文 / 楊永剛

我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了決勝全面建成小康社會(huì)的新時(shí)代。黨的十九大報(bào)告要求“堅(jiān)定不移從嚴(yán)治黨”，不斷提高黨的執(zhí)政能力和領(lǐng)導(dǎo)水平。因此，在全面從嚴(yán)治黨的新時(shí)期，應(yīng)當(dāng)從黨內(nèi)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，重視黨員接收、干部選拔、組織工作的規(guī)范性和科學(xué)性，不斷提高黨內(nèi)民主和管理效率。領(lǐng)導(dǎo)干部的任免和選拔是黨內(nèi)管理的重要一環(huán)。選擇德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀黨員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)干部，有利于他們發(fā)揮先鋒模范和帶頭作用，不斷壯大先進(jìn)黨員隊(duì)伍，更好地服務(wù)于廣大人民群眾。在黨員干部的選拔過(guò)程中，人事檔案是記錄干部成長(zhǎng)和發(fā)展經(jīng)歷的重要資料，也是反映他們政治素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)能力和群眾基礎(chǔ)的關(guān)鍵性素材。在黨內(nèi)管理實(shí)踐中，由于過(guò)去對(duì)檔案管理的疏忽，檔案成為部分領(lǐng)導(dǎo)干部弄虛作假的灰色區(qū)域，為了個(gè)人的私欲而進(jìn)行個(gè)人學(xué)歷、職級(jí)、簡(jiǎn)歷等信息的造假現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。在全面從嚴(yán)治黨的過(guò)程中，黨中央對(duì)檔案管理規(guī)范化的要求不斷加強(qiáng)。[1]早在2014年，中組部就已經(jīng)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步從嚴(yán)管理干部檔案的通知》。在全面從嚴(yán)治黨的新時(shí)期，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案的規(guī)范化建設(shè)，有助于進(jìn)一步提升檔案管理的有效性，打造素質(zhì)過(guò)硬的領(lǐng)導(dǎo)干部隊(duì)伍。

一、新時(shí)期領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)的必要性

重視對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的檔案管理，能夠在人才選拔和任免過(guò)程中，以發(fā)展性的視角對(duì)人才進(jìn)行綜合性的評(píng)價(jià)，也能夠通過(guò)實(shí)物性的材料體現(xiàn)出人才選拔的公平和公正，對(duì)于新時(shí)期全面從嚴(yán)治黨、不斷提升黨內(nèi)管理水平、構(gòu)建高素質(zhì)的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部隊(duì)伍具有重要意義。

（一）有利于科學(xué)評(píng)價(jià)干部能力

檔案是記錄個(gè)人學(xué)習(xí)和工作履歷的文件性材料。人事檔案包含個(gè)人政治素養(yǎng)、工作業(yè)績(jī)等多個(gè)維度。在政治素養(yǎng)上，領(lǐng)導(dǎo)干部在相關(guān)會(huì)議上的講話(huà)材料、在報(bào)紙或雜志等媒體上的署名文章等均反映了其政治覺(jué)悟和思想道德水準(zhǔn)，將這些材料納入到檔案建設(shè)之中，以歷時(shí)視角梳理領(lǐng)導(dǎo)干部的思想變化軌跡，有利于評(píng)價(jià)其政治素養(yǎng)；在工作業(yè)績(jī)方面，通過(guò)將領(lǐng)導(dǎo)干部參加黨校培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)能力提升、工作匯報(bào)、上級(jí)考核結(jié)果等方面的材料納入到檔案管理材料之中，能夠通過(guò)實(shí)物性的材料反映出他們?cè)谌纹陂g的學(xué)習(xí)態(tài)度、工作狀態(tài)和工作成果，為全面評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)干部能力提供可靠依據(jù)。[2]

（二）有利于規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)責(zé)

黨員干部有權(quán)也有責(zé)。建立規(guī)范化的黨員干部人事檔案，能夠規(guī)范黨員干部權(quán)力行使，使其在工作過(guò)程中嚴(yán)守黨的紀(jì)律，嚴(yán)以用權(quán)，修身自律。檔案是記錄事實(shí)材料的工具，記錄、存檔領(lǐng)導(dǎo)干部工作履歷，有一定的監(jiān)察作用：領(lǐng)導(dǎo)干部在用權(quán)之時(shí)，必定顧及檔案記錄，謹(jǐn)慎對(duì)待享有的權(quán)利與需要履行的義務(wù)，規(guī)范用權(quán)，依規(guī)行事；檔案規(guī)范化建設(shè)旨在記錄領(lǐng)導(dǎo)干部工作的基本情況，可為紀(jì)律檢查工作提供事實(shí)依據(jù)，有利于相關(guān)案件的事后追查和問(wèn)責(zé)。在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的背景下，建立規(guī)范化的領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案，有利于信息互通，可為涉及跨區(qū)域的領(lǐng)導(dǎo)干部追責(zé)提供極大便利。

（三）為選人用人提供客觀依據(jù)

檔案作為一種實(shí)物性的材料，經(jīng)過(guò)單位簽章認(rèn)證，還有黨組織成員和群眾的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，能夠成為領(lǐng)導(dǎo)干部選拔的客觀依據(jù)。在檔案內(nèi)容中，與學(xué)習(xí)過(guò)程相關(guān)的成績(jī)單、學(xué)業(yè)鑒定、學(xué)術(shù)成果等均會(huì)經(jīng)過(guò)院校相關(guān)部門(mén)簽章認(rèn)定；與黨內(nèi)事務(wù)相關(guān)的入黨申請(qǐng)、思想?yún)R報(bào)、黨內(nèi)選舉、組織關(guān)系轉(zhuǎn)移等過(guò)程，也會(huì)通過(guò)黨組織內(nèi)部或黨組織之間的書(shū)面材料記錄；與工作相關(guān)的工作述職與匯報(bào)、工作表彰等均會(huì)通過(guò)工作單位認(rèn)定?？梢?jiàn)，檔案材料的內(nèi)容是經(jīng)過(guò)單位認(rèn)證的客觀實(shí)物材料，可為組織內(nèi)部選人用人、調(diào)任提供客觀依據(jù)。[3]

二、新時(shí)期領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)困境

在堅(jiān)定不移從嚴(yán)治黨的新時(shí)期，領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案建設(shè)尚無(wú)針對(duì)性法規(guī)、制度可依，且有些組織沒(méi)有檔案建設(shè)專(zhuān)職人員，相關(guān)配套設(shè)施仍不健全，阻礙了檔案規(guī)范化建設(shè)。

（一）無(wú)針對(duì)性的法制可依

新時(shí)期領(lǐng)導(dǎo)干部檔案規(guī)范化建設(shè)需要法規(guī)、制度保障，但當(dāng)下尚無(wú)專(zhuān)門(mén)針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案管理的法規(guī)與制度。從國(guó)家法律法規(guī)層面看，我國(guó)《檔案法》對(duì)檔案管理機(jī)構(gòu)、檔案保密制度等進(jìn)行了規(guī)范；《刑法》《統(tǒng)計(jì)法》《會(huì)計(jì)法》等法律中雖然也規(guī)定了存檔管理和檔案保密的相關(guān)內(nèi)容，但是具有一定的專(zhuān)門(mén)性，難以對(duì)黨員干部的檔案管理工作提供制度性依據(jù)。從黨內(nèi)法規(guī)來(lái)看，在全面從嚴(yán)治黨的過(guò)程中，黨中央對(duì)檔案管理工作的重視程度不斷加深。2014年1月新修訂的《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》提出，要從源頭上加強(qiáng)選人用人機(jī)制的優(yōu)化，干部檔案的查閱正是提升黨員干部選拔質(zhì)量的重要制度性舉措。2014年9月，中組部召開(kāi)了全國(guó)干部人事檔案專(zhuān)項(xiàng)審核會(huì)議，對(duì)于黨員干部檔案進(jìn)行了審核，但是從黨內(nèi)制度來(lái)看，尚未出現(xiàn)專(zhuān)門(mén)針對(duì)黨員干部的檔案管理工作規(guī)范，檔案規(guī)范化建設(shè)處于無(wú)規(guī)章制度可依的局面。

（二）無(wú)檔案建設(shè)專(zhuān)職人員

領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)是新時(shí)期全面從嚴(yán)治黨的需要。目前在人員配備上還存在很大缺口。在黨組織內(nèi)部，缺乏進(jìn)行檔案建設(shè)與管理的專(zhuān)職人員。由于檔案工作并不能為單位業(yè)務(wù)開(kāi)展提供業(yè)績(jī)性的支撐，檔案的取錄、管理和存儲(chǔ)還要耗費(fèi)一定的人力和物力，在成本控制的條件下，以往的組織帶頭人往往對(duì)檔案管理工作不夠重視。此外，由于檔案管理過(guò)程中會(huì)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的言行進(jìn)行存檔，為了避免日后的追查和問(wèn)責(zé)，一些組織領(lǐng)導(dǎo)人不樂(lè)意檔案部門(mén)過(guò)多地記錄自己的言行。目前，行政事業(yè)單位檔案管理人員主要由綜合管理部門(mén)或紀(jì)委監(jiān)察部門(mén)的人員兼任。他們雖在檔案錄入、檔案存儲(chǔ)等方面具備事務(wù)性職能，但是難以在檔案管理工作中做到專(zhuān)業(yè)化，難以真正使檔案管理成為人才評(píng)價(jià)的重要依據(jù)，也難以使檔案管理成為強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部素質(zhì)的制度性工具。

（三）相關(guān)配套設(shè)施不健全

領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案作為一種實(shí)體化存儲(chǔ)的客觀材料，首先需要一定的物理空間進(jìn)行存儲(chǔ)，并滿(mǎn)足基本的安全環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。在檔案數(shù)字化的過(guò)程中，需要一定的電子化設(shè)施使實(shí)體檔案同步在網(wǎng)絡(luò)上實(shí)現(xiàn)存儲(chǔ)和傳輸；建立全國(guó)聯(lián)網(wǎng)的檔案信息共享平臺(tái)，以促進(jìn)檔案價(jià)值發(fā)揮。然而，目前檔案建設(shè)的相關(guān)軟硬件設(shè)施還不健全。一方面，眾多單位和黨組織并沒(méi)有主動(dòng)劃分出進(jìn)行檔案管理和存儲(chǔ)的檔案室、資料室等物理空間，檔案存儲(chǔ)的環(huán)境較差，在消防、環(huán)保、保密等方面存在較大的安全隱患，這對(duì)可持續(xù)的檔案管理工作的開(kāi)展十分不利。[4]另一方面，專(zhuān)門(mén)用于檔案錄入和存儲(chǔ)的電子化設(shè)施較為缺乏，檔案管理還停留在以實(shí)物存儲(chǔ)為主的階段，沒(méi)有建立起檔案電子化存儲(chǔ)和網(wǎng)絡(luò)備份制度，導(dǎo)致檔案資料丟失后難以恢復(fù)，加大了檔案追索和追查問(wèn)責(zé)的難度。由于檔案電子化存儲(chǔ)工作的缺失，檔案管理單位難以整合多個(gè)組織，難以建立起領(lǐng)導(dǎo)干部檔案信息共享平臺(tái)，檔案價(jià)值難以有效發(fā)揮。

三、新時(shí)期領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)對(duì)策

在新時(shí)代，黨中央對(duì)檔案管理規(guī)范化的要求不斷加強(qiáng)。促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案規(guī)范化，需在建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案建設(shè)規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)檔案建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，配備專(zhuān)職人員；加大資金投入，進(jìn)一步優(yōu)化相關(guān)配套設(shè)施。

（一）建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案建設(shè)法規(guī)制度

伴隨著全面從嚴(yán)治黨的推進(jìn)，法律與黨內(nèi)規(guī)章已成為規(guī)范全體黨員和領(lǐng)導(dǎo)干部的重要制度基礎(chǔ)。領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)同樣離不開(kāi)法規(guī)制度的指導(dǎo)。因此，要盡快建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案建設(shè)法規(guī)制度，全面規(guī)范檔案的錄入、管理和查閱，使制度成為促進(jìn)檔案規(guī)范化的指引，提升檔案建設(shè)科學(xué)性和規(guī)范性。在檔案查閱制度建設(shè)上，應(yīng)明確檔案查閱人員應(yīng)具備的權(quán)限，除非經(jīng)過(guò)特定的批準(zhǔn)流程或其他突發(fā)性情況，杜絕任何單位和個(gè)人擅自查閱檔案，要對(duì)檔案查閱的過(guò)程進(jìn)行全程記錄，維護(hù)檔案的客觀性和權(quán)威性。[6]

（二）加強(qiáng)檔案建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，配備專(zhuān)職人員

領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)既是新時(shí)期全面從嚴(yán)治黨的重要內(nèi)容，也是優(yōu)化黨組織內(nèi)部選人用人機(jī)制的重要舉措。相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)從組織架構(gòu)、人員管理和上下級(jí)統(tǒng)籌等多個(gè)方面推動(dòng)檔案規(guī)范化建設(shè)有序開(kāi)展。首先，在組織架構(gòu)上，應(yīng)當(dāng)立足于機(jī)關(guān)單位和黨組織實(shí)際，以現(xiàn)有的檔案室、資料室、紀(jì)檢部門(mén)等為基礎(chǔ)，組建專(zhuān)門(mén)進(jìn)行檔案管理工作的檔案管理部門(mén)，負(fù)責(zé)全部黨員和領(lǐng)導(dǎo)干部的檔案錄入、跟蹤和管理。其次，在檔案管理人力資源建設(shè)上，可從單位內(nèi)部抽調(diào)出專(zhuān)職人員從事檔案管理工作，并對(duì)檔案管理人員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，培養(yǎng)一批高素質(zhì)的檔案管理人才。再次，在檔案管理規(guī)范化的過(guò)程中，上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)單位的組織領(lǐng)導(dǎo)，緊密結(jié)合黨和國(guó)家的有關(guān)政策和要求，建立起自上而下、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、上下級(jí)聯(lián)動(dòng)的檔案管理與規(guī)范化體系，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)走上一個(gè)新臺(tái)階。

（三）加大資金投入，進(jìn)一步優(yōu)化相關(guān)配套設(shè)施

領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案規(guī)范化建設(shè)離不開(kāi)相關(guān)配套設(shè)施的支持，各個(gè)單位應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)檔案管理方面的經(jīng)費(fèi)投入，劃撥專(zhuān)項(xiàng)資金，對(duì)相關(guān)硬件設(shè)施和網(wǎng)絡(luò)化設(shè)施進(jìn)行更新和優(yōu)化。首先，劃分出專(zhuān)門(mén)用于檔案管理和存儲(chǔ)的物理空間，以檔案室、檔案館、保密工作部等形式，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部人事檔案材料進(jìn)行實(shí)物性管理，并制定能夠及時(shí)查閱、標(biāo)簽化查詢(xún)的機(jī)制。其次，對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行電子化和數(shù)字化存儲(chǔ)，提升檔案管理效率。這要求引進(jìn)檔案電子化設(shè)施，在硬件上配備計(jì)算機(jī)、掃描儀、智能終端等設(shè)備，使檔案管理更加便捷高效。在軟件上，引進(jìn)符合檔案管理實(shí)際的數(shù)據(jù)庫(kù)管理工具，提升檔案數(shù)據(jù)分類(lèi)管理、數(shù)據(jù)提取和數(shù)據(jù)分析的有效性，使檔案數(shù)據(jù)庫(kù)成為人事管理和人力資源評(píng)價(jià)的重要工具。再次，由于領(lǐng)導(dǎo)干部任免調(diào)動(dòng)經(jīng)?？鐓^(qū)域、跨部門(mén)，在檔案管理過(guò)程中，檔案信息的共享也十分必要。這能夠?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)干部的評(píng)價(jià)提供客觀材料。[7]我們應(yīng)在檔案電子化和數(shù)據(jù)庫(kù)管理的基礎(chǔ)上，充分調(diào)動(dòng)各個(gè)檔案管理單位的積極性，建立以檔案共享為基礎(chǔ)的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，使之成為全周期記錄領(lǐng)導(dǎo)干部檔案信息、提升檔案管理協(xié)同性的重要功能平臺(tái)。