張琦 張勇

【摘 要】 ESI高被引論文受到中外高校、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)者的高度重視。文章選擇中美2016—2018年的ESI高被引論文，從年度分布、學(xué)科屬性、國(guó)際合作、主力發(fā)文機(jī)構(gòu)、期刊分區(qū)與影響因子、主力發(fā)文期刊等維度開(kāi)展對(duì)比分析，以此反映中美科研在高水平研究成果方面的差異，發(fā)現(xiàn)差距與不足，為推動(dòng)我國(guó)高水平研究成果產(chǎn)出及“雙一流”建設(shè)提供借鑒。

【關(guān) 鍵 詞】 中國(guó)；美國(guó)；ESI；高被引論文；對(duì)比分析

【作者單位】張琦，中國(guó)石油大學(xué)（華東）文學(xué)院； 張勇，中國(guó)石油大學(xué)（華東）科技處。

【基金項(xiàng)目】2018年度中國(guó)石油大學(xué)（華東）常規(guī)教學(xué)研究與改革項(xiàng)目“互聯(lián)網(wǎng)+思維下項(xiàng)目式教學(xué)方法在學(xué)術(shù)英語(yǔ)教學(xué)中的應(yīng)用探索”（JY-B201872）。

【中圖分類(lèi)號(hào)】G237.5 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.21.016

ESI（Essential Science Indicators）是美國(guó)科技信息研究所于2001年基于SCI和SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)，分別針對(duì)農(nóng)業(yè)、化學(xué)、工程等22個(gè)學(xué)科，對(duì)機(jī)構(gòu)、國(guó)家和期刊的論文產(chǎn)出和影響力進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫(kù)。近年來(lái)，隨著國(guó)際科研競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的增強(qiáng)，論文產(chǎn)出量及影響力尤其是高水平論文產(chǎn)出狀況正成為衡量國(guó)家、高校、科研機(jī)構(gòu)、學(xué)者科研能力的重要指標(biāo)之一。

國(guó)內(nèi)學(xué)者圍繞ESI高影響論文（高被引論文和熱點(diǎn)論文）開(kāi)展研究的不多，以主題詞“ESI AND 高影響 OR 高被引 OR 熱點(diǎn)論文”在中國(guó)知網(wǎng)中檢索核心論文和CSSCI論文，共得到55條結(jié)果。已有研究主要圍繞以下方面展開(kāi)：邱均平（2010）、李茂茂（2011）、劉月雷（2015）等學(xué)者基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)某一學(xué)科領(lǐng)域開(kāi)展文獻(xiàn)計(jì)量分析，通過(guò)對(duì)國(guó)家/地區(qū)、機(jī)構(gòu)、期刊、高被引論文、科學(xué)家、研究主題等指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析，為該學(xué)科領(lǐng)域的研究提供參考；李曉紅（2014）、梁花俠（2018）等學(xué)者針對(duì)某一學(xué)科的ESI高被引論文開(kāi)展分析，分析指標(biāo)有高被引論文數(shù)量及國(guó)際排名、期刊、作者、國(guó)際合作等，旨在了解我國(guó)某學(xué)科的學(xué)術(shù)水平；許儀等（2017）探索了研究型大學(xué)博士研究生對(duì)ESI高被引論文發(fā)表的貢獻(xiàn)；宋敏等（2017）對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金資助產(chǎn)出熱點(diǎn)論文進(jìn)行分析；汪雪鋒等（2016）基于ESI學(xué)科覆蓋圖對(duì)中國(guó)高被引論文進(jìn)行分析。從已有研究來(lái)看，尚未見(jiàn)到從國(guó)家/地區(qū)的角度開(kāi)展ESI高被引論文宏觀對(duì)比的研究。特別是針對(duì)ESI論文生產(chǎn)力、影響力唯一領(lǐng)先我國(guó)的美國(guó)，開(kāi)展中美間ESI高影響論文各項(xiàng)指標(biāo)的對(duì)比研究仍有欠缺。

從2018年5月更新的ESI數(shù)據(jù)來(lái)看，美國(guó)ESI論文總數(shù)3780797篇，排名第一，是排名第二的中國(guó)（大陸地區(qū)，下同）論文數(shù)（2142189篇）的1.76倍。但是，美國(guó)ESI高被引論文數(shù)（69004篇）卻是排名第二的中國(guó)高被引論文數(shù)（22543篇）的3.06倍，被引頻次（65197890次）也是中國(guó)（20600612次）的3.16倍。深度挖掘中美ESI高被引論文的各項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)中美ESI高被引論文的差異，了解兩國(guó)科學(xué)研究的不同特點(diǎn)具有重要參考意義。本文基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)（2018年5月更新），選取2016—2018年中美兩國(guó)ESI高被引論文作為研究對(duì)象，從年度分布、學(xué)科屬性、國(guó)際合作、主力發(fā)文機(jī)構(gòu)、期刊分區(qū)與影響因子、主力發(fā)文期刊等維度開(kāi)展對(duì)比研究，分析我國(guó)ESI高被引論文現(xiàn)狀，正視差距，明確不足，為相關(guān)學(xué)者提供學(xué)術(shù)參考，以期為我國(guó)高水平研究成果的產(chǎn)出及“雙一流”建設(shè)的進(jìn)步提供借鑒。

一、中美ESI高被引論文各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)比分析

1.ESI高被引論文總量及年度分布對(duì)比

2016—2018年美國(guó)發(fā)表14542篇ESI高被引論文，中國(guó)發(fā)表7827篇ESI高被引論文，美國(guó)ESI高被引論文數(shù)是中國(guó)的1.86倍。從每年的ESI高被引論文數(shù)差距來(lái)看，2016年美國(guó)ESI高被引論文數(shù)是中國(guó)的2.07倍，2017年縮小到1.65倍，2018年入選ESI高被引論文數(shù)較少，暫不做統(tǒng)計(jì)?？梢?jiàn)，中國(guó)與美國(guó)ESI高被引論文數(shù)的差距呈縮小之勢(shì)（圖1）。

美國(guó)2016—2018年的ESI高被引論文中，11211篇論文被SCI收錄，2405篇論文同時(shí)被SCI和SSCI收錄，926篇論文被SSCI收錄（圖2a）。中國(guó)7827篇ESI高被引論文中，7312篇論文被SCI收錄，396篇論文同時(shí)被SCI和SSCI收錄，119篇論文被SSCI收錄（圖2b）。相比美國(guó)，中國(guó)ESI高被引論文更集中發(fā)表在SCI期刊上，而SSCI論文比重相對(duì)偏低，被SCI收錄的論文占ESI高被引論文總數(shù)的比重高達(dá)93.4%，被SSCI單獨(dú)收錄的論文占比1.5%，而美國(guó)SCI收錄論文的占比是77.1%，被SSCI單獨(dú)收錄的論文占比6.4%。

2.ESI學(xué)科分布對(duì)比

按22個(gè)ESI學(xué)科，分類(lèi)統(tǒng)計(jì)中美ESI高被引論文，研究其學(xué)科屬性。統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，中美ESI高被引論文的學(xué)科分布存在較大差異。美國(guó)ESI高被引論文主要分布在臨床醫(yī)學(xué)（CLINICAL MEDICINE），達(dá)3512篇；其次是社會(huì)科學(xué)（SOCIAL SCIENCES，GENERAL）、化學(xué)（CHEMISTRY）和物理學(xué)（PHYSICS），均在1000篇以上。中國(guó)ESI高被引論文則主要分布在化學(xué)（CHEMISTRY）、工程學(xué)（ENGINEERING）和材料科學(xué)（MATERIALS SCIENCE），論文篇數(shù)分別為1472篇、1297篇和1163篇，這三個(gè)學(xué)科齊頭并進(jìn)，表現(xiàn)均比較突出；其他學(xué)科的ESI高被引論文篇數(shù)均在600篇以下，其中，臨床醫(yī)學(xué)（CLINICAL MEDICINE）437篇，社會(huì)科學(xué)（SOCIAL SCIENCES， GENERAL）152篇，這與美國(guó)ESI優(yōu)勢(shì)學(xué)科存在明顯差異。

3.論文國(guó)際合作對(duì)比

2016—2018年美國(guó)14542篇ESI高被引論文中，8567篇論文屬于國(guó)際合作發(fā)表，占比58.9%。中國(guó)7827篇ESI高被引論文中，4152篇論文屬于國(guó)際合作發(fā)表，占比53.0%。美國(guó)ESI高被引論文的國(guó)際合作占比相比中國(guó)高5.9%。從兩國(guó)ESI高被引論文的合作國(guó)家來(lái)看，美國(guó)主要與英國(guó)、中國(guó)和德國(guó)等國(guó)家開(kāi)展國(guó)際合作，合作論文數(shù)占論文總數(shù)的比例分別為15.8%、15.1%和14.2%（圖3）。中國(guó)ESI高被引論文則主要與美國(guó)開(kāi)展合作，共計(jì)發(fā)文2100篇，占比26.8%，中國(guó)與其他國(guó)家的合作論文數(shù)均不超過(guò)650篇（圖4）。這顯示出，美國(guó)開(kāi)展科研國(guó)際合作的國(guó)家在分布上相對(duì)廣泛和均衡，而中國(guó)科研工作者則更多地與美國(guó)開(kāi)展科研合作。

4.主力發(fā)文機(jī)構(gòu)對(duì)比

按科研機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)ESI高被引論文數(shù)，以了解中美ESI高被引論文的主力發(fā)文機(jī)構(gòu)。結(jié)果顯示，美國(guó)ESI高被引論文發(fā)文量排名第一的機(jī)構(gòu)是加利福尼亞大學(xué)，發(fā)文2532篇；其次是哈佛大學(xué)，發(fā)文2061篇，相比其他機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)明顯。中國(guó)發(fā)文量最多的機(jī)構(gòu)是中國(guó)科學(xué)院，發(fā)文1549篇，遠(yuǎn)超其他機(jī)構(gòu)；排名第二的是清華大學(xué)，發(fā)表ESI高被引論文458篇；排第三的是北京大學(xué)，發(fā)表ESI高被引論文349篇。

5.期刊分區(qū)與影響因子及主力發(fā)文期刊對(duì)比

基于中科院期刊分區(qū)在線平臺(tái)，得到中美ESI高被引論文發(fā)文期刊的大類(lèi)分區(qū)及2016年影響因子。美國(guó)13615篇ESI高被引論文查詢到13431條結(jié)果，其中，一區(qū)9236篇，占比68.8%，二區(qū)2833篇，占比21.1%，三區(qū)972篇，占比7.2%，四區(qū)390篇，占比2.9%。中國(guó)7708篇ESI高被引論文查詢到7654條結(jié)果，其中，一區(qū)4597篇，占比60.1%，二區(qū)1949篇，占比25.5%，三區(qū)748篇，占比9.8%，四區(qū)360篇，占比4.7%（表1）?？梢?jiàn)，相比中國(guó)，美國(guó)ESI高被引論文更多刊發(fā)在一區(qū)的SCI期刊上。美國(guó)ESI高被引論文平均影響因子是19.223，高于中國(guó)ESI高被引論文的平均影響因子（12.966）。

從論文的刊載期刊來(lái)看，美國(guó)ESI高被引論文發(fā)表在1933種期刊上，中國(guó)發(fā)表在1271種期刊上，重合839種期刊。美國(guó)ESI高被引論文刊文量最多的是Nature和Science。中國(guó)ESI高被引論文發(fā)文最多的期刊是Advanced Materials，發(fā)文量為293篇，其次是 Chemical Engineering Journal，發(fā)文179篇，然后是The Journal of the American Chemical Society，發(fā)文169篇。

二、中國(guó)學(xué)術(shù)研究發(fā)展的建議

1.提高科研水平，產(chǎn)出高水平科研成果

缺乏高水平研究成果是我國(guó)學(xué)術(shù)發(fā)展過(guò)程中值得注意的問(wèn)題。國(guó)家對(duì)學(xué)術(shù)研究的高額物質(zhì)投入、科研人員對(duì)學(xué)術(shù)研究的大量時(shí)間和精力投入，似乎并沒(méi)有換來(lái)與之對(duì)等的產(chǎn)出[1]。當(dāng)前，我國(guó)科學(xué)研究亟須由數(shù)量驅(qū)動(dòng)向質(zhì)量驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，為此，我國(guó)科研工作者需要不斷提高自身科研水平，瞄準(zhǔn)國(guó)際科研發(fā)展前沿，勇于挑戰(zhàn)前沿科學(xué)問(wèn)題，進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)研究，獲取更多高水平的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，提升科研的競(jìng)爭(zhēng)力和影響力，以應(yīng)對(duì)日益加劇的國(guó)際科研競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)[2]?？蒲泄芾聿块T(mén)應(yīng)做好高端儀器設(shè)備及科研經(jīng)費(fèi)等方面的保障，加大對(duì)高水平研究成果的獎(jiǎng)勵(lì)，還應(yīng)建立中國(guó)學(xué)術(shù)界專(zhuān)家評(píng)議、同行競(jìng)爭(zhēng)、終身教職等制度，多舉措為科研工作者保駕護(hù)航，為高水平科研成果提供孕育的溫床。

2.關(guān)注國(guó)外優(yōu)勢(shì)學(xué)科，正視差距，取長(zhǎng)補(bǔ)短

已有研究表明，我國(guó)大陸頂尖大學(xué)與美國(guó)頂尖公立大學(xué)在分學(xué)科實(shí)力上存在較大差異，應(yīng)正視差距[3]。從前文的對(duì)比結(jié)果來(lái)看，美國(guó)ESI高被引論文主要分布在臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科，而中國(guó)ESI高被引論文主要分布在化學(xué)、工程學(xué)和材料科學(xué)等學(xué)科，美國(guó)臨床醫(yī)學(xué)學(xué)科ESI高被引論文數(shù)是我國(guó)的8.04倍，展示出較強(qiáng)的科研實(shí)力。我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域的科研工作者應(yīng)正視中美學(xué)科間的差距，提高對(duì)國(guó)外優(yōu)勢(shì)學(xué)科的關(guān)注，特別是對(duì)高水平科研成果和尖端技術(shù)的跟進(jìn)與研究。通過(guò)積極參與前沿科學(xué)研究、派遣訪問(wèn)學(xué)者赴美交流、留學(xué)生學(xué)術(shù)進(jìn)修等方式，取長(zhǎng)補(bǔ)短，以提高自身專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力和科研水平?？蒲泄芾聿块T(mén)應(yīng)制定優(yōu)勢(shì)學(xué)科發(fā)展計(jì)劃，一方面，對(duì)接國(guó)外優(yōu)勢(shì)學(xué)科的頂級(jí)科研機(jī)構(gòu)與高校，明確優(yōu)勢(shì)與不足，深化機(jī)構(gòu)間科技合作；另一方面，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)學(xué)科的支持力度，建立高層次人才隊(duì)伍，鼓勵(lì)科學(xué)家大膽探索，推動(dòng)相關(guān)學(xué)科取得長(zhǎng)足發(fā)展。

3.加強(qiáng)社會(huì)科學(xué)研究，推動(dòng)中國(guó)文化走向世界

我國(guó)“雙一流”大學(xué)的建設(shè)，不應(yīng)僅是科學(xué)和技術(shù)的創(chuàng)新，也應(yīng)是人文社會(huì)科學(xué)的升華，是中國(guó)文化走向世界的基礎(chǔ)[4]。與美國(guó)相比，我國(guó)SSCI論文數(shù)量及其占比尚需進(jìn)一步提升。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)社會(huì)科學(xué)學(xué)科獲得科研資助的機(jī)會(huì)和資金相對(duì)于理工學(xué)科偏少，一定程度上不利于社會(huì)科學(xué)高水平成果的產(chǎn)出。針對(duì)這一問(wèn)題，我國(guó)應(yīng)引導(dǎo)和激勵(lì)社會(huì)科學(xué)研究者圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，及時(shí)跟進(jìn)國(guó)內(nèi)外前沿成果與研究熱點(diǎn)，積極開(kāi)展相關(guān)研究，提升我國(guó)社會(huì)科學(xué)學(xué)科的國(guó)際影響力?？蒲泄芾聿块T(mén)應(yīng)提高對(duì)社會(huì)科學(xué)研究的重視度，進(jìn)一步完善學(xué)科布局，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)科學(xué)研究的資助和科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)力度，鼓勵(lì)開(kāi)展跨學(xué)科研究，加強(qiáng)人文社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)等不同學(xué)科的交叉融合，多手段并舉，激勵(lì)社會(huì)科學(xué)研究者產(chǎn)出更多高水平科研成果。

4.加強(qiáng)科研的國(guó)際合作與交流，提升國(guó)際影響力

論文的國(guó)家間合作是反映科研國(guó)際交流與合作的一項(xiàng)重要指標(biāo)。國(guó)際科研合作對(duì)科研論文的質(zhì)量提高存在明顯的正向促進(jìn)作用，在提高科研成果被引頻次方面也發(fā)揮了重要作用，是提高科研產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)鍵途徑[5]。四大世界大學(xué)排名中的THE與U.S. News指標(biāo)體系均設(shè)置了論文國(guó)際合作比例，以此來(lái)考察大學(xué)的國(guó)際科研合作情況，比重分別占2.5%和10%，顯示出知名大學(xué)排名機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)際合作交流的重視。2016—2018年美國(guó)ESI高被引論文中的國(guó)際合作論文占比相對(duì)略高。為此，我國(guó)科研機(jī)構(gòu)與科研工作者應(yīng)深化科研的國(guó)際合作與交流。一是“走出去”，參與他國(guó)發(fā)起或多國(guó)發(fā)起的國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，積極承擔(dān)任務(wù)，鼓勵(lì)科研工作者訪問(wèn)交流、深造進(jìn)修，融入國(guó)際科研學(xué)術(shù)圈；二是“請(qǐng)進(jìn)來(lái)”，通過(guò)邀請(qǐng)國(guó)外知名專(zhuān)家學(xué)者來(lái)華聯(lián)合開(kāi)展科學(xué)研究，招收更多的國(guó)際學(xué)生，與國(guó)外知名大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)學(xué)生等途徑，積極創(chuàng)造科研國(guó)際合作與交流的機(jī)會(huì)，提升科研的國(guó)際影響力。

5.加強(qiáng)成果原創(chuàng)性與新穎性，提高頂級(jí)期刊高影響力成果數(shù)量

Cell、Nature和Science是目前公認(rèn)的世界頂級(jí)期刊，在這三大期刊發(fā)文，一定程度上意味著對(duì)學(xué)者科研成果的高度肯定， 也是衡量某國(guó)科學(xué)發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)之一。在頂級(jí)期刊上發(fā)表的論文，要求是在領(lǐng)域中具有重大影響的高質(zhì)量科研成果，對(duì)科研成果的創(chuàng)造性、新穎性等要求之高不言而喻。因此，我國(guó)科研工作者應(yīng)當(dāng)面向科研最前沿，聚焦研究方向，針對(duì)領(lǐng)域中的重點(diǎn)難題、重大需求開(kāi)展科學(xué)研究，精益求精，取得具有開(kāi)創(chuàng)性的高水平科研成果，力爭(zhēng)在頂級(jí)期刊上發(fā)表論文，提升成果的科研影響力。科研管理部門(mén)應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)政策引導(dǎo)、建立激勵(lì)機(jī)制等方式，驅(qū)動(dòng)科技成果產(chǎn)出由數(shù)量導(dǎo)向逐步向質(zhì)量導(dǎo)向轉(zhuǎn)變，鼓勵(lì)產(chǎn)出高水平科研成果。

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