徐洪 李佳 林小鵑

摘 要：青藏高原地區(qū)被稱(chēng)為“世界第三極”，它和南極、北極地區(qū)被統(tǒng)稱(chēng)為地球上的“三極”。三極地區(qū)以其獨(dú)特的自然環(huán)境和地理特征及在全球變化中的重要作用，成為國(guó)際科學(xué)家重點(diǎn)研究的關(guān)鍵區(qū)域。本文搜集了國(guó)際著名的ISI Web of Science核心數(shù)據(jù)庫(kù)在2000—2017年間發(fā)表的關(guān)于青藏高原和南北極地區(qū)的研究論文，通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法分析了論文的發(fā)文量、國(guó)際分布、研究方向、發(fā)文期刊、發(fā)文機(jī)構(gòu)、高被引論文情況和主要的國(guó)際合作關(guān)系。通過(guò)比較世界第三極青藏高原與南北兩極地區(qū)SCI論文的發(fā)表情況，總結(jié)了近17年來(lái)中國(guó)在三極地區(qū)的研究?jī)?yōu)勢(shì)、特點(diǎn)和發(fā)展態(tài)勢(shì)。

關(guān)鍵詞：青藏高原 南北極 三極 SCI論文 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析

中圖分類(lèi)號(hào)：P343.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2018）12（a）-0-05

青藏高原和南北極被統(tǒng)稱(chēng)為地球上的“三極”，具有獨(dú)特的地理特征，是地球上獨(dú)特的地理單元。近年來(lái)，中國(guó)在三極的科學(xué)研究中取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。在青藏高原地區(qū)，自20世紀(jì)50年代起，我國(guó)就先后在《1956—1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠(yuǎn)景規(guī)劃》、國(guó)家攀登計(jì)劃、973計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等一系列重大發(fā)展規(guī)劃和研究計(jì)劃中，設(shè)置了青藏高原地區(qū)的規(guī)劃研究項(xiàng)目。在2009年進(jìn)一步啟動(dòng)了“第三極環(huán)境（TPE）國(guó)際科學(xué)計(jì)劃”（姚檀棟， 2014），近年來(lái)，隨著“一帶一路”的推進(jìn)實(shí)施，中國(guó)科學(xué)院又進(jìn)一步提出了“泛第三極（Pan-TPE）環(huán)境變化與綠色絲綢之路建設(shè)”戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專(zhuān)項(xiàng)。在南北極地區(qū)，從1984年以來(lái)，中國(guó)已經(jīng)開(kāi)展了33次南極和7次北極科考（孫立廣， 2017）。在南極的科學(xué)考察過(guò)程中，我國(guó)已完成從以建立南極科考站為主到以科研為主的轉(zhuǎn)變。在此期間，中國(guó)不僅開(kāi)展了對(duì)南北兩極地區(qū)各圈層的多學(xué)科、多角度的全方位立體綜合觀測(cè)，更積極廣泛開(kāi)展了國(guó)際合作，發(fā)展了極地技術(shù)。近期國(guó)家啟動(dòng)的“第二次青藏高原綜合科學(xué)考察”重大科技計(jì)劃，使國(guó)際上更多的國(guó)家和地區(qū)開(kāi)始關(guān)注青藏高原地區(qū)的研究與發(fā)展；近幾年來(lái)重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中啟動(dòng)的系列與極地研究相關(guān)的項(xiàng)目，使更多的中國(guó)科學(xué)家參與到南北極地區(qū)的科研活動(dòng)，進(jìn)一步促使中國(guó)對(duì)三極研究取得更多的科研成果，為青藏高原區(qū)域發(fā)展和極地治理奠定了堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)。

隨著三極地區(qū)的研究工作不斷發(fā)展，對(duì)三極地區(qū)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析也備受關(guān)注。針對(duì)青藏高原地區(qū)，之前的分析主要包括對(duì)前期1981—2002年間（肖仙桃等，2003），中期2003—2008年間（張燕等，2011）和近期2009—2015年間（王婷，2017）青藏高原地區(qū)科學(xué)研究SCI論文的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析。針對(duì)南北極地區(qū)，之前的研究調(diào)研和分析了中國(guó)作者在1982—2008年間發(fā)表的有關(guān)南北極的期刊論文（華薇娜等，2009）。為深入了解和比較近些年來(lái)三極地區(qū)的科研發(fā)展現(xiàn)狀，本文進(jìn)一步對(duì)2000—2017年有關(guān)青藏高原地區(qū)和南北極地區(qū)研究的SCI論文進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的分析，分別從發(fā)文量、研究方向、主要發(fā)文期刊和研究機(jī)構(gòu)、國(guó)際影響力和國(guó)際合作情況幾個(gè)方面比較青藏高原地區(qū)與南北極地區(qū)的科研發(fā)展差異，用定量的數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)價(jià)各國(guó)科研成果和科研單位的科研實(shí)力和水平，來(lái)分析我國(guó)在三極地區(qū)尤其是青藏高原地區(qū)的科學(xué)研究工作存在的現(xiàn)狀、優(yōu)勢(shì)與不足，為未來(lái)的研究工作的布局和開(kāi)展提供一定的參考。

1 文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的獲取和分析方法

1.1 數(shù)據(jù)的獲取

本文統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源于web of science core collection數(shù)據(jù)庫(kù)，統(tǒng)計(jì)范圍為2000—2017年發(fā)表的論文，青藏高原的搜索主題詞為：“Tibet* or Himalaya*”，南北極的搜索主題詞為“Arctic”or“Antarctic”，檢索日期為2018年8月3日。

在數(shù)據(jù)處理上，首先從數(shù)據(jù)庫(kù)獲得的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)信息輸入Excel進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)算，再利用Excel的圖表功能對(duì)數(shù)據(jù)的部分分析結(jié)果進(jìn)行可視化。

2 統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

2.1 發(fā)表論文總量及主要國(guó)家發(fā)文情況分析

2.1.1 發(fā)表論文總量

自2000—2017年以來(lái)，全球共發(fā)表有關(guān)青藏高原地區(qū)的相關(guān)文獻(xiàn)有40670篇，而有關(guān)南北極地區(qū)研究的論文69423篇。南北極地區(qū)的研究一直備受關(guān)注，并隨著時(shí)間不斷增加，但青藏高原地區(qū)發(fā)文總量的增量顯著高于南北極地區(qū)（見(jiàn)圖1），表明各國(guó)學(xué)者對(duì)于青藏高原地區(qū)的關(guān)注度也在日益增加。

2.1.2 主要國(guó)家發(fā)文情況

中國(guó)科學(xué)家早在20世紀(jì)就已展開(kāi)了對(duì)青藏高原的研究調(diào)查，并于1990年3月成立了中國(guó)青藏高原研究會(huì)。在2000—2002年，中國(guó)、印度和美國(guó)在青藏高原地區(qū)的研究中發(fā)文量相當(dāng)，但近3年來(lái)（2015—2017年），中國(guó)在青藏高原地區(qū)已發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于印度和美國(guó)，位居世界第一（見(jiàn)表1），也是發(fā)文增量最多的國(guó)家。除此之外，德國(guó)和英國(guó)也是位列發(fā)文最多的國(guó)家前5。發(fā)文量前5的國(guó)家在青藏高原地區(qū)論文的發(fā)表增量顯著高于其在南北極的論文發(fā)表增量，說(shuō)明近年來(lái)青藏高原地區(qū)的研究受到了世界各國(guó)的廣泛關(guān)注。在南北極地區(qū)的研究中美國(guó)的發(fā)文數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他各國(guó)，相比而言，中國(guó)在南北極的發(fā)文量相對(duì)較少，并未位列前5，但中國(guó)在南北極地區(qū)的論文發(fā)表增量顯著高于其他國(guó)家，表明近年來(lái)中國(guó)在南北極地區(qū)的研究中也開(kāi)始扮演重要角色。

2.2 主要研究方向分析

在2000—2017年對(duì)青藏高原和南北極地區(qū)學(xué)科方向的研究中，地學(xué)相關(guān)的學(xué)科發(fā)表的論文都占很大的比重?？茖W(xué)家在南北極地區(qū)的研究中側(cè)重于對(duì)生態(tài)環(huán)境、地質(zhì)和海洋資源方向的研究，而青藏高原地區(qū)則更側(cè)重于地質(zhì)學(xué)和自然資源等方向的研究（見(jiàn)圖2）。另外，由于極地地區(qū)氣候的極端性和青藏高原地區(qū)氣候的多樣性，對(duì)大氣科學(xué)的研究也是在三極研究中的重點(diǎn)方向。地質(zhì)學(xué)研究從2000—2017年一直是青藏高原地區(qū)的研究熱點(diǎn)，該方向發(fā)文量可以占到總發(fā)文量的30%，體現(xiàn)了青藏高原作為“世界第三極”的地理獨(dú)特性。

2.3 主要發(fā)文期刊分析

2000到2017年期間，國(guó)際青藏高原地區(qū)研究的論文分布在5301種出版物上，主要是地學(xué)等領(lǐng)域的期刊，從總發(fā)文量來(lái)看，排名居第一的期刊是英國(guó)的《Journal of Asian Earth Sciences》（見(jiàn)表2），排名第二的是印度的《Current Science》，值得注意的是排名居前5位的期刊中包括兩個(gè)中國(guó)期刊。與此相對(duì)，在南北極的研究中發(fā)文量最大的期刊中排名前5位的期刊均為美國(guó)期刊。而且在南北極地區(qū)發(fā)文量最多的期刊主要是大氣科學(xué)和海洋科學(xué)領(lǐng)域的期刊，表明在科學(xué)家世界三極的研究方向中各有側(cè)重，其主要發(fā)表的期刊領(lǐng)域也有側(cè)重。

2.4 主要發(fā)文機(jī)構(gòu)分析

發(fā)文量排名前5的機(jī)構(gòu)均為中國(guó)的相關(guān)科研機(jī)構(gòu)，這表明近年來(lái)中國(guó)從事青藏高原地區(qū)研究的機(jī)構(gòu)發(fā)展快速，顯著的擴(kuò)大了中國(guó)在該領(lǐng)域研究的優(yōu)勢(shì)。其中中國(guó)科學(xué)院的總發(fā)文量9924篇，高被引論文107篇，位居第一，中國(guó)科學(xué)院的總發(fā)文量占全球總發(fā)文量的24%（見(jiàn)表3），中國(guó)科學(xué)院大學(xué)緊隨其后。中國(guó)地質(zhì)大學(xué)位列第3名，再次表明了地質(zhì)學(xué)在青藏高原研究中的重要角色。在南北極地區(qū)的研究中，排名前3的高發(fā)文機(jī)構(gòu)分別是赫爾姆霍茲聯(lián)合會(huì)、自然環(huán)境研究委員會(huì)和法國(guó)國(guó)家科研中心。與中國(guó)在青藏高原地區(qū)研究的優(yōu)勢(shì)相對(duì)，中國(guó)在南北極地區(qū)研究的top5機(jī)構(gòu)中并未占有一席之地，說(shuō)明中國(guó)的研究機(jī)構(gòu)在南北極的研究中雖然也在迅速發(fā)展，但是相對(duì)其他國(guó)家還是相對(duì)落后。

2.5 高被引論文主要國(guó)家分析

分析2000—2017年研究三極地區(qū)的高被引論文發(fā)文量前10的國(guó)家表明，對(duì)于青藏高原地區(qū)的研究，中國(guó)高被引論文發(fā)文量位列第一名，并且總體呈增加的趨勢(shì)（見(jiàn)圖3），高被引論文發(fā)文量第二的是美國(guó)，在2013年之前美國(guó)的高被引論文發(fā)文量和中國(guó)旗鼓相當(dāng)，有的年份甚至超過(guò)中國(guó)，但近年來(lái)中國(guó)顯示出明顯的優(yōu)勢(shì)，尤其是2017年已經(jīng)快要達(dá)到美國(guó)發(fā)文量的兩倍。除此之外，英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)和澳大利亞也位列高被引論文最多國(guó)家的前六名。而針對(duì)南北極地區(qū)的研究，自2008年有高被引論文記錄以來(lái)，美國(guó)的年平均高被引發(fā)文量達(dá)42篇，遠(yuǎn)高于其他各國(guó)位居第一，位列前五的其他4個(gè)國(guó)家分別是英國(guó)、德國(guó)、加拿大、法國(guó)。中國(guó)雖然位居第十，但高被引發(fā)文量逐年增長(zhǎng)，說(shuō)明其對(duì)南、北極地區(qū)的研究水平正在不斷上升。

2.6 主要國(guó)際合作關(guān)系分析

從2000—2017年無(wú)論是對(duì)青藏高原的研究，還是對(duì)南北極地區(qū)的研究，我國(guó)在世界范圍內(nèi)展開(kāi)的國(guó)際合作都越來(lái)越廣泛，總體呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)。表明中國(guó)在不斷壯大自己科研力量的同時(shí)，也逐步加強(qiáng)了其與其他國(guó)家的合作，不斷提高自己的國(guó)際影響力。

2000—2017年就三極地區(qū)與我國(guó)合作最多的國(guó)家同樣也是國(guó)際發(fā)表論文量較多的幾個(gè)國(guó)家，其中，合作最多的國(guó)家是美國(guó)，其次是德國(guó)、英國(guó)、加拿大、日本和澳大利亞（見(jiàn)圖4）。尤其是與美國(guó)的合作發(fā)展極為迅速，發(fā)文量成倍增長(zhǎng)：對(duì)青藏高原地區(qū)的合作發(fā)文量從2000年的35篇增長(zhǎng)到2017年的464篇，達(dá)到2000年的13倍；對(duì)南北極地區(qū)的合作發(fā)文也從2000年的1篇增長(zhǎng)到2017年的144篇，達(dá)2000年的144倍。相比之下，其他國(guó)家的合作并沒(méi)有如此顯著的增加，國(guó)際合作較為單一。

3 總結(jié)與建議

3.1 進(jìn)一步加大科研項(xiàng)目的投入

從數(shù)據(jù)分析可以看出，無(wú)論是南北兩極，還是世界第三極青藏高原地區(qū)，我國(guó)都取得了較為豐碩的科研成果，無(wú)論是論文總數(shù)、總被引頻次，還是發(fā)文期刊和機(jī)構(gòu)，都比以往有很大提高，說(shuō)明我國(guó)在三極地區(qū)的科學(xué)研究的發(fā)展正處于一個(gè)越來(lái)越廣泛、越來(lái)越深入的良好態(tài)勢(shì)。建議進(jìn)一步加大對(duì)三極地區(qū)尤其是青藏高原地區(qū)科研項(xiàng)目的投入力度，加快提升我國(guó)對(duì)三極地區(qū)研究的國(guó)際地位與影響力。

3.2 進(jìn)一步加強(qiáng)原創(chuàng)性研究的部署

盡管我國(guó)對(duì)于青藏高原地區(qū)的研究發(fā)文量很多，被引次數(shù)也很高，但整體而言，我國(guó)對(duì)三極地區(qū)尤其是南北極地區(qū)發(fā)表論文的平均質(zhì)量與歐美國(guó)家還存在一定的差距。主要表現(xiàn)在：高被引論文相對(duì)比例低，發(fā)表高被引論文的中國(guó)期刊占比少。因此，我國(guó)需進(jìn)一步提高我國(guó)在三極地區(qū)研究論文的整體質(zhì)量和創(chuàng)新性，從根本上提升研究成果在國(guó)際的影響力，力爭(zhēng)多產(chǎn)出具有國(guó)際影響力的重大科研成果。

3.3 進(jìn)一步拓展國(guó)際合作范圍，提升國(guó)際合作水平

中國(guó)在三極地區(qū)的國(guó)際合作研究處于快速發(fā)展的階段，尤其對(duì)青藏高原地區(qū)而言，中國(guó)不但是研究的主力軍，同時(shí)也是國(guó)際合作中的核心國(guó)家。然而，中國(guó)與美國(guó)的合作日益緊密，合作發(fā)文量快速增長(zhǎng)的同時(shí)與其他國(guó)家的合作發(fā)展得卻相對(duì)緩慢，重要的合作國(guó)家過(guò)于單一。建議將關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的部署和重大國(guó)際合作結(jié)合起來(lái)，通過(guò)聯(lián)合調(diào)查、資源共享、聯(lián)合發(fā)文等方式進(jìn)一步加強(qiáng)加寬加深國(guó)際合作。隨著近年來(lái)國(guó)家“一帶一路” 的戰(zhàn)略實(shí)施，也必將加快中國(guó)與周邊國(guó)家的合作進(jìn)程。

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