解本政， 李 萍， 張 琳， 崔文靜， 曹江紅

(1. 山東建筑大學 管理工程學院， 山東 濟南 250101； 2. 重慶大學 建設(shè)管理與房地產(chǎn)學院， 重慶 400045)

20世紀80年代，隨著世界經(jīng)濟形勢的轉(zhuǎn)變，社會福利支出增加、人口老齡化和政府財政赤字等問題日益凸顯。在此背景下，政府與社會資本合作(Public-Private Partnership，PPP)應運而生，成為政府提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的創(chuàng)新之舉。如今，作為國際公認的市場參與公共資源配置的有效途徑之一，PPP被廣泛應用于基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)領(lǐng)域，成為推動社會發(fā)展的一大助力。

近年來，PPP的大規(guī)模推廣引起了國內(nèi)外學者的廣泛關(guān)注，掀起了PPP的研究熱潮，涌現(xiàn)出豐碩的研究成果。周春芳[1]通過對比中外土地整理PPP項目的研究，總結(jié)了目前PPP應用于土地整理項目的研究現(xiàn)狀及發(fā)展方向；葉曉甦等[2]從PPP的概念及特征、風險分配、治理理論、政府管理機制與監(jiān)管四個方面，對中國公共項目PPP的研究進行了述評；伍迪等[3]采用PPP(Project-Partnership-Process)維度分類法，分析和歸納了代表中國PPP研究趨勢的論文成果；崔彩云等[4]通過梳理大量文獻，對各國PPP項目物有所值(Value for Money，VFM)評價方法、程序和影響因素進行了對比和評價。

國外學者的PPP研究綜述相對系統(tǒng)化，Roehrich等[5]從文獻類別和研究主題的角度，通過分析20年間出版的1400多份PPP研究文獻，揭示了PPP在提供公共基礎(chǔ)設(shè)施或服務(wù)方面的局限性；Hofman等[6]援引大量文獻，探討了影響政府與社會資本建立合作的障礙及解決方式；Osei-Kyei等[7]通過分析國際頂級期刊的PPP研究文獻，得出PPP的關(guān)鍵成功因素為政府與社會資本雙方風險的分配與共擔、強大的社會資本聯(lián)盟、政策的支持、公眾的支持以及透明的采購流程。

縱觀現(xiàn)有研究文獻，有關(guān)PPP研究的綜述已有不少成果，采用的方法多以部分文獻的定性研究為主。為了全面了解和總結(jié)PPP的研究，本文以Web of Science核心合集收錄的PPP相關(guān)期刊論文為研究對象，運用CiteSpace V軟件對PPP研究的科研合作(國家(地區(qū))、機構(gòu)、作者合作)圖譜、共被引(期刊、文獻、作者共被引)圖譜及關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜進行繪制與分析，展現(xiàn)PPP的研究現(xiàn)狀、知識基礎(chǔ)與熱點，并從PPP應用和發(fā)展的角度對未來研究趨勢進行展望，以期推動PPP理論研究與實踐應用的蓬勃發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本文以Web of Science核心合集中Science Citation Index Expanded和Social Sciences Citation Index收錄的相關(guān)期刊論文信息作為數(shù)據(jù)來源。Web of Science是全球最大、覆蓋學科最多的綜合性學術(shù)資源數(shù)據(jù)庫，其核心合集經(jīng)過嚴格遴選，收錄了上萬種世界權(quán)威的、高影響力的學術(shù)期刊，為數(shù)據(jù)來源的可靠性提供了保障。

PPP是一系列項目融資模式的總稱[8]，為保證查全率，采用高級檢索模式：(1)檢索內(nèi)容為TS=((public AND private AND partnership* AND PPP*) OR (private AND finance AND initiative AND PFI) OR (build AND operate AND transfer AND BOT) OR (build AND own AND operate AND transfer AND BOOT) OR (build AND own AND operate AND BOO) OR (build AND transfer AND BT) OR (renovate AND operate AND transfer AND ROT) OR (build AND lease AND transfer AND BLT) OR (transfer AND operate AND transfer AND TOT) OR (design AND build AND finance AND operate AND DBFO)) (TS=主題，*代表模糊檢索)；(2)語種為All languages；(3)文獻類型為Article；(4)時間跨度為2012—2017。根據(jù)以上條件，檢索到文獻記錄522條，對每篇文獻的題目、摘要與關(guān)鍵詞進行逐一排查后，最終獲得有效期刊論文486篇。將有效論文的題目、作者、摘要、關(guān)鍵詞、參考文獻等信息下載，作為本文進行數(shù)據(jù)分析的樣本。數(shù)據(jù)采集時間為2017年5月29日。

1.2 研究方法

本文以CiteSpace V(5.0.R4 SE版)軟件作為數(shù)據(jù)分析工具。CiteSpace V是在科學計量學、數(shù)據(jù)和信息可視化背景下發(fā)展起來的，最具特色和影響力的信息可視化分析軟件之一[9]。利用該軟件可將一個知識領(lǐng)域浩如煙海的文獻數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為科學知識圖譜，以便從中挖掘最為關(guān)鍵的信息，了解該領(lǐng)域的知識基礎(chǔ)，識別最活躍的研究熱點[10]。

本文主要從三個方面對PPP的研究進行分析：

(1)從發(fā)表文獻的國家(地區(qū))、機構(gòu)及作者合作的角度，了解PPP的總體研究現(xiàn)狀；

(2)通過分析被引期刊、作者及文獻，明晰PPP研究的知識基礎(chǔ)；

(3)對熱點關(guān)鍵詞進行統(tǒng)計分析，探究PPP的研究熱點，并基于PPP的應用與發(fā)展，展望PPP的研究趨勢。

2 研究現(xiàn)狀

2.1 國家(地區(qū))和機構(gòu)合作分析

將收集數(shù)據(jù)導入CiteSpace V軟件中，把Time Slicing(時間分區(qū))中時間跨度設(shè)為From 2012 To 2017，Node Types(節(jié)點類型)選擇Institution和Country，Pruning(剪枝)選擇Pathfinder和Pruning the merged network，其他參數(shù)設(shè)置為默認值(Selection Criteria(閾值)默認為Top50)，運行軟件得到國家(地區(qū))和機構(gòu)合作圖譜(見圖1)，其展現(xiàn)了PPP研究力量的分布及其合作關(guān)系。

圖1 國家(地區(qū))和機構(gòu)合作圖譜

由圖1可知，各國(地區(qū))PPP研究力量懸殊，中美兩國遙遙領(lǐng)先，屬于第一梯隊，第二梯隊為英格蘭和澳大利亞，意大利、西班牙、葡萄牙、中國臺灣與比利時等屬于第三梯隊。近幾年各國(地區(qū))PPP的文獻呈現(xiàn)出大幅增長的態(tài)勢，研究成果比較豐碩(見圖2)。隨著PPP項目的推廣，預計未來PPP研究文獻數(shù)量呈上升趨勢，國內(nèi)外專家學者會對PPP進行更廣泛與深入的研究。

圖2 國家(地區(qū))合作發(fā)文量統(tǒng)計

以發(fā)文量為標準，比較活躍的研究機構(gòu)有香港理工大學、里斯本大學、馬德里理工大學、安特衛(wèi)普大學、香港科技大學、科廷大學、馬里蘭大學、國立臺灣科技大學等(見表1)。作為科研成果的重要產(chǎn)出地，這些機構(gòu)在PPP研究領(lǐng)域占據(jù)主導地位。

就合作關(guān)系而言，作為PPP的國際先驅(qū)，歐洲地區(qū)的研究與實踐經(jīng)驗相對豐富，歐洲國家(地區(qū))之間建立了廣泛的合作關(guān)系，如法國與德國、比利時、瑞士均有合作。非歐洲國家(地區(qū))則以跨區(qū)域合作為主，如中國與美國、澳大利亞之間建立了密切的合作關(guān)系。

表1 發(fā)文數(shù)量前15位的機構(gòu)信息

此外，CiteSpace V以中心性作為測度節(jié)點在網(wǎng)絡(luò)中重要性的一個指標，將中心性不小于0.1的節(jié)點用紫色圓環(huán)重點標注，節(jié)點中心性越高，對網(wǎng)絡(luò)中信息傳輸?shù)挠绊懺酱?。由圖1可以看出，中心性較高的國家(地區(qū))有荷蘭(0.97)、德國(0.95)、法國(0.88)及比利時(0.78)等，研究機構(gòu)有浙江科技學院(0.97)、伊拉斯謨大學(0.88)及香港理工大學(0.76)等(見表1)，這些國家(地區(qū))及機構(gòu)是合作網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)鍵點，對PPP研究的進展至關(guān)重要。

2.2 作者合作分析

研究者發(fā)表論文的數(shù)量在一定程度上反映其知識產(chǎn)出能力，通過分析作者合作網(wǎng)絡(luò)，可以了解研究者所做貢獻大小以及彼此之間的合作關(guān)系。節(jié)點類型選擇Author，閾值設(shè)為Top100，其他參數(shù)設(shè)置保持不變，運行CiteSpace V軟件得到作者合作圖譜(見圖3)。如圖3所示，發(fā)文最多的研究者是香港理工大學的Albert P. C. Chan(陳炳泉)教授與里斯本大學的Rui Cunha Marques教授(均為12篇)，其次是Jui-Sheng Chou(周瑞生)(8篇)、Carlos Oliveira Cruz(8篇)及Miroslaw J. Skibniewski(7篇)等人。高產(chǎn)研究者均為高校學者，且多數(shù)在建設(shè)工程領(lǐng)域享譽盛名。

圖3 作者合作圖譜

從圖3可以看出，PPP研究領(lǐng)域存在少數(shù)高知識產(chǎn)出群體，如Miroslaw J. Skibniewski、Yelin Xu(許葉林)、Wei Xiong(熊偉)、Jingfeng Yuan(袁競峰)等人以陳炳泉為中心建立了廣泛的合作關(guān)系，該合作群體以PPP項目的風險管理研究為主；Junxiao Liu(劉俊曉)、Peter E. D. Love、Jim Smith、Michael Regan和Peter R. Davis組成了一個關(guān)系密切的科研合作團體，PPP項目的績效測度與關(guān)鍵成功因素是該合作團體的主要研究內(nèi)容。此外，少數(shù)研究者雖未建立較穩(wěn)定的合作群體，但其對PPP的研究也做出了許多貢獻，如Rui Cunha Marques與Carlos Oliveira Cruz在PPP合同管理研究方面建立了密切的合作，周瑞生則主要對PPP項目的關(guān)鍵成功因素和風險分配問題進行了研究。

3 知識基礎(chǔ)

3.1 期刊共被引分析

節(jié)點類型選擇Cited Journal，閾值設(shè)為Top100，其他參數(shù)設(shè)置保持不變，運行CiteSpace V軟件得到期刊共被引圖譜(見圖4)，其顯示了PPP研究引用期刊的分布。對被引期刊進行分析，可以明晰PPP研究的主要知識來源及其涉及的學科領(lǐng)域。結(jié)果顯示，被引頻次超過50的期刊有15個，它們均為國際管理學權(quán)威期刊(見表2)。

圖4 期刊共被引圖譜

從高被引期刊的研究領(lǐng)域不難發(fā)現(xiàn)，PPP涉及的領(lǐng)域比較廣泛，主要涵蓋商業(yè)與經(jīng)濟、建設(shè)工程、公共管理、交通運輸四個領(lǐng)域，表明PPP不僅是一種融資模式的創(chuàng)新，更是一種管理方式的變革。

表2 被引頻次前15位的期刊信息

此外，PPP高被引期刊的文獻特征與其研究領(lǐng)域存在一定聯(lián)系。商業(yè)與經(jīng)濟、公共管理領(lǐng)域的期刊發(fā)表的論文多傾向于理論研究，典型期刊有《International Journal of Project Management》和《Public Administration》；建設(shè)工程、交通運輸領(lǐng)域的期刊涉及建筑、市政等工程，更傾向于對不同地區(qū)和行業(yè)實踐問題的探討，代表性期刊為《Journal of Management in Engineering》《Journal of Construction Engineering and Management》和《Transportation Research Part A-Policy and Practice》。

3.2 作者共被引分析

節(jié)點類型選擇Cited Author，閾值設(shè)為Top60，其他參數(shù)設(shè)置保持不變，運行CiteSpace V軟件得到作者共被引圖譜(見圖5)，其顯示了PPP研究先驅(qū)被引用的情況。作者被引次數(shù)越高，表明對PPP研究的影響力越廣。在作者共被引網(wǎng)絡(luò)中，Graeme A. Hodge、Xueqing Zhang(張學清)和Dar- rin Grimsey是被引頻次位列前3名的作者，緊隨其后的是World Bank、陳炳泉、Bent Flyvbjerg等(見表3)。被引頻次排前15位的作者包括13個研究者、1個國際組織和1個政府機構(gòu)，其身份的多樣性及所處地域的分散性說明PPP在世界范圍內(nèi)受到了廣泛的關(guān)注。

圖5 作者共被引圖譜

被引頻次中心性作者國家(地區(qū))1070.12Graeme A. Hodge澳大利亞970.06Xueqing Zhang(張學清)香港750.06Darrin Grimsey澳大利亞710.15World Bank(世界銀行)美國690.14Albert P. C. Chan(陳炳泉)香港660.01Bent Flyvbjerg英國580.13Bing Li英國540.18Oliver E. Williamson美國530.07E. R. Yescombe英國530.06Eduardo Engel美國520.14Mervyn K. Lewis澳大利亞520.01Yongjian Ke(柯永建)澳大利亞510.20Oliver Hart美國480.23Jean Shaoul英國470.28Her Majesty’s Treasury(英國財政部)英國

高被引作者中，莫納什大學法學院監(jiān)管研究中心主任Graeme A. Hodge是一名國際領(lǐng)先的私有化、外包和PPP項目的分析師，曾擔任澳大利亞、印度尼西亞、菲律賓和中國治理事務(wù)的顧問，他發(fā)表的PPP研究文獻與社會經(jīng)濟政策、公共管理、法律、治理和監(jiān)管有關(guān)；香港科技大學副教授、國際可持續(xù)發(fā)展與管理學會主席張學清主要從事項目管理、可持續(xù)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理等方向的研究，他對PPP的研究包括風險因素識別、特許權(quán)、合同中止補償以及重新談判等；著名咨詢師Darrin Grimsey是PPP項目的參與者，他專注于基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的風險分析、合同管理、商業(yè)、戰(zhàn)略和融資等咨詢服務(wù)，公開發(fā)表了諸多與基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的著述，其中最著名的是《PPP革命》一書。

評價一位研究者的學術(shù)水平，更為合理的方式是將其被引頻次與中心性兩個指標相結(jié)合。由表3可知，同時具備兩個高指標的研究者有Graeme A. Hodge、陳炳泉及Bing Li等，這些研究者不僅是PPP研究的重要先驅(qū)，而且對PPP研究的發(fā)展與演化產(chǎn)生了根本影響。

3.3 文獻共被引分析

節(jié)點類型選擇Cited Reference，閾值設(shè)為Top30，其他參數(shù)設(shè)置保持不變，運行CiteSpace V軟件得到文獻共被引圖譜(見圖6)，其展示了在PPP研究領(lǐng)域具有一定影響力的文獻。節(jié)點越大表示文獻被引次數(shù)越高，其研究主題、方法或結(jié)論可能推動了PPP的研究進展，這些關(guān)鍵文獻奠定了PPP的研究基礎(chǔ)[11]?；趯?86篇期刊論文引用的15470條文獻的統(tǒng)計分析，在表4中列出了被引頻次前15位的文獻信息，其中包括2本出版書籍、4篇綜述型論文和9篇研究型論文。

圖6 文獻共被引圖譜

出版書籍的內(nèi)容相對系統(tǒng)化，傾向于PPP政策、融資與行業(yè)實踐案例的分析，對PPP的研究與實踐均具有指導意義。Yescombe[12]編著的《Public-Private Partnerships: Principles of Policy and Finance》一書分析了PPP存在的政策問題及其在合同中的具體應用，該書作為PPP研究的經(jīng)典文獻，對PPP政策及合同談判具有重要參考價值。Hodge等[13]在《International Handbook on Public Private Partnerships》中揭示了PPP的意義及其潛在優(yōu)勢，并對國際實踐案例提出創(chuàng)新的見解，是學術(shù)界與實務(wù)界PPP研究者的必備指南。

作為研究成果的歸納與總結(jié)，綜述型論文主要從單個或多個方面分析PPP的研究成果，對后續(xù)研究提供指引與借鑒。Hodge等[14]對PPP項目的績效評估文獻進行研究，提出為確?？冃гu估的客觀性，需要加強對評估工作的關(guān)注度，使其避免政策干擾。更多學者從多角度對PPP研究文獻進行了分析與總結(jié)。Tang等[15]以建筑業(yè)頂級期刊上發(fā)表的論文為對象展開研究，通過分析論文的研究主題，建議研究者將風險、融資、合同、PPP的多種模式、特許期以及選擇恰當運作模式的策略作為進一步研究的主題；柯永建等[16]則對每年論文發(fā)表數(shù)量、作者貢獻以及研究主題等進行了詳細的統(tǒng)計分析。Kwak等[17]全面回顧PPP的研究文獻，從關(guān)鍵因素與障礙、政府的角色、特許經(jīng)營公司的選擇、風險、融資等五個方面對PPP的研究進行了總結(jié)。

表4 被引頻次前15位的文獻信息

高被引研究型論文是PPP研究成果或?qū)嵺`進展的總結(jié)，對PPP研究與實踐的發(fā)展具有重要的推動作用。從每篇論文的題目、摘要與關(guān)鍵詞信息中發(fā)現(xiàn)，PPP的系統(tǒng)、復雜事項往往從管理角度展開研究，如風險、合同與績效，相對簡明的實踐問題傾向于從應用角度展開研究，如關(guān)鍵成功因素、特許期與政府擔保。

與傳統(tǒng)政府采購項目相比，PPP項目具有投資大、周期長、參與主體多樣等特征，進而使風險管理成為PPP的重點與難點問題。高被引文獻主要涉及風險識別與風險分配的研究。實證調(diào)查研究表明，政府的干預、腐敗及決策過程不佳是中國PPP項目最重要的三個風險因素[18]。風險分配研究則側(cè)重于對分配原則的分析，例如，柯永建等[19]基于兩輪“德爾菲”調(diào)查，探討了中國PPP項目偏好的風險分配模式及其原因；Ng和Loosemore[20]以備受爭議的New Southern Railway項目為例，分析了該項目風險分配的原理，并闡述了該類項目風險的復雜性、模糊性以及分配難點。合同作為PPP項目實施的法律依據(jù)，明確了各參與主體的權(quán)責，其合理性是PPP項目實現(xiàn)物有所值的保障，因此研究者們對PPP合同的不完全性十分關(guān)注。Marques等[21]通過分析兩類PPP合同，發(fā)現(xiàn)社會資本方關(guān)注的重點是風險問題，適宜的風險分配是政府與社會資本雙方建立合作關(guān)系的必要條件；Bloomeld[22]則以多個實踐項目為例，探討了建立具有市場主導競爭、公平風險分配、有效履約保證以及適當透明度的長期合同的現(xiàn)實障礙?？冃强己伺c評價PPP項目是否實現(xiàn)物有所值的標準，如何進行有效的績效管理是值得重點關(guān)注的問題。袁競峰等[23]認為績效目標與關(guān)鍵指標是實施績效管理的有效工具，并基于結(jié)構(gòu)化問卷調(diào)查，提出了PPP項目利益相關(guān)者的績效目標和概念性關(guān)鍵績效指標(Key Performance Indicators, KPIs)框架。

PPP的應用與發(fā)展?jié)摿薮螅媾R諸多困難與挑戰(zhàn)[24]，作為PPP成功應用的標志，關(guān)鍵成功因素的探索對PPP的推廣具有重要作用。實證研究顯示，PPP項目的關(guān)鍵成功因素為穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟環(huán)境、政府與社會資本雙方共擔責任、透明高效的采購流程、穩(wěn)定的政治與社會環(huán)境、合理的政府管控[25]。PPP的復雜性注定了其存在問題的多樣性，將成熟理論應用于PPP，可以為實踐問題提供有效的解決方法。特許期是影響B(tài)OT合同實施的關(guān)鍵因素，申立銀等[26]將討價還價博弈理論應用于BOT特許期決策模型中，構(gòu)建了更為實用的特許期決策模型；由于高風險基礎(chǔ)設(shè)施項目對社會資本投資的吸引力不足，因此部分高風險PPP項目需要政府提供擔保。為評估政府擔保的價值，Brandao等[27]提出了與眾不同的最小流量保證實物期權(quán)模型，并以實踐項目證明該模型具有較強的適用性。

4 熱點及趨勢

關(guān)鍵詞是對文獻研究主題的高度凝練，高頻關(guān)鍵詞反映了特定時段內(nèi)PPP研究的熱點[28]。節(jié)點類型選擇Keyword，閾值設(shè)為Top50，其他參數(shù)設(shè)置保持不變，運行CiteSpace V軟件得到關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜。由于文獻作者對關(guān)鍵詞的選取存在一定差異，因此部分關(guān)鍵詞可能為同一詞的不同表達形式(如PPP，Public Private Partnership與Public-Private Partnership)或者存在包含關(guān)系(如風險、風險管理、風險識別、風險評估與風險分配)，為了明確PPP的研究熱點，利用軟件合并上述類型的關(guān)鍵詞，最終得到的關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜如圖7所示。PPP作為檢索核心詞，其詞頻(312次)最高，其他熱點關(guān)鍵詞信息如表5所示。

圖7 關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

從文獻總體研究內(nèi)容的角度分析，表5所示的熱點詞不僅包含PPP研究的核心主題(風險、合同、治理、績效、關(guān)鍵成功因素)，也涉及PPP的一般通用詞(管理、項目、領(lǐng)域、視角、政府)、應用領(lǐng)域(基礎(chǔ)設(shè)施、公路)、研究方法(模型)、運作模式(BOT)、應用地域(中國)。從熱點詞的走勢來看，風險一直是PPP研究的重點，合同、治理、績效、關(guān)鍵成功因素近年來迅速成為PPP的重要研究內(nèi)容。隨著PPP的應用與推廣，學者們逐漸傾向于從不同的研究視角、以不同地區(qū)與領(lǐng)域的具體實踐項目為研究對象、利用模型方法開展研究，表明目前PPP的研究更加注重理論與實踐的結(jié)合，研究成果具有一定的應用價值與意義。PPP具有多種運作模式，BOT(建設(shè)-運營-移交)模式作為世界首個PPP項目的運作模式，在PPP的發(fā)展過程中一直被廣泛應用。為探究PPP的研究趨勢，本文從其核心主題入手，基于前述分析以及PPP的應用與發(fā)展，對PPP的研究趨勢進行展望。

表5 總頻次前15位的關(guān)鍵詞信息

注: 熱點關(guān)鍵詞已踢除核心檢索詞PPP

4.1 風險

風險一直是比較活躍的研究主題，其中，風險識別、風險評估與風險分配是學者們尤為關(guān)注的風險主題。實證研究表明，中國垃圾焚燒發(fā)電PPP項目的十大關(guān)鍵風險因素為政府決策、政府信用、法律與政治、技術(shù)、合同變更、環(huán)境、公眾反對、城市生活垃圾供應量、支付、收益[29]。另一項研究也顯示，融資或收益、法律與政治、技術(shù)是影響發(fā)展中國家供水PPP項目成功的主要風險因素[30]。關(guān)于風險評估與風險分配，研究者們多以定性分析或與定量分析相結(jié)合的方式提出一種應用模型。許葉林等[31]基于德爾菲調(diào)查、模糊集合理論、模糊綜合評價法及VBA程序語言，創(chuàng)建了一種風險評估模型。為實現(xiàn)PPP項目風險在政府與社會資本雙方間的均衡分配，Valipour等[32]建立了一種模糊控制網(wǎng)絡(luò)分析模型，也有學者從博弈的角度開發(fā)風險分配模型[33]。風險與項目成敗息息相關(guān)，有效的風險管理不僅能夠使項目獲得高效益，還可以促進項目管理水平與競爭能力的提高[34]。目前，多種數(shù)理統(tǒng)計法、博弈模型、運籌學方法等應用于風險管理研究，使風險管理研究逐漸深化，更貼近實踐，注重應用。對于長期、復雜的PPP項目而言，許多風險事件依然無法準確預測，未來仍然需要從實踐項目中不斷汲取經(jīng)驗，通過對比不同領(lǐng)域、區(qū)域的風險問題，探索多種風險應對策略，進一步優(yōu)化風險管理研究。

4.2 合同

合同研究涉及多個方面，包括合同設(shè)計、收益、風險、重新談判等，其中重新談判是合同研究的焦點問題。PPP合同是一份長期持久的不完全契約，在合同期限內(nèi)可能會發(fā)生許多不可預測的事件，幾乎所有的PPP合同都不可避免的會陷入一種僵化狀態(tài)[35]。重新談判有利于改善不完全契約，提高合同的靈活性[35～38]。實證研究表明，如果合同可以重新談判，重新談判極有可能由承包商發(fā)起，特別是在特許經(jīng)營的初期，政府一般不會主張重新談判或者可能會在特許經(jīng)營中期發(fā)起；一方可能會利用機會主義重新談判來對付另一方并要求超額賠償，所以重新談判必須加以規(guī)制；重新談判可能具有重要的實物期權(quán)價值，PPP項目的不確定性越高，重新談判的價值越高[38]。隨著項目實施進程的推移，PPP合同的不完全性日益凸顯，重新談判作為改善合同不完全性的有效措施，逐漸成為合同研究的熱點。合同涉及多方面問題，改善其不完全性是重要研究方向之一，未來合同研究也需要注重從項目全過程視角對重點問題展開更深入的研究，如合同監(jiān)管、合同后評價及合同中止問題等。

4.3 治理

PPP的核心是涉及多方主體長期合作關(guān)系和多元利益持續(xù)博弈的公共治理問題[39]。聯(lián)合國亞洲及太平洋經(jīng)濟社會委員會在《A Guidebook on Public-Private Partnership Ininfratructure》中指出，優(yōu)良治理的核心原則包括問責制、參與度、透明度、公平性及效率性等。實證研究顯示，PPP的治理方式存在與項目不匹配的問題[40]由于政府與社會資本的責任界定模糊，PPP項目面臨巨大的治理挑戰(zhàn)[41]。Fombad[42]提出PPP涉及多方利益相關(guān)者，所有的利益相關(guān)方代表都應納入項目治理結(jié)構(gòu)中，并確保他們積極參與項目的規(guī)劃、設(shè)計及建設(shè)。愛爾蘭的三個實踐案例表明，利益相關(guān)者磋商對于解決PPP的治理挑戰(zhàn)具有重要價值[43]。PPP治理涉及多方面問題，當前研究主要從問責制[41, 44～47]、參與度[42,43, 48,49]方面進行了實踐探索，未來治理主題需要從更多角度進行廣泛研究，從而探索適用于PPP項目的治理機制。正如House[50]所提出的觀點：為了應對高度不確定性，PPP的治理需要適宜的機制。

4.4 績效

績效研究的重點為管理工具的開發(fā)與影響因素的探索。高被引績效研究文獻的作者袁競峰等[51]通過實證研究進一步優(yōu)化其提出的績效管理工具，明確了完善績效評估的41項KPIs。PPP項目成功交付的關(guān)鍵在于有效的績效測度或評估，傳統(tǒng)的事后評估透明度低且不利于提高效率，Love等[52]提出應用BIM技術(shù)可實現(xiàn)對PPP項目全生命周期績效的動態(tài)測度，為決策者提供實時信息以監(jiān)測項目性能，確保項目實現(xiàn)VFM。關(guān)于績效影響因素的探究，Doloi[53]研究發(fā)現(xiàn)，復雜設(shè)計、融資結(jié)構(gòu)與國家政策是影響PPP項目時間、成本和運營績效的三個共同因素；Klijn等[54]則從合同的角度進行實證研究，得出實行制裁的概率是對PPP項目績效具有重要影響的合同特征。良好的績效是實現(xiàn)VFM的必要條件，研究者一直在探究如何優(yōu)化績效及其管理方式，而對于成果適用性的研究則寥寥無幾，未來績效研究需要在優(yōu)化管理的基礎(chǔ)上，通過結(jié)合應用案例以增強成果的實用性。

4.5 關(guān)鍵成功因素

關(guān)鍵成功因素研究一方面涉及因素探索，另一方面也包含對于因素間關(guān)系的分析。實證調(diào)查表明，從國際PPP專家的總體視角看，有效的風險管理、高標準的會議、可靠及優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、堅守合作時間、滿足公共基礎(chǔ)設(shè)施需求、保持長期合作關(guān)系及一定盈利能力是PPP項目的關(guān)鍵成功因素[55]。Zou等[56]另辟蹊徑，從關(guān)系管理的角度探索PPP項目的關(guān)鍵成功因素，發(fā)現(xiàn)高管人員的承諾、明確的目標、不同部門的結(jié)合以及多專業(yè)的團隊是最重要的四個因素。探索關(guān)鍵成功因素之間的關(guān)系對于提高項目績效與維持項目可持續(xù)性至關(guān)重要，Shi等[57]通過對比研究，發(fā)覺適當?shù)娘L險分配和服務(wù)價格與其他關(guān)鍵成功因素相關(guān)度最高，揭示了政府與社會資本之間是領(lǐng)導者與追隨者的關(guān)系。關(guān)鍵成功因素及其關(guān)系的探討對PPP的應用與推廣具有重要意義，當前研究更傾向于從不同視角探究PPP項目群體的關(guān)鍵成功因素，對于復雜多樣的PPP項目而言，未來還需要從不同應用行業(yè)、區(qū)域的角度開展更深入的實證研究，從而推動PPP在不同領(lǐng)域的應用與可持續(xù)發(fā)展。

5 結(jié) 論

本文借助CiteSpace V軟件對2012—2017年Web of Science核心合集中收錄的PPP研究論文進行了分析，從應用與發(fā)展的角度提出PPP需要進一步研究的方向，得出如下結(jié)論：

(1)從時間、地區(qū)及科研機構(gòu)分布看，PPP的研究文獻近年來呈現(xiàn)出遞增的態(tài)勢，中國和美國的科研成果最為豐富，香港理工大學、里斯本大學與馬德里理工大學等高校是PPP研究的重要產(chǎn)出機構(gòu)，來自高產(chǎn)機構(gòu)的陳炳泉與Rui Cunha Marques教授是目前PPP研究的代表學者。

(2)通過分析被引期刊、作者及文獻可知，商業(yè)與經(jīng)濟、建設(shè)工程、公共管理、交通運輸是PPP的主要研究領(lǐng)域，Graeme A. Hodge、陳炳泉與E. R. Yescombe等學者對近年來PPP研究具有重要影響力，其經(jīng)典文獻奠定了PPP的研究基礎(chǔ)，推動了PPP的應用與發(fā)展。

(3)根據(jù)熱點關(guān)鍵詞及其走勢可以得出，風險、合同、治理、績效與關(guān)鍵成功因素是PPP研究的核心主題。目前PPP研究的方法多樣、成果豐碩且注重實踐應用，基于PPP的應用與發(fā)展，風險研究需不斷從實踐中汲取經(jīng)驗以探究多種風險應對策略，合同研究要基于項目全過程視角對重點問題展開深入研究，治理研究應從多角度進行廣泛研究并探索適用于PPP項目的治理機制，績效研究需要在優(yōu)化管理的基礎(chǔ)上提高成果的實用性，關(guān)鍵成功因素研究則應側(cè)重不同應用行業(yè)、區(qū)域的實證研究。

綜上所述，國內(nèi)外學者對于PPP的研究相當豐富，取得了豐碩的科研成果，形成了較強的研究實力，對中國PPP的研究與實踐具有重要的借鑒價值。值得關(guān)注的是，中國作為大力推進PPP應用的國家，雖然學者們發(fā)文量較多，但是其影響力相對較弱，與國外學者的科研水平相差甚遠。因此，中國學者在后續(xù)研究中需要注重PPP相關(guān)研究領(lǐng)域的國際合作，拓展熱點、難點問題的研究深度，進而提高中國學術(shù)研究水平與影響力、促進中國PPP實踐的持續(xù)健康發(fā)展。