郭 峰

一、問(wèn)題的提出

船員服務(wù)資歷是船員取得適任資格證書的必要條件，而船員任解職信息是服務(wù)資歷的重要內(nèi)容，其簽注應(yīng)予以認(rèn)真對(duì)待。

根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定要求①《船員條例》第二十二條，《船員注冊(cè)管理辦法》第十五條。，船員上船任職后和離船解職前，應(yīng)主動(dòng)將船員服務(wù)簿提交給船長(zhǎng)辦理任解職簽注。船長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)為本船船員辦理任解職簽注，在船員服務(wù)簿中及時(shí)、如實(shí)記載其服務(wù)資歷和任職表現(xiàn)。船長(zhǎng)的任職簽注由離任船長(zhǎng)負(fù)責(zé)簽注，船長(zhǎng)的解職簽注由接任船長(zhǎng)負(fù)責(zé)簽注。因船舶新投入運(yùn)行、報(bào)廢等特殊情況無(wú)離任或者接任船長(zhǎng)時(shí)，船長(zhǎng)的任解職，在境內(nèi)由船舶靠泊地海事管理機(jī)構(gòu)簽注；在境外由船長(zhǎng)本人簽注。

在日常的監(jiān)督檢查中，筆者發(fā)現(xiàn)未規(guī)范簽注的情況并不鮮見(jiàn)，主要表現(xiàn)為“漏簽”和“錯(cuò)簽”?！奥┖灐毕抵笐?yīng)當(dāng)簽注的內(nèi)容沒(méi)有簽注，比如僅有任職簽注，但沒(méi)有相應(yīng)的解職簽注，或者相反，甚或任解職簽注都缺失?！板e(cuò)簽”包括兩種，一種是簽注錯(cuò)誤，比如沒(méi)有如實(shí)簽注任解職時(shí)間。另一種是無(wú)權(quán)簽注的人實(shí)施了簽注，比如當(dāng)船船長(zhǎng)自己給自己簽注。

在發(fā)現(xiàn)上述不合規(guī)情況時(shí)，海事執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定②《船員條例》第五十八條 違反本條例的規(guī)定，船長(zhǎng)有下列情形之一的，由海事管理機(jī)構(gòu)處2 000元以上2萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并給予暫扣船員適任證書6個(gè)月以上2年以下直至吊銷船員適任證書的處罰：（三）未在船員服務(wù)簿內(nèi)如實(shí)記載船員的服務(wù)資歷和任職表現(xiàn)的。進(jìn)行相應(yīng)處理。在有關(guān)罰則中，處罰對(duì)象明確規(guī)定是船長(zhǎng)。如果系船員沒(méi)有提交服務(wù)簿導(dǎo)致未規(guī)范簽注，目前沒(méi)有對(duì)應(yīng)的罰則。同時(shí)，這里作為處罰對(duì)象的船長(zhǎng)系指上任船長(zhǎng)（針對(duì)任職簽注不規(guī)范）或接任船長(zhǎng)（針對(duì)解職簽注不規(guī)范），如果是當(dāng)船船長(zhǎng)給自己簽注，也缺少對(duì)應(yīng)罰則。

由此帶來(lái)了一個(gè)問(wèn)題，對(duì)于非船長(zhǎng)原因?qū)е碌奈匆?guī)范簽注行為（包括當(dāng)船船長(zhǎng)給自己簽注的情況）應(yīng)如何對(duì)待？

二、問(wèn)題的分析

（一）問(wèn)題源于立法時(shí)義務(wù)和責(zé)任規(guī)定的不對(duì)稱

現(xiàn)行規(guī)定將處罰對(duì)象僅明確為船長(zhǎng)，這可能是立法者認(rèn)為規(guī)范簽注的義務(wù)主體是船長(zhǎng)，故在違反該義務(wù)時(shí)，處罰對(duì)象也應(yīng)是船長(zhǎng)。但如此規(guī)定忽視了義務(wù)主體并不止船長(zhǎng)的情況，也導(dǎo)致了義務(wù)和責(zé)任規(guī)定的不對(duì)稱。

根據(jù)《船員注冊(cè)管理辦法》第十五條，船長(zhǎng)固然有給相應(yīng)船員及時(shí)、如實(shí)簽注的義務(wù)，船員也有主動(dòng)提交服務(wù)簿給船長(zhǎng)進(jìn)行簽注的義務(wù)。但在相關(guān)罰則中，卻僅有針對(duì)船長(zhǎng)違反義務(wù)的規(guī)定，缺失了船員沒(méi)有履行義務(wù)（包括當(dāng)船船長(zhǎng)沒(méi)有履行義務(wù)）的罰則規(guī)定。

而在實(shí)踐中，未規(guī)范簽注行為多是由于當(dāng)船船長(zhǎng)或船員不履行相應(yīng)義務(wù)所致。尤其在內(nèi)河船員中，這種情況是較為普遍存在的①未規(guī)范簽注在海船船員中尚不多見(jiàn)。目前在執(zhí)法實(shí)踐中，已經(jīng)可以通過(guò)刷身份證的方式，將海船船員任解職信息錄入船舶動(dòng)態(tài)2.0系統(tǒng)相應(yīng)模塊，并同步進(jìn)已聯(lián)網(wǎng)的海船船員信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)任解職信息的電子化管理。。由于當(dāng)前內(nèi)河船員信息管理尚未實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，這使得內(nèi)河船員任解職主要依靠服務(wù)簿簽注記錄。如果對(duì)未規(guī)范簽注行為不予以必要處理，輕則影響內(nèi)河船員資歷的正常管理，重則可能帶來(lái)個(gè)別船員更加有恃無(wú)恐地為其他存在諸如配員不足等違法行為的船舶肆意“頂包”的后果，進(jìn)而影響轄區(qū)水域安全，嚴(yán)重的甚至可能帶來(lái)人命、財(cái)產(chǎn)乃至生態(tài)環(huán)境的重大損失。

（二）對(duì)于相近條款適用性的分析

考慮到未簽注行為可能引發(fā)后果的嚴(yán)重性，一些海事執(zhí)法人員直觀上認(rèn)為應(yīng)當(dāng)處罰，并尋求法規(guī)依據(jù)上的支持，在《船員條例》第五十八條不適用的情況下，訴諸第五十六條和第五十七條。筆者下面對(duì)這兩條罰則的適用性進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

1.對(duì)《船員條例》第五十六條②《船員條例》第五十六條 違反本條例的規(guī)定，船員在船工作期間未攜帶本條例規(guī)定的有效證件的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處2 000元以下罰款。適用性的分析

部分執(zhí)法人員認(rèn)為可以通過(guò)否定這些未規(guī)范簽注服務(wù)簿的有效性，進(jìn)而以這些船員屬于“在船工作期間未攜帶本條例規(guī)定的有效證件”的情形予以處罰。

筆者以為如此理解不妥，理由有二：其一，部分簽注不規(guī)范是否導(dǎo)致整本服務(wù)簿失去有效性？筆者持保留態(tài)度。正如，部分合同條款的無(wú)效，并不必然導(dǎo)致整個(gè)合同無(wú)效一樣③《合同法》第五十六條 無(wú)效的合同或者被撤銷的合同自始沒(méi)有法律約束力。合同部分無(wú)效，不影響其他部分效力的，其他部分仍然有效。，在沒(méi)有明確規(guī)定時(shí)，不宜僅以簽注不規(guī)范而認(rèn)定服務(wù)簿無(wú)效。其二，交通運(yùn)輸部于2008年頒布實(shí)施了《船員注冊(cè)管理辦法》，對(duì)《船員條例》有關(guān)條款予以細(xì)化規(guī)定，其中第二十七條規(guī)定：“違反本辦法的規(guī)定，船員在船工作期間未攜帶船員服務(wù)簿的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并可以處2 000元以下罰款?！笨梢哉J(rèn)為，此系交通運(yùn)輸部考慮到《船員條例》第五十六條可能帶來(lái)文義上的歧義，通過(guò)規(guī)章形式做了限縮解釋性的具體規(guī)定。據(jù)此，只有沒(méi)有攜帶船員服務(wù)簿的情形才可以處罰。

2.對(duì)《船員條例》第五十七條④《船員條例》第五十七條 違反本條例的規(guī)定，船員有下列情形之一的，由海事管理機(jī)構(gòu)處1 000元以上1萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并給予暫扣船員服務(wù)簿、船員適任證書6個(gè)月以上2年以下直至吊銷船員服務(wù)簿、船員適任證書的處罰……適用性的分析

一些執(zhí)法人員認(rèn)為可以認(rèn)定不規(guī)范簽注的船員系“未如實(shí)填寫或者記載有關(guān)船舶法定文書”，并以此為由進(jìn)行處罰。這部分人認(rèn)為包括船員服務(wù)簿在內(nèi)的船員證件可以被認(rèn)為屬于船舶法定文書的范疇。

筆者同樣也不贊同這種理解，理由如下：

首先，筆者認(rèn)為對(duì)于法律條文的認(rèn)識(shí)，應(yīng)遵循必要的法律解釋規(guī)則。按照一般的法律解釋方法，“應(yīng)以文義解釋為先，有復(fù)數(shù)解釋之可能性時(shí)，始繼以論理解釋或社會(huì)學(xué)的解釋，就法文文義上可能之意義，加以限定之操作?！保?]

在《船員條例》未對(duì)“船舶法定文書”定義時(shí)，按照一般的文義解釋，可有兩種理解，一種是這些文書是指專屬于船舶的法定文書，不涉及船員證件；另一種寬泛一些，認(rèn)為所有按照配員規(guī)則在船上工作的人員證件都屬于該船的船舶法定文書。此時(shí)出現(xiàn)了復(fù)數(shù)解釋的可能，為確定法律條文之真正意義，須繼之以倫理解釋。而在倫理解釋中，首推體系解釋，即以法律條文在法律體系上的地位，依其編、章、節(jié)、條、款、項(xiàng)之前后位置，或相關(guān)法條之法意，闡明其規(guī)范意旨。［2]

當(dāng)我們運(yùn)用體系解釋進(jìn)行分析后，不難看出，后一種理解是并不成立的。

一是，《船員條例》第五十八條第（一）項(xiàng)規(guī)定，“未保證船舶和船員攜帶符合法定要求的證書、文書以及有關(guān)航行資料的”。由此可見(jiàn)，船舶和船員的證書、文書是相互獨(dú)立的兩個(gè)概念，并不存在前者包含后者的關(guān)系。

二是，放寬視野，從維護(hù)社會(huì)主義海事法律統(tǒng)一性的角度，對(duì)截至目前（2017年9月）為止的我國(guó)規(guī)章以上的海事法規(guī)文件進(jìn)行檢索，發(fā)現(xiàn)在今年新出臺(tái)的《船舶安全監(jiān)督規(guī)則》附則第五十六條有對(duì)于法定證書文書的解釋：“本規(guī)則所稱法定證書文書，是指船舶國(guó)籍證書、船舶配員證書、船舶檢驗(yàn)證書、船舶營(yíng)運(yùn)證件、航海或者航行日志以及其他按照法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范及公約要求必須配備的證書文書?！憋@然，這里的“法定證書文書”是指專屬于船舶的證書文書，和船員證件無(wú)涉。

通過(guò)上述分析，可以看出，《船員條例》第五十六、五十七條均不適用于本文所關(guān)注的服務(wù)簿未規(guī)范簽注問(wèn)題。

三、有關(guān)結(jié)論和建議

基于上述分析，筆者認(rèn)為在當(dāng)前法規(guī)中缺少對(duì)當(dāng)船船長(zhǎng)、船員未規(guī)范簽注進(jìn)行處罰的規(guī)定，根據(jù)《行政處罰法》第三條第二款的規(guī)定（沒(méi)有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的，行政處罰無(wú)效），海事管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)對(duì)其進(jìn)行處罰，否則有違法處罰之嫌。

但是，當(dāng)船船長(zhǎng)、船員的未規(guī)范簽注行為不僅違反了其應(yīng)盡義務(wù)，也已干擾了船員管理秩序，侵犯了應(yīng)予保護(hù)的法益，理應(yīng)受到處理，在此建議有關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)相應(yīng)條款進(jìn)行修訂。

同時(shí)，對(duì)于上任和接任船長(zhǎng)，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格依法予以處理。據(jù)了解，因內(nèi)河船員信息沒(méi)有聯(lián)網(wǎng)等客觀原因，實(shí)踐中對(duì)不在船的應(yīng)負(fù)責(zé)任的船長(zhǎng)追責(zé)存在一定困難。筆者在此也建議建立健全內(nèi)河船員信息管理系統(tǒng)，以技術(shù)手段推進(jìn)行政執(zhí)法效能的提高，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法權(quán)威的有效樹(shù)立。

參考文獻(xiàn)：

［1]楊仁壽.法學(xué)方法論［M].2版.北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2013:142.

［2]梁慧星.民法解釋學(xué)［M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1995:215,217.