寧?kù)o　殷浩棟　汪三貴　王瓊

摘要 易地扶貧搬遷將生存環(huán)境差、生態(tài)環(huán)境脆弱、不具備基本發(fā)展條件區(qū)域里的貧困人口搬遷至生產(chǎn)生活條件較好的地方，以期從根本上解決貧困問(wèn)題。居住在不適宜生存發(fā)展區(qū)域的農(nóng)民通常面臨著較高的脆弱性，未來(lái)很有可能陷入貧困而難以脫貧。由于易地扶貧搬遷不具備短期增收的效果，那么從脆弱性的視角關(guān)注易地扶貧搬遷對(duì)農(nóng)戶福利的影響，既是貧困靜態(tài)研究向動(dòng)態(tài)研究轉(zhuǎn)變的一次嘗試，也有助于合理評(píng)估易地扶貧搬遷的政策效果。為此，本文基于8省16個(gè)貧困縣的易地扶貧搬遷監(jiān)測(cè)的準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)研究，采用1 688個(gè)兩輪微觀農(nóng)戶調(diào)查的面板數(shù)據(jù)，利用PSMDID實(shí)證檢驗(yàn)了易地扶貧搬遷對(duì)農(nóng)村家庭貧困脆弱性的影響。研究發(fā)現(xiàn)易地扶貧搬遷降低了農(nóng)戶的貧困脆弱性，這意味著易地扶貧搬遷是一種有效的扶貧手段，能夠從根本上解決自然稟賦所導(dǎo)致的貧困。本文進(jìn)一步分析了易地扶貧搬遷對(duì)貧困脆弱性的影響機(jī)制：①易地扶貧搬遷將農(nóng)戶搬離惡劣的自然稟賦區(qū)域，并改善與農(nóng)戶的生產(chǎn)生活密切相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施等條件，使農(nóng)戶積累足夠的生計(jì)資本，并改善其生計(jì)資本結(jié)構(gòu)。②易地扶貧搬遷使生計(jì)方式發(fā)生轉(zhuǎn)變，一方面實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶收入來(lái)源的多樣化，另一方面增加了住房和生活成本，并重構(gòu)了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。研究結(jié)論為易地扶貧搬遷政策效果評(píng)估提供了有理論價(jià)值和可操作的視角，也為后續(xù)扶貧搬遷工作提供了一些啟示：①在生態(tài)環(huán)境惡劣的區(qū)域需要加大易地扶貧搬遷力度，從根本上破解自然稟賦的束縛。②強(qiáng)化搬遷的配套政策，保障搬遷農(nóng)戶生計(jì)得以改善，從而實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定脫貧。

關(guān)鍵詞 易地扶貧搬遷；貧困；脆弱性；生計(jì)資本；PSMDID

中圖分類號(hào) F328

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2018）11-0020-09 DOI：1012062/cpre20180709

貧困具有復(fù)雜性特征，有很高的脆弱性也可以被理解為長(zhǎng)期貧困的一種定義。脆弱性不僅關(guān)注一個(gè)家庭目前的貧困境況，同時(shí)也關(guān)注該家庭在未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)陷入貧困的可能性。世界銀行報(bào)告指出，脆弱性對(duì)于理解貧困非常重要，因?yàn)榇嗳跣栽u(píng)估可以計(jì)算出已經(jīng)處于貧困的群體和那些將來(lái)處于貧困的群體[1]。在研究方面，僅從收入或消費(fèi)的角度衡量貧困是靜態(tài)貧困分析理念的應(yīng)用，與此不同，脆弱性是以動(dòng)態(tài)的觀點(diǎn)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)沖擊對(duì)家庭未來(lái)福利的影響。例如一個(gè)家庭現(xiàn)階段的收入在貧困線之下，但是由于人力資本或者其他因素的影響，在下一年可能就脫離了貧困。相反，如果一個(gè)家庭脆弱性很高，即使現(xiàn)在福利水平還略高于貧困線，但在未來(lái)很有可能陷入貧困。

易地扶貧搬遷目的在于將居住在深山、石山、高寒、荒漠化、地方病多發(fā)等生存環(huán)境差、不具備基本發(fā)展條件，以及生態(tài)環(huán)境脆弱、限制或禁止開(kāi)發(fā)地區(qū)。位于地震活躍帶及受泥石流、滑坡等地質(zhì)災(zāi)害威脅的農(nóng)村建檔立卡貧困人口，安置到生產(chǎn)生活條件較好的地方[2]。中國(guó)劃入生態(tài)敏感地帶的縣有76%的縣是貧困縣，劃入生態(tài)敏感地帶的耕地面積中約有68%的耕地面積在貧困縣，劃入自然敏感地帶的人口中約有74%的人口在貧困縣[3]。當(dāng)前三區(qū)三州（西藏、四省藏區(qū)、南疆四地州和四川涼山州、云南怒江州、甘肅臨夏州）等深度貧困地區(qū)聚集了大部分的貧困人口。這些最貧困的人口大多生活在生態(tài)恢復(fù)能力差、環(huán)境破壞嚴(yán)重的地區(qū)，由于收入有限，他們只能以更簡(jiǎn)易、更原始的方法快速地消費(fèi)自然資源來(lái)維持生計(jì)。從脆弱性的角度來(lái)看，他們未來(lái)依然處于貧困狀態(tài)的可能性很大。對(duì)于這些自然環(huán)境惡劣的貧困區(qū)域而言，最有效的扶貧方式是易地扶貧搬遷。但政策的有效性需要經(jīng)過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)卣撟C，那么從脆弱性的視角關(guān)注易地扶貧搬遷對(duì)農(nóng)戶福利的影響，有助于合理評(píng)估易地扶貧搬遷的效果——因?yàn)榘徇w未必立竿見(jiàn)影地提高貧困人口的收入水平，而更可能從基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)可及性等多維生計(jì)資本方面，結(jié)構(gòu)性地改善貧困人口的福利水平[4]，降低搬遷農(nóng)戶未來(lái)處于貧困狀態(tài)的可能性。鑒于此，本文將利用8省16個(gè)貧困縣1 688個(gè)易地扶貧搬遷農(nóng)戶樣本兩輪微觀調(diào)查的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)易地扶貧搬遷對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響，為合理評(píng)估易地扶貧搬遷政策效果提供理論依據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

“貧困脆弱性”的概念來(lái)源于世界銀行發(fā)布的《世界發(fā)展報(bào)告》，這一概念是對(duì)貧困的事前預(yù)測(cè)，通過(guò)識(shí)別個(gè)體或者家庭在未來(lái)陷入貧困的可能性來(lái)區(qū)分貧困狀態(tài)。其前瞻性特征有助于政府提前預(yù)測(cè)在未來(lái)陷入貧困的家庭，從而采取針對(duì)性地扶貧策略[5]。已有文獻(xiàn)將貧困脆弱性的定義分為三種，即預(yù)期貧困的脆弱性（Vulnerability as Expected Poverty，VEP）、低效用水平的脆弱性（Vulnerability as Low Expected Utility，VEU）和風(fēng)險(xiǎn)暴露貧困的脆弱性（Vulnerability as Uninsured Exposure to Risk，VER）。預(yù)期貧困的脆弱性是指農(nóng)戶未來(lái)陷入貧困的可能性，如Chaudhuri et al.則將家庭在T時(shí)的貧困脆弱性定義為其在T+1時(shí)陷入貧困的概率，較多的脆弱性研究建立在這個(gè)定義基礎(chǔ)上[6-7]，在時(shí)間跨度的選擇上一般選擇t+1或者t+2，臨界值標(biāo)準(zhǔn)普遍設(shè)定為50%[8]。在低效用水平的脆弱性的定義中，Ligon和Schechter[9]將含有風(fēng)險(xiǎn)偏好的效用函數(shù)引入脆弱性，將脆弱性視為確定性等價(jià)消費(fèi)水平的效用和農(nóng)戶消費(fèi)的預(yù)期效用之差。VEU測(cè)度因使用單一效用函數(shù)而會(huì)損失對(duì)家庭偏好差異的考量，與實(shí)際情況有一定出入[8]。VER是指一個(gè)家庭因遭受重大沖擊而導(dǎo)致其福利水平降低到貧困線以下的可能性[10]，農(nóng)戶遭受風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)消費(fèi)水平迅速下降到貧困線之下來(lái)界定脆弱性可以將貧困和脆弱性聯(lián)系起來(lái)，但這只是事后福利測(cè)度，并不能預(yù)測(cè)脆弱性來(lái)識(shí)別未來(lái)貧困的家庭[11]。

學(xué)者對(duì)貧困脆弱性方面做了大量研究，其中對(duì)公共政策如何影響貧困脆弱性做了較多的討論，不過(guò)學(xué)界關(guān)于公共政策特別是涉農(nóng)政策對(duì)貧困脆弱性的影響研究存在爭(zhēng)議。一些學(xué)者認(rèn)為，公共政策的實(shí)施有利于降低貧困的脆弱性。如伍艷[12]運(yùn)用Likert五級(jí)量表以及層次分析法，研究發(fā)現(xiàn)小額信貸對(duì)貧困地區(qū)民生脆弱性具有明顯的改善效應(yīng)。李麗等[13]采用四輪CHNS數(shù)據(jù)實(shí)證研究了公共產(chǎn)品供給與緩解脆弱性的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給顯著降低了貧困脆弱性。李齊云等[14]利用雙向固定效應(yīng)模型，發(fā)現(xiàn)新農(nóng)保政策顯著地降低了參保家庭的貧困脆弱性，也顯著降低了其成為脆弱性家庭的可能性。與之類似，沈冰清等[8]利用CFPS三期微觀數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)新農(nóng)保制度改善了低收入農(nóng)戶的脆弱性，特別是降低了領(lǐng)取階段的低收入家庭的脆弱性。另一些學(xué)者認(rèn)為公共政策的實(shí)施對(duì)貧困脆弱性沒(méi)有明顯影響，甚至增加了貧困的脆弱性。如樊麗明等[15]基于兩輪微觀調(diào)查面板數(shù)據(jù)，使用PSMDID檢驗(yàn)了公共轉(zhuǎn)移支付對(duì)VEP方法度量下的貧困脆弱性的影響，其研究認(rèn)為公共轉(zhuǎn)移支付對(duì)慢性貧困和暫時(shí)性貧困的脆弱性沒(méi)有任何影響。徐超[5]利用CFPS2012微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，采用PSM實(shí)證分析了城鄉(xiāng)低保對(duì)貧困脆弱性的影響，研究結(jié)果表明城鄉(xiāng)低保并沒(méi)有明顯改善貧困脆弱性，反而有增加家庭未來(lái)陷入貧困的可能性。從扶貧的角度來(lái)看，研究專項(xiàng)扶貧措施對(duì)貧困脆弱性的影響較少，其中李聰[16]分析了不同搬遷動(dòng)機(jī)和安置模式的易地移民搬遷對(duì)西部山區(qū)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響，研究發(fā)現(xiàn)，參與易地移民搬遷比未搬遷更能降低農(nóng)戶的貧困脆弱性，工程類搬遷農(nóng)戶的脆弱性比扶貧、生態(tài)和避災(zāi)原因的搬遷農(nóng)戶更高，集中安置模式比分散安置模式更有利于降低搬遷戶的脆弱性。

學(xué)者研究易地扶貧搬遷政策效果主要集中于收入、生計(jì)資本和生計(jì)策略等方面，在方法上以雙重差分為主[17-20]，但少有研究關(guān)注易地扶貧搬遷對(duì)貧困脆弱性的影響。易地扶貧搬遷政策效果的顯化需要較長(zhǎng)的時(shí)間，收入、生計(jì)資本等并不能直接予以反映，而脆弱性反映了動(dòng)態(tài)的貧困概念，可以較好地表達(dá)政策效果。雖然李聰[16]分析了易地移民搬遷對(duì)農(nóng)戶貧困脆弱性的影響，但是其基于截面數(shù)據(jù)采用OLS模型進(jìn)行回歸分析，存在內(nèi)生偏誤等問(wèn)題，并不能真實(shí)客觀地測(cè)度易地扶貧搬遷對(duì)農(nóng)戶脆弱性的影響。

綜上，已有研究豐富了脆弱性的認(rèn)知，且一系列的公共政策對(duì)脆弱性的分析以及易地扶貧搬遷政策效果評(píng)估的研究為本文的主題選擇和機(jī)制分析奠定了基礎(chǔ)。為此，本文基于易地扶貧搬遷準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)研究的面板數(shù)據(jù)，分析易地扶貧搬遷對(duì)VEP方法度量下的貧困脆弱性的影響，并試圖回答以下兩個(gè)問(wèn)題：易地扶貧搬遷是否會(huì)降低農(nóng)戶貧困脆弱性？易地扶貧搬遷是通過(guò)何種機(jī)制對(duì)貧困脆弱性產(chǎn)生了作用？通過(guò)回答這些問(wèn)題，既能夠更好的反映貧困地區(qū)易地扶貧搬遷農(nóng)戶的貧困狀況，同時(shí)為今后易地扶貧搬遷政策的實(shí)施與調(diào)整提供依據(jù)。

2 易地扶貧搬遷對(duì)脆弱性的影響機(jī)制

結(jié)合已有文獻(xiàn)，本文將從易地扶貧搬遷對(duì)生計(jì)資本和生計(jì)方式兩個(gè)方面討論易地扶貧搬遷對(duì)脆弱性影響的機(jī)理。

2.1 易地扶貧搬遷對(duì)生計(jì)資本的影響

生計(jì)資本決定著農(nóng)戶增收的能力，擁有優(yōu)質(zhì)高效的生計(jì)資本是貧困群體降低生計(jì)脆弱性、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)貧困群體可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵要素[21]。易地扶貧搬遷明顯增加了搬遷農(nóng)戶生計(jì)資本，并對(duì)搬遷農(nóng)戶的生計(jì)資本的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。易地扶貧搬遷的實(shí)施雖然因就近安置的方式會(huì)減少搬遷農(nóng)戶的耕地[20]，但總體上會(huì)增加搬遷農(nóng)戶物質(zhì)資本[19]，而且復(fù)墾原有宅基地還能增加可利用土地面積。當(dāng)農(nóng)戶的生計(jì)資本結(jié)構(gòu)發(fā)生改變卻不能應(yīng)對(duì)生計(jì)沖擊時(shí)，其生計(jì)便呈現(xiàn)出較高的脆弱性[22]。易地扶貧搬遷使農(nóng)戶生計(jì)資本由原來(lái)的有形資本逐步向無(wú)形資本轉(zhuǎn)化，人力資本、金融資本和社會(huì)資本均得到明顯提升[22-23]，各類資本之間的碎片化共生向生計(jì)協(xié)同化發(fā)展進(jìn)行了轉(zhuǎn)化，提高了資本的使用效率，奠定了農(nóng)戶內(nèi)生發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，對(duì)進(jìn)一步提高農(nóng)戶增收能力、維持農(nóng)戶長(zhǎng)遠(yuǎn)生計(jì)有著較強(qiáng)的促進(jìn)作用[23]。

2.2 易地扶貧搬遷對(duì)生計(jì)方式的影響

第一，易地扶貧搬遷對(duì)創(chuàng)收方式的影響。一方面，搬遷改善了生產(chǎn)生活條件[24]，農(nóng)戶在搬遷后破除了外部資源約束，更容易獲得和使用外部資源來(lái)積累生計(jì)資本，增強(qiáng)家庭生計(jì)的適應(yīng)性，實(shí)現(xiàn)收入來(lái)源的多元化[21， 25]。如搬遷使交通和信息等公共資源可及性得以提高，非農(nóng)就業(yè)機(jī)會(huì)增加，務(wù)工收入明顯增長(zhǎng)[17]。收入多元化以及顯著增長(zhǎng)可以使農(nóng)戶在出現(xiàn)某項(xiàng)收入大幅減少的情況下，其他收入仍可使其維持家庭的正常開(kāi)支，可以有效的實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，降低家庭的脆弱性。另一方面，由于搬遷農(nóng)戶以貧困戶為主，他們通常就業(yè)技能不足，如果缺乏合理的后續(xù)安置措施，搬遷有可能對(duì)農(nóng)戶增收的影響不明顯[26]。甚至?xí)黾影徇w農(nóng)戶的農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)和養(yǎng)殖成本，反而對(duì)增收產(chǎn)生一定沖擊[18]。

第二，易地扶貧搬遷對(duì)安居成本和生活成本的影響。雖然政府作為易地扶貧搬遷政策實(shí)施主體已承擔(dān)了大部分搬遷成本，但搬遷農(nóng)戶仍需承擔(dān)部分住房成本，這部分成本加劇了貧困農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，為此而負(fù)債的農(nóng)戶不在少數(shù)[27]。另外，對(duì)于安置在城鎮(zhèn)的農(nóng)戶而言，其生活成本大幅增加，原本不需購(gòu)買(mǎi)的消費(fèi)品現(xiàn)在需要購(gòu)買(mǎi)[17]。新增的住房成本和生活成本均會(huì)增加搬遷農(nóng)戶的脆弱性。

第三，易地扶貧搬遷重塑了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。易地扶貧搬遷分散安置打破了原有的社區(qū)，鄰里、親戚被迫分散，依托地緣構(gòu)建的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)生解體。在一個(gè)新的社會(huì)環(huán)境里，搬遷農(nóng)戶的信息獲取能力、社交能力和生產(chǎn)積極性在短時(shí)期內(nèi)受到限制[28]。但農(nóng)戶在搬遷之后居住相對(duì)集中，彼此的溝通和交流反而增加，原有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)并沒(méi)有發(fā)生較大損耗，搬遷后的幫扶措施還增加了業(yè)緣上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以地緣、血緣和親緣為基礎(chǔ)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)得以進(jìn)一步擴(kuò)展。因而易地扶貧搬遷提升了農(nóng)戶的社會(huì)資本總量和品質(zhì)，使之發(fā)揮出更大的非正式保護(hù)網(wǎng)作用，從而降低生計(jì)脆弱性[29]。

3 模型估計(jì)

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于中國(guó)人民大學(xué)和國(guó)務(wù)院扶貧辦在甘肅、廣西、貴州、湖北、湖南、陜西、四川、云南8省區(qū)16個(gè)貧困縣展開(kāi)的調(diào)查。該8省（自治區(qū)）均計(jì)劃到2020年搬遷50萬(wàn)以上建檔立卡貧困人口，選擇這8個(gè)搬遷任務(wù)最重的省區(qū)進(jìn)行調(diào)查，使得樣本更有具有代表性。這些區(qū)域覆蓋武陵山片區(qū)、滇桂黔石漠化片區(qū)、秦巴山片區(qū)、烏蒙山片區(qū)、六盤(pán)山片區(qū)5個(gè)片區(qū)，均為生態(tài)環(huán)境惡劣，貧困發(fā)生率較高的區(qū)域。每縣選擇三個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取5個(gè)自然村，調(diào)查農(nóng)戶采用收入分層等距抽樣的方法隨機(jī)抽取已納入搬遷計(jì)劃的農(nóng)戶，這些農(nóng)戶計(jì)劃從2017年到2019年分批次逐步搬遷。每村抽取10戶調(diào)查戶，調(diào)查的總樣本規(guī)模為2 185戶農(nóng)戶，其中建檔立卡貧困戶2 019戶，非建檔立卡貧困戶166戶[4]。該數(shù)據(jù)分別于2016年7月做了基線調(diào)查，2017年7月已做了跟蹤調(diào)查。通過(guò)數(shù)據(jù)整理，最后形成了1 688戶的面板數(shù)據(jù)，其中已搬遷樣本509個(gè)，未搬遷樣本1 179個(gè)。

3.2 模型設(shè)定

本文采用2016年和2017年易地扶貧搬遷的調(diào)研數(shù)據(jù)，由于基層在推進(jìn)易地扶貧搬遷工作時(shí)偏向于先選擇容易實(shí)施的地區(qū)和群體，這就導(dǎo)致實(shí)驗(yàn)組和控制組在平均水平上存在顯著差異，不滿足雙重差分模型（DID）的假設(shè)前提。而雙重差分傾向得分匹配（PSMDID）能夠比較有效地解決這一問(wèn)題，控制來(lái)自不同區(qū)域、不同群體之間不隨時(shí)間變化的組間差異。PSMDID先將實(shí)驗(yàn)組和控制組的樣本進(jìn)行匹配，選擇出傾向值相近的樣本，使得實(shí)驗(yàn)組和控制組滿足共同支撐域假設(shè)，然后再使用雙重差分方法進(jìn)行分析，這樣可以得到更為準(zhǔn)確的結(jié)果。PSMDID包括五個(gè)步驟：

第一，估計(jì)傾向得分值。傾向得分是在給出一組可觀測(cè)變量的情況下，農(nóng)戶參與易地扶貧搬遷項(xiàng)目的概率，p（x）=Pr （D=1|X=x）。如果我們將有相同傾向得分的樣本進(jìn)行配對(duì)，將其按照是否搬遷分為實(shí)驗(yàn)組和控制組，I1為實(shí)驗(yàn)組集合，I0為控制組集合。

第二，匹配控制組與實(shí)驗(yàn)組。通過(guò)上述步驟獲得傾向得分值之后，需要選擇匹配方法，根據(jù)已有文獻(xiàn)，核匹配法（Kernel Matching）相較于最近鄰匹配、半徑匹配，提高了樣本使用率，因而被采用較多。核匹配的基本原理是在控制組樣本中抽取與實(shí)驗(yàn)組樣本中相同或相近一個(gè)或幾個(gè)特征，生成一個(gè)虛擬樣本，并與該實(shí)驗(yàn)組樣本匹配，得到符合匹配標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)組和控制組的“共同支撐域”Sp，NT為共同支撐域中實(shí)驗(yàn)組樣本的數(shù)量， i∈I1∩Sp表示共同支撐域中實(shí)驗(yàn)組樣本的集合，j∈I0∩Sp表示共同支撐域中控制組樣本的集合[30]。

3.3 變量選擇

3.3.1 結(jié)果變量

本文的結(jié)果變量是采用最常見(jiàn)的方法即期望貧困的脆弱性（VEP）所測(cè)算的指標(biāo)，即通過(guò)估計(jì)消費(fèi)均值和方差來(lái)預(yù)測(cè)貧困脆弱性。

3.3.2 處理變量

處理變量“是否搬遷”代表樣本農(nóng)戶是否已經(jīng)易地扶貧搬遷，本文以農(nóng)戶搬遷至新房入住為已搬遷樣本，數(shù)值上設(shè)置為1，否則為0。

3.3.3 協(xié)變量

本文選取的協(xié)變量按自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本、金融資本這五類進(jìn)行分類選擇，變量解釋與說(shuō)明見(jiàn)表1。

（1）自然資本能夠在一定程度上反映農(nóng)戶家庭的基本生存條件和自然資源稟賦。自然災(zāi)害較頻繁將會(huì)加大農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)沖擊，使其面臨更高的脆弱性。農(nóng)戶居住在有地方病的村莊，患病概率較大，對(duì)生計(jì)影響更為明顯。本村距離最近的集市能夠反映了農(nóng)副產(chǎn)品的市場(chǎng)化便利情況，市場(chǎng)完善程度影響了資產(chǎn)的回報(bào)率。到最近中學(xué)的距離則反映基本公共服務(wù)的享受情況，到鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣城的距離則反映區(qū)位情況，過(guò)于偏僻的地區(qū)通常面臨較差的生產(chǎn)生活條件，貧困發(fā)生率相對(duì)較高。對(duì)于農(nóng)戶來(lái)說(shuō)，最重要的自然資本是土地，土地是他們的生存保障基礎(chǔ)。

（2）家庭總資產(chǎn)是比較有代表性的物質(zhì)資本指標(biāo)，包含了住房、耐用消費(fèi)品、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性固定資產(chǎn)等。充足的物質(zhì)資本使農(nóng)戶能夠抵御生計(jì)沖擊，家庭資產(chǎn)可以轉(zhuǎn)化為收入，并且可以平滑收入和消費(fèi)，有助于貧困群體擺脫貧困。農(nóng)戶之間的物質(zhì)資本差異性較大，擁有較多物質(zhì)資本的農(nóng)戶，其面臨的脆弱性也較低，反之亦然。

（3）人力資本如人口、受教育程度、健康狀況、勞動(dòng)技能、人員結(jié)構(gòu)等方面都能對(duì)家庭福利產(chǎn)生影響。家庭人口規(guī)?？梢泽w現(xiàn)人力資源的基數(shù)，通常大家庭擁有更多的人力資本。非農(nóng)就業(yè)能夠反映農(nóng)戶的人力資本、物質(zhì)資本的運(yùn)用能力，而且非農(nóng)就業(yè)是脫貧的重要途徑，本文選擇外出務(wù)工的勞動(dòng)力數(shù)量為代理指標(biāo)，外出務(wù)工的人數(shù)越多，家庭收入可能越大。而醫(yī)療健康狀況保證了基本的生產(chǎn)能否順利進(jìn)行，收入來(lái)源是否穩(wěn)定，是否造成家庭負(fù)擔(dān)而因病返貧。家庭撫養(yǎng)比是未成年人與老年人之和占家庭人口的比重，這個(gè)指標(biāo)既反映了家庭負(fù)擔(dān)程度又體現(xiàn)了家庭人員結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。教育是擺脫貧困的最主要途徑，受教育水平?jīng)Q定了農(nóng)戶是否有能力學(xué)習(xí)和應(yīng)用科技知識(shí)，是否能盡快地?cái)[脫貧困。本文選擇了勞動(dòng)力平均受教育年限和家庭成員平均受教育年限來(lái)代理教育水平。

（4）社會(huì)資本主要體現(xiàn)為農(nóng)戶的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)，主要表現(xiàn)為血緣決定的家庭網(wǎng)絡(luò)，社交產(chǎn)生的朋友網(wǎng)絡(luò)，地緣關(guān)系決定的鄰居網(wǎng)絡(luò)。農(nóng)戶擁有社會(huì)資本既可在生產(chǎn)過(guò)程中互助合作，又可尋求生活照應(yīng)、信息獲取。社會(huì)資本可以發(fā)揮非正式的保護(hù)網(wǎng)作用，通過(guò)構(gòu)建發(fā)達(dá)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和人脈資源可以讓農(nóng)戶在面臨沖擊時(shí)減緩不利影響，從而降低脆弱性。人情往來(lái)是社會(huì)資本的常用代理變量，已有研究也通常利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，即社交人員數(shù)目來(lái)反應(yīng)社會(huì)資本的狀況，因此本文選擇了親戚朋友數(shù)量、春節(jié)來(lái)家里拜年人數(shù)、參加紅白喜事人數(shù)來(lái)反映社交數(shù)量。

（5）金融資本主要是指農(nóng)戶存貸款、金融可獲得性和參與程度等。在各種正規(guī)與非正規(guī)渠道的借貸是農(nóng)戶借貸能力的一種反映，雖然貸款不是直接的生產(chǎn)性資本，但它們可以轉(zhuǎn)化成其他形式的資本，幫助農(nóng)戶應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和沖擊，從而降低脆弱性。最近鄉(xiāng)鎮(zhèn)的金融機(jī)構(gòu)數(shù)量可以代表農(nóng)戶享受金融服務(wù)的便利性，金融資本的可獲得性反映了農(nóng)戶在運(yùn)用資源創(chuàng)造收入的能力，金融機(jī)構(gòu)給予的貸款額度也體現(xiàn)了借貸能力。家庭借出去的錢(qián)直接反映了家庭的金融資本大小，也是家庭金融參與程度的一種表征，一般認(rèn)為參與程度越高，家庭的借貸潛力越大。本文選擇了在生產(chǎn)和生活上面臨的信貸約束來(lái)代理家庭的金融資本相對(duì)充溢程度，因?yàn)檗r(nóng)戶面臨的信貸約束越大，就越難以利用信貸平滑消費(fèi)、應(yīng)對(duì)生計(jì)沖擊。

3.4 脆弱性的測(cè)度

前文已對(duì)貧困脆弱性的測(cè)量做了介紹，本節(jié)將利用VEP，即家庭未來(lái)陷入貧困的概率來(lái)度量貧困脆弱性，也就是消費(fèi)低于貧困線的概率。已有研究認(rèn)為針對(duì)不同收入層級(jí)的對(duì)象需要不同的分布函數(shù)，一般認(rèn)為帕累托分布適合描述中等以上（最富裕的20%）收入群體，伽馬分布更適合描述中等收入群體的收入分布，對(duì)數(shù)正態(tài)分布在高收入部分的尾部密度小于帕累托分布，則更適合描述低收入群體的收入分布[7]?？紤]到本文研究對(duì)象是貧困群體，因此可以用對(duì)數(shù)正態(tài)分布。按照持久性收入——消費(fèi)理論，影響農(nóng)戶持久性收入的因素同樣影響消費(fèi)[8]，而且消費(fèi)更能夠體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)沖擊帶來(lái)的即時(shí)影響，因此可以基于永久收入模型的設(shè)定，通過(guò)估計(jì)未來(lái)消費(fèi)均值和波動(dòng)來(lái)預(yù)測(cè)貧困脆弱性，且將脆弱性原因分解為低均值導(dǎo)致的結(jié)構(gòu)性原因（即水平效應(yīng)）和大方差導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)性原因（即波動(dòng)效應(yīng)）[7， 10]。具體而言，本研究將采用回歸方法計(jì)算人均總消費(fèi)分布函數(shù)中的均值，即用計(jì)量方程測(cè)度持久性消費(fèi)，并將持久性消費(fèi)作為未來(lái)福利的期望，同時(shí)將過(guò)去發(fā)生的消費(fèi)方差作為未來(lái)消費(fèi)方差的估計(jì)量[31]。具體模型如下：

Vh=E[Pt+1（ih，t+1）|F（ih，t+1|It）]（6）

其中，F(xiàn)為分布函數(shù)，在本章中選取對(duì)數(shù)正態(tài)分布。運(yùn)用永久收入模型將上述模型轉(zhuǎn)化為計(jì)量模型。

lnYi=βXi+εi（7）

其中，Yi是觀察到的人均消費(fèi)水平，Xi是影響消費(fèi)的因素。根據(jù)生計(jì)資本理論，影響因素分為五個(gè)方面：自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本和金融資本，具體變量見(jiàn)前文。本期陷入貧困的概率，Vh=P（Yit

VEPit=φ（lnz-lnYi，j+1σi）（8）

假設(shè)預(yù)測(cè)i家庭在t+1時(shí)期的方差為σ2i，σ2i=θXi+ei。一些研究討論了衡量貧困脆弱性的門(mén)檻值問(wèn)題[7]。不過(guò)本文更關(guān)注脆弱性指數(shù)的變化，因此不需要設(shè)置門(mén)檻值。

表2展示了已搬遷的實(shí)驗(yàn)組和未搬遷的控制組在2016年和2017年的脆弱性均值，為了更好地對(duì)比，表中還包含了2 300元（2011年不變價(jià)）的國(guó)家貧困線和每天1.9美元的世行貧困線的測(cè)算結(jié)果。由表可知，實(shí)驗(yàn)組農(nóng)戶的貧困脆弱性在搬遷之后變小了，而控制組農(nóng)戶的脆弱性反而略有增加。這間接地說(shuō)明外部條件對(duì)個(gè)體福利能夠產(chǎn)生影響，農(nóng)戶的福利狀況在通過(guò)易地扶貧搬遷改善外部居住發(fā)展條件之后有所好轉(zhuǎn)，而同等情況下的農(nóng)戶如果持續(xù)受到自然環(huán)境、地理氣候等因素的制約，其面臨陷入貧困的風(fēng)險(xiǎn)有可能增加。表2對(duì)不同組群樣本的脆弱性指標(biāo)進(jìn)行了分析，但易地扶貧搬遷減緩貧困脆弱性是否具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性還需要PSMDID的進(jìn)一步驗(yàn)證。

3.5 PSMDID的結(jié)果

表3是以國(guó)家貧困線和1.9美元世行貧困線為標(biāo)準(zhǔn)的易地扶貧搬遷對(duì)貧困脆弱性影響的PSMDID結(jié)果。PSMDID可以消除不可測(cè)變量所帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，不過(guò)在進(jìn)行傾向得分匹配之后，需要檢驗(yàn)了各協(xié)變量在控制組和處理組之間分布是否平衡。經(jīng)檢驗(yàn)，匹配后的各協(xié)變量均值在控制組和處理組之間不存在顯著差異，說(shuō)明樣本數(shù)據(jù)適合PSMDID方法，且研究結(jié)論具有相當(dāng)?shù)目煽啃?。由于篇幅有限，故在此處略去具體的平衡性檢驗(yàn)結(jié)果。

由表3可知，無(wú)論是以何種貧困線標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算，易地扶貧搬遷都降低了脆弱性，且在10%的水平上顯著。在國(guó)家貧困線標(biāo)準(zhǔn)下，易地扶貧搬遷使搬遷農(nóng)戶的貧困脆弱性比未搬遷農(nóng)戶降低了0.007；在1.9美元的世行貧困標(biāo)準(zhǔn)下，差分結(jié)果為-0.006。這表明差分結(jié)果相差不大，且具有一致性，說(shuō)明易地扶貧搬遷使農(nóng)戶的生活生存條件得到改善，降低了農(nóng)戶的生計(jì)脆弱性，對(duì)于其穩(wěn)定脫貧而言有積極作用。

4 影響機(jī)制的進(jìn)一步檢驗(yàn)

前文理論分析認(rèn)為易地扶貧搬遷通過(guò)改變生計(jì)資本和生計(jì)方式而影響貧困脆弱性。但該理論分析還需要進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。為此，本文將進(jìn)一步研究易地扶貧搬遷對(duì)生計(jì)資本和生計(jì)方式的影響，以剖析易地扶貧搬遷對(duì)貧困脆弱性影響的機(jī)制。

首先考慮易地扶貧搬遷對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響。農(nóng)戶的生計(jì)資本包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本和金融資本。本文僅列出了部分變量的回歸結(jié)果，具體見(jiàn)表4。由表可知，①通過(guò)易地扶貧搬遷，搬遷農(nóng)戶相比未搬遷的農(nóng)戶到最近的集市距離以及到縣城的距離均有所降低，說(shuō)明易地扶貧搬遷明顯改善農(nóng)戶的區(qū)位條件，農(nóng)戶參與市場(chǎng)化活動(dòng)更為便利。②易地扶貧搬遷使得農(nóng)戶的物質(zhì)資本得以積累，搬遷農(nóng)戶的家庭總資產(chǎn)、耐用品和生產(chǎn)性固定資產(chǎn)分別增加了1.837、0.409，且都在1%的水平下顯著。③在人力資本方面，相比未搬遷農(nóng)戶，搬遷農(nóng)戶的醫(yī)療支出降低了0.371，且在1%的水平下顯著。說(shuō)明搬遷后，配套社保制度的覆蓋減少了農(nóng)戶的醫(yī)療支出，減輕了其看病負(fù)擔(dān)。④易地扶貧搬遷顯著增加了搬遷戶親戚朋友數(shù)量，增加搬遷農(nóng)戶的社會(huì)資本。有學(xué)者認(rèn)為易地扶貧搬遷使社交網(wǎng)絡(luò)發(fā)生重構(gòu)[27]，受到社會(huì)融入阻隔的影響，從而削弱了社會(huì)資本。但調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，已搬遷的農(nóng)戶以村內(nèi)搬遷和集中安置為主，這種方式基本上維系了原有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，基于血緣和地緣的已有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)并沒(méi)有發(fā)生較大損耗，而農(nóng)戶在搬遷之后居住相對(duì)集中，加強(qiáng)了彼此的溝通和交流，此外搬遷后的產(chǎn)業(yè)扶持和就業(yè)安置等措施還增加了基于業(yè)緣的社會(huì)資本，因而總體上擴(kuò)大搬遷群體的社會(huì)資本。⑤金融可獲得性在回歸中并不顯著，可能的原因是樣本農(nóng)戶基本為貧困戶，本身就受到了較嚴(yán)重的信貸約束，易地扶貧搬遷并不能在短期內(nèi)改善農(nóng)戶的融資能力。貧困農(nóng)戶能否能從金融機(jī)構(gòu)獲得貸款取決于償債能力和抵押擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，易地扶貧搬遷能夠累積生計(jì)資本而提高償債能力，但在短期并不一定能獲得金融機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，一方面正式的抵押品難以迅速形成，另一方面，交易成本和信息不對(duì)稱并不因?yàn)榘徇w就能明顯降低。因此，易地扶貧搬遷在短期內(nèi)沒(méi)有明顯改善農(nóng)戶的金融資本。

其次考慮易地扶貧搬遷對(duì)農(nóng)戶生計(jì)方式的影響。作為搬遷的配套措施，后續(xù)扶持關(guān)注了搬遷農(nóng)戶的自我發(fā)展能力再造，核心在于生計(jì)方式的良性轉(zhuǎn)變所帶來(lái)生產(chǎn)力的增值。本文使用外出務(wù)工人數(shù)來(lái)代理農(nóng)戶的生計(jì)方式，研究發(fā)現(xiàn)易地扶貧搬遷增加了外出務(wù)工人數(shù)。這說(shuō)明了易地扶貧搬遷促進(jìn)了農(nóng)戶的生計(jì)方式轉(zhuǎn)變，可以預(yù)測(cè)易地扶貧搬遷改善了基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)的可獲得性，提高了非農(nóng)勞動(dòng)的市場(chǎng)可及性，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶的多元化生計(jì)方式創(chuàng)造了條件，提高了農(nóng)戶增收能力，從而降低了貧困脆弱性。

5 研究結(jié)論

本文基于8省16個(gè)貧困縣1 688個(gè)農(nóng)戶樣本兩輪微觀調(diào)查的面板數(shù)據(jù)，利用PSMDID實(shí)證檢驗(yàn)了易地扶貧搬遷對(duì)貧困脆弱性的影響。研究結(jié)果表明：易地扶貧搬遷降低了農(nóng)戶的貧困脆弱性，其可能的影響機(jī)制有兩條，一是通過(guò)改善農(nóng)戶的生產(chǎn)生活條件，使農(nóng)戶積累足夠的生計(jì)資本，改善了生計(jì)資本結(jié)構(gòu)，二是使生計(jì)方式發(fā)生轉(zhuǎn)變。易地扶貧搬遷實(shí)現(xiàn)了農(nóng)戶收入來(lái)源的多樣化和公共服務(wù)改善，另一方面增加了住房和生活成本，并重構(gòu)了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

研究結(jié)果也表明考量易地扶貧搬遷減少貧困脆弱性的效果，既是貧困靜態(tài)研究向動(dòng)態(tài)研究轉(zhuǎn)變的一次嘗試，也為易地扶貧搬遷政策效果評(píng)估提供了有理論價(jià)值和可操作的視角?；谏鲜鲅芯拷Y(jié)論，本文提出如下政策建議：第一，對(duì)于生態(tài)環(huán)境惡劣、不適合居住的區(qū)域而言，易地扶貧搬遷能夠從根本上破解自然稟賦的束縛。為此在類似的區(qū)域需要加大易地扶貧搬遷力度。第二，雖然易地扶貧搬遷項(xiàng)目并不致力于實(shí)現(xiàn)短期內(nèi)收入的增長(zhǎng)，但是相應(yīng)的配套政策必須同時(shí)跟進(jìn)才能保障搬遷農(nóng)戶生計(jì)的改善，全面提升農(nóng)戶的福利水平。具體政策包括完善搬遷安置區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施，提供便利舒適的生產(chǎn)生活條件；健全社會(huì)保障體系，特別是針對(duì)搬遷到城鎮(zhèn)的農(nóng)戶，享受均等的社保政策能夠降低他們的脆弱性，醫(yī)療、教育、養(yǎng)老等服務(wù)的均等化配置甚至特殊化照顧是消除搬遷農(nóng)戶后顧之憂的必要措施；農(nóng)戶的生計(jì)方式在搬遷后一般發(fā)生了轉(zhuǎn)變，國(guó)家應(yīng)加強(qiáng)后續(xù)幫扶的配套政策，如后續(xù)的產(chǎn)業(yè)政策和技能培訓(xùn)、就業(yè)安置等，不僅要“挪窮窩”，還要“換窮業(yè)”，只有通過(guò)生計(jì)方式升級(jí)，形成穩(wěn)定的收入來(lái)源，才能減少搬遷農(nóng)戶返貧的風(fēng)險(xiǎn)。

（編輯：王愛(ài)萍）

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Abstract Poverty alleviation relocation aims at moving the poor people in areas with poor living environment， fragile ecological environment， and lack of basic development conditions to places with better production and living conditions so as to escape poverty. Farmers living in unsuitable areas usually face high vulnerability and are likely to fall into poverty in the future. Because poverty alleviation relocation does not have the effect of increasing income in shortterm， studying the impact of poverty alleviation relocation on farmers welfare from the perspective of vulnerability would change the poverty research from static to dynamic research， and help to reasonably evaluate policy effect. Therefore， based on the quasiexperimental study of the poverty alleviation relocation from 16 impoverished counties in 8 provinces， this paper uses the panel data of twoyear microsurveys of 1，688 rural households， and then uses PSMDID to empirically test the impact of poverty alleviation relocation on poor farmers vulnerability. The study finds that the poverty alleviation relocation could reduce the vulnerability of rural households， which means that poverty alleviation relocation is an effective means of poverty alleviation， and could fundamentally alleviate the poverty caused by natural endowments. This paper further analyzes the influencing mechanism of poverty alleviation relocation on poverty vulnerability. ①Firstly， poverty alleviation relocation moves farmers away from the harsh natural endowment areas， and improves the infrastructure and public service facilities closely related to the production and living of farmers， so that farmers would accumulate sufficient livelihood capital and change their livelihood capital structure. ②Secondly， poverty alleviation relocation has transformed farmers livelihoods. On the one hand， it has achieved diversification of household income sources. on the other hand， it has increased the cost of housing and living， and reconstructed the relationship of the social network. The conclusion of the study provides theoretical and operational guidance for the evaluation of the effectiveness of the relocation and resettlement policies in the fragile ecological environment areas， and provides some inspiration for the followup of poverty alleviation relocation police： ①I(mǎi)t is necessary to increase poverty alleviation relocation， and fundamentally break the bondage of natural endowments in areas such as poor ecological environment. ②It is necessary to strengthen the supporting policies for relocation to ensure the improvement of relocated households livelihoods so as to get rid of poverty stablely.

Key words poverty alleviation relocation； poverty； vulnerability； livelihood capital； PSMDID