)上，將區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合狀況分為四個(gè)階段：當(dāng)0

為了保證所選數(shù)據(jù)的完整性，本文選取2006-2013年的數(shù)據(jù)，其中由于西藏?cái)?shù)據(jù)及港澳臺(tái)等地的數(shù)據(jù)不能完整獲取，因此本文共選取30個(gè)省份的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。數(shù)據(jù)來自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《全國(guó)及各地區(qū)科技進(jìn)步統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)結(jié)果》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省份統(tǒng)計(jì)年鑒。同時(shí)，在區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)耦合發(fā)展過程中，本文認(rèn)為經(jīng)濟(jì)與區(qū)域創(chuàng)新行為同等重要，故而綜合協(xié)調(diào)指數(shù)T中的λ=μ=0.5，在此基礎(chǔ)上依據(jù)耦合協(xié)調(diào)度計(jì)算公式，具體計(jì)算結(jié)果如表4所示，由于篇幅限制，本文選取3年的數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析。

根據(jù)表4中各省市三年的區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度計(jì)算結(jié)果及對(duì)比結(jié)果分析，可以得出以下結(jié)論：

各省市區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度整體有所提升。除青海、甘肅、云南、河北等地有所下降外，大部分地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)度均有所提高，且天津、江蘇、湖北等地有較大幅度的提高，這與當(dāng)?shù)氐恼呒爸С钟袠O大的關(guān)系。但應(yīng)注意的是，雖然整體有所提升，但仍沒有一個(gè)地區(qū)處于極度協(xié)調(diào)耦合階段。

不同地域的耦合協(xié)調(diào)度有較大差距。我國(guó)東部地區(qū)整體區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)耦合協(xié)調(diào)度高于其他地區(qū)，而中部、東北地區(qū)及西部四川、陜西、重慶等地差距不大，這是因?yàn)檫@些區(qū)域的創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)實(shí)力相差不大，同時(shí)發(fā)展模式類似，從而兩系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度基本相同。但西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)如青海、甘肅、貴州等地的耦合協(xié)調(diào)度均在0.2以下，與其他地區(qū)差距較大，因此可以看出，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展過程中有明顯的地域傾向，整體上東部地區(qū)領(lǐng)先發(fā)展；同時(shí)，區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)耦合發(fā)展過程中的擴(kuò)散效應(yīng)較弱。以相鄰的廣東與廣西為例，廣東協(xié)調(diào)度為0.52487處于高度協(xié)調(diào)階段，而廣西協(xié)調(diào)度為0.21918處于低度協(xié)調(diào)階段，并且相鄰的湖南以及江西均處于低度協(xié)調(diào)階段，因此廣東在協(xié)調(diào)高速發(fā)展的過程中對(duì)于周邊省市的擴(kuò)散作用較弱。

（二）生態(tài)效率的影響分析

鑒于動(dòng)態(tài)面板模型可能出現(xiàn)內(nèi)生性、自相關(guān)、異方差性等現(xiàn)象，而采用兩階段GMM回歸方法可以很好地解決這些問題，故本文采用兩階段GMM回歸方法對(duì)樣本進(jìn)行檢驗(yàn)。同時(shí)通過反復(fù)估計(jì)，在模型中引入變量的一階滯后項(xiàng)作為工具變量，其中Sargan test的檢驗(yàn)結(jié)果表明，所選取的工具變量具有較強(qiáng)的有效性，具體結(jié)果如表5所示。

根據(jù)第一列和第二列，可以看出，區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)均對(duì)生態(tài)效率呈正向影響，當(dāng)引入兩系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)度之后，耦合協(xié)調(diào)度對(duì)于生態(tài)效率亦呈正向影響，且從回歸系數(shù)上可以看出，耦合協(xié)調(diào)度的數(shù)值大于區(qū)域創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，因此，區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)對(duì)于生態(tài)效率的提升有著顯著影響。

基于生態(tài)效率及耦合協(xié)調(diào)度存在明顯的區(qū)域差異，因此，本文將我國(guó)分為東部、中部、東北、西部地區(qū)分別測(cè)算，具體結(jié)果如第三列至第六列。從結(jié)果可以看出，耦合協(xié)調(diào)度對(duì)于生態(tài)效率的影響整體大于各系統(tǒng)對(duì)于生態(tài)效率的影響，其中東部地區(qū)的耦合協(xié)調(diào)度對(duì)于生態(tài)效率的影響最大，而中部地區(qū)雖然高于東北及西部地區(qū)，但整體差距不大，這說明除東部較發(fā)達(dá)地區(qū)外，我國(guó)其他地區(qū)的創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)耦合對(duì)于生態(tài)效率的影響基本相同且低于東部發(fā)達(dá)地區(qū)。這一點(diǎn)也很容易得到解釋，區(qū)域創(chuàng)新能力的提升以及經(jīng)濟(jì)的良好發(fā)展可以從不同角度對(duì)生態(tài)效率進(jìn)行提升，因此區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)的耦合協(xié)調(diào)發(fā)展對(duì)于生態(tài)效率的提升亦產(chǎn)生積極作用，而除我國(guó)東部地區(qū)耦合協(xié)調(diào)度較高外，其他地區(qū)相差不大，從而造成耦合協(xié)調(diào)度對(duì)于其他地區(qū)的影響相差不大。而這也反映出中部、東北、西部地區(qū)若能加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)快速發(fā)展，對(duì)于區(qū)域生態(tài)效率的提升將有很大幫助。

結(jié)論與啟示

實(shí)證結(jié)果表明區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合協(xié)調(diào)度對(duì)于區(qū)域生態(tài)效率具有明顯的正相關(guān)關(guān)系，且區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)耦合協(xié)調(diào)度較高區(qū)域?qū)τ谏鷳B(tài)效率的影響高于耦合協(xié)調(diào)度較低的區(qū)域，這表明隨著區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)耦合的不斷發(fā)展，對(duì)于生態(tài)效率的提升作用愈加顯著。

從分析結(jié)果來看，對(duì)于我國(guó)各區(qū)域提升區(qū)域創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)耦合協(xié)調(diào)，以及提升生態(tài)效率具有以下政策啟示：

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。使我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由高耗能、高污染、低產(chǎn)出的粗放型生產(chǎn)方式向低能耗、低排放、高產(chǎn)出的集約式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。而這一轉(zhuǎn)變需要各地區(qū)認(rèn)識(shí)到區(qū)域創(chuàng)新能力的重要性，只有提升區(qū)域創(chuàng)新能力，才能加快技術(shù)進(jìn)步，加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從源頭解決能源的高耗能和末端治理無效問題，實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)效率的協(xié)調(diào)有序發(fā)展。

促進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研有效合作。區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅源自于技術(shù)進(jìn)步帶來的推動(dòng)作用，同時(shí)市場(chǎng)的主體作用和政府的引導(dǎo)作用也具有非常重要的作用。根據(jù)不同區(qū)域的不同特點(diǎn)，首先政府應(yīng)該起到引導(dǎo)作用，積極引導(dǎo)本地區(qū)發(fā)揮其自身優(yōu)勢(shì)，并引導(dǎo)資金、人才等各種要素的流入。其次，發(fā)揮市場(chǎng)的主體地位，創(chuàng)新能力的提升不僅來自于政府的引導(dǎo)，同時(shí)市場(chǎng)需求對(duì)于產(chǎn)業(yè)的拉動(dòng)作用亦起到巨大的作用。最后，發(fā)揮高校和科研機(jī)構(gòu)的作用，完善科技成果轉(zhuǎn)化的作用機(jī)制，實(shí)現(xiàn)政產(chǎn)學(xué)研的有機(jī)結(jié)合，加快提升區(qū)域創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，從而提升區(qū)域生態(tài)效率。

加強(qiáng)區(qū)域合作交流。不同省域之間具有不同的資源稟賦和發(fā)展優(yōu)勢(shì)，加快促進(jìn)省域間的交流與合作，不斷完善合作機(jī)制，引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)及生態(tài)效率均較發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)、人才、資金和創(chuàng)新等要素向生態(tài)效率較低的其他地區(qū)進(jìn)行合理的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。同時(shí)，發(fā)揮好中心城市和重要經(jīng)濟(jì)區(qū)域?qū)ο噜徥∮虻妮椛鋷?dòng)作用，加快我國(guó)各地域生態(tài)效率協(xié)調(diào)提升的步伐。

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