王億本，鄒曉宇

（南昌大學(xué) 新聞與傳播學(xué)院，江西 南昌 330031）

人類語言出現(xiàn)以前，非言語傳播就已經(jīng)存在，但是，非言語傳播研究開展的相對比較晚。最具有開拓性的要數(shù)達(dá)爾文的《人類和動物的表情》（The Expression of the Emotion in Man and Animals），羅杰斯認(rèn)為，“這部著作創(chuàng)建了非語言傳播的領(lǐng)域，盡管達(dá)爾文沒有這么稱呼?！盵1]達(dá)爾文經(jīng)過 33年的觀察并收集大量的資料，通過觀察嬰兒和兒童、各種文化中的成年人、精神病患者，以及諸如猿和狗等動物的情感表達(dá)，堅(jiān)信人類的情緒表達(dá)在很大程度上受進(jìn)化論影響。

達(dá)爾文的表情研究對前人相關(guān)思想的批判性繼承和深入創(chuàng)新，其通過大量的田野調(diào)查獲取第一手資料的研究方法對于當(dāng)前的相關(guān)研究仍具有重要價值。盡管由于當(dāng)時研究技術(shù)手段等限制，達(dá)爾文的研究結(jié)論受到一些質(zhì)疑，但是，在紀(jì)念《人類和動物的表情》出版100周年時，一位非言語傳播領(lǐng)域的重要學(xué)者保羅·艾克曼（Paul Ekman）認(rèn)為，“達(dá)爾文的許多觀察，他的大部分理論解釋和預(yù)測，都被當(dāng)前的知識所證實(shí)”。[1]其研究方法、研究成果，對于當(dāng)前的非言語傳播研究仍然具有不容忽視的啟發(fā)和借鑒意義。

一、達(dá)爾文表情研究的理論淵源

人類的思想財(cái)富存在自身的歷史淵源，羅杰斯在《傳播學(xué)史》中認(rèn)為傳播學(xué)的歐洲起源包括查爾斯·達(dá)爾文的進(jìn)化論、西格蒙德·弗洛伊德的精神分析理論，以及卡爾·馬克思的批判學(xué)派[1]。而查爾斯·達(dá)爾文對于人類表情的研究同樣深受解剖學(xué)、人相學(xué)、心理學(xué)、甚至造型藝術(shù)等相關(guān)思想的啟發(fā)，再進(jìn)一步深入觀察、分析，構(gòu)建非言語傳播思想體系。

首先，生理解剖學(xué)相關(guān)研究成果對于達(dá)爾文的表情研究產(chǎn)生啟發(fā)。如1806年，查理士·貝爾爵士（Charles Bell）出版《表情的解剖學(xué)》（Anatomy of Expression）。達(dá)爾文認(rèn)為其突出貢獻(xiàn)就是說明了表情動作和呼吸有密切關(guān)系。他認(rèn)為各種肌肉是專門為了表情而產(chǎn)生的。當(dāng)然，達(dá)爾文也發(fā)現(xiàn)其研究的不足，即沒有說明各種不同的情緒產(chǎn)生與各種不同的肌肉如何發(fā)生作用，由此引發(fā)達(dá)爾文繼續(xù)做相關(guān)研究的興趣。生理學(xué)家白爾格斯博士（Burgess）的思想也影響過達(dá)爾文。1839年，白爾格斯博士出版了《臉紅的生理或機(jī)制》（The Physiology or Mechanism Blushing），其對于臉紅的表現(xiàn)極其生理機(jī)制研究，對于達(dá)爾文的研究影響也比較大。

其次，人相學(xué)相關(guān)研究對于達(dá)爾文的表情研究同樣具體很多的推動作用。1862年，杜鄉(xiāng)（又譯做杜慶）博士出版其專著《人相的機(jī)制》（Mecanisme de la Physionomie），書中介紹其借助于電器刺激方法，說明手的肌肉生理，并且用照片來說明這些動作，研究結(jié)果產(chǎn)生巨大影響。杜鄉(xiāng)（又譯做杜慶）博士借助于電子實(shí)驗(yàn)設(shè)備刺激肌肉的方法，探索不同人相表征背后的肌肉運(yùn)行機(jī)制，對于達(dá)爾文對于表情探索，極其遺傳觀點(diǎn)都具有科學(xué)佐證價值，深度影響其進(jìn)化論思想的學(xué)理性。

法國著名的解剖學(xué)家披而·格拉希奧萊曾經(jīng)在巴黎大學(xué)文理學(xué)院（Sorbonne）講授表情學(xué)教程。1865年，在他去世以后，他的教程的筆記本《人相學(xué)和表情動作》（De la Physionomie et des Mouvements d’Expression）被刊印出來。達(dá)爾文從中獲取很多寶貴的觀察資料，也發(fā)現(xiàn)其研究的不足，即忽略了遺傳的因素，而不能夠正確說明很多姿態(tài)和表情。這也引發(fā)了達(dá)爾文的進(jìn)一步深入探索，最終發(fā)現(xiàn)了人類表情的遺傳特性。

第三，對心理學(xué)研究理論的借鑒。1855年，赫伯特·斯賓塞（Herbert Spencer）的《心理學(xué)原理》（Principles of Psychology）對于達(dá)爾文同樣產(chǎn)生很大的啟發(fā)作用。如斯賓塞認(rèn)為，在情緒達(dá)到強(qiáng)烈的程度時候，“就表現(xiàn)成為大聲喊叫、拼命躲藏或逃生、心臟急跳和身體發(fā)抖；同時正就是這些表現(xiàn)，會伴同這些激發(fā)恐懼的不幸事件的真正經(jīng)驗(yàn)而產(chǎn)生出來。破壞性的激情，就表現(xiàn)為肌肉系統(tǒng)的普通緊張、咬牙切齒、伸出腳爪、張大眼睛和鼓起鼻孔、咆哮?！盵2]類似的研究結(jié)論對于達(dá)爾文的研究具有重要借鑒意義。

第四，對藝術(shù)理論的借鑒。早在達(dá)爾文《人類和動物的表情》出版以前，不僅是科學(xué)家，而且，畫家、雕刻家、演員等藝術(shù)家就已經(jīng)注意到人類的表情問題。這些藝術(shù)家們關(guān)注各種表情動作的極細(xì)微差異，以及如何表現(xiàn)準(zhǔn)確，如演員研究手勢、身體姿勢和面部表情規(guī)律，用以表現(xiàn)擬態(tài)表情去迷住觀眾。這些經(jīng)驗(yàn)由師父傳授給徒弟，成為演員的技藝。部分造型藝術(shù)和舞臺藝術(shù)的專家們試圖找出表達(dá)人類的各種情緒的極細(xì)微差異，展現(xiàn)其作品人物的表情和內(nèi)心情感。如著名畫家萊奧納多·達(dá)·芬奇在教授繪畫藝術(shù)的時候，傳授如何表現(xiàn)出那些在笑、哭和恐怖等時候所發(fā)生的動作來，但是缺乏嚴(yán)格的科學(xué)分析和理論概括。達(dá)爾文在文中多次借鑒相關(guān)觀點(diǎn)，證實(shí)自己的觀點(diǎn)。

二、達(dá)爾文表情研究的方法探索

早在1838年，達(dá)爾文在閱讀貝爾爵士作品的時候，達(dá)爾文對于表情與肌肉之間的關(guān)系一直感到困惑。正是由于試圖從新的角度去考察這些表情并作合理的解釋，才促使達(dá)爾文開始表情研究。1839年12月27日，達(dá)爾文的長子出生，他馬上開始記錄他所表現(xiàn)的各種表情的開端，并隨時去進(jìn)行關(guān)于人類和我們所家養(yǎng)的動物的表情這個主題的研究工作。如火車上觀察老年婦女哭泣表情，還多次寫信采訪專家，派人觀察不同人群的表情。

達(dá)爾文對于此前表情研究方法的局限性早已關(guān)注。首先，因?yàn)楸砬閯幼鞅容^細(xì)微，且轉(zhuǎn)瞬即逝，不易察覺，研究難度較大。其次，很難探究各種表情表征的深層次原因。第三，觀察者自身的情緒影響觀察效果。第四，容易摻入觀察者的想象。這些因素在不同程度上限制了研究結(jié)果的科學(xué)性。[2]鑒于上述局限性，達(dá)爾文針對表情研究方法做過很多有價值的探索。

第一，達(dá)爾文敏銳的觀察力使其比其他人獲得更多的研究資源。達(dá)爾文通過實(shí)地觀察不同人群，不同人種的表情，以確定人類的表情具有天生性。其觀察對象包括：嬰兒（他自己的孩子），兒童（他自己的孩子），成年人，動物園里的動物，精神病人以及跨文化人群的觀察報(bào)告。觀察嬰孩，因?yàn)閶牒⒈憩F(xiàn)出的那種純粹而單純的表情隨著時間的推移逐漸喪失。即嬰兒的非言語傳播更具有生物特性，更容易觀察，便于研究。達(dá)爾文還實(shí)地觀察精神病患者，“因?yàn)樗麄兒苋菀装l(fā)生最強(qiáng)烈的激情，并且使它們毫無控制地暴露出來?！盵2]達(dá)爾文通過廣泛觀察不同人群，甚至是不同人種的表情，驗(yàn)證人類表情具有同一性。

第二，達(dá)爾文另一個方法論的貢獻(xiàn)是向觀察員顯示面部表情的照片，觀察每一個表情代表什么樣的情緒。類似方法至今仍然是研究面部表情最廣泛和最容易使用的方法。達(dá)爾文將觀察對象固化成照片，進(jìn)行細(xì)致研究。杜鄉(xiāng)（又譯做杜慶）博士“曾經(jīng)把電流通到一個老年人的面部的某些肌肉上去，他的皮膚沒有什么敏感；杜鄉(xiāng)博士就用這個方法引起了各種不同的表情，同時還把這些表情拍攝成放大的照片?！盵2]于是，達(dá)爾文拿這些照片給實(shí)驗(yàn)對象觀看，在沒有文字說明的情況下，讓調(diào)查對象描述照片里人物的情緒，類似于后來控制實(shí)驗(yàn)的研究思想。

第三，達(dá)爾文第三個方法論的貢獻(xiàn)是不僅關(guān)注表情的外在變化，還探索產(chǎn)生表情變化的因素。20世紀(jì)，大多數(shù)科學(xué)家只用描述表情（如微笑，皺眉）和不精確的推理方式?；蚴敲枋鐾庥^變化特征，而不考慮什么肌肉產(chǎn)生這些變化。[3]達(dá)爾文則通過解剖分析情緒產(chǎn)生的生理學(xué)原理。

當(dāng)然，達(dá)爾文在表情研究方法探索方面也遇到過挫折，如觀察著名照片和雕刻畫，卻少有收獲。因?yàn)槊佬g(shù)作品里最主要的對象是美，而劇烈收縮的面部肌肉就破壞了美。藝術(shù)和生活實(shí)際存在差異，觀察藝術(shù)作品做表情研究無疑不具有科學(xué)性。

達(dá)爾文用各種方法來收集數(shù)據(jù)，后來的實(shí)驗(yàn)心理學(xué)、發(fā)展心理學(xué)和人類學(xué)研究都闡述過這些方法。由此，人們看到達(dá)爾文整合不同數(shù)據(jù)，建立一般理論的非凡能力。這種廣泛的比較心理學(xué)研究方法至今仍值得關(guān)注。

三、達(dá)爾文表情研究的理論貢獻(xiàn)

雖然，此前已經(jīng)有幾百個關(guān)于情緒研究的著作發(fā)表，甚至往前推至古希臘亞里士多德的《修辭學(xué)》，已經(jīng)涉及比較多的非言語傳播學(xué)思想。但是，這些研究只是表情、體態(tài)語等的研究，并沒有像達(dá)爾文采用進(jìn)化論觀點(diǎn)和廣泛的生物學(xué)觀點(diǎn)系統(tǒng)研究這個問題。

首先，達(dá)爾文開啟了表情的系統(tǒng)研究。在達(dá)爾文以前，1866 年，偉大的俄國生理學(xué)家謝切諾夫（И.М.Сеченов）的《神經(jīng)系統(tǒng)生理學(xué)》（Физиология Нервная система）講述到表情動作的分析方法。在達(dá)爾文所著的《人類和動物的表情》這本書出版以前6年和《人類起源》一書出版以前5年，謝切諾夫發(fā)表上述觀點(diǎn)，說明謝切諾夫也具有進(jìn)化學(xué)說的觀點(diǎn)。但是，謝切諾夫缺乏大量有關(guān)動物表情的實(shí)際資料。

達(dá)爾文“不僅從進(jìn)化論學(xué)說立場上去解釋表情，而且也利用了這種資料去加強(qiáng)這些立場。”[4]達(dá)爾文的研究提出了三個表情傳播原理，并且圍繞這三個原理展開分析。第一個是聯(lián)合性習(xí)慣原理（The principle of serviceable associated habits）。達(dá)爾文認(rèn)為，人們會因?yàn)榱?xí)慣的力量而重復(fù)做同樣的表情，強(qiáng)調(diào)表情是一種潛意識行為，具有可信度。同時，也可以說明表情的協(xié)同性。如，“有些人在描寫一種可怕的景象時候，往往頓時緊閉雙眼，或者搖起頭來，好像不要去看某些種討厭的事情，或者是要驅(qū)除這種情形似的?！盵2]第二個是對立原理（The principle of Antithesis）。達(dá)爾文發(fā)現(xiàn)，有些表情動作互相對立，如：悲哀——?dú)g樂；敵視——友愛等，即為“對立原理”。第三個神經(jīng)系統(tǒng)的直接作用原理。達(dá)爾文發(fā)現(xiàn)，“在差不多任何情緒達(dá)到高度緊張的時候，它就在外表上表現(xiàn)得異常強(qiáng)烈和多樣化：身體發(fā)抖、有很多的姿勢。達(dá)爾文確定其為“神經(jīng)系統(tǒng)的直接作用原理”。達(dá)爾文圍繞上述三個原理，探索人類的各種特殊表情，比較人與動物的異同，比較不同人群之間的異同，分析差異的深層次原因。

其次，達(dá)爾文收集大量有關(guān)動物和人類的表情方面的事實(shí)和觀察，并且把它們分類。資料豐富，觀察力強(qiáng)，敘述準(zhǔn)確。有研究者指出，即使達(dá)爾文的這本書不含有任何理論上的概括，單就事實(shí)仍舊具有特殊的價值。甚至，“直到現(xiàn)在為止，在文獻(xiàn)里還沒有其他任何一本書以動物和人類的表情動作的起源作為自己的對象，并且會有達(dá)爾文所做的那樣詳盡地去考察情緒起源的問題?！盵4]達(dá)爾文在書中大篇幅探索人類的特殊表情，比較人與動物的異同；比較不同人群之間的異同；分析差異的原因。如認(rèn)為臉紅是人類最特殊的特征，是所有人種共同具有的表情，不管當(dāng)時他們的皮膚顏色是不是發(fā)生變化總是這樣。

第三，達(dá)爾文的研究透射生物符號學(xué)（biosemiotic）思想?！度祟惡蛣游锏谋砬椤返睦碚撚^點(diǎn)是生物符號，并以此為基礎(chǔ)認(rèn)為生理符號的任意性是自然選擇的結(jié)果。達(dá)爾文的生物符號學(xué)（biosemiotic）思想早于索緒爾的語言學(xué)，其“生物符號學(xué)理論在自然科學(xué)與人文科學(xué)之間提供了一種新的橋梁”。[5]也有研究者認(rèn)為，“達(dá)爾文現(xiàn)代主義的方法論為語言學(xué)和生物學(xué)研究的歷史關(guān)系帶來曙光，能為這些學(xué)科發(fā)展帶來希望，也預(yù)示著超越種族的科學(xué)研究”。[5]

也有研究者將達(dá)爾文的表情研究總結(jié)為五大貢獻(xiàn)：[3]首先是對離散情緒（discrete emotions）的思考。后來相關(guān)學(xué)者發(fā)展成離散情緒理論（Discrete emotion theory），認(rèn)為人的核心情感是生物性決定的情感反應(yīng)，從根本上看，其表達(dá)和識別無論民族或文化差異都是相同的。第二個貢獻(xiàn)是他重點(diǎn)關(guān)注面部表情，雖然他對發(fā)聲、眼淚和姿勢沒有給予一定的關(guān)注。證據(jù)表明，面部表情是到目前為止情緒最豐富的信息來源。第三個主要觀點(diǎn)是，面部表情具有普遍性。第四個觀點(diǎn)是，情緒不是人類獨(dú)有的，包括蜜蜂、公雞、狗、貓、馬、以及其他靈長類動物等許多其他物種也有。第五個貢獻(xiàn)是達(dá)爾文解釋表情符號的產(chǎn)生原因。比如；“為什么憤怒時上嘴唇翹起？”達(dá)爾文認(rèn)為這是面臨威并準(zhǔn)備攻擊時牙齒的習(xí)慣性動作。

四、達(dá)爾文表情研究的思考

達(dá)爾文對于表情研究開啟一類特殊的傳播研究領(lǐng)域，但是，由于各種原因，其不足也是在所難免。

首先，研究方法的欠缺與研究工具的不足。從方法論角度看，“因?yàn)檫_(dá)爾文沒有充分研究情緒表達(dá)共時性的與歷時性的區(qū)別，所以他不能像索緒爾那樣系統(tǒng)地采用雙重視角，將情緒表達(dá)研究拓展到更詳細(xì)的語言進(jìn)化論領(lǐng)域。在達(dá)爾文的文本中看不到這種方法論上的差距，然而，在進(jìn)化論與符號學(xué)，以及語言學(xué)與生物學(xué)之間的融合背景下，理解他的表達(dá)的生物符號學(xué)理論（biosemiotic）時，這種研究方法的差距就比較明顯了。而索緒爾在這些方面做出較大貢獻(xiàn)”。[5]再如，從具體方法與工具層面看，當(dāng)前，可以廣泛借助新型傳播研究工具，提升研究的準(zhǔn)確性?，F(xiàn)在先進(jìn)的非言語傳播研究的技術(shù)設(shè)備，如眼動儀等，情緒實(shí)驗(yàn)與理論的研究與認(rèn)知、神經(jīng)科學(xué)、腦科學(xué)等研究結(jié)合；其研究手段如腦電(EEG)、功能磁共振成像(fMRI)、功能近紅外成像(fNIRI)等，數(shù)據(jù)精確。但是，這些是歷史原因，不能苛責(zé)古人。

其次，研究結(jié)論上的質(zhì)疑。達(dá)爾文認(rèn)為情感具有普遍性，認(rèn)為情緒表達(dá)不是人類獨(dú)有的，而是人類和動物之間普遍存在的，該觀點(diǎn)是進(jìn)化論的產(chǎn)物，也是物種連續(xù)性的證據(jù)。但是，情緒產(chǎn)生的原因、對于情緒的態(tài)度、以及情緒的識別和解釋等方面在不同文化背景下卻存在差異。[6]其情感表達(dá)具有普遍性的觀點(diǎn)在生物學(xué)和社會科學(xué)領(lǐng)域長時間存在爭議。簡單地說，就是鑒于生物學(xué)和進(jìn)化論的觀點(diǎn)，所有的人類交流都存在六種基本情緒（快樂、驚訝、恐懼、厭惡、憤怒和悲傷），都使用相同的面部運(yùn)動。研究者通過30名東方人和西方人進(jìn)行對比試驗(yàn)，駁斥長期表情具有普遍性的假設(shè)，研究資料表明：文化在塑造人的基本行為方面具有強(qiáng)大影響力而不是一直以來堅(jiān)信的生物性[7]。

第三，達(dá)爾文的表情研究還存在未解決的問題：比如，他并沒有提供測量面部運(yùn)動的方法。他也沒有確定每個情感類型的界限。任何情緒的表達(dá)都有許多不同的變化。我們還不知道有多少變化，我們也不知道這些變化在多大程度上與社會背景或主觀經(jīng)驗(yàn)的差異相聯(lián)系。艾克曼也指出達(dá)爾文研究的缺失，艾克曼認(rèn)為所有的科學(xué)研究最終都是關(guān)于人和關(guān)系的研究。而達(dá)爾文卻忽視了面部表情與情緒之間的關(guān)系，標(biāo)志（indicators）和傳播符號（communicative signals）之間的關(guān)系等。但法國人杜鄉(xiāng)（Guillaume Duchenne）觀察自發(fā)微笑與假裝微笑之間的差異，為指示（an indicator）和表達(dá)信號（a communicative signal）之間的區(qū)別提供有價值的例證[3]。也就是后來的“杜鄉(xiāng)的微笑”（Duchenne Smile），即發(fā)自內(nèi)心的微笑。

達(dá)爾文的表情研究固然存在不足，但是，其表情研究的思想和精神仍然值得借鑒，其對于非言語傳播研究的開拓性價值也不容忽視。其對于前人相關(guān)研究理論的質(zhì)疑與借鑒，其對于研究方法的探索，其對于研究資料的大量收集，長時間的觀察等對于當(dāng)前的非言語傳播研究都具有啟發(fā)意義。其研究之不足也同樣是后期非言語傳播研究值得開拓的領(lǐng)域，這也是很多學(xué)術(shù)研究發(fā)展進(jìn)步的通常路徑。