李俊杰 耿聰聰

（1.西藏能源研究示范中心；2.西藏生產(chǎn)力促進中心，西藏 拉薩 850000）

計劃和市場之間的關(guān)系一直圍繞著政府的干預程度展開討論。在計劃時期，由于政府能力有限性，通過事無巨細的計劃配置資源必然會導致無效率，我們只能通過建立完善的社會主義市場經(jīng)濟體制，利用市場的自發(fā)有效性（看不見的手），使市場在國家的宏觀調(diào)控下配置資源。同時，完全競爭市場能夠?qū)崿F(xiàn)效率最大化，能夠充分調(diào)動各個生產(chǎn)要素實現(xiàn)資源的有效配置，是基于理性人假設(shè)和信息是完全的，然而，市場并不是完全的，人們也并非完全理性，而且在追求利潤最大化的同時，壟斷競爭是不可避免的，市場的交易成本很難消除，因此，市場經(jīng)濟體制并不能實現(xiàn)資源的最有效配置，還需要配套的市場制度的完善，政府的合理調(diào)控和引導，產(chǎn)權(quán)的明晰和契約制度的建立等各方面約束，當然最終隨著生產(chǎn)力的不斷提高，人類文明和道德的不斷進步，這些問題都將解決，但在現(xiàn)階段我們只能依靠制度的構(gòu)建、政府的作用和相對完善的市場去實現(xiàn)資源的有效配置。還有人提出引入社會組織機制，政府將部分權(quán)利讓渡給非盈利社會組織去承擔，社會組織作為中介，協(xié)調(diào)政府與市場、政府與民眾、民眾與市場的關(guān)系，從而形成政府、社會組織、市場的社會共治的局面，但還是存在一些問題，社會組織有可能變成另一個政府，實現(xiàn)的是自身的集體利益，而非從全社會角度出發(fā)。因此，如何處理政府和市場的關(guān)系，找準政府和市場的邊界，是推動市場化改革，實現(xiàn)效率和公平兼顧的重點研究對象。

1 政府與市場的關(guān)系及其發(fā)展階段

計劃與市場的關(guān)系可以進一步等同為政府與市場的關(guān)系，是中國經(jīng)濟體制改革的核心。處理好政府與市場的關(guān)系,是解決好一系列改革問題的必要前提。政府和市場主要遵循以下幾種發(fā)展模式：一是當市場尚未發(fā)育起來之前，由政府主導下的計劃經(jīng)濟模式，可以較快地培育和構(gòu)建市場體系和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；二是在市場培育形成以后，則是一個政府不斷放權(quán)，市場不斷完善的過程；三是市場化發(fā)展后期，市場制度相對完善，政府則扮演一個服務(wù)型政府角色，解決市場無法解決的負外部性問題，比如社會矛盾、壟斷、尋租等。政府與完善的市場的關(guān)系實際上遵循了這樣一種發(fā)展模式：自由市場、市場失靈、政府干預、政府失靈、市場政府互補整合。

1.1 “全能型政府”模式下的計劃經(jīng)濟體制

首先，建國初期，中國面臨特殊的社會政治環(huán)境，經(jīng)濟落后，百廢待興，商品經(jīng)濟發(fā)育水平較低，沒有實施市場經(jīng)濟的先天條件，同時，當時的中國只是一個農(nóng)業(yè)大國，沒有完整的工業(yè)體系和國民核算體系；其次，受戰(zhàn)爭破壞嚴重，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)畸形，官僚資本高度集中，因此必須大刀闊斧的進行經(jīng)濟恢復和秩序重建；第三，1950年朝鮮戰(zhàn)爭的爆發(fā)從根本上改變了中國的國際關(guān)系，直接與美國發(fā)生了武裝對抗，迫使中國不得不優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)和加強國防力量，通過實施計劃經(jīng)濟能夠迅速集中財力物力人力扭轉(zhuǎn)局勢。因此,實施了一種“全能型政府”模式的高度集中的計劃經(jīng)濟體制。通過兩次工業(yè)化改革，至1978年基本完成工業(yè)化體系建設(shè)，為中國工業(yè)化進程和實現(xiàn)社會主義工業(yè)化打下來堅實基礎(chǔ)。在這個過程中，“全能型政府”模式下的計劃經(jīng)濟體制功不可沒，在社會經(jīng)濟發(fā)展的低級階段確實能夠促進了經(jīng)濟的快速恢復和發(fā)展，較快地建立起了較為完整的工業(yè)體系和國民經(jīng)濟體系。但從長期來看，則會出現(xiàn)勞動者效率低下，工作積極性不高等問題，致使國民經(jīng)濟效率低下，經(jīng)濟增長緩慢，人民生活水平提高不快。這種經(jīng)濟模式完全是一種政府干預模式，與經(jīng)濟社會的快速發(fā)展已經(jīng)很不適應(yīng)，不得不開始重新思考新的發(fā)展模式。因此，自1978年以后，實施了對內(nèi)改革、對外開放的政策，從家庭聯(lián)產(chǎn)承包制開始，到價格雙軌制改革，再到“雙軌制并軌”價格放開，直至1992年黨的十四大召開，正式實行改革開放，中國進入了“發(fā)展型政府”模式下的市場經(jīng)濟時代。［1］

1.2 “發(fā)展型政府”模式下的市場經(jīng)濟體制

所謂“發(fā)展型政府”模式，主要是指政府使用國家力量促進經(jīng)濟發(fā)展，提升國家經(jīng)濟實力，政府在一定程度上干預市場的發(fā)展。政府干預對促進向市場經(jīng)濟完善和經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展都是不可或缺的。從世界工業(yè)化歷史來看，政府在經(jīng)濟運行中作用有兩種情形：一是較早實現(xiàn)工業(yè)化的歐美等國，政府經(jīng)歷了從“無為而治”到本世紀30年代凱恩斯主義的政府積極干預，近年來西方政府對經(jīng)濟干預和調(diào)控正在不斷加強。在西方發(fā)達的市場經(jīng)濟國家里，資源配置主要依靠價格機制，政府的職能主要是制度和實施市場規(guī)則，并通過財政和貨幣政策維持總供求的平衡。二是工業(yè)化起步較晚的新獨立國家，無論是社會主義國家還是資本主義國家，大多數(shù)經(jīng)歷了由政府較多干預到市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的過程。［1］特別是在中國，正在走一條漸進式的改革道路,在改革的過程中,政府與市場的關(guān)系在不斷地發(fā)生轉(zhuǎn)變。在市場化初期即“發(fā)展型政府”階段，政府起主導作用，通過借鑒不同國家、不同省市、不同理論的先進經(jīng)驗進行試點，逐步探索出一條社會主義市場化改革的道路，然后再進行推廣和全面改革，在這個過程中，由于市場制度的不完善，政府主導的市場經(jīng)濟改革是必要的，通過合理有效的產(chǎn)業(yè)政策和市場經(jīng)濟制度，促使市場逐步走向規(guī)范和完善，政府也逐漸轉(zhuǎn)換其職能,漸漸削弱自身對資源的配置權(quán)力,放松對經(jīng)濟的管制以促進國家經(jīng)濟的發(fā)展。

1.3 “服務(wù)型政府”模式下的經(jīng)濟體制

所謂“服務(wù)型政府”模式,主要是指政府執(zhí)政理念的轉(zhuǎn)變，改變傳統(tǒng)的以計劃之令、行政管制為手段的模式,建立以服務(wù)為宗旨,以公眾需求為導向，向其提供更好的服務(wù)的一種模式。政府也會合理干預市場,但主要目的在于促進社會公平,實現(xiàn)社會的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

“服務(wù)型政府”是建立在社會主義市場經(jīng)濟制度相對完善基礎(chǔ)上的一種政府行政模式，通過政府職能轉(zhuǎn)變，從服務(wù)市場、服務(wù)社會的理念出發(fā)，逐漸減少對市場的干預，市場能解決的由市場解決，市場不能解決的由政府幫助市場解決，使“服務(wù)”理念貫穿政府工作的方方面面。同時，要求各級政府和官員必須樹立“民本位、社會本位、權(quán)利本位”的思想，從而實現(xiàn)社會公共利益的最大化。

因此，“服務(wù)型政府”下的市場經(jīng)濟，政府應(yīng)該履行好一個“守夜人”的角色，減少政府越位、錯位、缺位、不到位，在市場機制和社會自治的共同作用下，從而實現(xiàn)資源最有效的配置。

2 政府有效性的解釋

2.1 政府干預的必然性解釋

改革開放近40年來，中國經(jīng)濟高速增長，標準經(jīng)濟增長理論文獻已證實，中國經(jīng)濟增長的奇跡是由持續(xù)的資本積累、人力資本提升和技術(shù)效率改進帶來的，同時也是“發(fā)展型政府”積極干預和調(diào)控的結(jié)果。

首先，由于政府干預綜合了改革、發(fā)展、穩(wěn)定等各方面原因而作出的綜合考慮，一個地方的發(fā)展不僅僅是經(jīng)濟的發(fā)展，同時也涉及人文、社會、政治、歷史等方面內(nèi)容，不僅僅是公平和效率的問題，還涉及改革、發(fā)展、穩(wěn)定的三者之間的權(quán)衡。就經(jīng)濟領(lǐng)域而言，政府通過制定恰當?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策、財政政策以及完善收入分配制度、稅收制度等。在市場經(jīng)濟不充分、不完善的前提下實現(xiàn)經(jīng)濟效率最大化同時保證社會公平，政府發(fā)揮著不可磨滅的作用。其次，由于市場經(jīng)濟不完善，有時市場無法有效配置資源即“市場失靈”，政府可以發(fā)揮其“正外部性”作用，糾正“市場失靈”的結(jié)果，政府通過自身對市場的問題研究和預測，制定積極的應(yīng)對策略（信號指導或指令計劃），在大部分情況下可以改善“市場失靈”的結(jié)果，以上是基于“政府大部分理性”假設(shè)即政府是有效率的基礎(chǔ)上，只要政府是有效率的，政府總體決策是理性的，目的是為了改善由于不完善的市場經(jīng)濟所導致的“市場失靈”，則適當?shù)恼深A必然是有效的。

2.2 政府有效性的闡述

政府有效性是指政府能夠有效促進社會經(jīng)濟發(fā)展。政府通過不斷改革和制度完善，逐步提高其有效性將是謀求可持續(xù)發(fā)展的長期任務(wù)。政府有效性包含以下幾方面邏輯：一是政府具有解決公共政策問題或公共行政管理問題的意愿和意志；二是政府為解決既定的問題確認了主導價值觀念和價值標準；三是政府擇定了正確的政策目標；四是政府制定了可執(zhí)行的行動計劃；五是政府執(zhí)行了既定的行動計劃；六是既定的政策產(chǎn)生了預期的社會效果。［2］

首先，中國共產(chǎn)黨始終代表先進生產(chǎn)力的發(fā)展要求、先進文化的前進方向、代表最廣大人民的利益，而政府是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導下的政府，目的是為了促進社會的發(fā)展。為了實現(xiàn)這個目標，政府會采取積極態(tài)度去應(yīng)對和解決發(fā)展中存在的困難和問題；其次，政府功能的定位與社會發(fā)展要求相一致，政府會本著認真負責的態(tài)度認真分析國際、國內(nèi)環(huán)境，正確認識自身的優(yōu)勢和劣勢，科學分析自身能力，通過不斷地改革和完善，逐步處理好政府和市場的關(guān)系，推動經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展和進步。

根據(jù)政府發(fā)展階段來看，目前大部分地方政府尚處于“發(fā)展型政府”階段，在向“服務(wù)型政府”轉(zhuǎn)變過程中依然存在很多困難，而市場的發(fā)展也尚未成熟，還需要政府的引導和建立完善的市場經(jīng)濟制度，因此在走“漸進式改革發(fā)展道路”過程中，政府和市場是相互依托、共同進步和完善的，是市場的逐步擴大和政府逐漸退出的過程，最終形成“大社會，小政府”社會共治的局面。

3 市場與政府邊界探討

市場和政府有無邊界，或者邊界在哪里，從來沒有一個明確的答案，因為政府干預的度和市場無效率的度在哪我們都不清楚，我們只知道，現(xiàn)階段政府和市場的作用是互補的，如何形成合力使得“1+1＞2”，面臨著很多的困難和挑戰(zhàn)。例如，根據(jù)實證經(jīng)驗，完全競爭的市場幾乎不存在，也許存在于部分行業(yè)，排除非正常渠道尋租所獲得的利潤，但就生產(chǎn)性勞動而言，由于技術(shù)進步存在，企業(yè)家通過創(chuàng)新從而產(chǎn)生技術(shù)性壟斷，從而獲得壟斷利潤，比如汽車行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)則是寡頭競爭，在技術(shù)含量不高的傳統(tǒng)工業(yè)或是寡頭競爭或是壟斷競爭，生產(chǎn)邊界點（MC=MR）可能永遠無法達到，企業(yè)永遠能夠獲得壟斷利潤，根據(jù)“經(jīng)濟人假設(shè)”，企業(yè)家為了追逐利潤進入市場，從而帶動資本、勞動等要素的投入，從而加速了競爭，帶動了TFP的提高。

市場失靈的范圍主要包括以下幾方面：一是市場機制不適應(yīng)于公共物品的有效生產(chǎn)；二是市場機制無法防止壟斷；三是市場機制難以解決外部效應(yīng)問題；四是市場機制不能解決收入分配不公問題;五是市場機制不能解決宏觀總量的平衡問題；六是市場機制不能解決國民經(jīng)濟的長期發(fā)展問題等。因此，市場失靈的存在,說明政府干預的必要,至于政府干預的范圍自然不能超出市場失靈的領(lǐng)域，因此政府經(jīng)濟職能的限度將以市場失靈的范圍為最大限度，市場能解決的交由市場解決，市場不能解決了幫助市場解決，并逐步完善市場機制和政府退出機制，逐步形成政府服務(wù)于市場的市場經(jīng)濟體系。

同時，個人認為市場和政府的邊界就是在不斷改革過程中形成的，政府是不完美的政府（限于自身職能局限性），市場是不健全的市場（限于制度的不健全），因此，兩者互補才能實現(xiàn)更有效率和相對公平的資源配置。而改革則是市場制度建立和政府職能定位的不斷嘗試，改革必須是建立在穩(wěn)定基礎(chǔ)上的改革，不能一蹴而就或“下猛藥”，應(yīng)該遵循“循序漸進”“科學決策”“不斷試點”和“逐步推廣”的原則，同時，政府應(yīng)該重新界定自身職權(quán)，能下放的權(quán)利盡量由市場自發(fā)組織協(xié)調(diào)，必須由政府掌握的權(quán)利則由政府統(tǒng)一進行調(diào)配，縮小政府職能，擴大社會自身管理功能，完善選人用人機制，完善政府管理制度，保證盡可能多的“政府官員個體”符合“道德人”標準，從而杜絕腐敗現(xiàn)象滋生和蔓延，進而逐漸由“發(fā)展型政府”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)型政府“。

4 未來經(jīng)濟社會的猜想

4.1 建立在“道德人假設(shè)”基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟

亞當斯密在《道德情操論》中指出，支配人類行為的動機有自愛、同情心、追求自由的欲望、正義感、勞動習慣和交換傾向等，而非如一些經(jīng)濟學家所認為的只有自私或利己之心在支配行為。

首先，由于市場交易的結(jié)果并不是完全出于“經(jīng)濟人的假設(shè)”而達成的，存在利己和利他性兩者共同作用達成的交易。同時，“道德人假設(shè)”與“經(jīng)濟人假設(shè)”在追求效益最大化方面是統(tǒng)一的，即道德人在市場經(jīng)濟下也能實現(xiàn)資源的最有效的配置?！暗赖氯思僭O(shè)”包含三個方面內(nèi)容：一是利他性；二是理性人；三是追求集體“利益“最大化。但在現(xiàn)階段的人類心理結(jié)構(gòu)發(fā)展尚未達到高度發(fā)達的思想階段，生產(chǎn)方式尚未發(fā)生根本性的改變，人類總體觀念尚未構(gòu)建完成，以“共贏”的概念解釋人們達成交易的結(jié)果可能更有說服力。

其次，在市場經(jīng)濟下所產(chǎn)生的壟斷、公共產(chǎn)品、外部性等市場失靈以及收入分配不公平等問題不僅僅是一種“效率”缺陷，同時也是一種道德缺失。因為任何假設(shè)都不是完美的，在一定程度上能夠解釋當下的現(xiàn)象，一旦超出了這個階段，所有的假設(shè)可能就會失效，而在經(jīng)濟學里面尤為嚴重，因此當下的經(jīng)濟是一個不斷發(fā)展中的經(jīng)濟，這樣才能更好的指導經(jīng)濟社會的發(fā)展。

就目前階段而言，市場經(jīng)濟是迄今為止人類社會所實踐的具有較高效率的經(jīng)濟運行形式，但即使是成熟、完善的市場經(jīng)濟，如果任由它自發(fā)運行，也會產(chǎn)生一些人們在道德上或政治上無法接受的市場結(jié)果，為了在協(xié)調(diào)“效率”和“道德”的關(guān)系，人們引入了政府——“道德人”代表去糾正追求高效率所引起的“道德缺陷”。然而，政府充當“道德人”角色依然會導致一定程度上“無效率”和“不公平”，比如“政府失靈”，這是由于政府的能力、執(zhí)行個體、信息資源、管理水平、社會支持等都是有限的。個人認為人類對物質(zhì)世界認識是自內(nèi)而外，即由結(jié)構(gòu)認識其功能，而人類社會發(fā)展是自外而內(nèi)的，即由所需的功能調(diào)節(jié)其結(jié)構(gòu)（心理結(jié)構(gòu)），是不斷的糾錯和完善的過程，隨著經(jīng)濟社會的不斷發(fā)展，人類認識和思想的不斷深化，“道德人假設(shè)”將不再是一句空談，將在很大程度上糾正市場經(jīng)濟的弊端和政府職能的有限性。

4.2 產(chǎn)權(quán)制度和契約制度下的市場與政府

第一，產(chǎn)權(quán)是受制度保護的對財產(chǎn)的權(quán)利，通過保護財產(chǎn)給人們帶來的收益或效用滿足，從而在交易時幫助人們形成合理的預期，進而規(guī)范人與人之間的行為關(guān)系，最終實現(xiàn)稀缺資源的優(yōu)化配置。

產(chǎn)權(quán)界定是市場交易的前提，是科斯在1959年《聯(lián)邦通訊委員會》一文中的基本觀點，在產(chǎn)權(quán)界定清楚的情況下，人們就能夠利用價格機制確定如何在眾多提出權(quán)利要求的人之間配置稀缺資源，如果沒有產(chǎn)權(quán)制度任何人都可以占用現(xiàn)有資源，那么社會發(fā)生混亂，租值消散不可避免，同時，價格機制起不了作用，市場交易無法順利進行，企業(yè)制度就不能正常運作。［3］因此只有通過法律對物品的初始產(chǎn)權(quán)進行界定后，在市場價格機制的運行下，它總會從價格低的地方流向價格高的地方。

但產(chǎn)權(quán)的界定同樣需要成本，同時產(chǎn)權(quán)的種類千差萬別，想要對某一產(chǎn)權(quán)進行清晰的界定，必須保證該產(chǎn)權(quán)有明確的界限且具有排他性，否則產(chǎn)權(quán)的界定無法實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

第二，契約制度同產(chǎn)權(quán)制度一樣，是保證市場經(jīng)濟有效運行的另一種機制，兩者相互配合、共同促進經(jīng)濟運行。首先，通過產(chǎn)權(quán)的確立，明確收益預期，通過產(chǎn)權(quán)的自由流動實現(xiàn)資源有效配置。其次，契約制度的確立，是產(chǎn)權(quán)的自由流動必要條件，否則產(chǎn)權(quán)在交易過程中就得不到保護，產(chǎn)權(quán)在利益的驅(qū)使下將再次被踐踏，初始的產(chǎn)權(quán)確立將變得毫無意義。所以，契約意識的淡薄已嚴重影響了現(xiàn)實市場經(jīng)濟運行，增加了社會交易成本，不利于社會主義市場經(jīng)濟的構(gòu)建和完善。

第三，同時，不僅市場需要在契約的約束下保證產(chǎn)權(quán)的自由流動，政府也應(yīng)該是建立在契約制度下的政府。政府作為代表民眾權(quán)利的行政主體，應(yīng)該切實地保護民眾的權(quán)利，但在實際運行過程中，具體執(zhí)行個人出于實現(xiàn)政府利益最大化的目的，將政府與民眾之間的關(guān)系割裂，致使民眾對政府的不信任，導致政府逐漸陷入合法性危機，再加上貪污腐敗現(xiàn)象加劇和公民權(quán)利意識提高等加劇了這種矛盾。而這種不信任反過來會導致民眾對已確權(quán)的產(chǎn)權(quán)的不放心，對維護契約制度的執(zhí)行主體——政府的執(zhí)行力的不放心，致使產(chǎn)權(quán)制度和契約制度無法發(fā)揮出其應(yīng)有的效果。因此，契約型政府也必須伴隨著產(chǎn)權(quán)制度和契約制度的確立而確立，以確保產(chǎn)權(quán)制度和契約制度的神圣不可侵犯。

［1］馬冀.建國初期市場化進程中斷的原因與影響［D］.河南大學，2002.

［2］楚德江.政府有效性：社會發(fā)展的動力源泉［J］.行政論壇，2010，5：24-27.

［3］胡慶龍.羅納德·哈里·科斯：新制度經(jīng)濟學創(chuàng)始人［M］.北京：人民郵電出版社，2009.