●王 佳/文
2012年3月14日,第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議決定對(duì)《刑事訴訟法》作出修改,其中,將第20條修改為:“中級(jí)人民法院管轄下列第一審刑事案件:(一)危害國(guó)家安全、恐怖活動(dòng)案件;(二)可能判處無(wú)期徒刑、死刑的案件。”原第20條除以上兩項(xiàng)外,還包括外國(guó)人犯罪的案件。因此,此次修改意味著外國(guó)人犯罪管轄權(quán)的下移,以后此類案件將由基層法院管轄。相應(yīng)地,基層檢察院也開始面臨外國(guó)人犯罪案件的挑戰(zhàn)。
2012年12月6日,北京市高級(jí)人民法院、北京市人民檢察院、北京市公安局、北京市國(guó)家安全局、北京市司法局印發(fā)了《關(guān)于外國(guó)人犯罪案件管轄及相關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》的通知,通知規(guī)定,除《刑事訴訟法》第20條規(guī)定以外的外國(guó)人犯罪一審案件,實(shí)行相對(duì)集中管轄。自2013年1月1日起,指定東城區(qū)人民法院、西城區(qū)人民法院、朝陽(yáng)區(qū)人民法院、海淀區(qū)人民法院、北京鐵路運(yùn)輸法院管轄上述案件。2013年1月8日,朝陽(yáng)區(qū)檢察院受理了北京首例由基層檢察院審查起訴的外國(guó)人犯罪案件。目前,基層檢察院對(duì)于外國(guó)人犯罪案件已有了5年的處理經(jīng)驗(yàn),也遇到了很多的困難。比如,東城區(qū)檢察院指出,在案件辦理過(guò)程中存在訊問(wèn)時(shí)與犯罪嫌疑人的語(yǔ)言溝通尚有障礙、犯罪嫌疑人個(gè)人的情況難于查證等情況。
鑒于外國(guó)人犯罪案件往往具有與本國(guó)人犯罪案件相比更為復(fù)雜的背景和情況,而且還需要考慮到領(lǐng)事保護(hù)等國(guó)際法方面的問(wèn)題,基層檢察院顯然面臨著更大的挑戰(zhàn)。本文將從國(guó)際法的角度對(duì)外國(guó)人犯罪案件的應(yīng)對(duì)進(jìn)行分析,以期有助于基層檢察院更好地應(yīng)對(duì)外國(guó)人犯罪案件。
外國(guó)人犯罪的案件,首先涉及到管轄權(quán)問(wèn)題。外國(guó)人犯罪是具有涉外因素的案件,可能引發(fā)不同國(guó)家間管轄權(quán)的沖突。根據(jù)國(guó)際實(shí)踐,各國(guó)采取的管轄權(quán)原則主要包括屬地管轄、屬人管轄、保護(hù)管轄和普遍管轄等。一國(guó)對(duì)外國(guó)人行使管轄權(quán)的依據(jù)一般是屬地管轄,即國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土內(nèi)的人、物或行為,除國(guó)際法公認(rèn)豁免者外,有行使管轄的權(quán)力。[1]
我國(guó)《刑法》第6條規(guī)定,凡在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)犯罪的,除法律有特別規(guī)定的,都適用本法。第11條規(guī)定,享有外交特權(quán)和豁免的外國(guó)人的刑事責(zé)任,通過(guò)外交途徑解決??梢?jiàn),我國(guó)根據(jù)屬地管轄原則管轄外國(guó)人犯罪案件;同時(shí),享有豁免的外國(guó)人的犯罪問(wèn)題不通過(guò)屬地管轄原則解決。
管轄和豁免在法律中是一對(duì)相對(duì)的概念。在國(guó)際法中,豁免于所在地國(guó)屬地管轄的情況主要包括:外交和領(lǐng)事豁免、國(guó)際組織豁免、國(guó)家豁免。
就外交和領(lǐng)事豁免而言,它指的是是一國(guó)位于另一國(guó)的外交、領(lǐng)事代表及外交和領(lǐng)事館舍所享有的豁免。其中,外交豁免的根據(jù)是《維也納外交關(guān)系公約》,而領(lǐng)事豁免的依據(jù)則是《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》??傮w而言,前者的范圍和程度高于后者。
《維也納外交關(guān)系公約》和《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》給不同種類的人員設(shè)定了不同層級(jí)的豁免。比如,前者將使館人員分為三類:外交人員、行政和技術(shù)人員和服務(wù)人員。外交人員是指具有外交官官銜的使館人員,包括大使(或公使、代辦)、參贊、一二三等秘書、專員、武官等;行政和技術(shù)人員包括使館辦公廳主任、翻譯、會(huì)計(jì)、打字員、技術(shù)員等;服務(wù)人員包括司機(jī)、維修工、清潔工等。傳統(tǒng)意義上的外交豁免應(yīng)該僅限于外交人員,但是《維也納外交關(guān)系公約》對(duì)此進(jìn)行了擴(kuò)展。行政和技術(shù)人員、服務(wù)人員也享有一定的豁免,但是前提條件是:第一,不是接受國(guó)的國(guó)民而且不在該國(guó)永久居留;第二,豁免僅限于執(zhí)行職務(wù)范圍之內(nèi)的行為。另外,外交代表的同戶家屬也應(yīng)享有各項(xiàng)豁免,我國(guó)《外交特權(quán)與豁免條例》具體規(guī)定家屬范圍僅限于與外交代表共同生活的配偶及未成年子女?;砻鈫?wèn)題在刑事案件的各階段都有可能被提出,無(wú)論是公安機(jī)關(guān),還是檢察機(jī)關(guān),抑或是法院,都應(yīng)對(duì)豁免的不同范圍有所了解,在與外交部門配合的情況下,須知不同人員享有不同程度的豁免。
國(guó)際組織的特權(quán)與豁免來(lái)源于組織基本文件的設(shè)定和成員國(guó)的賦予,是國(guó)際組織法律人格的具體表現(xiàn),特權(quán)與豁免的具體內(nèi)容一般都規(guī)定于成員國(guó)簽訂的特權(quán)與豁免協(xié)議。國(guó)際組織的特權(quán)與豁免制度既體現(xiàn)為國(guó)際組織本身的特權(quán)與豁免,也體現(xiàn)為國(guó)際組織各類人員的特權(quán)與豁免。國(guó)際組織的各類人員主要包括行政首長(zhǎng)、職員、專家等。一般來(lái)說(shuō),不同類別的人員享有不同程度的豁免,具體須參照特權(quán)與豁免協(xié)議。目前,北京作為國(guó)際化大都市,承擔(dān)著為國(guó)際組織提供辦事處或總部的職能。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、國(guó)際竹藤組織等國(guó)際組織的總部都設(shè)定在北京。所以,有必要對(duì)國(guó)際組織豁免問(wèn)題進(jìn)行了解,根據(jù)具體的特權(quán)與豁免協(xié)議判定不同種類組織、人員的豁免程度。
國(guó)家豁免一般指的是國(guó)家不受另一國(guó)法院審判,其財(cái)產(chǎn)在另一國(guó)法院也免于遭受扣押等強(qiáng)制執(zhí)行措施。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》的規(guī)定,國(guó)家豁免的主體包括以國(guó)家代表身份行事的國(guó)家代表。所以,實(shí)踐中存在雖然某人并非一國(guó)公務(wù)人員,但卻因在某一案件中具體執(zhí)行了國(guó)家公務(wù)而成為國(guó)家代表從而享有豁免的情況。因而,當(dāng)某人行為與其國(guó)家有密切關(guān)系時(shí),應(yīng)考慮是否存在國(guó)家豁免的可能性。因?yàn)槲覈?guó)在有關(guān)國(guó)家豁免的司法實(shí)踐中基本堅(jiān)持“絕對(duì)豁免論”,所以應(yīng)該賦予國(guó)家代表以絕對(duì)豁免。
進(jìn)入一國(guó)領(lǐng)土的外國(guó)人仍然受他們本國(guó)的保護(hù),根據(jù)這一普遍承認(rèn)的國(guó)際法的習(xí)慣規(guī)則,每一個(gè)國(guó)家對(duì)于在國(guó)外的本國(guó)公民享有保護(hù)的權(quán)利。[2]而國(guó)籍國(guó)行使屬人管轄權(quán)對(duì)海外公民的具體保護(hù)形式是外交保護(hù)和領(lǐng)事保護(hù)。
外交保護(hù)是國(guó)籍國(guó)在國(guó)際法的層面上對(duì)海外公民所實(shí)施的保護(hù)。傳統(tǒng)國(guó)際法理論認(rèn)為,一國(guó)要行使外交保護(hù)權(quán),一般要具備三個(gè)條件:一是受害的海外公民持續(xù)地保有保護(hù)國(guó)的國(guó)籍;二是受害的海外公民遭受所在國(guó)的不法侵害;三是受害的海外公民已用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)。
領(lǐng)事保護(hù)是國(guó)籍國(guó)在國(guó)內(nèi)法的層面上對(duì)海外公民所實(shí)施的保護(hù),即指一國(guó)的領(lǐng)事機(jī)構(gòu)、領(lǐng)事官員或領(lǐng)事代表,根據(jù)本國(guó)的國(guó)家利益和對(duì)外政策,于國(guó)際法許可的限度內(nèi),在接受國(guó)同意的范圍內(nèi),保護(hù)派遣國(guó)及其國(guó)民的權(quán)利和利益的行為。[3]所以,領(lǐng)事保護(hù)是國(guó)籍國(guó)是對(duì)海外公民提供的一種常態(tài)化的幫助與協(xié)助。
在實(shí)踐中,外交保護(hù)與領(lǐng)事保護(hù)這一對(duì)概念常被混淆。不過(guò),二者是有著涇渭分明的區(qū)別的。有人提出,領(lǐng)事保護(hù)可以看作是外交保護(hù)的一個(gè)前期準(zhǔn)備階段,或稱初級(jí)階段。[4]在實(shí)踐中,這樣的關(guān)系在特定情況下確實(shí)存在。在國(guó)際法院受理的拉格朗德案(La-Grand Case)中,美國(guó)未能通知德國(guó)對(duì)其公民提供領(lǐng)事保護(hù),德國(guó)基于這種事實(shí),行使了外交保護(hù)權(quán),認(rèn)為美國(guó)的行為違反了國(guó)際法,侵犯了德國(guó)的合法權(quán)利。由此可見(jiàn),外交保護(hù)與領(lǐng)事保護(hù)在實(shí)踐中聯(lián)系緊密,常態(tài)下應(yīng)行使的領(lǐng)事保護(hù)權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn),將有可能引發(fā)以國(guó)籍國(guó)作為權(quán)利主體的外交保護(hù)權(quán)的行使,從而引發(fā)國(guó)家在國(guó)際法上的責(zé)任。
外國(guó)人犯罪案件中,有很大一部分會(huì)涉及國(guó)籍國(guó)保護(hù)問(wèn)題。
首先,我國(guó)締結(jié)了《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》,該公約是一個(gè)普遍性的多邊條約,該公約第36條規(guī)定了領(lǐng)事保護(hù)的具體形式——與派遣國(guó)國(guó)民通訊及聯(lián)絡(luò)。該條是外國(guó)人在刑事案件中享有領(lǐng)事通知和領(lǐng)事探視權(quán)利的基礎(chǔ)。
其次,我國(guó)與其他國(guó)家締結(jié)了40余項(xiàng)雙邊領(lǐng)事條約。由于《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》的規(guī)定較為抽象和宏觀,且有些國(guó)家非該公約的締約國(guó),雙邊領(lǐng)事條約的締結(jié)有利于具體準(zhǔn)確地指引領(lǐng)事保護(hù)工作。我國(guó)締結(jié)的雙邊領(lǐng)事條約中絕大多數(shù)都規(guī)定了強(qiáng)制性領(lǐng)事通知權(quán)制度,該制度突破了《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》中對(duì)領(lǐng)事通知權(quán)的規(guī)定,即不經(jīng)本人請(qǐng)求,接受國(guó)主管當(dāng)局也應(yīng)該迅速通知領(lǐng)館。不過(guò),各項(xiàng)雙邊領(lǐng)事條約在具體規(guī)定方面卻存在參差不一的情況。比如,接受國(guó)主管當(dāng)局通知派遣國(guó)的時(shí)間規(guī)定不一。1989年我國(guó)和土耳其所締結(jié)的領(lǐng)事條約規(guī)定,遇有派遣國(guó)國(guó)民在領(lǐng)區(qū)內(nèi)被拘留、逮捕或以任何其他方式剝奪自由時(shí),接受國(guó)主管當(dāng)局應(yīng)盡速、最遲在5天之內(nèi)通知領(lǐng)館;而同年我國(guó)和伊拉克所締結(jié)的領(lǐng)事條約規(guī)定的是,接受國(guó)主管當(dāng)局應(yīng)自該國(guó)民被逮捕、拘留或以任何方式限制自由之日起7天內(nèi)通知領(lǐng)館。另外,還有一些條約對(duì)通知的時(shí)間未做準(zhǔn)確的規(guī)定,比如,我國(guó)與老撾所締結(jié)的雙邊領(lǐng)事條約中規(guī)定,“接受國(guó)主管當(dāng)局應(yīng)盡速通知領(lǐng)館”。規(guī)定的不統(tǒng)一使得在具體操作上不一,還使得不同國(guó)家的公民間的待遇不同,而且還可能出現(xiàn)與《刑事訴訟法》相關(guān)規(guī)定的銜接不暢問(wèn)題。
領(lǐng)事通知問(wèn)題亦有可能出現(xiàn)在刑事案件的全過(guò)程,檢察機(jī)關(guān)在辦案中應(yīng)掌握領(lǐng)事通知的具體規(guī)定和要求。當(dāng)查明嫌疑人國(guó)籍后,對(duì)于屬于與我國(guó)締結(jié)雙邊領(lǐng)事條約的國(guó)家,應(yīng)該確定條約中對(duì)領(lǐng)事通知的具體規(guī)定。而當(dāng)其國(guó)籍國(guó)未與我國(guó)締結(jié)雙邊領(lǐng)事條約的,那么,就需要參照《維也納領(lǐng)事關(guān)系公約》中對(duì)領(lǐng)事通知權(quán)的規(guī)定。
語(yǔ)言的障礙存在于外國(guó)人案件處理的全過(guò)程,如果無(wú)法克服,還將進(jìn)一步影響案件處理的公正性以及外國(guó)人的程序權(quán)利。在我國(guó),翻譯權(quán)保障的障礙主要存在于三個(gè)方面:其一,缺乏高水平的法律翻譯人才,特別是小語(yǔ)種的翻譯人才。此外,很多翻譯雖具有語(yǔ)言方面的認(rèn)證資格,卻對(duì)法律程序知之甚少,甚至完全不懂法律概念,這樣就使得翻譯效果大打折扣。除此之外,翻譯能否提前了解案件的具體情況,能否查閱卷宗,以保障翻譯效果?這些問(wèn)題在法律法規(guī)中都沒(méi)有規(guī)定,在實(shí)際操作中也存在認(rèn)識(shí)上的模糊;其二,缺乏對(duì)翻譯人員的聘用程序規(guī)定和統(tǒng)一管理機(jī)制。比如,在發(fā)放報(bào)酬方面,翻譯人員的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,有按人數(shù)收費(fèi)的,有按時(shí)間收費(fèi)的,而且翻譯人員以個(gè)人身份受聘,根本無(wú)法提供收據(jù)或發(fā)票。有時(shí),司法機(jī)關(guān)不得不從外地聘用翻譯,還要承擔(dān)交通費(fèi)、住宿費(fèi)、餐費(fèi)等多項(xiàng)費(fèi)用,給司法機(jī)關(guān)的財(cái)務(wù)支出和報(bào)賬問(wèn)題帶來(lái)了比較大的困難;其三,某些犯罪嫌疑人借翻譯問(wèn)題大做文章,否定司法程序的公正性。比如,司法機(jī)關(guān)為某格魯吉亞籍犯罪嫌疑人聘請(qǐng)了俄語(yǔ)翻譯,其在各個(gè)階段均無(wú)異議,并完全無(wú)障礙地與翻譯進(jìn)行溝通和交流,并在司法文書上簽名。但是,在發(fā)現(xiàn)判決結(jié)果對(duì)其不利后,該嫌疑人聲稱其為格魯吉亞人,不懂俄語(yǔ),而司法機(jī)關(guān)未為其聘請(qǐng)格魯吉亞籍翻譯,侵犯了其應(yīng)享有的訴訟權(quán)利,從而提起上訴。
因而,語(yǔ)言翻譯問(wèn)題不僅影響著個(gè)案的偵破和處理工作,還挑戰(zhàn)著司法機(jī)關(guān)的應(yīng)對(duì)能力,更有可能給犯罪嫌疑人以口實(shí),影響正確的定罪與量刑。
正當(dāng)程序(due process)是一項(xiàng)重要的法律原則,該原則起源于英國(guó)1215年《自由大憲章》第39條,該條規(guī)定:“凡自由民,如未經(jīng)其同級(jí)貴族之依法裁判,或經(jīng)國(guó)法判決,皆不得被逮捕,監(jiān)禁,沒(méi)收財(cái)產(chǎn),剝奪法律保護(hù)權(quán),流放,或加以任何其它損害”。該原則的精神在美國(guó)得到光大。《美國(guó)憲法第五修正案》規(guī)定:“無(wú)論何人……不經(jīng)正當(dāng)法律程序,不得被剝奪生命、自由和財(cái)產(chǎn)。”由此可見(jiàn),正當(dāng)程序原則的核心在于,當(dāng)公民受到公權(quán)力不利行為的影響時(shí),有獲得告知、說(shuō)明理由和提出申辯的權(quán)利。有學(xué)者指出,正當(dāng)程序原則是習(xí)慣國(guó)際法的一部分,還是《國(guó)際法院規(guī)約》第38條第1款規(guī)定的一般法律原則。
在保障外國(guó)犯罪嫌疑人的正當(dāng)程序權(quán)利時(shí),值得引起高度重視的是領(lǐng)事保護(hù)問(wèn)題。近年來(lái),國(guó)際法院先后審理了多起與領(lǐng)事保護(hù)有關(guān)的案件,包括1998年巴拉圭訴美國(guó)的布雷德案(Breard Case)、1999年德國(guó)訴美國(guó)的拉格朗德案和2003年墨西哥訴美國(guó)的阿維納案(Avena Case)、2008年墨西哥訴美國(guó)的麥德林案(Medellín Case)。 4 個(gè)案件的被告被監(jiān)禁后,美國(guó)官員疏忽了領(lǐng)事通知問(wèn)題,未向被告的國(guó)籍國(guó)通知該事項(xiàng),使得被告無(wú)法得到領(lǐng)事保護(hù)。雖然本案的實(shí)體問(wèn)題證據(jù)確鑿,但被告的程序權(quán)利未得到有效保護(hù)的事實(shí)也很明確,國(guó)際法院遂指示臨時(shí)措施,要求美國(guó)暫停執(zhí)行本國(guó)法院的判決。這一系列判決在國(guó)際社會(huì)引發(fā)軒然大波,也使得領(lǐng)事保護(hù)的重要性得以凸顯。因此,我們必須引以為戒。
目前,我國(guó)涉及外國(guó)人案件中領(lǐng)事保護(hù)問(wèn)題的規(guī)定主要是1995年的外交部、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部共同出臺(tái)的《關(guān)于處理涉外案件若干問(wèn)題的規(guī)定》,該規(guī)定中有涉外案件的內(nèi)部通報(bào)問(wèn)題和關(guān)于通知外國(guó)駐華使、領(lǐng)館的問(wèn)題。其中,關(guān)于通知外國(guó)駐華使、領(lǐng)館的規(guī)定中,規(guī)定了 “在外國(guó)駐華領(lǐng)事館領(lǐng)區(qū)內(nèi)發(fā)生的涉外案件,應(yīng)通知有關(guān)外國(guó)駐該地區(qū)的領(lǐng)事館;在外國(guó)領(lǐng)事館領(lǐng)區(qū)外發(fā)生的涉外案件應(yīng)通知有關(guān)外國(guó)駐華大使館。與我國(guó)有外交關(guān)系,但未設(shè)使、領(lǐng)館的國(guó)家,可通知其代管國(guó)家駐華使、領(lǐng)館。無(wú)代管國(guó)家或代管國(guó)家不明的,可不通知。當(dāng)事人本人要求不通知的,可不通知,但應(yīng)當(dāng)由其本人提出書面要求”。另外,就通知內(nèi)容、通知時(shí)限、通知機(jī)關(guān)等問(wèn)題做了規(guī)定。不過(guò),上述規(guī)定卻沒(méi)有對(duì)通知外國(guó)當(dāng)事人做任何規(guī)定。由此可見(jiàn),我國(guó)注重的是通知被逮捕、拘禁、羈押的人所屬國(guó)的使領(lǐng)館,但是并不要求有關(guān)部門和有關(guān)人員,尤其是具體執(zhí)法人員在執(zhí)行公務(wù)的過(guò)程中,告知被逮捕、拘禁、羈押的人具有通知其本國(guó)領(lǐng)事給予協(xié)助的權(quán)利。
另外,我國(guó)也沒(méi)有對(duì)因未被告知領(lǐng)事保護(hù)權(quán)而未獲得領(lǐng)事保護(hù)的外國(guó)人的救濟(jì)問(wèn)題作出規(guī)定。而從國(guó)際實(shí)踐來(lái)看,各國(guó)一般認(rèn)為領(lǐng)事保護(hù)權(quán)是一項(xiàng)個(gè)人權(quán)利,當(dāng)這項(xiàng)權(quán)利受到侵害時(shí),外國(guó)人可以在國(guó)內(nèi)司法程序得到救濟(jì)。如果國(guó)際法院受理的案件的案情在我國(guó)發(fā)生,即外國(guó)當(dāng)事人未被告知領(lǐng)事保護(hù)權(quán),在未獲得領(lǐng)事保護(hù)的前提下被判刑,那么這種程序不當(dāng)?shù)陌讣?,?yīng)該怎么處理呢?法院是否能受理這樣的案件呢?如果外國(guó)當(dāng)事人無(wú)法在國(guó)內(nèi)獲得救濟(jì),則將構(gòu)成外交保護(hù)權(quán)行使的條件之一——用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì),那么國(guó)際法層面的外交干涉便有可能出現(xiàn)。
總之,對(duì)于外國(guó)人犯罪案件,不僅需要根據(jù)屬地管轄適用國(guó)內(nèi)法,而外國(guó)人國(guó)籍國(guó)也可根據(jù)屬人管轄對(duì)外國(guó)人開展一定的國(guó)籍國(guó)保護(hù),而對(duì)國(guó)籍國(guó)保護(hù)則需要考慮到國(guó)際法相關(guān)問(wèn)題。基層檢察院辦理外國(guó)人犯罪案件時(shí),應(yīng)該引起對(duì)國(guó)際法的重視,格外注意豁免、領(lǐng)事通知和人權(quán)保障等方面,以避免案件進(jìn)一步復(fù)雜化,甚至引發(fā)外交風(fēng)波。
注釋:
[1]參見(jiàn)邵沙平:《國(guó)際法》,中國(guó)人民大學(xué)出版社2010年版,第135頁(yè)。
[2]參見(jiàn)[英]勞特派特:《奧本海國(guó)際法》(第 1 卷第1分冊(cè)),王鐵崖等譯,中國(guó)大百科全書出版社1995年版,第173頁(yè)。
[3]參見(jiàn)萬(wàn)霞:《海外公民保護(hù)的困境與出路——領(lǐng)事保護(hù)在國(guó)際法領(lǐng)域的新動(dòng)向》,載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2007年第5期。
[4]參見(jiàn)黎海波:《領(lǐng)事保護(hù)與外交保護(hù)的“融合”與判別》,載《江南社會(huì)學(xué)院學(xué)報(bào)》2013年第3期。