楊玉秋，羅 芳

（上海理工大學 管理學院，上海200093）

知識產權保護對我國對外貿易的影響分析

楊玉秋，羅 芳

（上海理工大學 管理學院，上海200093）

把知識產權的保護程度及其對出口貿易的影響作為研究重點，通過新古典經濟學的知識外部性理論結合我國2008—2017年（1～3月）的出口貿易數據和2004—2016年國內外的專利申請量、2001—2015年商標申請量的為主的知識產權數據進行綜合分析。根據分析結果表明，整體上增強知識產權保護力度對我國對外貿易有著積極的影響。提出了我國需要提高知識產權的創(chuàng)造能力、提升知識產權運用能力、增強知識產權保護能力、增強知識產權貿易出口意識等幾點建議。

知識產權；對外貿易；專利權；商標權

知識產權是指公民或法人對其在科技、文化、藝術等領域的發(fā)明和作品成果，依法享有的專有權，即人們運用自己腦力勞動創(chuàng)造出的智力成果并對其依法所擁有的專有權利。WTO中TRIPS協(xié)議所指的知識產權主要包括:專利權、著作權、商標權、實用新型等相關的權利[1]。服務貿易、貨物貿易作為傳統(tǒng)的國際貿易研究內容，但隨著知識產權逐漸成為世界各國戰(zhàn)略性競爭優(yōu)勢的環(huán)境下，知識產權貿易同它們一起成為現代貿易的三個重要的研究方向，這也顯示出對其研究的重要性。本文將知識產權保護與我國出口貿易情況綜合分析得出相關的結論。

1 知識產權對貿易影響的原理

目前的經濟社會中，知識產權同國際貿易之間的聯系變得更為密切，世界各國都已經將對知識產權保護放到非常重要的位置上。1994年西方國家正式把知識產權的保護加入到國際貿易中，并簽訂《與貿易有關的知識產權協(xié)議》，它也是WTO協(xié)議里重要的組成部分。

新古典經濟學中的知識外部性分析為知識產權保護提供了理論支撐，所謂外部性，它不僅表現對知識產權所有人有利，而且對經濟社會的外界也能產生積極的正向影響，簡而言之，知識產權創(chuàng)造的社會價值要遠遠大于個人的收益價值?；谶@樣的觀點，國家應當對知識產權進行必要的保護。這就是產生了知識產權立法和保護。

隨著經濟社會的快速發(fā)展，知識產權的保護在出口貿易中的愈發(fā)顯得重要，在現代的國際貿易競爭中，知識產權成為衡量競爭能力重要參考指標。換言之，國家間的競爭力和國際貿易主導權，已經不在局限于產品出口量，而是在于誰擁有更多的關鍵知識產權。

假設甲國一家廠商A擁有某一種商品的專利權，現在它將這種商品銷往乙國，而乙國具有很高的仿制水平。當甲國采取增強知識產權保護措施時，在市場上，其商品就具備較強的競爭能力。若要獲取更大的利潤，它則需要適度地減少商品的出口貿易量，圖1中表現為，供給曲線S向左移到S1，價格會上漲，此時獲得利潤。

反之，在知識產權保護力度不斷增強的條件下，進口國B廠商則不能繼續(xù)從事模仿的生產，這樣它不得不從A廠商那增加更多產品進口量。在圖2中表現為，需求曲線向右移動，貿易出口量則會增加。從上述分析表明，當知識產權在國際上得到普遍保護的條件下，這無疑對知識產權的所有人是有利的，同時能夠降低出口廠商的知識產權的保護成本，從而極大地促進產權人所在的國家對該產品的出口量并最終獲利。

國外學者Falvey選取1970—1999年間5個發(fā)達國家向69個國家制造業(yè)領域的出口貿易數據，通過面板回歸數據的分析方法，檢測了知識產權的貿易效應，研究顯示知識產權的保護對貿易進口的作用會與模仿能力存在著一定的聯系[2]。這便從從實證的角度，驗證了這個原理。

2 目前我國的知識產權保護與出口貿易情況

21世紀以來，我國經濟發(fā)展一直保持高速增長勢頭，我國企業(yè)對自有知識產權保護意識也在增強，特別在電子通信行業(yè)、加工制造行業(yè)，我國企業(yè)越來越多的企業(yè)選擇到海外發(fā)展，積極參與到國際競爭。

最近幾年，我國的專利申請量在持續(xù)不斷地增加，同時專利的申請結構也在不斷優(yōu)化。通過2016年的國家知識產權局公布的數據來看，我國受理的專利申請量高達133.9萬件，連續(xù)6年位居世界各國第一。另外，國家知識產權局對發(fā)明專利授權量達到40.4萬件，其中，國內發(fā)明專利授權30.2萬件，較2015年增長了3.9萬件，同比增長14.5%。從國內發(fā)明專利授權分類上看，職務發(fā)明和非職務發(fā)明分別為27.6萬件和2.6萬件[3]。

而作為第二大專利申請與授予的國家——美國，其在2016年專利申請數量和專利授權專利數量都迎來了下降。另外，通過2016年美國商業(yè)專利數據庫IFICLAIMS公布的專利統(tǒng)計數據表明，美國的專利授予量大概在29.8萬件，這是從2007年以來第一次下跌。

商標與專利一樣屬于知識產權的重要載體，我國商標申請數量也在快速增長，其中國家工商總局的2012年的數據表明，國內商標注冊申請量達到287.6萬件，約為全球三分之一，注冊量達1 225.4萬件。隨著我國經濟的快速發(fā)展，制造行業(yè)的自主研發(fā)能力也得到了極大的提升。在這樣的背景下，我國的專利申請量、商標申請量在近些年處于不斷快速增長的水平。其中圖4為我國的商標注冊申請數量情況。

我國的出口貿易主要有一般貿易、加工貿易和其他貿易形式，根據商務部最新公布數據，其近十年的數據情況如表1所示。

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從表1可以看出，我國的出口貿易自2008—2017年，我國的出口貿易總體表現為上升趨勢。從貿易形式來看，2009年受到2008年全球金融危機影響的原因，一般貿易、加工貿易等都出現下降，但10年以后中國的出口貿易又呈現出較快增長。隨著知識產權的保護程度加大，我國出口貿易也在增長，國際貿易競爭力也得到了增強。

3 知識產權保護對我國出口貿易的影響及建議

從知識產權保護對出口貿易影響來看，我們可以看得出:一國知識產權保護程度同貿易發(fā)達程度具有一定的相關度。Liegsalz選取了18個行業(yè)，并且通過30個OECD國家出口到中國的1990—2002年的貿易數據，通過數據分析知識產權保護對中國貿易的影響。研究結果表明：國外的專利授權量對OECD國家出口到中國的貿易量有著積極的影響，而各行業(yè)的專利申請集中度卻對其有著消極影響。這樣的研究結果反應出，知識產權保護對出口貿易的正面影響和負面影響并存。

在知識產權保護程度很低時，國外的企業(yè)會對國內的知識產權侵權，因此國內的貿易會受到限制；從另一個層面上看隨著知識產權保護水平的提高，對國內的貿易具有一定的促進作用，過度保護效果也會相反。因此我們需要對知識產權的保護維持在一個相對合理的程度，從而是我國的出口貿易得到更好的發(fā)展。

國外學者Ivus指出，不同行業(yè)中的產品模仿率會存在不同的差異，增強知識產權保護程度，這對出口貿易的影響也會出現行業(yè)間的差異，因此，行業(yè)間模仿率是評估知識產權保護的貿易效應重要指標[4]。

3.1 提升我國出口產品科技含量

我國經濟在2000年以后一直保持著較快的速度發(fā)展，其中主要的原因是我國的企業(yè)開始重視對知識產權的保護，以電子通信行業(yè)、加工制造行業(yè)為代表的領域，國內的很多企業(yè)紛紛走向國外，積極地參與到國際競爭中去。正是由于國內經濟的快速發(fā)展，自主知識產權的保護意識在增強，這樣也使得我國的制造業(yè)領域的研發(fā)能力在進一步地提升。在這樣的環(huán)境下，我國的知識產權的保護力度在不斷增強，專利、商標的申請量逐年增加[5]。

3.2 有利于增強我國對高科技領域的外資吸引力

外資企業(yè)一直對我國知識產權保護持有意見，每次中國與歐洲的經濟貿易會談或者美國的經濟貿易磋商幾乎都會提及到知識產權保護相關問題。整體而言，中國近些年對知識產權的保護力度在持續(xù)地加大，陸續(xù)制定了許多保護知識產權相關的法律法規(guī)，其所涉及的領域較為廣泛，幾乎達到了發(fā)達國家對知識產權的保護水平。最近幾年，我國培養(yǎng)了許多知識產權領域的專門人才，同時，對于知識產權的保護力度也在不斷加強。知識產權保護力度的加大，也使得很多高新技術領域的外資企業(yè)增加對我國的投資份額，將許多領先的技術引入到我國境內。

3.3 關于知識產權保護方面的幾點建議

①提高知識產權創(chuàng)造能力。為了提高知識產權的創(chuàng)造能力，我國不能僅僅重視知識產權申請量或者授權量上，更應該重視知識產權的質量方面。作為自主創(chuàng)新的重要的主體，我國企業(yè)要特別注重提高一些核心的技術領域的專利、實用新型為代表的知識產權的研發(fā)能力，提高PCT國際專利申請量，使其保護范圍從國內延伸到國外更大的范圍，爭取創(chuàng)造出更多知識產權的國際品牌[6]。

②提升知識產權運用能力。讓尚未使用的知識產權轉變?yōu)檎嬲纳a力，才能更好地體現出知識產權對經濟增長的促進作用，從而實現知識產權大國向強國的轉變。我國可以把知識產權應用到相關行業(yè)中去，把產業(yè)開發(fā)，科研創(chuàng)新、市場推廣等各個環(huán)節(jié)有機地結合起來。我國政府部門要為知識產權保護提供有效的激勵政策，而企業(yè)則需要加大對產品的創(chuàng)新開發(fā)的力度，銀行、證券等金融機構要為企業(yè)提供更便捷的融資方案。

③增強知識產權保護能力。在全球經濟一體化中，相對于價值規(guī)律透明的規(guī)律，公共執(zhí)行權利的政府所發(fā)揮的作用就是非常顯而易見的。在保護知識產權上，制定相應的國際貿易知識產權法律體系模塊是首要出發(fā)點，繼而開展更加行之有效的法律保護工作，即設立管理部門和糾紛解決機構[7]。從數據分析的結果表明，出口貿易的增長水平與知識產權保護程度的強弱有著重要的聯系。過去，從西方國家的知識產權制度演進歷史來看，他們也曾經歷從知識產權的“弱保護”到“強保護”的緩沖期，但當前的國際環(huán)境下不允許我國經歷這樣的緩沖期。在目前的緩沖期下，再根據我國的客觀現狀來看，我們需要制定適宜的科技創(chuàng)新方案，維持適度的知識產權保護水平，加大自主知識產權開發(fā)力度并使其得以運用。通過適度地保護知識產權，才能使其對我國出口貿易的起到正向的積極促進作用。

④增強知識產權貿易出口意識。通過國內外學者的實證分析看得出，知識產權附加保護對國家的貿易出口量的增加具有積極作用，這就需要我國增強知識產權貿易的出口意識和風險防范的意識。目前，我國的東南沿海地區(qū)對外資的依賴度依然比較高，在貿易生產、貼牌生產等方面，占比還非常高。這在一定程度上會影響到我國企業(yè)在關鍵技術領域知識產權的研發(fā)能力。國際品牌的打造通常都擁有許多自主知識產權，這就需要我國更應該重視知識產權的研發(fā)，貿易利潤才能到達微笑曲線的上端。知識產權保護對我國的對外貿易的積極作用就能更好地體現出來。

[1]田文.國際知識產權保護對我國出口貿易的影響對策[J].現代商業(yè),2016(19)：57-58.

[2]Falvey，R．，N．Foster．，and D．Greenaway．2009．“Trade，Imitative Ability and Intellectual Property R ights．”Review of World Economics(Weltwirtschaftliches Archiv)，145(3):373－ 404．

[3]董子暢.2016年中國發(fā)明專利申請受理量同比增長21.5%［ER/OL］. 中 國 新 聞 網 .(2017-04-25)[2017-08-10].http://www.chinanews.com/gn/8208696.shtm l.

[4]Ivus，O．2012．“The Quantity，Price，and Variety Response of U． S． Exports to Stronger Patent Protection．”Working Paper，Queen’s School of Business，Queen’s University．

[5]史宇鵬，顧全林.知識產權保護、異質性企業(yè)與創(chuàng)新:來自中國制造業(yè)的證據[J].金融研究，2013(8):136-149.

[6]劉麗,顧曉燕.知識產權貿易與我國自主創(chuàng)新能力的提升[J].經濟問題,2014(7):27-30.

[7]劉靜賢.我國國際貿易中的知識產權保護問題研究[J].智富時代財經,2015(1):30-32.

An Analysis of the Impact of Intellectual Property Protection on China's Foreign Trade

YANGYu-qiu,LUOFang
(Colleg of Management,University of Shanghai for Science and Technology,Shanghai200093,China)

This article will focus on the protection of intellectual property rights and its impact on export trade as a research focus.Through the theory of knowledge externalities of neoclassical economics,this paper combines the export trade data of China in 2008-January 2017 and the number of patent applications at home and abroad in 2004 and 2016,and the knowledge of trademark application in 2001 and 2015 Property rights data for comprehensive analysis.According to the analysis results,the overall protection of intellectual property rights on China's foreign trade has a positive impact,so the article finally gives the following recommendations:China needs to improve the creative capacity of intellectual property,enhance the use of intellectual property rights,enhance intellectual property Protection capacity,and enhance intellectual property trade export awareness.

intellectual property;export trade;patent right;trademark right

F724

A

1673-5919（2017）06-0025-04

10.13691/j.cnki.cn23-1539/f.2017.06.005

2017-09-27

楊玉秋（1989-），男，江蘇高郵人，碩士研究生。

羅芳（1964-），女，吉林長春人，教授。研究方向：服務貿易。

路 實］