李子江 聞迪 盧嘉濠

摘要： 譴責(zé)名單制度是美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)捍衛(wèi)大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由的利器， 其發(fā)揮作用的最重要手段就是發(fā)布譴責(zé)名單，將嚴(yán)重侵害大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由和違反終身教職原則的院校列入“黑名單”進(jìn)行曝光和譴責(zé)，敦促美國(guó)院校推行保護(hù)學(xué)術(shù)自由原則的終身教職制度。自1930年譴責(zé)名單制度產(chǎn)生以來(lái)，美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)不斷改進(jìn)和完善這一制度，規(guī)范制度的調(diào)查程序以及調(diào)查依據(jù)，加強(qiáng)與美國(guó)其他專業(yè)學(xué)會(huì)或協(xié)會(huì)組織的合作，擴(kuò)大該制度的宣傳力度和制裁效果，提升了美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)在高等教育系統(tǒng)和社會(huì)公眾中的地位與影響力。譴責(zé)名單制度在推進(jìn)學(xué)術(shù)自由和終身教職原則、促進(jìn)美國(guó)學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展等方面發(fā)揮了重要作用。

關(guān)鍵詞：美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)；譴責(zé)名單制度；學(xué)術(shù)自由；終身教職；學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展

中圖分類號(hào)：G649.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-0717（2018）06-0092-06

收稿日期：2018-09-12

基金項(xiàng)目：2018年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金課題“美國(guó)大學(xué)終身教職改革研究”（18YJA880052）。

作者簡(jiǎn)介：李子江（1968-），男，湖北十堰人，教育學(xué)博士、北京師范大學(xué)教育學(xué)部教育歷史與文化研究院教授，博士生導(dǎo)師，主要從事美國(guó)高等教育史研究；聞迪，盧嘉濠，北京師范大學(xué)教育學(xué)部教育歷史與文化研究院碩士研究生；北京，100875。

美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)（American Association of University Professors，簡(jiǎn)稱AAUP）是美國(guó)學(xué)術(shù)職業(yè)的“守護(hù)神”，其在美國(guó)高等教育領(lǐng)域大力推行的終身教職制度成為美國(guó)高校教師聘任的重要制度，得到美國(guó)大學(xué)的廣泛認(rèn)可并為世界許多國(guó)家學(xué)習(xí)借鑒。AAUP作為美國(guó)高等教育系統(tǒng)中的民間專業(yè)協(xié)會(huì)組織，其最重要手段就是發(fā)布譴責(zé)名單，將嚴(yán)重侵害大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由和違反終身教職原則的院校列入“黑名單”進(jìn)行曝光和譴責(zé)。自1930年譴責(zé)名單制度出現(xiàn)以來(lái)，AAUP每年都會(huì)在《AAUP公報(bào)》（Bulletin，1979年后更名《學(xué)術(shù)界》Academe）上發(fā)布違反學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的院校名單，促使美國(guó)院校實(shí)行保護(hù)學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的教師聘用制度。譴責(zé)名單制度成為AAUP捍衛(wèi)大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的利器。國(guó)內(nèi)鮮有涉及AAUP譴責(zé)名單制度的專門研究，本文通過梳理AAUP譴責(zé)名單制度形成和發(fā)展歷史，探討AAUP發(fā)揮作用的機(jī)制，深化對(duì)美國(guó)學(xué)術(shù)職業(yè)的認(rèn)識(shí)。

一、美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)譴責(zé)名單制度的產(chǎn)生

AAUP的宗旨和組織性質(zhì)是譴責(zé)名單制度產(chǎn)生的主要原因和組織基礎(chǔ)。作為一個(gè)以大學(xué)教師為主體的專業(yè)性組織，AAUP的宗旨是制定指導(dǎo)學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展的一般原則。AAUP首任主席杜威提出，“我深信AAUP工作的重點(diǎn)是制定大學(xué)教師的職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?！盵1]

1915年AAUP成立之初，協(xié)會(huì)下設(shè)了16個(gè)專門工作委員會(huì)，其中就包括學(xué)術(shù)自由和終身教職委員會(huì)（Committee on Academic Freedom and Tenure，簡(jiǎn)稱A委員會(huì)），其主要職能是制定和發(fā)布與學(xué)術(shù)自由相關(guān)的政策文件和報(bào)告，在美國(guó)高等教育界促進(jìn)學(xué)術(shù)自由、終身教職和正當(dāng)程序的原則的推廣。A委員會(huì)成立之后就把制定解聘教師的正當(dāng)程序、推行終身教職和提高專業(yè)技能作為實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)自由目標(biāo)的必要手段”[2]。A委員會(huì)經(jīng)過一年的努力，向AAUP提交了關(guān)于學(xué)術(shù)自由和終身教職一般原則的報(bào)告，并于1915年12月召開的AAUP年會(huì)上獲得通過，會(huì)后AAUP發(fā)布了關(guān)于學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則聲明。1915年《原則聲明》提出了保護(hù)學(xué)術(shù)自由的原則，建議大學(xué)實(shí)行終身教職制度（Tenure System）、教授會(huì)裁判制度（Faculty Trials）以及司法聽證會(huì)（Judicial Hearings）制度。具體而言，大學(xué)講師職位以上的專業(yè)人員任職10年以上均應(yīng)永久聘用，沒有正當(dāng)理由不得任意解聘。大學(xué)在解雇和處罰大學(xué)教師之前，應(yīng)通過書面材料告知當(dāng)事人解聘的緣由，并由教授、副教授和所有講師以上職位的專業(yè)人員組成的公正團(tuán)體進(jìn)行審議，組織公開的聽證會(huì)，當(dāng)事人有權(quán)辯護(hù)。如果確因教師不能勝任本職工作要求解聘教師，也必須由教師所在院系的同行專業(yè)人士或其它院校的同行專家委員會(huì)撰寫書面的評(píng)價(jià)報(bào)告。此外，大學(xué)解聘講師以上職稱的教師必須提前一年通知當(dāng)事人，而解聘講師必須提前三個(gè)月通知[3]（P174-176）。1915年《原則聲明》成為美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)自由與終身教職原則的綱領(lǐng)性文件，后來(lái)經(jīng)過AAUP 的努力逐步得到美國(guó)學(xué)院和大學(xué)的普遍認(rèn)可，成為大學(xué)維護(hù)學(xué)術(shù)自由與終身教職原則的有利武器。

與此同時(shí)，AAUP開展了對(duì)教師投訴事件的全方位調(diào)查，為譴責(zé)名單制度的產(chǎn)生提供了先例。AAUP在早期教師投訴事件的處理中主要根據(jù)事件的性質(zhì)及其影響程度的大小，決定是否派出調(diào)查小組進(jìn)行全面地調(diào)查。調(diào)查小組接受調(diào)查任務(wù)以后，通過對(duì)當(dāng)事人各方進(jìn)行調(diào)查磋商，盡量通過非正式的或談判調(diào)解的方式，敦促學(xué)校實(shí)行保護(hù)學(xué)術(shù)自由與終身教職原則的措施和正當(dāng)程序，糾正錯(cuò)誤的做法，使當(dāng)事人各方達(dá)成諒解，最終解決問題。后來(lái)，AAUP認(rèn)識(shí)到有必要將調(diào)查的結(jié)果公布于眾，這樣不僅可以引起輿論對(duì)相關(guān)高校及其責(zé)任人的譴責(zé)，而且可以起到更好地宣傳學(xué)術(shù)自由與終身教職原則的作用，讓院校的董事會(huì)及其管理者、教師、學(xué)生、公眾更好地了解學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則，明確究竟在哪種情況下學(xué)校才算違反了學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則，便于他們自覺地遵守和維護(hù)學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則[4]。

1915年猶他大學(xué)（University of Utah）發(fā)生了大學(xué)董事會(huì)解雇教師的事件。協(xié)會(huì)理事會(huì)成員洛夫喬伊在杜威的資助下前往猶他大學(xué)進(jìn)行調(diào)查[5]。在猶他大學(xué)調(diào)查期間，洛夫喬伊采訪了大學(xué)的校長(zhǎng)、被解雇的教師，還有案件涉及的董事會(huì)成員，并撰寫了關(guān)于此次事件的全面調(diào)查報(bào)告，督促董事會(huì)建立維護(hù)學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的制度。這是協(xié)會(huì)成立后處理的第一起侵犯大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由權(quán)益的事件，開創(chuàng)了對(duì)教師投訴事件進(jìn)行全方位調(diào)查的先例。這一方法成為協(xié)會(huì)日后處理學(xué)術(shù)自由事件的主要手段[4]。

1929年，密蘇里大學(xué)教師開展“女性經(jīng)濟(jì)地位和非法性關(guān)系”的問卷調(diào)查引起當(dāng)?shù)鼐用竦呐u(píng)而遭到學(xué)院董事會(huì)的解雇和停職。協(xié)會(huì)在接到教師投訴后，立即授權(quán)特別調(diào)查委員會(huì)對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查委員會(huì)成員之一的芝加哥大學(xué)教授瑟斯通（Thurstone ，L.L.）在最終提交的調(diào)查報(bào)告中提出，密蘇里大學(xué)不適合學(xué)者工作，建議教師不要接受密蘇里大學(xué)的工作職位。瑟斯通還建議建立AAUP認(rèn)可院校名單制度，對(duì)院校執(zhí)行學(xué)術(shù)自由與終身教職原則的情況進(jìn)行認(rèn)證，所有違反學(xué)術(shù)自由與終身教職原則的院校將不會(huì)列入AAUP認(rèn)可的院校名單。同時(shí)還提出，只有在AAUP認(rèn)可院校任職的教授才有資格成為AAUP和其它學(xué)術(shù)社團(tuán)的會(huì)員。如果會(huì)員到AAUP所不認(rèn)可的院校任職，將被取消會(huì)員資格；但是院校被AAUP取消了認(rèn)可資格，其教師的會(huì)員資格并不受影響[5]。瑟斯通提出的協(xié)會(huì)認(rèn)可院校名單制度，可以持續(xù)性地給予學(xué)院董事會(huì)警示，促使其糾正錯(cuò)誤、改善學(xué)術(shù)自由政策。同時(shí)，學(xué)院董事會(huì)在解雇教師的問題上會(huì)更加慎重，不會(huì)輕易去違反學(xué)術(shù)自由的原則[6]。不過，協(xié)會(huì)秘書長(zhǎng)泰勒認(rèn)為，將院校列入“黑名單”的方式可能會(huì)使協(xié)會(huì)與院校管理層形成敵對(duì)的局面[7]。此外，還有反對(duì)者認(rèn)為協(xié)會(huì)當(dāng)時(shí)的影響力有限，認(rèn)可名單不一定能引起公眾的關(guān)注，應(yīng)該由其他一些更具影響力的社團(tuán)組織建立認(rèn)可名單。因此，瑟斯通的提議沒有被協(xié)會(huì)采納。

1930年密西西比州州長(zhǎng)大規(guī)模解雇大學(xué)教師事件成為譴責(zé)名單制度產(chǎn)生的導(dǎo)火線。1930年密西西比州的州長(zhǎng)西奧多·比爾博（Bilbo，T. G.）下令撤換了該州一些主要大學(xué)的校長(zhǎng)，同時(shí)更換了近三分之一的教職工，以安排自己的親信及支持者，這種利用政治勢(shì)力操縱大學(xué)事務(wù)的丑聞引起了全國(guó)的關(guān)注[8]。美國(guó)主要的專業(yè)協(xié)會(huì)和團(tuán)體立即通過相應(yīng)的行業(yè)制裁措施表示抗議：AAUP撤銷了密西西比大學(xué)認(rèn)可院校的資格；美國(guó)醫(yī)學(xué)協(xié)會(huì)（AAMC）決定對(duì)密西西比大學(xué)醫(yī)學(xué)院的鑒定推遲一年；美國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)（ASCE）撤銷了對(duì)密西西比大學(xué)工程學(xué)院以及密西西比農(nóng)業(yè)和機(jī)械學(xué)院的認(rèn)證[8]；此后，有人提議通過在AAUP的公告欄發(fā)布消息，并輔之以公布AAUP不認(rèn)可院校的“黑名單”，對(duì)違反學(xué)術(shù)自由與終身教職原則的學(xué)校進(jìn)行處罰。此建議引起了人們長(zhǎng)期的爭(zhēng)論。

1931年11月，AAUP年會(huì)決定建立定期公布“不推薦院?！泵麊蔚闹贫龋ā癗on-recommended”Institutions），對(duì)違反學(xué)術(shù)自由與終身教職原則的院校進(jìn)行制裁，以代替原來(lái)的AAUP認(rèn)可院校名單制度。AAUP在每年1月份發(fā)布不推薦院校名單，直到這些院校實(shí)施的措施或政策發(fā)生了讓AAUP滿意的改變，才可以從名單上去掉。1935年，AAUP理事會(huì)（Executive Council）決定將“不推薦院?！泵麊胃臑椤安缓细瘛保↖neligible）院校名單[9]。1937年AAUP理事會(huì)將“不合格”院校名單改為“受到譴責(zé)的院?！保–ensured Colleges and Universities）?！白l責(zé)名單”一詞在1938年1月的AAUP雜志中首次出現(xiàn)并沿用至今。譴責(zé)名單制度成為AAUP保護(hù)學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的有力武器。

二、美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)譴責(zé)名單制度的演變

1930年以來(lái)，AAUP加強(qiáng)了組織機(jī)構(gòu)的建設(shè)，規(guī)范了譴責(zé)名單制度的調(diào)查程序以及調(diào)查依據(jù)，不斷改進(jìn)和完善譴責(zé)名單制度，逐步擴(kuò)大了AAUP在美國(guó)高等教育系統(tǒng)和社會(huì)公眾中的地位與影響。譴責(zé)名單制度在推進(jìn)學(xué)術(shù)自由和終身教職原則、促進(jìn)美國(guó)學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。

1934年，AAUP在年會(huì)上公布了A委員會(huì)的調(diào)查程序聲明，規(guī)定了調(diào)查依據(jù)、立案標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)查方法和調(diào)查報(bào)告內(nèi)容等[10]。A委員會(huì)建議制定一個(gè)從“不合格”院校名單中撤銷的標(biāo)準(zhǔn)，使那些被列入名單的院校有恢復(fù)資格的途徑。A委員會(huì)建議恢復(fù)資格的標(biāo)準(zhǔn)包括兩方面，一是解決好院校與涉案教師的財(cái)務(wù)結(jié)算，二是保證遵循AAUP的學(xué)術(shù)自由和終身教職的原則。院校是否能夠恢復(fù)資格須在AAUP年會(huì)上由AAUP成員投票決定[11]。同時(shí)，院校被列入“不合格”院校名單，意味著院校管理層違反了AAUP遵循的學(xué)術(shù)自由和終身教職的原則，這種公開譴責(zé)不是針對(duì)整個(gè)學(xué)校，而是針對(duì)院校管理層。因此，對(duì)于在“不合格”院校中任職的教師，執(zhí)行委員會(huì)決定不會(huì)取消他們的會(huì)員身份，他們的會(huì)員資格不受影響[9]。AAUP對(duì)譴責(zé)名單制度調(diào)查程序的規(guī)定，使得A委員會(huì)在進(jìn)行調(diào)查行動(dòng)時(shí)有了具體的指導(dǎo)方針。同時(shí)，作為譴責(zé)名單制度的關(guān)鍵組成部分，調(diào)查程序的規(guī)定使譴責(zé)名單制度的運(yùn)作日趨成熟。

1940年AAUP發(fā)布了《關(guān)于學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則聲明》（以下簡(jiǎn)稱《1940年原則聲明》），A委員會(huì)在對(duì)大學(xué)教師投訴事件進(jìn)行調(diào)查時(shí)，就是以此聲明為依據(jù)的。關(guān)于終身教職，聲明第一次提出試用期的概念，根據(jù)教師服務(wù)期長(zhǎng)短而不是職務(wù)高低授予終身教職；所有教師包括試用期內(nèi)的教師，經(jīng)過最長(zhǎng)不超過7年的試用期合格之后，必須授予終身教職；除非“財(cái)政危機(jī)”或“教師不稱職”以及“道德敗壞”等原因，否則不得無(wú)故解聘教師。即使確需解聘教師，也必須履行解聘教師的正當(dāng)程序。聲明第一次對(duì)解聘教師的程序作出明確的規(guī)定，包括提交書面指控材料，舉行公開聽證會(huì)，允許當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行辯護(hù)，以及聽證筆錄等，以保護(hù)教師的合法權(quán)益[3]（P36-38）?！?940年原則聲明》發(fā)布以后引起了人們的廣泛關(guān)注，美國(guó)幾乎所有主要的教育組織都簽署了這個(gè)聲明，對(duì)聲明提出的學(xué)術(shù)自由和終身聘任制的原則表示贊同。截止到1980年，美國(guó)大約有110多個(gè)學(xué)術(shù)專業(yè)團(tuán)體或組織簽署了這個(gè)聲明?！?940年原則聲明》后來(lái)逐步成為美國(guó)學(xué)院和大學(xué)處理學(xué)術(shù)自由事件的準(zhǔn)則，美國(guó)法院甚至引用聲明的原則解釋大學(xué)教師聘用中有關(guān)學(xué)術(shù)自由和終身聘任制等概念，并將其視為學(xué)術(shù)職業(yè)的習(xí)慣和慣例加以運(yùn)用，從而成為法院處理大學(xué)教師聘用所發(fā)生的訴訟案件的原則和依據(jù)。1940年聲明的發(fā)布，為譴責(zé)名單制度的執(zhí)行提供了更為完善的調(diào)查依據(jù)。

“二戰(zhàn)”后，受到“美蘇冷戰(zhàn)”的影響，AAUP沒有發(fā)布任何關(guān)于違反學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的調(diào)查報(bào)告。由于A委員會(huì)處于停滯狀態(tài)，所以其對(duì)大學(xué)教師投訴事件的調(diào)查工作也無(wú)法開展，這直接影響了譴責(zé)名單的發(fā)布。1955年6月8日，富克斯（Fuchs， R. F.）正式擔(dān)任新一任的AAUP秘書長(zhǎng)[4]。為了處理“二戰(zhàn)”結(jié)束以來(lái)堆積的侵犯大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由權(quán)益事件的投訴，AAUP秘書長(zhǎng)富克斯設(shè)立了特別委員會(huì)專門負(fù)責(zé)事件的處理。1957年，AAUP要求A委員會(huì)針對(duì)譴責(zé)名單制度進(jìn)行研究并提出改進(jìn)建議[12]。1958年11月的AAUP理事會(huì)會(huì)議上，A委員會(huì)主席卡爾（Carr， R. K.）對(duì)譴責(zé)名單制度提出建議：當(dāng)院校違反學(xué)術(shù)自由、終身教職和正當(dāng)程序原則的證據(jù)確鑿時(shí)，特別調(diào)查委員會(huì)可以發(fā)布調(diào)查報(bào)告；調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容和形式應(yīng)統(tǒng)一；特別調(diào)查委員會(huì)的職責(zé)是對(duì)投訴案件進(jìn)行定性，提出調(diào)查結(jié)論和處理建議；每年1月1日，應(yīng)與AAUP所譴責(zé)的院校的校長(zhǎng)和AAUP分會(huì)會(huì)長(zhǎng)進(jìn)行溝通，了解院校管理層是否采取了糾正措施，這將對(duì)撤銷譴責(zé)產(chǎn)生影響。AAUP春季的雜志應(yīng)發(fā)布每所被譴責(zé)院校的調(diào)查報(bào)告，并說明被譴責(zé)理由，以及可能促使AAUP撤銷譴責(zé)的進(jìn)展情況。在討論關(guān)于撤銷譴責(zé)的決定時(shí)，應(yīng)注重院校管理層是否對(duì)被解雇教師進(jìn)行賠償[13]。

1959年4月22日，AAUP批準(zhǔn)了A委員會(huì)的建議。此后，AAUP秘書長(zhǎng)于每年秋季與被譴責(zé)的院校管理層進(jìn)行溝通，向其提供改進(jìn)教師管理工作的政策和程序的建議。在春季發(fā)行的雜志中公布《有關(guān)AAUP譴責(zé)院校情況的進(jìn)展》的報(bào)告（Developments Relating to Censure by the Association），反映被譴責(zé)院校的學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的發(fā)展情況。同時(shí)，AAUP改變了過去僅將院校列入譴責(zé)名單的做法，開始關(guān)注譴責(zé)后的后續(xù)工作，積極了解被譴責(zé)院校的改善情況，協(xié)助院校管理層改善學(xué)校學(xué)術(shù)自由和終身教職政策。

此外，AAUP還發(fā)布了大量關(guān)于學(xué)術(shù)自由、終身教職與正當(dāng)程序的聲明和報(bào)告，包括1956年的《為了國(guó)家安全的學(xué)術(shù)自由和終身教職》（Academic Freedom and Tenure in the Quest for National Security）、1957年的《關(guān)于學(xué)術(shù)自由和終身教職制度規(guī)定的建議》（The Recommended Institutional Regulations on Academic Freedom and Tenure）、1958年的《關(guān)于解聘教師正當(dāng)程序的聲明》（Statement on Procedural Standards in Faculty Dismissal Proceedings）等。這些關(guān)于學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的報(bào)告和聲明的發(fā)布，進(jìn)一步完善了學(xué)術(shù)自由和終身教職的規(guī)定，為A委員會(huì)開展調(diào)查工作，維護(hù)教師學(xué)術(shù)自由權(quán)益提供了更為全面細(xì)致的調(diào)查依據(jù)。在這些報(bào)告中，與譴責(zé)名單制度的關(guān)系最為密切的無(wú)疑是1958年發(fā)布的《關(guān)于解聘教師正當(dāng)程序的聲明》（以下簡(jiǎn)稱《1958年聲明》）。

《1958年聲明》中全面系統(tǒng)地闡述了學(xué)校管理層解雇教師應(yīng)當(dāng)遵循的正當(dāng)程序原則，試圖通過法院司法審判的方式解決解雇教師的問題。聲明中詳細(xì)闡述了解雇教師的正當(dāng)程序的主要內(nèi)容和步驟，一般包括三個(gè)階段：非正式協(xié)商階段、司法聽證會(huì)階段和公布處理結(jié)果階段。在非正式協(xié)商階段，當(dāng)已獲得終身教職的教師或任期未滿的教師受到不稱職的指控時(shí)，學(xué)校管理層應(yīng)就此問題與教師進(jìn)行協(xié)商，若未能達(dá)成一致，將由教師選舉成立的常設(shè)委員會(huì)或特別委員會(huì)，對(duì)情況展開非正式的調(diào)查，盡可能達(dá)到調(diào)解的目的。若調(diào)解失敗，委員會(huì)將決定是否開展解雇教師的正式程序。在司法聽證會(huì)階段，如果大學(xué)教師不服從學(xué)校管理層的解雇處理，學(xué)校管理層需召開司法聽證會(huì)，教師可自行辯護(hù)或指定他人為其辯護(hù)。聽證委員會(huì)在此基礎(chǔ)上審查解雇教師的理由，并向校長(zhǎng)和學(xué)校董事會(huì)提交詳細(xì)的事件調(diào)查報(bào)告和處理意見。在公布處理結(jié)果階段，學(xué)校董事會(huì)根據(jù)調(diào)查報(bào)告的意見，作出處理決定并予以公布。《1958年聲明》為大學(xué)解雇教師提供了程序指南，進(jìn)一步保證了大學(xué)解雇教師過程的公正性和合理性。

如何提高譴責(zé)名單制度的有效性，無(wú)疑是A委員會(huì)面臨的最困難的問題之一。1965年4月，A委員會(huì)在對(duì)譴責(zé)名單制度的有效性進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上提出了改進(jìn)的建議。一是對(duì)于嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的院校，AAUP建議協(xié)會(huì)成員采取拒絕任職的方式以支持AAUP對(duì)院校進(jìn)行譴責(zé)；二是擴(kuò)大譴責(zé)名單的宣傳范圍，爭(zhēng)取獲得已簽署1940年聲明并提供就業(yè)信息的機(jī)構(gòu)的支持；三是對(duì)被譴責(zé)的院校進(jìn)行重新調(diào)查。AAUP華盛頓辦事處向已簽署1940年聲明的機(jī)構(gòu)發(fā)出合作邀請(qǐng)。美國(guó)語(yǔ)言協(xié)會(huì)（Speech Association of America）、美國(guó)歷史協(xié)會(huì)（American Historical Association）、美國(guó)社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)（American Sociological Association）等組織，積極采取措施配合AAUP擴(kuò)大譴責(zé)名單的宣傳范圍，在他們的刊物上公布譴責(zé)名單[14]。

三、美國(guó)大學(xué)教授協(xié)會(huì)譴責(zé)名單制度的運(yùn)作程序

AAUP工作人員在收到來(lái)自大學(xué)教師的投訴或咨詢時(shí)，會(huì)對(duì)投訴事件進(jìn)行初步的判斷，對(duì)于一般的學(xué)術(shù)自由爭(zhēng)端問題，工作人員會(huì)通過電話、通信等常規(guī)手段提出建議性解決方案。但一旦出現(xiàn)那些嚴(yán)重違背AAUP學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的案件，AAUP將考慮啟動(dòng)對(duì)院校管理層的譴責(zé)程序。其運(yùn)作程序如下：

接受投訴。當(dāng)接收到來(lái)自大學(xué)教師的投訴時(shí)，在證據(jù)材料充分的情況下，AAUP秘書長(zhǎng)將與投訴教師所在院校的AAUP分會(huì)聯(lián)系并就案件情況進(jìn)行溝通，決定采取調(diào)解手段還是成立特別調(diào)查委員會(huì)進(jìn)行調(diào)查。一般情況下，主要采用調(diào)解處理方式，AAUP秘書長(zhǎng)將致信院校校長(zhǎng)，反映教師投訴所涉及的學(xué)術(shù)自由原則與政策等問題，要求校長(zhǎng)予以答復(fù)。

開展調(diào)查。若經(jīng)調(diào)解仍舊無(wú)法解決投訴，AAUP將決定成立一個(gè)特別調(diào)查委員會(huì)，了解涉案院校解聘教師是否遵守學(xué)術(shù)正當(dāng)程序，解聘教師的理由是否有實(shí)質(zhì)性證據(jù)，是否符合《1940年原則聲明》。在調(diào)查結(jié)束時(shí)，特別調(diào)查委員會(huì)將根據(jù)調(diào)查情況得出初步結(jié)論，并在進(jìn)一步交換意見后，撰寫調(diào)查報(bào)告。

發(fā)布調(diào)查報(bào)告。特別調(diào)查委員會(huì)將調(diào)查報(bào)告先提交給AAUP秘書長(zhǎng)，經(jīng)AAUP秘書長(zhǎng)提出修改意見批準(zhǔn)后提交給A委員會(huì)。A委員會(huì)審查核實(shí)后，經(jīng)AAUP秘書長(zhǎng)同意，在AAUP雜志中發(fā)布調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告的副本將送達(dá)給投訴人、涉案院校的校長(zhǎng)及董事會(huì)成員。

公布譴責(zé)名單。在AAUP理事會(huì)春季會(huì)議第一次會(huì)議前，A委員會(huì)將根據(jù)發(fā)布的調(diào)查報(bào)告對(duì)涉案院校的學(xué)術(shù)自由情況進(jìn)行評(píng)估，決定是否在年會(huì)上將該院校列入譴責(zé)名單并予以公示。若涉案院校管理層并沒有采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施，A委員會(huì)將建議在年會(huì)上對(duì)涉案院校進(jìn)行投票表決予以譴責(zé)，并將年會(huì)的譴責(zé)決定立即傳達(dá)給涉案院校。AAUP每年都會(huì)在AAUP公報(bào)（Bulletin，1979年后更名AAUP的雙月會(huì)刊《學(xué)術(shù)界》Academe，）公布被譴責(zé)的院校名單。

院校若要從譴責(zé)名單中撤銷，必須達(dá)到A委員會(huì)的條件：一是導(dǎo)致院校被譴責(zé)的情況基本得到改進(jìn)；二是院校管理層承諾將遵守和保護(hù)學(xué)術(shù)自由和終身教職原則，并達(dá)到學(xué)術(shù)界的標(biāo)準(zhǔn)。AAUP秘書長(zhǎng)會(huì)協(xié)助學(xué)校采取糾正措施，使之符合AAUP對(duì)學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的要求。AAUP秘書長(zhǎng)在每年3月份的AAUP公報(bào)上發(fā)布《有關(guān)AAUP譴責(zé)院校情況的進(jìn)展》報(bào)告，向大學(xué)教師匯報(bào)被譴責(zé)院校的情況。此外，在AAUP年會(huì)上，A委員會(huì)主席將報(bào)告不建議撤銷譴責(zé)的原因。A委員會(huì)在年會(huì)上匯報(bào)被譴責(zé)院校的學(xué)術(shù)自由和終身教職狀況，當(dāng)AAUP認(rèn)為被譴責(zé)院校學(xué)術(shù)自由和終身教職狀況得到改善并符合AAUP的原則與標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，被譴責(zé)院校方可從譴責(zé)名單上予以撤銷。

譴責(zé)名單制度是AAUP捍衛(wèi)大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的利器。譴責(zé)名單制度通過對(duì)違反學(xué)術(shù)自由原則的院校進(jìn)行公開曝光和譴責(zé)，促使院校實(shí)行保護(hù)學(xué)術(shù)自由和終身教職原則的教師聘用制度，保障了美國(guó)學(xué)術(shù)職業(yè)的健康發(fā)展和高等教育質(zhì)量，提升了AAUP在美國(guó)高等教育領(lǐng)域的影響力和地位。

四、結(jié) 語(yǔ)

然而，譴責(zé)名單制度作為AAUP的一種制裁手段，無(wú)法擺脫AAUP民間組織性質(zhì)的局限。由于AAUP是一個(gè)以大學(xué)教師為主體的專業(yè)性教育組織，其聲明本身并不具備法律效力。譴責(zé)名單制度對(duì)院校管理層的監(jiān)督和約束，主要體現(xiàn)在影響教師的就業(yè)選擇和學(xué)生的入學(xué)選擇，制裁效果具有滯后性、約束力有限等局限性。如何改善譴責(zé)名單制度的局限性，更好地發(fā)揮譴責(zé)名單制度的作用是AAUP面臨的新的挑戰(zhàn)。

一是需提升AAUP自身公信力和影響力。譴責(zé)名單制度對(duì)院校管理層約束力的高低，很大程度上取決于AAUP自身公信力的高低。AAUP是一個(gè)非政府組織，其發(fā)揮作用的基礎(chǔ)來(lái)自于AAUP運(yùn)作過程中積累的社會(huì)認(rèn)可和信任程度。只有提高AAUP的公信力，才能更好地發(fā)揮譴責(zé)名單制度的作用。因此，AAUP在處理侵犯教師學(xué)術(shù)自由事件時(shí)應(yīng)堅(jiān)持客觀公正、不偏不倚的態(tài)度，不斷提高AAUP在公眾、政府和AAUP成員中的影響力。長(zhǎng)期以來(lái)，AAUP關(guān)注的對(duì)象主要以終身教職教師為主，較少關(guān)注非終身教職教師。20世紀(jì)70年代以來(lái)，非終身職序列的臨時(shí)教師大量出現(xiàn)，AAUP應(yīng)結(jié)合集體談判制度，將非終身教職教師納入保護(hù)對(duì)象，進(jìn)一步擴(kuò)大關(guān)注對(duì)象的范圍，以此提高和擴(kuò)大自身在美國(guó)高等教育領(lǐng)域的地位和影響力。

二是需加強(qiáng)與其他專業(yè)學(xué)會(huì)或組織的交流與合作。譴責(zé)名單制度對(duì)院校管理層的約束力，依賴于AAUP對(duì)譴責(zé)名單的宣傳力度與影響范圍。1966年，AAUP開始與簽署1940年原則聲明的專業(yè)學(xué)會(huì)或協(xié)會(huì)達(dá)成合作協(xié)議，在其學(xué)會(huì)或協(xié)會(huì)的職位招聘廣告中公布AAUP譴責(zé)院校名單并警示應(yīng)聘者。比如美國(guó)社會(huì)學(xué)學(xué)會(huì)、美國(guó)教育戲劇協(xié)會(huì)（American Educational Theater Association）等各自在其專業(yè)雜志的職位招聘廣告中公布AAUP譴責(zé)院校名單，并拒絕為譴責(zé)名單上的院校提供就業(yè)中介服務(wù)等[15]。AAUP的這項(xiàng)措施，取得了不錯(cuò)的成果。由于與AAUP合作的專業(yè)學(xué)會(huì)基本涵蓋了各個(gè)學(xué)科門類，其影響可想而知。因此，AAUP應(yīng)加強(qiáng)與其他專業(yè)學(xué)會(huì)的交流與合作，進(jìn)一步擴(kuò)大譴責(zé)名單的宣傳范圍和影響力度。

三是需協(xié)助教師通過法律途徑維護(hù)學(xué)術(shù)自由權(quán)益。由于AAUP無(wú)權(quán)強(qiáng)制要求院校管理層執(zhí)行AAUP的規(guī)定，1975年，AAUP為應(yīng)對(duì)訴訟活動(dòng)的增加，專門成立了訴訟委員會(huì)，為教師出資雇傭律師，協(xié)助教師通過法律途徑維護(hù)學(xué)術(shù)自由權(quán)益[15]。

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Abstract： The system of Censure List is the most important weapon for AAUP to defend academic freedom in American higher education by publishing the black lists of those colleges and universities who violate the principles of AAUP about academic freedom and tenure. AAUP has enhanced its status and influence in American colleges and universities since 1930s by perfecting the system of censure list， standardizing the investigation procedures and evidences， collaborating with other professional organizations， widely publicizing the list and severely punishing those on the list. The system of censure list has played a very important role in protecting the principles of academic freedom and tenure and in promoting the development of academic profession in American colleges and universities.

Key words： AAUP； the censure list； academic freedom； tenure

（責(zé)任編輯 陳劍光）