王圓圓

摘要：提出了湖北高新技術(shù)企業(yè)實施開放式自主創(chuàng)新的必要性，分析了湖北高新技術(shù)企業(yè)開放式自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀、主要問題以及相關(guān)政策的落實與需求情況，對湖北高新技術(shù)企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品和關(guān)鍵工藝的開放式自主創(chuàng)新情況進(jìn)行了調(diào)查，介紹了世界各國的主要經(jīng)驗和啟示，提出了兩點政策建議。

關(guān)鍵詞：湖北;高新技術(shù)企業(yè);開放式自主創(chuàng)新

1 研究意義

《中共中央關(guān)于制定“十二五”規(guī)劃的建議》中早已明確指出：“必須提高自主創(chuàng)新能力，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)?！被凇疤岣咦灾鲃?chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”的國家戰(zhàn)略，湖北省委、省政府一直高度重視自主創(chuàng)新的問題。湖北省第十次黨代會報告中明確提出“五個湖北”中的第二個就是“創(chuàng)新湖北”、12次提到“自主創(chuàng)新”，并提出“盡快把湖北建成中部乃至全國重要的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地”、“使湖北真正成為在全國具有重大影響力的自主創(chuàng)新高地”、“使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體”。2018年湖北省政府工作報告中2次提到“自主創(chuàng)新”，并提出“使湖北成為海內(nèi)外產(chǎn)業(yè)和資本轉(zhuǎn)移的熱土”、“繼續(xù)做大做實做強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)”、“不斷提升自主創(chuàng)新能力，強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新主體地位，扎實推進(jìn)創(chuàng)新型企業(yè)試點”?？梢?，增強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是建設(shè)“創(chuàng)新湖北”的一個重要內(nèi)容，具有重要的現(xiàn)實意義。

然而，與發(fā)達(dá)國家和國內(nèi)先進(jìn)地區(qū)比較，湖北高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展還存在較大差距，主要原因是“四個缺乏”：①缺乏核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在整個經(jīng)濟(jì)增長中所占比例還不高，產(chǎn)品處于國際產(chǎn)業(yè)分工和產(chǎn)品價值鏈的低端，產(chǎn)業(yè)和企業(yè)核心競爭力較弱;②科教優(yōu)勢沒有轉(zhuǎn)化為科技優(yōu)勢，缺乏高科技人力資源，高新技術(shù)企業(yè)人才總量偏少，尖端型和高層次復(fù)合型人才不足;③國際知名品牌和有較大國際競爭力的高新技術(shù)跨國企業(yè)不多;④缺乏高強(qiáng)度的國際合作。在很大程度上，其根本原因是湖北省缺乏一個結(jié)構(gòu)有序、功能互補(bǔ)、整體協(xié)同、共建共享、科技資源優(yōu)化配置且高效運行的高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新體系。

《湖北省工業(yè)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》明確提出：“培育發(fā)展開放式研發(fā)設(shè)計模式，引導(dǎo)消費電子、家電、服裝等制造企業(yè)建立開放創(chuàng)新交互平臺、在線設(shè)計中心”、“加快湖北省對外開放通道建設(shè)，完善全省口岸開放體系，形成全域開放格局。創(chuàng)新對外開放服務(wù)平臺建設(shè)”?？萍疾坎块L萬鋼也指出，自主創(chuàng)新不是封閉式的創(chuàng)新，而是開放式的創(chuàng)新、全球化的創(chuàng)新、學(xué)習(xí)型的創(chuàng)新。國外先進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)過近60年的演進(jìn)，已經(jīng)進(jìn)化到第六代創(chuàng)新模式，即“開放式創(chuàng)新”。要使湖北高新技術(shù)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的需求主體、投入主體、研發(fā)主體和應(yīng)用主體，必須結(jié)合目前發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)企業(yè)實施的主流創(chuàng)新模式，形成具有中國特色的開放式自主創(chuàng)新。

2 湖北高新技術(shù)企業(yè)開放式自主創(chuàng)新能力與創(chuàng)新政策調(diào)查

2.1 湖北高新技術(shù)企業(yè)開放式自主創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀

自主創(chuàng)新是湖北高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新的主要模式。在自主創(chuàng)新中，又以獨立創(chuàng)新所占比重大，說明湖北高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)源內(nèi)生性較強(qiáng)。

企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新態(tài)度存在差異。一方面湖北有相當(dāng)一部分高新技術(shù)企業(yè)是屬于“生存型”的企業(yè)，自主創(chuàng)新能力有限;另一方面也說明這些企業(yè)自主創(chuàng)新意識不強(qiáng)，缺乏自主創(chuàng)新的理念，只重速度求規(guī)模搶占市場份額，對外部的知識產(chǎn)權(quán)不太注重，同時對自身的知識產(chǎn)權(quán)也沒有能力進(jìn)行有效的保護(hù)。

目前湖北高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主要是從經(jīng)濟(jì)角度考慮的，側(cè)重的是經(jīng)濟(jì)價值，對于環(huán)境價值在技術(shù)創(chuàng)新中關(guān)注的企業(yè)較少。

2.2 湖北高新技術(shù)企業(yè)開放式自主創(chuàng)新能力的主要問題

2.2.1 企業(yè)尚未真正成為創(chuàng)新體系的主體

主要表現(xiàn)在以下方面：一是企業(yè)研發(fā)投入和專利申報比重不高;二是相當(dāng)多的企業(yè)在創(chuàng)新活動中依然面向政府等、靠、要，缺少自力更生、遵循市場導(dǎo)向、向市場要資源的精神;三是較多企業(yè)在創(chuàng)新活動中重產(chǎn)品、輕研發(fā)，重生產(chǎn)、輕市場，重裝備、輕人才。

2.2.2 創(chuàng)新體系缺乏國際維度，各參與主體的互動不足

具體表現(xiàn)在對外開放的龍頭作用不夠強(qiáng)、對外開放的質(zhì)量水平不夠高、對外開放的載體建設(shè)不夠硬等方面。

2.2.3 創(chuàng)新環(huán)境不夠理想

主要存在以下問題：一是創(chuàng)新的體制、機(jī)制尚需完善;二是政策優(yōu)惠度不夠，落實存在一定差距;三是公共服務(wù)平臺缺乏;四是文化環(huán)境尚需完善。

2.3 湖北高新技術(shù)企業(yè)開放式自主創(chuàng)新政策的落實與需求情況

為鼓勵各地增加創(chuàng)新投入，湖北省委、省政府早在2006年就頒布了《中共湖北省委湖北省人民政府關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型湖北的決定》和《湖北省“十一五”科技發(fā)展規(guī)劃綱要》，全面系統(tǒng)地提出了建設(shè)創(chuàng)新型湖北的基本思路、戰(zhàn)略重點、主要目標(biāo)、重點任務(wù)及保障措施。文件明確規(guī)定：國家高新區(qū)內(nèi)新創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)嚴(yán)格認(rèn)定后，自獲利年度起2年內(nèi)免征企業(yè)所得稅，2年后減為按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。企業(yè)投入的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費可按150%抵扣當(dāng)年應(yīng)納稅所得額。對自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品在政府采購上給予優(yōu)先照顧等。但從調(diào)查了解的情況看，這些措施的執(zhí)行效果并不理想。各部門，特別是科技部門與稅務(wù)部門的協(xié)調(diào)合作的實施細(xì)則未能出臺或執(zhí)行不順暢，可操作性受到影響。使高新技術(shù)企業(yè)家未能完全體會到政府鼓勵創(chuàng)新的力度和決心，創(chuàng)新的動力也就不足。

3 湖北高新技術(shù)企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品和關(guān)鍵工藝開放式自主創(chuàng)新情況調(diào)查

課題組共發(fā)放調(diào)查問卷140份，回收81份，其中有效問卷54份。從行業(yè)分布來看，有效樣本主要覆蓋高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的六個細(xì)分行業(yè)：電子信息、生物醫(yī)藥、新材料、新能源及高效節(jié)能、環(huán)境保護(hù)、先進(jìn)制造。從區(qū)位分布來看，有效樣本覆蓋了湖北的6個地市（武漢、宜昌、襄樊、十堰、孝感、仙桃）。

調(diào)查分析結(jié)果表明，總體而言，湖北省高新技術(shù)企業(yè)的較多主導(dǎo)產(chǎn)品和關(guān)鍵工藝的技術(shù)水平處于國內(nèi)領(lǐng)先或國際先進(jìn)水平;研發(fā)主導(dǎo)產(chǎn)品和關(guān)鍵工藝所需的技術(shù)知識主要來自用戶、供應(yīng)商及合作研發(fā)者;企業(yè)主要通過與國內(nèi)的高校、研究機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)合作研發(fā)或技術(shù)引進(jìn)（購買專利、儀器設(shè)備等）等方式獲得研發(fā)主導(dǎo)產(chǎn)品和關(guān)鍵工藝的所需技術(shù);主導(dǎo)產(chǎn)品和關(guān)鍵工藝的創(chuàng)新以引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新為主，以集成創(chuàng)新和原始創(chuàng)新為輔，自主研發(fā)能力有待提升。

4 世界各國的主要經(jīng)驗和啟示

美、日、韓、歐盟促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)開放式自主創(chuàng)新的主要措施與經(jīng)驗對湖北的啟示主要有：

第一，凸顯企業(yè)創(chuàng)新的主體地位，建設(shè)完善的自主創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，建設(shè)和完善資本市場體系，加強(qiáng)科技創(chuàng)新人才的戰(zhàn)略性開發(fā)和綜合利用。

第二，在高新技術(shù)企業(yè)開放式自主創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)中發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，選擇正確的技術(shù)創(chuàng)新路徑，選擇關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)自主創(chuàng)新，實施促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)開放式自主創(chuàng)新的財稅政策。

第三，政府通過制定長期規(guī)劃，制定并實施完善的法律法規(guī)和政策體系，在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開放式自主創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)中發(fā)揮“有所為，有所不為”的重要作用。

第四，根據(jù)本地的資源稟賦和能力基礎(chǔ)，制定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略、重點領(lǐng)域及其實現(xiàn)路徑。率先選擇對本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技進(jìn)步具有重要戰(zhàn)略支撐作用的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略突破，實現(xiàn)核心領(lǐng)域的自主創(chuàng)新。

第五，制定并實施一系列促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開放式自主創(chuàng)新的財稅政策，推動產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級。

5 政策建議

實施戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚工程、大型龍頭企業(yè)培育工程、自主創(chuàng)新能力提升工程和戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)品市場培育工程等“四大基礎(chǔ)工程”。

5.1 戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚工程

根據(jù)不同區(qū)域的現(xiàn)有資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和資源優(yōu)勢情況，遵循“突出重點、避免雷同”的原則，集中有限資源，優(yōu)化戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)布局，加快區(qū)域集聚優(yōu)勢，著力打造優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈，培育壯大一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、集聚發(fā)展的戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范基地和特色園區(qū)，充分發(fā)揮戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地的集聚、輻射和帶動作用。

5.2 大型龍頭企業(yè)培育工程

組織實施戰(zhàn)略性高新技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)培育計劃，根據(jù)技術(shù)優(yōu)勢、市場前景和企業(yè)管理規(guī)范確定龍頭企業(yè)培育重點。以產(chǎn)業(yè)高端化、集聚化和特色化為目標(biāo)，結(jié)合湖北省確定的節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車等七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特點，重點扶持100家主業(yè)突出、核心競爭力強(qiáng)的優(yōu)勢企業(yè)，組織實施重大產(chǎn)業(yè)化項目培育龍頭企業(yè)，支持龍頭企業(yè)跨國經(jīng)營和并購重組，推動它們真正成為湖北省戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主力軍。

5.3 自主創(chuàng)新能力提升工程

充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，廣泛利用全球科技創(chuàng)新資源，建設(shè)高校和研究院的重點實驗室、工程研究中心、國家和省級企業(yè)技術(shù)中心，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合，加快企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升。圍繞湖北省七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所確定的重點領(lǐng)域，對接國家重大科技專項，組織實施一批省級重大科技專項，著力突破一批關(guān)鍵核心技術(shù)，形成一批自主知識產(chǎn)權(quán)。

5.4 戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)品市場培育工程

由于戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的高技術(shù)和新產(chǎn)品往往存在種種市場導(dǎo)入障礙，政府必須著力通過實施政府采購、推廣應(yīng)用示范工程、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)和市場準(zhǔn)入制度制定等方式培育市場，營造良好的市場環(huán)境，源源不斷地發(fā)揮市場的拉動作用，引導(dǎo)社會消費，激勵企業(yè)持續(xù)不斷地研發(fā)戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)。

構(gòu)建開放式自主創(chuàng)新多級整合平臺、領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才集聚平臺、科技投融資多層綜合服務(wù)平臺等“三大支持平臺”：

（1）開放式自主創(chuàng)新多級整合平臺。

以戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)、共性技術(shù)和前沿技術(shù)的研發(fā)和系統(tǒng)集成，建設(shè)一批具有國內(nèi)外領(lǐng)先水平的工程（技術(shù)）研究中心、重點實驗室和企業(yè)技術(shù)中心，推動建設(shè)以企業(yè)為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，大力發(fā)展戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專業(yè)孵化器，加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)重大共性技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)，加快湖北省戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)示范基地和特色園區(qū)的建設(shè)和發(fā)展，建立“技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、應(yīng)用示范、市場推廣”的完整創(chuàng)新鏈條。同時，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性需求，構(gòu)建完善的共性技術(shù)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)體系，從而盡快形成開放式的自主創(chuàng)新多級整合平臺。

（2）領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才集聚平臺。

人力資源是第一資源。通過外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的方式，集聚海內(nèi)外領(lǐng)軍型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。重點圍繞湖北省確定的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，大力引進(jìn)一批能夠突破關(guān)鍵核心技術(shù)、獲取自主知識產(chǎn)權(quán)、支撐引領(lǐng)戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的領(lǐng)軍型創(chuàng)業(yè)人才和創(chuàng)新人才。全面推進(jìn)戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)引進(jìn)戰(zhàn)略和人力資源配置體系，建立完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)激勵機(jī)制，源源不斷地培養(yǎng)一批科技領(lǐng)軍人物和富有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的企業(yè)家群體。

（3）科技投融資多層綜合服務(wù)平臺。

建立健全科技法律法規(guī)和財稅金融政策支持體系，為戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供科技投融資多層綜合服務(wù)平臺。主要包括：建立健全科技政策法規(guī);建立穩(wěn)定的財政投入增長機(jī)制，設(shè)立戰(zhàn)略性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金，切實大幅度增加財政資金的投入;制定和完善一系列的互補(bǔ)協(xié)調(diào)、層次分明、重點突出的稅收激勵政策組合;加大信貸資金的支持力度，建立多層次擔(dān)保體系;進(jìn)一步發(fā)揮多層次資本市場的融資功能，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資和股權(quán)投資基金，建立政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，引導(dǎo)和帶動更多的社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或設(shè)立商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資基金，積極扶持、壯大一批創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

參考文獻(xiàn)

[1]Chesbrough， HW.Open innovation：the new imperative for cre-ating and profiting from technology[M].Boston：Harvard Busi-ness School Press，2003.

[2]OECD.Open innovation in global networks[R].France，2008.

[3]陳莞.開放式自主創(chuàng)新與其支撐體系互動機(jī)制研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007，（3）：58-61.

[4]沈偉國.我國開放式自主創(chuàng)新體系要素模型分析[J].中國軟科學(xué)，2007，（11）：129-135.

[5]于開樂.基于并購的開放式創(chuàng)新對企業(yè)自主創(chuàng)新的影響[J].管理世界，2008，（4）：150-159.