寄曉慧

（710016 陜西省西安市地下鐵道有限責(zé)任公司運(yùn)營(yíng)分公司 陜西 西安）

國(guó)家法治社會(huì)的建設(shè)，需要企業(yè)重視自身法律制度的建設(shè)及法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，本人在國(guó)企工作也有6個(gè)年頭，負(fù)責(zé)合同管理等工作，結(jié)合自己的實(shí)際工作淺議國(guó)企法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的根源及防范措施。

一、國(guó)有企業(yè)的性質(zhì)及什么是法律風(fēng)險(xiǎn)

1.國(guó)企歷史

國(guó)有企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主體，改革之前長(zhǎng)期受制于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，在改革開放后，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)有企業(yè)的思想沒(méi)有根本的變化，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)、法律意識(shí)薄弱。發(fā)展社會(huì)主義社會(huì)的生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)國(guó)家的工業(yè)化和現(xiàn)代化，始終要依靠和發(fā)揮國(guó)有企業(yè)的重要作用，國(guó)有企業(yè)改革后，重新調(diào)整了與其他企業(yè)主體之間的權(quán)利義務(wù)，為了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)，其競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)有所增強(qiáng)，但最重要的是使國(guó)有企業(yè)形成適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的管理體制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制，要實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)在社會(huì)中的作用，法律意識(shí)是不可或缺的。

2.法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于自身的原因作為法律主體未按照法律規(guī)定或者合同約定的事項(xiàng)履行義務(wù)。作為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)有兩種，一種是內(nèi)部的，由于自身經(jīng)營(yíng)引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，一種是外部環(huán)境引起的。在《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》中定義的“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”為在法律實(shí)施過(guò)程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的，與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。有刑事風(fēng)險(xiǎn)、行政違法風(fēng)險(xiǎn)、合同法律風(fēng)險(xiǎn)、勞工糾紛風(fēng)險(xiǎn)等，本文中主要結(jié)合筆者工作經(jīng)驗(yàn)就企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，也是防范的重點(diǎn)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的因素

1.國(guó)有企業(yè)法律防范意識(shí)薄弱，對(duì)法律工作重視不夠

國(guó)有企業(yè)制度建立、企業(yè)機(jī)制不全，在公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中偏重生產(chǎn)及運(yùn)營(yíng)，沒(méi)有足夠的意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的利益損失。分管法律的部門大多沒(méi)有獨(dú)立，只是從屬在一個(gè)部門，有上萬(wàn)人的大型國(guó)企也只有幾名不屬于主業(yè)務(wù)，起不到應(yīng)有的作用法律從業(yè)人員。

缺乏意識(shí)尤其表現(xiàn)在沒(méi)有建立健全的法律顧問(wèn)制度，公司流程及業(yè)務(wù)中法律工作人員難以介入，提出法律意見并被考慮的機(jī)會(huì)就更少了。作為企業(yè)高層的管理者，缺少事前預(yù)防的意識(shí)，仍然想著出事后在進(jìn)行法律補(bǔ)救，造成各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)缺少了事前法律審查環(huán)節(jié)，埋下隱患和風(fēng)險(xiǎn)。糾紛發(fā)生后才著急的去聘請(qǐng)律師解決，不能有效的防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.專職法律工作人員不全或者能力不夠

國(guó)企中法律工作人的法律素質(zhì)不夠，大多是兼職崗位，沒(méi)有專業(yè)法律能力及法律學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)能力相對(duì)較弱，在簽訂合同及其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中很難起到應(yīng)有的防范作用。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展形式下，一個(gè)有個(gè)大理想、大理念的企業(yè)沒(méi)有法律意識(shí)，那終將末路。

3.合同法律風(fēng)險(xiǎn)

合同風(fēng)險(xiǎn)顧名思義就是在簽訂合同時(shí)商務(wù)及技術(shù)部分沒(méi)有表述清楚所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)糾紛。

筆者在大型國(guó)企從事合同管理工作，其中技術(shù)部分沒(méi)有專業(yè)人員審核，這部分屬于技術(shù)問(wèn)題不再敘述，但這也是引起風(fēng)險(xiǎn)的一種因素。還有一種就是商務(wù)部分，商務(wù)部門牽扯金額、質(zhì)保、合同期限、履行等問(wèn)題，如果是招標(biāo)項(xiàng)目還要符合國(guó)家的法律法規(guī)。經(jīng)驗(yàn)管理者缺少合同法律意識(shí)，在簽訂和履行合同中存在實(shí)體及程序上的諸多問(wèn)題，規(guī)范化程度不夠，在合同標(biāo)的、文本格式、履行方式等方面存在不少的法律漏洞，而在大多數(shù)時(shí)間，有的國(guó)企簽訂合同無(wú)所適從，不知道要選取那種方式，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也只能認(rèn)其追責(zé)損失了。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)防范必要性及措施

1.法律風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)管理的一項(xiàng)重要工作，是對(duì)企業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外的商業(yè)、法律行為進(jìn)行規(guī)范，明確企業(yè)參與的環(huán)節(jié)和程序風(fēng)險(xiǎn)。近幾年，國(guó)有大中型企業(yè)中的企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系物資管理、質(zhì)量、產(chǎn)品銷售、納稅、代扣個(gè)稅等都涉及國(guó)家法律法規(guī)，同樣也凸顯出法律在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的重要地位，法律風(fēng)險(xiǎn)的防控不可或缺。

（2）是企業(yè)深度參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要。隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國(guó)有企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)，參與市場(chǎng)活動(dòng)領(lǐng)域越來(lái)越寬，國(guó)家相應(yīng)的法律法規(guī)越來(lái)越規(guī)范，嚴(yán)格按照市場(chǎng)交易規(guī)則來(lái)規(guī)范自己的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是每個(gè)國(guó)有企業(yè)必須的選擇，以最大限度的控制和減少企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)主體地位要求企業(yè)按照合同法、公司法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法則等市場(chǎng)規(guī)則及經(jīng)濟(jì)規(guī)律來(lái)規(guī)制自己，作為合同方應(yīng)該遵守誠(chéng)信履約、平等協(xié)商的原則來(lái)交易，任何哪方踐踏規(guī)則都會(huì)導(dǎo)致?lián)p失的發(fā)生。這就需要企業(yè)法律部門的參與，法律隊(duì)伍的建立不僅完善了企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)的建立，而且在交易時(shí)可以提出建設(shè)性的意見，在合同商談、合同簽訂、履約等以及糾紛的處理都會(huì)提出專業(yè)的意見，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

（3）是企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展壯大的客觀需要。企業(yè)重組、兼并、租賃、承包經(jīng)營(yíng)、合資、上市交易、股份制改造等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，是近幾年國(guó)有企業(yè)改制的一系列重大舉措，促進(jìn)了國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的進(jìn)程。法律專業(yè)人員介入這些重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，可以有力地防范國(guó)有資產(chǎn)流失，提高國(guó)有資產(chǎn)的整體質(zhì)量，從而使企業(yè)不斷發(fā)展壯大，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。

2.法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)防范部門的設(shè)置，為了認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的組織系統(tǒng)，有自身獨(dú)特運(yùn)行規(guī)律。其是專職承擔(dān)法律事務(wù)處理職能，是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的防控部門，它具有與企業(yè)的人力部門、財(cái)務(wù)、黨群、規(guī)劃、辦公室等部門同等的地位。國(guó)資委在有關(guān)文件中強(qiáng)調(diào)，“隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快和國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，中央企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)將日益增大，特別是實(shí)施走出去戰(zhàn)略，參加國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與合作，對(duì)中央企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營(yíng)提出了更高要求，當(dāng)前加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)是中央企業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化的迫切需要，是保障國(guó)有資產(chǎn)安全、實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值的迫切需要，也是中央企業(yè)改革發(fā)展的迫切需要?！本痛艘?guī)定，可以看出法務(wù)部門的建立是必須的，也是應(yīng)時(shí)代的要求必須的。規(guī)模大及業(yè)務(wù)量大的國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立法律職能部門，無(wú)論是子公司還是分公司都應(yīng)該設(shè)立相應(yīng)只能的部門，專業(yè)的法務(wù)人員至少3名左右，參與企業(yè)重要經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)活動(dòng)的準(zhǔn)備工作，并處理相關(guān)的法律事務(wù)、 協(xié)助起草或組織審查企業(yè)的重要規(guī)章制度、協(xié)助起草、審閱法律文書，審核相關(guān)合同，參與法律談判、開展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的法律咨詢、培訓(xùn)和宣傳工作。配置法律專業(yè)人員，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作納入企業(yè)管理的全過(guò)程，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的提早預(yù)防和動(dòng)態(tài)化監(jiān)控。

（2）建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，避免或減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，筆者認(rèn)為建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有兩方面，一是分析企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。熟悉企業(yè)運(yùn)作的管理制度、工作流程，以及這些經(jīng)營(yíng)行為可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，從而全面梳理企業(yè)存在哪些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)源，做到預(yù)防這也是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。二是建立風(fēng)險(xiǎn)防范工作制度和完善工作流程，形成法律風(fēng)險(xiǎn)防范的長(zhǎng)效機(jī)制。針對(duì)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，建立和完善有效防范的措施和制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控的流程予以明確并加以落實(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的管理，為公司戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造條件。比如建立了合同管理制度，制定招標(biāo)、合同、支付等相應(yīng)的管理制度，讓法律工作者介入到從合同的招標(biāo)、商談到合同履行工作中，對(duì)合同簽訂方式、條款審核、履約能力等事項(xiàng)都做了明確的規(guī)定，對(duì)物資采購(gòu)、委托服務(wù)過(guò)程都規(guī)定了法律風(fēng)險(xiǎn)防范的程序，可以起到防患于未然的功效。

筆者單位工程建設(shè)的項(xiàng)目的較多，這就涉及很多的法律規(guī)定。國(guó)家的法律、省部級(jí)的規(guī)章制度、地方的細(xì)則、特殊行業(yè)的部門規(guī)章等都要遵守，如果沒(méi)有法律專業(yè)人的審核，風(fēng)險(xiǎn)從合同的招標(biāo)就潛伏了。制定公司的管理辦法，依據(jù)相應(yīng)法律規(guī)定，具體的業(yè)務(wù)人員操作起來(lái)也方便，要求避免了法律風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)定什么類型、 金額大小就必須招標(biāo)，業(yè)務(wù)部門在招標(biāo)前需要準(zhǔn)備的資料，招標(biāo)的流行、合同簽訂的時(shí)間。具體的合同簽訂又有合同管理辦法的約束，直到履約的全部完成。這首先從合同方面防范了法律風(fēng)險(xiǎn)，法律專業(yè)人員和盡可能的最大化公司利益，也給企業(yè)也帶來(lái)了長(zhǎng)期的效益。

（3）加強(qiáng)法律專業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)工作能力。法律知識(shí)、經(jīng)濟(jì)新領(lǐng)域變化日新月異，要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)的繼續(xù)教育和培訓(xùn)，加強(qiáng)專業(yè)人員的合同管理、工商事務(wù)、糾紛處理等常規(guī)法律事務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化等方面系統(tǒng)的學(xué)習(xí)教育，逐步把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到為企業(yè)重要決策、重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等中心工作做好服務(wù)上來(lái)。加強(qiáng)法律顧問(wèn)的深層次培訓(xùn)，著重培養(yǎng)一批熟悉資本運(yùn)作、公司改制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、外經(jīng)外貿(mào)等專業(yè)領(lǐng)域的專家型法律人才。企業(yè)還要注重創(chuàng)造有利于優(yōu)秀法律顧問(wèn)脫穎而出和充分發(fā)揮法律顧問(wèn)作用的用人環(huán)境，努力造就一支專業(yè)化高素質(zhì)、懂法懂管理的復(fù)合型法律顧問(wèn)隊(duì)伍。建立激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)企業(yè)法律顧問(wèn)的積極性，激發(fā)企業(yè)法律顧問(wèn)工作熱情。