常 旭

發(fā)軔于20世紀(jì)70年代末的國(guó)企改革，長(zhǎng)期作為城市經(jīng)濟(jì)體制改革乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，是中國(guó)共產(chǎn)黨在改革開(kāi)放40年光輝歷程里領(lǐng)導(dǎo)和推進(jìn)的偉大實(shí)踐之一。通過(guò)對(duì)風(fēng)云激蕩、艱苦卓絕的國(guó)企改革史進(jìn)行歷史回顧、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、規(guī)律探索、前景展望與案例宣傳，不僅能夠深刻闡述中國(guó)特色社會(huì)主義發(fā)展道路的基本特點(diǎn)，而且能為新時(shí)代加強(qiáng)和改進(jìn)黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)、為國(guó)企營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境提供理論支撐與政策建議。特別地，在充分吸收已有宏觀層面的國(guó)企改革史理論成果的基礎(chǔ)上，大力推進(jìn)微觀層面的國(guó)企改革史案例研究，從而形成立體而動(dòng)態(tài)的“黨中央、國(guó)務(wù)院——部委、省市、國(guó)資委等主管部門(mén)——行業(yè)、企業(yè)”的國(guó)企改革史圖景，增進(jìn)對(duì)國(guó)企在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為中堅(jiān)力量肩負(fù)社會(huì)進(jìn)步重任的認(rèn)識(shí)。本文主要基于案例研究的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，就微觀視域下國(guó)企改革史研究的意義與理論方法提出一些初步看法。

一、微觀視域下的國(guó)企改革史研究方興未艾

改革開(kāi)放以來(lái)的國(guó)企改革“是從中國(guó)國(guó)情出發(fā)、從企業(yè)的具體情況出發(fā)的，而且體制的改革、結(jié)構(gòu)的調(diào)整、人員的分流安置是結(jié)合在一起進(jìn)行的，大量豐富的實(shí)踐筑就成一條具有中國(guó)特色的、自己的改革道路”*邵寧主編：《國(guó)有企業(yè)改革實(shí)錄(1998—2008)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2014年，“序”第5頁(yè)。。它先后由國(guó)家經(jīng)委、國(guó)家體改委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)資委等部門(mén)負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)，是一場(chǎng)多層次參與和推動(dòng)的、規(guī)模宏大的歷史性社會(huì)變革，是一個(gè)長(zhǎng)期艱難探索、取得偉大成就的過(guò)程，也是一件需要持續(xù)推進(jìn)、不斷創(chuàng)新的重大改革任務(wù)。通過(guò)“歷史性地審視中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的演進(jìn)歷程和基本規(guī)律，能夠?yàn)楫?dāng)今推動(dòng)深化國(guó)有企業(yè)改革提供有益借鑒”*黃速建：《國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展：制度安排與現(xiàn)實(shí)選擇》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，2014年，第15頁(yè)。。正因如此，國(guó)企改革史研究不但成為學(xué)術(shù)研究的重要領(lǐng)域，而且成為黨政官員、國(guó)企高管高度關(guān)注并指導(dǎo)改革實(shí)踐的重要參考。

目前國(guó)企改革史研究的相關(guān)成果主要集中在宏觀層面：一類側(cè)重于歷史視角，整體闡述國(guó)企改革的演變過(guò)程，從階段劃分、不同階段的主題和特征等呈現(xiàn)漸進(jìn)式改革的規(guī)律；另一類側(cè)重于理論視角，從經(jīng)濟(jì)體制論、產(chǎn)權(quán)理論、發(fā)展模式論等理論研究國(guó)有企業(yè)性質(zhì)職能、公司治理結(jié)構(gòu)和改革發(fā)展路徑等問(wèn)題。相對(duì)而言，從具體國(guó)企的微觀層面開(kāi)展研究的學(xué)術(shù)成果較少，僅散見(jiàn)于一些經(jīng)濟(jì)管理院系以佐證理論模型為目的的教學(xué)案例，以及財(cái)經(jīng)記者主要通過(guò)訪談口述史編寫(xiě)的企業(yè)史書(shū)籍。近年來(lái)，隨著學(xué)術(shù)研究不斷深化的客觀需要，也由于一些國(guó)企日益將企業(yè)史的整理和研究納入建設(shè)企業(yè)文化、承擔(dān)企業(yè)社會(huì)責(zé)任和制定戰(zhàn)略規(guī)劃的重要舉措，興起了從微觀視域下研究國(guó)企改革史的潮流，即以學(xué)術(shù)界與政府主管部門(mén)、企業(yè)界課題合作的形式，系統(tǒng)利用企業(yè)檔案和實(shí)地調(diào)研，編纂企業(yè)史并深入研究、總結(jié)企業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律。由經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社出版的《中國(guó)國(guó)情調(diào)研叢書(shū)(企業(yè)卷)》，就是這一趨勢(shì)的反映。

從微觀視域的研究成果和社會(huì)效益看，招商局集團(tuán)的企業(yè)史研究無(wú)疑是最為成功的典范之一。在晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中創(chuàng)立的招商局，是一家少有的能夠全面反映中國(guó)民族企業(yè)發(fā)展歷史的企業(yè)。從企業(yè)史層面而言，招商局的組織制度、發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)開(kāi)拓、經(jīng)營(yíng)理念、管理方式等都具有廣泛的研究?jī)?nèi)容，而招商局在發(fā)展歷程中涉及政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、教育等國(guó)家層面的諸多方面，可謂中國(guó)近現(xiàn)代史的一部小百科全書(shū)*參見(jiàn)秦曉：《招商局歷史研究的現(xiàn)實(shí)意義》，招商局集團(tuán)辦公廳編：《秦曉論文匯編》，2009年，第276—287頁(yè)。。特別是在改革開(kāi)放的歷史機(jī)遇下，招商局為中國(guó)的改革開(kāi)放事業(yè)提供了許多有益經(jīng)驗(yàn)，出現(xiàn)了以創(chuàng)辦蛇口工業(yè)區(qū)為標(biāo)志的第二次輝煌和安然渡過(guò)亞洲金融危機(jī)后高速發(fā)展的第三次輝煌。招商局不僅涉及港航、金融、房地產(chǎn)等具體行業(yè)的發(fā)展，而且“蛇口模式”對(duì)區(qū)域發(fā)展乃至整個(gè)改革開(kāi)放事業(yè)都起到了舉足輕重的影響。當(dāng)然，關(guān)于招商局史所涌現(xiàn)的豐富研究成果，與招商局開(kāi)放的檔案資料以及招商局檔案館、招商局史研究會(huì)等研究平臺(tái)的建立和推動(dòng)密不可分。此外，中交集團(tuán)下屬的中交天津航道局有限公司與高校的企業(yè)史研究合作項(xiàng)目，亦產(chǎn)生不少學(xué)術(shù)成果*如龍登高、常旭、熊金武等：《國(guó)之潤(rùn)，自疏浚始——天津航道局120周年發(fā)展史》，清華大學(xué)出版社，2017年。。

值得注意的是，微觀視域下的國(guó)企改革史研究并非單純的企業(yè)史研究。前者雖然以后者的研究成果為基礎(chǔ)，在一定程度上也要借鑒企業(yè)史的研究方法，但在研究目的、理論方法等方面，二者有以下區(qū)別。其一，前者致力于宏觀與微觀相結(jié)合，注重從案例研究探索國(guó)企改革的一般性規(guī)律和提供政策建議；后者則更多地立足于企業(yè)實(shí)際，注重從宏觀背景下總結(jié)企業(yè)的具體發(fā)展路徑和特點(diǎn)。第二，后者強(qiáng)調(diào)對(duì)歷史過(guò)程加以全面、準(zhǔn)確的敘述，而前者除此之外，更為重視對(duì)企業(yè)發(fā)展規(guī)律和基本經(jīng)驗(yàn)的理論探索。第三，前者涉及的利益主體或參與者更為多元，利益關(guān)系更加復(fù)雜，應(yīng)基于國(guó)家和社會(huì)整體利益的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展成效評(píng)估，而后者則偏于企業(yè)本位。

二、企業(yè)檔案的收集利用是微觀案例研究的關(guān)鍵因素

微觀視域下國(guó)企改革史研究的主要制約因素是企業(yè)檔案的可獲取性和可獲取范圍，這與宏觀層面的研究很不相同。宏觀研究一般主要利用黨中央、國(guó)務(wù)院、各部委的相關(guān)政策文件和統(tǒng)計(jì)資料以及地方志、行業(yè)年鑒、新聞報(bào)道、企業(yè)公開(kāi)披露的信息等資料，而微觀研究則必須依賴企業(yè)檔案。但是，國(guó)企檔案不但涉及企業(yè)的商業(yè)機(jī)密，而且涉及國(guó)家的安全利益，不可能無(wú)限制地向社會(huì)或?qū)W術(shù)界開(kāi)放。因此，即便企業(yè)與學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)以項(xiàng)目合作的方式展開(kāi)企業(yè)檔案的開(kāi)發(fā)，也會(huì)涉及開(kāi)放檔案的范圍問(wèn)題。筆者以為，搭建合作平臺(tái)雖是“八仙過(guò)海，各顯神通”，但隨著全面深化改革以及黨和政府、國(guó)企、學(xué)術(shù)界與社會(huì)的客觀需求，可以預(yù)見(jiàn)企業(yè)檔案將更加容易獲取和利用。事實(shí)上，諸如企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)創(chuàng)新成就、制度變遷過(guò)程、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、管理組織變革、經(jīng)營(yíng)績(jī)效等微觀視域下的重要研究主題，并不構(gòu)成企業(yè)的核心機(jī)密。在一定范圍內(nèi)的開(kāi)放和利用，反而有利于國(guó)企履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，提高企業(yè)的知名度和品牌影響力。由于可獲取范圍的日益清晰，企業(yè)檔案的可獲取性也將日益提高。當(dāng)然也應(yīng)注意企業(yè)檔案對(duì)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的負(fù)面影響，特別是一定時(shí)期對(duì)企業(yè)檔案的壟斷會(huì)刺激相關(guān)學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的研究激情，卻容易使之陷入自說(shuō)自話和研究的“碎片化”，反而不利于學(xué)術(shù)交流和理論創(chuàng)新。即便從學(xué)者的學(xué)術(shù)旨趣而論，講述別人未知的故事不過(guò)是等而下之的成績(jī)，若能補(bǔ)充、修正和發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的邏輯，才可稱得上真正有所建樹(shù)。

利用企業(yè)檔案的首要工作是了解檔案的基本特點(diǎn)。改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)企檔案管理工作逐漸恢復(fù)和發(fā)展，特別是1996年國(guó)家檔案局開(kāi)始在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展企業(yè)檔案管理等級(jí)的認(rèn)定工作，極大地推動(dòng)了企業(yè)對(duì)檔案管理工作的重視，企業(yè)信息化的發(fā)展也為檔案的保管和利用提供了便利。檔案工作規(guī)章制度日益完善，管理日益規(guī)范化系統(tǒng)化，檔案形式日益多樣化。改革開(kāi)放以來(lái)的國(guó)企檔案呈現(xiàn)如下特點(diǎn)。其一，數(shù)量龐大、分類復(fù)雜、內(nèi)容冗繁、互有參差，在企業(yè)改革的過(guò)程中，由于國(guó)家政策、企業(yè)隸屬關(guān)系、主營(yíng)業(yè)務(wù)、管理方式等方面的變化，檔案文件的名稱、規(guī)范、內(nèi)容有可能改變，不同文件對(duì)同一件事情的記錄偶爾也會(huì)有所不同，需要對(duì)照修正。其二，企業(yè)檔案一般按照檔案產(chǎn)生的部門(mén)分為黨委、行政、團(tuán)委、工會(huì)等類別，按照文件保管期限分為短期、長(zhǎng)期、永久等類別，其中行政永久類文件包括上傳下達(dá)的重要公文、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議記錄、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理資料、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、統(tǒng)計(jì)資料匯編等，最具系統(tǒng)性，也最有價(jià)值。其三，企業(yè)在改革發(fā)展中會(huì)不斷回顧和總結(jié)企業(yè)歷史，由企業(yè)內(nèi)部人士編纂形成諸如文件匯編、領(lǐng)導(dǎo)講話集、大事記、年鑒、企業(yè)史等內(nèi)部資料。這些資料通常為企業(yè)檔案的整理和利用提供指導(dǎo)，彌足珍貴，越是新近的資料越具有參考價(jià)值。其四，企業(yè)董事會(huì)、黨委等召開(kāi)的年度工作會(huì)議上的工作報(bào)告和領(lǐng)導(dǎo)講話是全面系統(tǒng)反映企業(yè)中心工作的重要文件，是理解企業(yè)歷史的主要線索。

利用國(guó)企檔案還需重視調(diào)研訪談，只有將實(shí)地調(diào)研和親身訪談與企業(yè)檔案相互結(jié)合，才能了解企業(yè)歷史的實(shí)際情況，避免陷入卷帙浩繁的“文山會(huì)?！?。調(diào)研訪談需要注意以下幾點(diǎn)。其一，前期準(zhǔn)備，既需要了解諸如企業(yè)的隸屬關(guān)系演變、歷屆主要領(lǐng)導(dǎo)、組織結(jié)構(gòu)變遷等基本狀況以及國(guó)企改革的宏觀背景知識(shí)，也需要了解企業(yè)所在行業(yè)的知識(shí)，比如行業(yè)集中度、上下游企業(yè)、技術(shù)、資本、利潤(rùn)以及傳統(tǒng)市場(chǎng)業(yè)務(wù)和新興市場(chǎng)業(yè)務(wù)等。其二，調(diào)研訪談對(duì)象應(yīng)首選企業(yè)文化部門(mén)和戰(zhàn)略規(guī)劃部門(mén)。一般而言，這兩個(gè)部門(mén)最熟悉企業(yè)發(fā)展歷程和企業(yè)檔案情況，并能為深入訪談和專題調(diào)研提供建議。對(duì)于企業(yè)發(fā)展過(guò)程中存在異議的重大事件，應(yīng)盡可能采訪多方當(dāng)事人，以獲取全面認(rèn)識(shí)。從某種意義上說(shuō)，抓住某些重大事件中的沖突，往往是研究企業(yè)史的要義。其三，注意調(diào)研訪談過(guò)程中檔案資料的收集。由于檔案資料的可獲取范圍有限，調(diào)研訪談對(duì)象可能提供一些檔案范圍之外、具有價(jià)值的資料，因此收集資料更像一個(gè)不斷“擠牙膏”的過(guò)程。

三、堅(jiān)持歷史的、理論的、現(xiàn)實(shí)的科學(xué)態(tài)度是開(kāi)展研究的基本要求

對(duì)于國(guó)企改革與發(fā)展的歷史研究，必須堅(jiān)持歷史、理論與現(xiàn)實(shí)相統(tǒng)一的思路，“既要遵循國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展的歷史規(guī)律，又要立足國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展的現(xiàn)實(shí)困境，同時(shí)還要符合國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展的理論邏輯”*黃速建：《國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展：制度安排與現(xiàn)實(shí)選擇》，第1頁(yè)。。

第一，倡導(dǎo)歷史學(xué)治學(xué)態(tài)度，避免套用理論模型。

歷史演變是由各種因素復(fù)雜交織促成的，只運(yùn)用一種模式、理論或框架來(lái)解釋歷史，往往會(huì)緣木求魚(yú)。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于歐美歷史文化和社會(huì)環(huán)境之中，對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象具有理性的觀察思考，其中一些理論成果經(jīng)過(guò)引進(jìn)吸收，可用于指導(dǎo)國(guó)企改革的實(shí)踐。但簡(jiǎn)單套用解釋中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的情況仍然可能嚴(yán)重脫離實(shí)際，更何況用于研究具體的國(guó)企案例。微觀視域下的國(guó)企改革史研究首先應(yīng)該注重歷史的態(tài)度，倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)的學(xué)風(fēng)，通過(guò)案例研究、社會(huì)調(diào)查、數(shù)理統(tǒng)計(jì)等方法，從歷史中挖掘一些規(guī)律性的東西，而不應(yīng)急功近利地以此論證或批判某種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。比如在國(guó)企改革的過(guò)程中，交織著地方政府過(guò)度追求GDP、企業(yè)粗放式生產(chǎn)、企業(yè)盲目發(fā)展(橫向經(jīng)營(yíng)多元化和縱向多級(jí)法人化)、資金預(yù)算軟約束、國(guó)有資產(chǎn)流失、國(guó)企“所有者缺位”等問(wèn)題，只有立足于國(guó)企改革的具體實(shí)踐考察其中的癥結(jié)，才能真正發(fā)揮史學(xué)“知古鑒今”“以史資政”的價(jià)值。要倡導(dǎo)歷史學(xué)的治學(xué)態(tài)度，就必須老老實(shí)實(shí)地“板凳甘坐十年冷”，認(rèn)認(rèn)真真地從企業(yè)檔案著手，將企業(yè)發(fā)展歷程置于特定的歷史條件下，在充分占有史料的基礎(chǔ)上分析、評(píng)價(jià)具體的歷史事件、歷史人物和歷史過(guò)程。

第二，借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)理論成果，推進(jìn)學(xué)術(shù)理論發(fā)展。

國(guó)企改革是改革開(kāi)放現(xiàn)代化發(fā)展的重要內(nèi)容，其改革動(dòng)因、改革過(guò)程和改革方向都深受經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的影響。當(dāng)然，在改革實(shí)踐中，有些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論被證明適合國(guó)企改革的國(guó)情，有些則被淘汰，在探索過(guò)程中也形成了一些具有中國(guó)特色的國(guó)企改革理論成果和經(jīng)驗(yàn)規(guī)律。在國(guó)企改革案例研究中，固然不能簡(jiǎn)單套用，卻也需要借鑒合適的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為對(duì)歷史事實(shí)的分析工具。事實(shí)上，研究者必須掌握一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識(shí)才能夠理解企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理行為。從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的角度看，國(guó)企改革采用漸進(jìn)式策略，先試點(diǎn)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)再推廣形成政策，分階段有步驟地推進(jìn)。在這一過(guò)程中，中央政府、地方政府、企業(yè)高管、普通員工等多方利益主體在長(zhǎng)期的反復(fù)博弈中，建立了各自的“自適應(yīng)”機(jī)制?！白赃m應(yīng)”概念源于復(fù)雜自適應(yīng)系統(tǒng)(Complex Adaptive System)理論，核心思想是強(qiáng)調(diào)個(gè)體對(duì)環(huán)境的主動(dòng)性和適應(yīng)性。這一理論有助于自上而下與自下而上相結(jié)合地考察國(guó)企改革的歷程，形成立體的、動(dòng)態(tài)的改革史圖景。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論尤其值得關(guān)注。它從最初的交易成本、產(chǎn)權(quán)與合同等幾個(gè)核心概念逐漸發(fā)展出強(qiáng)大的理論和分析工具，特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)從制度出發(fā)對(duì)企業(yè)和市場(chǎng)組織展開(kāi)微觀分析，探究這些微觀分析對(duì)公共政策的影響；尋求動(dòng)態(tài)而非靜態(tài)的角度解釋經(jīng)濟(jì)演變；接受跨學(xué)科的方法，并對(duì)案例研究和低數(shù)學(xué)化的研究方法保持開(kāi)放態(tài)度。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛應(yīng)用于發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)代化研究，并獲得迅速發(fā)展*① 參見(jiàn)Claude Ménard、Mary M.Shirley著，金穎琦譯：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的未來(lái)：從早期思想雛形走向新研究范式》，《比較》2017年第1輯(總第88輯)，中信出版社，2017年，第1—26頁(yè)。?？梢灶A(yù)期，微觀視域下的國(guó)企改革史研究將會(huì)極大地推進(jìn)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的發(fā)展。

第三，響應(yīng)國(guó)家創(chuàng)新理念，貼近社會(huì)現(xiàn)實(shí)需要。

在將來(lái)一段時(shí)期的研究中，“創(chuàng)新”應(yīng)成為微觀案例研究的主題，包括技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面。中共十八屆五中全會(huì)提出新發(fā)展理念，明確創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，必須把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置，讓創(chuàng)新在全社會(huì)蔚然成風(fēng)。在不斷深化改革與發(fā)展過(guò)程中，國(guó)企的經(jīng)營(yíng)機(jī)制、管理體系、精神面貌發(fā)生了根本性變化，涌現(xiàn)出一批具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的骨干企業(yè)，特別是國(guó)企在國(guó)家創(chuàng)新體系中居于最為重要的地位，成為重大核心科技創(chuàng)新的主要力量。目前學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)企在整個(gè)國(guó)家創(chuàng)新體系中的地位、作用及其實(shí)現(xiàn)路徑等方面的研究還相對(duì)缺乏，特別是很少通過(guò)長(zhǎng)時(shí)段的案例來(lái)探究國(guó)企創(chuàng)新的機(jī)制和路徑，進(jìn)而總結(jié)經(jīng)驗(yàn)規(guī)律。鑒于此，學(xué)術(shù)界應(yīng)該協(xié)調(diào)各方面力量，大力開(kāi)展案例研究，將塵封的國(guó)企檔案轉(zhuǎn)化為學(xué)術(shù)論著，并在學(xué)術(shù)論著的基礎(chǔ)上產(chǎn)生有血有肉、活潑生動(dòng)的典型案例。

綜上所述，微觀視域下的國(guó)企改革史研究方興未艾，它將極大地豐富和繁榮中國(guó)改革開(kāi)放史的學(xué)術(shù)研究，加深對(duì)國(guó)有企業(yè)之歷史特征和性質(zhì)職能的認(rèn)識(shí)，推動(dòng)中國(guó)特色國(guó)企理論和國(guó)企改革的發(fā)展。學(xué)術(shù)界應(yīng)在案例研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)這一研究領(lǐng)域理論方法的探索。