◎張豐羽 韓少秀

中美關(guān)系是否陷入“修昔底德陷阱”

◎張豐羽 韓少秀

中美關(guān)系復(fù)雜多變，并非簡(jiǎn)單的“非敵即友”的關(guān)系。通過(guò)修昔底德的論斷和分析中美關(guān)系發(fā)展歷程，發(fā)現(xiàn)從結(jié)構(gòu)上來(lái)看中美已經(jīng)陷入了“修昔底德陷阱”。但是，中美關(guān)系之間的“修昔底德陷阱”遠(yuǎn)比歷史上的同類情況復(fù)雜。這是因?yàn)?，中美之間不但有對(duì)抗還有合作，且兩者之間的合作范圍廣、相互依存度高，所以中美應(yīng)該加強(qiáng)合作共同努力走出“修昔底德陷阱”。

什么是“修昔底德陷阱”

“修昔底德陷阱”作為一個(gè)政治學(xué)術(shù)語(yǔ)源始于古希臘歷史學(xué)家修昔底德，修昔底德撰寫(xiě)《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》記錄了公元前5世紀(jì)前期至公元前411年發(fā)生在斯巴達(dá)與雅典之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，在分析發(fā)生的原因時(shí)總結(jié)為：良性的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系因雅典的強(qiáng)大和對(duì)外擴(kuò)張、以及斯巴達(dá)的嫉妒與不滿，使得恐懼和誤解不斷增長(zhǎng)并最后導(dǎo)致雙方兵戎相見(jiàn)（劉文祥、楊小勇，2015）。修昔底德給出的原由很明確，迅速崛起的新興國(guó)家必然會(huì)對(duì)原先守成霸權(quán)之國(guó)的權(quán)威形成挑戰(zhàn)，兩者之間必然為此原因而發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)。這個(gè)術(shù)語(yǔ)與“陷阱”（trap）一詞結(jié)合，則源自1980年美國(guó)小說(shuō)家赫爾曼.沃克在美國(guó)海軍軍事學(xué)院的一次演講。2012年美國(guó)著名政治學(xué)家拉漢姆.艾莉森（Graham T.Allison）發(fā)表《修昔底德陷阱已凸顯于太平洋》一文，在該文章中他這樣寫(xiě)道：“未來(lái)數(shù)十年全球秩序的關(guān)鍵問(wèn)題是：中美兩國(guó)是否能夠避開(kāi)修昔底德陷阱”。拉漢姆認(rèn)為在當(dāng)前中美兩國(guó)間的權(quán)利斗爭(zhēng)、利益博弈類似于千年前的斯巴達(dá)與雅典間的爭(zhēng)斗，中國(guó)就像不斷崛起并挑戰(zhàn)美國(guó)權(quán)威的雅典，而美國(guó)則代表著守成的斯巴達(dá)。這個(gè)論點(diǎn)一經(jīng)提出就受到極大關(guān)注和眾多認(rèn)可?？v觀歷史，一個(gè)大國(guó)的強(qiáng)國(guó)路程看似必將挑戰(zhàn)原有強(qiáng)權(quán)的權(quán)威和政治地位，“修昔底德陷阱”就像國(guó)際政治中的一個(gè)無(wú)法打破的魔咒。

中美關(guān)系是否陷入“修昔底德陷阱”

當(dāng)前中美關(guān)系的許多特征因類似于當(dāng)年的斯巴達(dá)與雅典，所以部分專家認(rèn)為中國(guó)如同當(dāng)年實(shí)力增加的雅典，這勢(shì)必會(huì)刺激到如斯巴達(dá)一樣守成霸權(quán)的美國(guó)，伴隨著美國(guó)擔(dān)憂的加深和中美關(guān)系中猜疑成分的增加，美國(guó)絕不會(huì)旁觀崛起的中國(guó)給自己帶來(lái)巨大沖擊而毫無(wú)行動(dòng)。但是，也有部分專家學(xué)者認(rèn)為中美之間雖然有陷入“修昔底德陷阱”的可能性，但是如今的世界格局與政治文化大環(huán)境已遠(yuǎn)非當(dāng)年，另外中美之間的經(jīng)貿(mào)往來(lái)和政治依存度也是高度捆綁在一起的。正因如此，中美完全有可能避免“修昔底德陷阱”。

中美關(guān)系的歷史與現(xiàn)狀

中美關(guān)系如今已發(fā)展成為國(guó)際政治外交領(lǐng)域最重要的雙邊關(guān)系之一，其發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。伴隨著雙方實(shí)力對(duì)比的變化，不同階段的中美關(guān)系也呈現(xiàn)出不同的特征。正因?yàn)槿绱?，本文通過(guò)查閱文獻(xiàn)和參考資料，將中美關(guān)系的發(fā)展歷程進(jìn)行梳理后總結(jié)為以下階段：

1.接觸調(diào)試階段。這個(gè)過(guò)程始于新中國(guó)成立，伴隨著中美關(guān)系從最初級(jí)的兵戎相見(jiàn)到后來(lái)關(guān)系逐漸解凍到破冰。1972年建交后，為應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)對(duì)美國(guó)的挑戰(zhàn)和對(duì)中國(guó)的壓力，中美之間進(jìn)入了一個(gè)短暫的蜜月期。但隨著東歐劇變蘇聯(lián)解體，中美關(guān)系又進(jìn)入了一個(gè)曲折發(fā)展階段。在這個(gè)階段，雖然兩國(guó)關(guān)系還沒(méi)有完全成型，但是雙方政府都就中美關(guān)系定下了基調(diào)，江澤民同志在1993年就處理中美關(guān)系指出了明確的方針，那就是“增加信任，減少麻煩，發(fā)展合作，不搞對(duì)抗” 。這條方針日后成為了中國(guó)對(duì)美外交政策的指導(dǎo)方針，也為中美關(guān)系打下了動(dòng)態(tài)調(diào)整的基礎(chǔ)（金燦榮、趙遠(yuǎn)良，2014）。

2.定位微調(diào)階段。從1997～2016年間，中美關(guān)系經(jīng)歷過(guò)以下五次大的調(diào)整。分別是1997年《中美聯(lián)合聲明》中的“面向21世紀(jì)的建設(shè)性戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”，之后中美關(guān)系雖經(jīng)歷各種起伏波折，但總體上保持相對(duì)平穩(wěn)態(tài)勢(shì)；進(jìn)入21世紀(jì)伴隨著全球化程度的進(jìn)一步加深，中美之間在各方面的交流愈發(fā)頻繁與深化，因此在2005年小布什訪華時(shí)，中方就中美關(guān)系適時(shí)提出了“21世紀(jì)中美建設(shè)性合作關(guān)系”的建議；2008年金融危機(jī)雖然沖擊了全球的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，但是中美之間的經(jīng)貿(mào)往來(lái)增長(zhǎng)勢(shì)頭并未因此而受到大的沖擊，反而是在更多方面加強(qiáng)合作與溝通協(xié)調(diào)，2009年倫敦G20峰會(huì)胡錦濤同志與美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬會(huì)晤期間，針對(duì)性的提出了“21世紀(jì)積極合作全面的中美關(guān)系”；而在同年底，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬在首次訪華時(shí)也提出就中美關(guān)系的發(fā)展前景提出要建立“應(yīng)對(duì)共同挑戰(zhàn)的伙伴關(guān)系”；在此之后的2011年，針對(duì)中美關(guān)系發(fā)展的新特點(diǎn)和國(guó)際局勢(shì)的新發(fā)展，中國(guó)又提出要“致力于共同努力建設(shè)相互尊重、互利共贏的合作伙伴關(guān)系”。2013年，伴隨著中國(guó)新一代的領(lǐng)導(dǎo)集體的產(chǎn)生，中國(guó)適時(shí)地提出了“中美新型大國(guó)關(guān)系”的最新定位。

自2014年以來(lái)，中美關(guān)系時(shí)好時(shí)壞，不能簡(jiǎn)單地定義為是敵是友。近年來(lái)，中美之間的沖突和摩擦主要發(fā)生在以下幾個(gè)方面：首先就中國(guó)設(shè)置防空識(shí)別區(qū)方面，美國(guó)批評(píng)中國(guó)設(shè)立東海防空識(shí)別區(qū)是一種“挑釁行為”，強(qiáng)調(diào)“既不承認(rèn)也不接受中國(guó)宣布東海防空識(shí)別區(qū)”；其次是美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬不顧中方的強(qiáng)烈反對(duì)會(huì)見(jiàn)達(dá)賴，中方就此問(wèn)題向美方提出了嚴(yán)正的抗議；再次就是中美之間的貿(mào)易摩擦不斷（金燦榮。2015）。綜合來(lái)看，中美在雙邊和國(guó)際貿(mào)易上的摩擦非常激烈和頻繁。在網(wǎng)絡(luò)安全方面中美之間也有沖突，標(biāo)志性事件就是2014年5月19日美國(guó)司法部宣布以網(wǎng)絡(luò)竊密為由正式起訴5名中國(guó)軍官，這一行為的直接后果是嚴(yán)重?fù)p害了中美之間的合作互信，中國(guó)隨之終止了雙方的網(wǎng)絡(luò)安全組活動(dòng)。除這些問(wèn)題外，兩國(guó)還有其他方面的小沖突和小摩擦，比如中國(guó)與相鄰國(guó)家在東海和南海上的領(lǐng)土爭(zhēng)議問(wèn)題，美國(guó)或明或暗地拉偏架讓中國(guó)很不滿意。而美國(guó)方面，對(duì)于在解決這些問(wèn)題中國(guó)方面展現(xiàn)的咄咄逼人態(tài)度而心存不滿。

兩國(guó)間關(guān)系雖然充滿沖突與摩擦，但也并不代表雙方在合作和交流方面處處掣肘，2014年上半年中美關(guān)系發(fā)展的不和諧基調(diào)終于在7月迎來(lái)轉(zhuǎn)折。伴隨著第六屆中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話在北京的舉辦，美國(guó)也就中國(guó)的發(fā)展和壯大釋放出一系列理解和支持的善意，奧巴馬表示美國(guó)歡迎一個(gè)穩(wěn)定、和平與繁榮的中國(guó)崛起（金燦榮，2015）。2014年中國(guó)海軍第一次組團(tuán)前往關(guān)島參加了由美國(guó)主導(dǎo)的“環(huán)太平洋”（Rim of the Pacific）多國(guó)海上聯(lián)合軍演。之后前來(lái)中國(guó)參加APEC會(huì)議的美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬與習(xí)近平主席舉行了瀛臺(tái)會(huì)，兩國(guó)元首進(jìn)行會(huì)晤的主題是新型大國(guó)關(guān)系，尤其是就中美兩個(gè)大國(guó)在構(gòu)建什么樣的新型大國(guó)關(guān)系這個(gè)問(wèn)題上達(dá)成了重要的共識(shí)。

2015年，中美關(guān)系全年總體比較平穩(wěn)，但也有小的波折。一句話總結(jié)就是雙方之間既有矛盾又存在合作。首先，中美之間的既有矛盾并未得到解決，1月21日美國(guó)國(guó)貿(mào)委員會(huì)就中國(guó)向美國(guó)出口的光伏產(chǎn)品給出了存在傾銷和補(bǔ)貼的仲裁結(jié)果，隨后美方邀請(qǐng)達(dá)賴參加包括美國(guó)總統(tǒng)和眾多政要出席的國(guó)家祈禱早餐會(huì)。但是中美之間正面積極的互動(dòng)也不少，在這一系列的互動(dòng)和合作中，最矚目的當(dāng)屬習(xí)近平主席接受美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬的邀請(qǐng)于當(dāng)年9月份對(duì)美國(guó)進(jìn)行了國(guó)事訪問(wèn)。而美國(guó)的常務(wù)副國(guó)務(wù)卿布林肯上任即訪問(wèn)中國(guó)，并與中方就多種國(guó)際重大問(wèn)題進(jìn)行探討和交換意見(jiàn)。在2015年上半年，奧巴馬政府向國(guó)會(huì)提交了其任內(nèi)的第二份國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告，在這份報(bào)告中奧巴馬政府提到一方面要提高對(duì)于中國(guó)急速的軍事現(xiàn)代化要提高警惕；另一方面，鑒于中美之間的合作是如此的廣泛而深遠(yuǎn)，美國(guó)一定要避免與中國(guó)陷入對(duì)抗，一定要多尋求與中國(guó)之間的合作。

2016年中美關(guān)系繼續(xù)以時(shí)而友好時(shí)而對(duì)抗的狀態(tài)保持。上半年，中國(guó)海軍繼續(xù)參加由美國(guó)主導(dǎo)的“環(huán)太平洋”軍演，繼續(xù)擴(kuò)大兩軍的聯(lián)系與交流。但是美軍持續(xù)在南海的巡航和通過(guò)，中國(guó)對(duì)此表示了嚴(yán)正的抗議。尤其是7月，在美國(guó)的默許縱容下，菲律賓向一個(gè)臨時(shí)拼湊的“國(guó)際法庭”提交了仲裁申請(qǐng)，中國(guó)對(duì)此荒謬無(wú)理的仲裁過(guò)程和結(jié)果給出了堅(jiān)定回應(yīng)。總之，中美關(guān)系在2016年上半年既有合作也有對(duì)抗。2016年下半年，尤其是9月份G20在杭州召開(kāi)，中美兩國(guó)元首利用這個(gè)機(jī)會(huì)對(duì)中美關(guān)系發(fā)展中存在的問(wèn)題進(jìn)行更多交流和深入探討。總的來(lái)說(shuō)，中美間既有大量合作又有多方面對(duì)抗的復(fù)雜外交關(guān)系短時(shí)間內(nèi)不會(huì)改變。

是否陷入“修昔底德陷阱”

對(duì)于中美兩國(guó)是否已經(jīng)陷入“修昔底德陷阱”這個(gè)問(wèn)題，眾多專家學(xué)者給出了看法。首先根據(jù)修昔底德的論斷推導(dǎo)，那就是“守成大國(guó)”在面對(duì)新崛起的“新興大國(guó)”時(shí)，必然會(huì)因畏懼其必然的挑戰(zhàn)而有所反應(yīng)，最后會(huì)因?yàn)殡p方之間的矛盾不調(diào)和以及彼此的沖突得不到解決而必有一戰(zhàn)，這樣的歷史悲劇在世界發(fā)展的過(guò)程中一再上演。結(jié)合現(xiàn)在的實(shí)際情況推斷，中美關(guān)系之間雖然沒(méi)有發(fā)展到彼此不能相容而直接對(duì)抗的程度，但也已經(jīng)出現(xiàn)了類似的苗頭。所以綜合起來(lái)，正如金燦榮（2015）的研究結(jié)論認(rèn)為的那樣，中美關(guān)系從結(jié)構(gòu)上來(lái)說(shuō)已經(jīng)陷入了“修昔底德陷阱”，但是雙方有能力且有努力在避免出現(xiàn)歷史悲劇的行動(dòng)。

中美間雖沒(méi)有直接發(fā)生諸如戰(zhàn)爭(zhēng)一類的直接激烈對(duì)抗行為，但是兩者之間的發(fā)展道路和當(dāng)前世界地位，以及諸如意識(shí)形態(tài)方面的沖突，都決定了從結(jié)構(gòu)上雙方正步入并已經(jīng)陷入了“修昔底德陷阱”。

首先，自從冷戰(zhàn)結(jié)束、蘇聯(lián)解體后，美國(guó)是世界僅有的超級(jí)大國(guó)。根據(jù)修昔底德的論斷，美國(guó)屬于當(dāng)前世界秩序體系和發(fā)展背景下的“守成大國(guó)”；中國(guó)從1949年建立新中國(guó)以來(lái)快速發(fā)展，尤其是改革開(kāi)放30年以來(lái)，發(fā)展速度更是令人驚奇，這很顯然符合“新興大國(guó)”的形象。根據(jù)修昔底德的論斷推導(dǎo)，在結(jié)構(gòu)上中美已經(jīng)陷入“修昔底德陷阱”。既然已經(jīng)陷入“修昔底德陷阱”，則說(shuō)明中美關(guān)系在今后的發(fā)展過(guò)程中不斷發(fā)生沖突則是必然的，且基本面也是對(duì)抗的。修昔底德得出論斷基于當(dāng)時(shí)的希臘城邦國(guó)家之間，而處于當(dāng)前的全球化時(shí)代，涉及中美兩國(guó)的“修昔底德陷阱”遠(yuǎn)比兩千年前的斯巴達(dá)和雅典之間復(fù)雜，因?yàn)閮蓢?guó)之間的沖突是涉及多方面的。不光有地緣政治、經(jīng)濟(jì)利益而且還涉及到意識(shí)形態(tài)。地緣政治和經(jīng)濟(jì)利益自不必贅述，有關(guān)意識(shí)形態(tài)的問(wèn)題在中美之間表現(xiàn)明顯，且與以往的案例都有所差異。首先美國(guó)雖然不同于英國(guó)，是一個(gè)“老牌的資本主義國(guó)家”，但現(xiàn)已經(jīng)發(fā)展成資本主義世界里的“標(biāo)桿”了。而中國(guó)在蘇聯(lián)解體后成為世界上僅有的唯一施行社會(huì)主義體制的具有全球影響力的大國(guó)，這使得中國(guó)成為在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域與美國(guó)形成競(jìng)爭(zhēng)的唯一對(duì)手。隨著全球化的加深，彼此之間互動(dòng)和接觸的增多，亞洲文明和歐美文明之間的文化差異也將不斷突顯出來(lái)。中國(guó)在亞洲地區(qū)傳統(tǒng)上一直占據(jù)著重要的文化地位，因其為東方文化的發(fā)源地，而美國(guó)雖是全球文化的“大熔爐”，但仍以西方文化為主流。因此在雙方的交流接觸過(guò)程中，雙方是否能夠求同存異和彼此包容就顯得非常重要。正因如此，中美已經(jīng)陷入了比以往更加復(fù)雜的“修昔底德陷阱”。

除了比歷史上不同時(shí)期出現(xiàn)的“修昔底德陷阱”涉及更多方面外，存在于當(dāng)前中美之間的“修昔底德陷阱”另一個(gè)顯著特點(diǎn)是雙方在多方面依存度高。據(jù)美國(guó)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2014年時(shí)，中國(guó)就已是美國(guó)第二大貿(mào)易伙伴、第三大出口市場(chǎng)和第一大進(jìn)口來(lái)源地（金燦榮、趙遠(yuǎn)良，2014）。除了貿(mào)易往來(lái)，雙方的人員往來(lái)和交流也日益頻繁，2015年，美國(guó)來(lái)華旅游的人數(shù)就達(dá)到了208.5萬(wàn)人次，而中國(guó)赴美旅游人數(shù)也達(dá)到了266.8萬(wàn)人次。2015年，中國(guó)赴美留學(xué)人員總數(shù)占到了美國(guó)留學(xué)人員總數(shù)的三分之一，而美國(guó)來(lái)華留學(xué)人數(shù)也接近三萬(wàn)五千名。在全球化時(shí)代，面對(duì)全球化問(wèn)題，在全球治理中更需要不同國(guó)家之間的通力合作。正因如此，在諸如氣候變化、環(huán)保、反恐、核不擴(kuò)散以及金融穩(wěn)定等方面美國(guó)也展現(xiàn)出與中國(guó)合作的強(qiáng)烈興趣。正因在雙邊、地區(qū)和全球領(lǐng)域存在如此廣泛而又深遠(yuǎn)的合作前景與領(lǐng)域，中美之間“合則兩利，斗則兩傷”。

綜上所述，我們發(fā)現(xiàn)中美之間從結(jié)構(gòu)上已經(jīng)陷入了“修昔底德陷阱”，但是中美之間存在的合作和聯(lián)系又使現(xiàn)存的“修昔底德陷阱”不同于以往。這種新的情況與問(wèn)題就是中美之間沖突比以往都更要復(fù)雜多元，另一方面就是雖有對(duì)抗，但中美之間合作依存的情況又比以往類似的情況多。因此，面對(duì)這種情況中美之間應(yīng)該一起努力、加強(qiáng)溝通，在尊重彼此核心利益與重大關(guān)切問(wèn)題上堅(jiān)守底線。同時(shí)雙方應(yīng)建立起長(zhǎng)期有效的溝通機(jī)制與渠道，消除分歧并避免正面的沖突。在理解溝通的基礎(chǔ)上管控雙方之間的利益分歧和意識(shí)形態(tài)之爭(zhēng)，不斷拓展雙方的合作范圍，加深雙方之間的合作程度，發(fā)展更好的合作項(xiàng)目，夯實(shí)彼此之間的合作基礎(chǔ)，共同走出“修昔底德陷阱”。

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院）