李西良
當(dāng)今世界,隨著全球范圍內(nèi)企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境不確定性的增加,企業(yè)之間的競爭也愈加激烈。面對錯綜復(fù)雜的環(huán)境變化,技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)實踐驗證增強自身核心競爭力的源動力。有效的知識產(chǎn)權(quán)管理則是企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障,因此知識產(chǎn)權(quán)管理已經(jīng)日益成為企業(yè)經(jīng)營管理中不可或缺的重要組成部分。2013年3月,國家標(biāo)準(zhǔn)委正式頒布實施了國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》,該標(biāo)準(zhǔn)的誕生,填補了企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理體系規(guī)范領(lǐng)域的空白。截至目前,國內(nèi)已有數(shù)以萬計的企業(yè)在按照這一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系,然而隨著貫標(biāo)工作的不斷推進,通過第三方監(jiān)督審核發(fā)證的形式已經(jīng)無法滿足部分企業(yè)體系持續(xù)改進的訴求,出現(xiàn)了大量企業(yè)體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和成效無從評價、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險得不到有效識別等突出問題,因此,我國需要在國外先進的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理理論基礎(chǔ)之上研究出適合我國企業(yè)實際情況的知識產(chǎn)權(quán)管理理論體系。
為了進一步考察和衡量知識產(chǎn)權(quán)管理體系在企業(yè)內(nèi)部管理績效的水平,測度其滿足預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)的符合度,引入項目管理領(lǐng)域成熟度評價方法和具體模型,結(jié)合企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的具體屬性和要求,可以構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度模型和評價方法。依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和企業(yè)自身建立的知識產(chǎn)權(quán)管理體系,結(jié)合評價模型方法,可以對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理績效程度進行考察和評價。
企業(yè)是市場競爭和自主創(chuàng)新的主體,更是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用的主體。①杜靖:《論企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體》,載《區(qū)域經(jīng)濟評論》2006 年第5期,第8—9頁。有效的知識產(chǎn)權(quán)管理就是要通過科學(xué)的計劃、組織、協(xié)調(diào)和控制手段,充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對創(chuàng)新主體的重要作用,促使企業(yè)激勵創(chuàng)造、有效運用和合理保護知識產(chǎn)權(quán),提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力和市場競爭能力,進而實現(xiàn)綜合效益最大化。
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容涉及知識產(chǎn)權(quán)組織機構(gòu)、制度體系、運行機制等的建設(shè),貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營以及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護等活動的全過程和全生命周期,包括企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)活動的人、財、物等各類資源的控制和管理。
近年來,我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)成就舉世矚目。尤其是2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實施以來,知識產(chǎn)權(quán)法制、創(chuàng)造、運用、保護、管理等活動日臻完善。2017年12月,世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)公布的世界知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,中國專利申請數(shù)已連續(xù)六年占據(jù)首位,全球商標(biāo)注冊申請的各個國家和地區(qū)中,中國也高居首位,中國正逐漸占領(lǐng)全球技術(shù)創(chuàng)新和品牌的領(lǐng)導(dǎo)地位。②參見世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)2017年12月6日發(fā)布的《世界知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)報告》(World Intellectual Property Indicator),第29—98頁。與此同時,中國企業(yè)界也涌現(xiàn)出了華為、聯(lián)想等知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)。但從整體上看,我國絕大多數(shù)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)綜合管理能力與發(fā)達國家跨國公司相比,仍然有很大差距,尤其是在生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程對知識產(chǎn)權(quán)實施科學(xué)化、規(guī)范化管理的企業(yè)仍然只是鳳毛麟角,很多企業(yè)甚至面對錯綜復(fù)雜的外部環(huán)境,在知識產(chǎn)權(quán)管理工作面前顯得無所適從。
為了促進企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)管理,我國從2001年開始開展企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)試點工作,在全國選取典型單位進行培育。通過相對規(guī)范的管理要求輔導(dǎo)企業(yè)科學(xué)開展知識產(chǎn)權(quán)管理工作,經(jīng)過十余年的不懈努力,在各省區(qū)、各行業(yè)培育了一批優(yōu)秀的知識產(chǎn)權(quán)試點和示范企業(yè)。但是相對于全國眾多的企業(yè)基數(shù)和各行各業(yè)不同的管理訴求,試點工作顯然已經(jīng)無法滿足企業(yè)在新時期的新要求,基于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)活動全生命周期、全要素的科學(xué)、規(guī)范的管理理念和管理體系呼之欲出。2009年起江蘇、廣東等經(jīng)濟發(fā)達省區(qū)先后嘗試開展《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)研究和推廣活動。直至2013年3月1日,由國家知識產(chǎn)權(quán)局牽頭起草制定的國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》終于正式頒布實施,該標(biāo)準(zhǔn)的制定和施行充分融入了基于管理活動過程方法的管理模型,提出了基于企業(yè)策劃(P)、實施(D)、檢查(C)、改進(A)的持續(xù)改進體系理念。江蘇省等的知識產(chǎn)權(quán)局和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局還通過聘請專家、開展培訓(xùn)等多種途徑,有效指導(dǎo)和幫助企業(yè)開展貫標(biāo)工作。③朱宇、支蘇平、唐恒著:《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》,知識產(chǎn)權(quán)出版社2015年版,第31頁。在國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會以及各省區(qū)政府的大力推動下,企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)活動迅速在全國展開,并得到了政府、企業(yè)及相關(guān)方的認(rèn)可,將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)帶入到一個全新的軌道和認(rèn)知領(lǐng)域。
《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》是企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化活動的指南,該規(guī)范充分借鑒了全面質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)范式和策劃(P)、實施(D)、檢查(C)、改進(A)的管理循環(huán)理念,終極目標(biāo)是指導(dǎo)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)管理活動,實現(xiàn)管理行為的持續(xù)改進。規(guī)范內(nèi)容主要有以下九章:“標(biāo)準(zhǔn)適用范圍、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性引用文件、標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語和定義、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系、管理職責(zé)、資源管理、基礎(chǔ)管理、實施和運行、審核和改進?!雹軈⒁妵屹|(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局和國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會2013年2月7日聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》GB/T 29490—2013。
成熟度是一種典型評價管理績效的方法,由于其具有定量、精煉的特點,而被廣泛地推廣使用。隨著管理學(xué)理論和管理實踐的不斷發(fā)展,目前應(yīng)用于管理評價領(lǐng)域的成熟度模型和評價方法有三十余種。例如美國卡內(nèi)基●梅隆大學(xué)1986年提出的用于軟件開發(fā)過程和開發(fā)能力評價的成熟度模型—CMM模型,著名項目管理專家Harold Kerzner博士提出的項目管理成熟度模型K—PMMM等。⑤吳煜:《企業(yè)QHSE管理績效成熟度評及其應(yīng)用研究》,天津大學(xué)2010年博士學(xué)位論文,第39—45頁。這些成熟度模型均在各自領(lǐng)域發(fā)揮出了重要的作用。
本文引入了項目管理領(lǐng)域的成熟度模型,結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)管理體系的特點和諸多管理要求,構(gòu)建了五個管理成熟度等級,旨在實現(xiàn)對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理績效的考察和量化評價,這五個成熟度等級分別對應(yīng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理成熟度,依次由低向高遞增。知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M模型可以清晰刻畫出管理體系的階梯目標(biāo)要求,針對企業(yè)從低階等級向高階等級的演進明確了具體路徑,通過系統(tǒng)梳理和量化評價當(dāng)期企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)特征能力,可以讓企業(yè)內(nèi)部及相關(guān)方精準(zhǔn)理解當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)管理體系狀態(tài),對照標(biāo)準(zhǔn)文本或處于高階成熟度企業(yè)之間的差距,找到持續(xù)改進的方向和具體路徑。本文提出的知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP-3M模型,首先基于目標(biāo)企業(yè)實際的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀,嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)GB/T 29490—2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》中對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的要求,分別從三個維度:成熟度等級維、目標(biāo)管理維、關(guān)鍵活動維進行構(gòu)建。該模型的建立還需基于過程方法的應(yīng)用,結(jié)合企業(yè)實際知識產(chǎn)權(quán)管理活動,總結(jié)出體系構(gòu)成所需的15個關(guān)鍵要素,進而凝練出八大核心要素:體系文件管理、職責(zé)管理、資源管理、基礎(chǔ)管理、策劃(P)、實施(D)、檢查(C)、改進(A)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP—3M三維模型結(jié)構(gòu)如圖1所示。
圖1 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度IP-3M三維模型結(jié)構(gòu)
其中第一個維度是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理成熟度等級層面。包含了第Ⅰ級、第Ⅱ級、第Ⅲ級、第Ⅳ級、第Ⅴ級五個層級,為了形象地表達知識產(chǎn)權(quán)管理成熟度,將這五級定義為“漁網(wǎng)級、篩子級、木桶級、優(yōu)化級、引領(lǐng)級”五個層次,成熟度等級表示了管理水平從混沌到成熟的過程,成熟度的不斷升級就代表了管理水平的升級過程及其相應(yīng)的績效程度。五個成熟度層級之間的關(guān)系如下圖2所示。
圖2 IP-3M模型成熟度等級層
第二個維度是關(guān)鍵活動層面。包含從知識產(chǎn)權(quán)管理+PDCA循環(huán)四個階段來定義的15個企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)關(guān)鍵影響因素,這些要素之間的結(jié)構(gòu)關(guān)系詳見圖3所示。
圖3 IP-3M模型關(guān)鍵活動層
第三個維度是目標(biāo)管理層面。包含了以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理為目標(biāo)的管理內(nèi)容。目標(biāo)管理層如圖4所示。
圖4 IP-3M模型目標(biāo)管理層
本文的IP—3M模型的成熟度等級是由企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理發(fā)展的各階段被定義、管理、測量和控制的程度所決定的,表明了企業(yè)IP系統(tǒng)的績效成績。不同等級各自代表一個管理水平程度,每個等級包含組織達到的過程目標(biāo)。企業(yè)IP—3M模型的成熟度等級、含義、特征如表1所示。
表1 企業(yè) IP—3M 模型的成熟度等級、含義、特征
(續(xù)表1)
上述五個成熟度級別的特征詳細(xì)描述如下:
第Ⅰ級:漁網(wǎng)級
在這個級別下,企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的規(guī)劃和資源投入沒有經(jīng)過系統(tǒng)策劃,即使部分核心過程有了一點體系基礎(chǔ),也是無主動意識的IP管理行為。漁網(wǎng)級企業(yè)只是具備實施規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理活動的低層次的基礎(chǔ)條件,還未真正進入到知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范序列。正如一張漁網(wǎng),網(wǎng)孔較大,能夠取得的管理成效與網(wǎng)孔及漏洞的大小成反比,但無論網(wǎng)孔再大,漏洞再多,有規(guī)律的縱橫交織的線亦奠定了知識產(chǎn)權(quán)管理1.0的版本。
第Ⅱ級:篩子級
在這個級別下,企業(yè)已形成了知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)劃,針對各項知識產(chǎn)權(quán)活動被動制定了相應(yīng)的制度和規(guī)范,涵蓋了企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等主要經(jīng)營環(huán)節(jié),但由于各項資源保障能力有限,基礎(chǔ)管理較為薄弱。表征為各項管理活動均具備了一定的體系保障能力,但仍顯羸弱,根基不深,馬步不穩(wěn)。就像一個篩子,相對于漁網(wǎng),網(wǎng)孔更顯致密和規(guī)律,可網(wǎng)住的成果更多,但依然細(xì)沙滿地。
第Ⅲ級:木桶級
在這個級別下,企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)管理的重視程度已經(jīng)深入至生產(chǎn)經(jīng)營的各個環(huán)節(jié),所有管理過程均能遵循PDCA過程模式開展,企業(yè)圍繞知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo),已經(jīng)開始有計劃、有針對性地在人力資源、財務(wù)資源、信息資源等資源配置方面定向投入,企業(yè)內(nèi)部已經(jīng)意識到知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略導(dǎo)向的作用,最高管理者和管理層開始發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用,并帶領(lǐng)全員參與到各項活動和目標(biāo)達成工作中。但此時的管理體系建設(shè)受到企業(yè)自身局限和業(yè)務(wù)活動的局限,在少部分過程和活動中,與有條件的企業(yè)相比仍有部分差距。就像木桶一般,已經(jīng)可以用于盛水裝沙而不漏,但桶邊亦有短板成為制約其滿載的缺陷。
第Ⅳ級:優(yōu)化級
在這個級別下,企業(yè)內(nèi)研、產(chǎn)、供、銷主系統(tǒng)及配套人力資源等支撐系統(tǒng)開始集成,通過協(xié)同的集成系統(tǒng),較高質(zhì)量的管理體系已經(jīng)初步搭建。從Ⅲ級到Ⅳ級體現(xiàn)了量變到質(zhì)變的過程,針對Ⅲ級中存在的缺陷,不斷優(yōu)化,補齊短板,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的能力快速提升,與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動實現(xiàn)了有機融合。
第Ⅴ級:引領(lǐng)級
引領(lǐng)級是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的標(biāo)桿高度和最高等級,該級別下的企業(yè),各類資源充分保障,各種活動嚴(yán)格規(guī)范,持續(xù)改進的理念充分落實。企業(yè)的各項管理過程和活動始終按照PDCA過程模式開展,簡潔、高效、風(fēng)險可控的體系建設(shè)目標(biāo)已經(jīng)達成,持續(xù)改進和保持體系始終有效性的良性循環(huán)不斷體現(xiàn)。企業(yè)不斷突破地域和發(fā)展外部環(huán)境的影響,成為所屬行業(yè)的示范,引領(lǐng)著整個行業(yè)的快速發(fā)展。
企業(yè)搭建知識產(chǎn)權(quán)管理體系時應(yīng)遵循以下三個原則:一是應(yīng)注重簡潔、高效、適用及風(fēng)險可控的原則。企業(yè)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際業(yè)務(wù)需求和內(nèi)部資源保障情況量身構(gòu)建;二是應(yīng)注重循序漸進、逐級遞增的原則。在體系優(yōu)化升級的進程中,切忌好高騖遠,跨越冒進;三是應(yīng)注重充分融合、避免孤島的原則。企業(yè)在構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理體系時要主動與企業(yè)已有的質(zhì)量、環(huán)境、能源等管理體系融合,避免形成管理體系的“兩張皮”現(xiàn)象。
結(jié)合《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)要求,針對“知識產(chǎn)權(quán)管理+過程”15個關(guān)鍵因素,提出了企業(yè) IP 管理成熟度模型的評分方法和評分標(biāo)準(zhǔn),具體評分方法與標(biāo)準(zhǔn)如表2所示。
表2 企業(yè) IP 管理成熟度評分方法和標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè) IP—3M 評價指標(biāo)的內(nèi)容確定后,需要針對不同指標(biāo)賦權(quán)。在評價指標(biāo)體系中,既有定量的指標(biāo),也有定性的指標(biāo),其評價質(zhì)量受制于評價者的主觀差異、指標(biāo)的真實有效性,更重要的是各指標(biāo)間權(quán)重系數(shù)的選擇。本文采用ANP網(wǎng)絡(luò)分析法(Analytical Network Process)對企業(yè)IP—3M模型中的指標(biāo)權(quán)重進行測算(見表3)。
表3 企業(yè)IP管理成熟度評分指標(biāo)體系
(續(xù)表3)
1. 經(jīng)測算IP管理成熟度取值為1~5之間,評價結(jié)果值越高,說明企業(yè)IP管理水平越高。
2. 積累企業(yè)連續(xù)各年度的成熟度評價值,通過縱向比較,可以看出體系持續(xù)改進的趨勢和過程效果。通過對同行業(yè)企業(yè)成熟度橫向比較,可以實現(xiàn)很好的對標(biāo),找到改進知識產(chǎn)權(quán)管理績效的方向和路徑。
為了保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系成熟度評價的有效性,必須制定系統(tǒng)、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u價步驟。結(jié)合企業(yè)的實際情況,我們以問題為導(dǎo)向,即通過分析和診斷企業(yè)管理現(xiàn)狀,找到問題和差距,進而通過分析,確定改進的重點,有針對性地制定和實施改善計劃,與之對應(yīng)地提出成熟度模型評價過程。下圖 5 給出了企業(yè) IP—3M 評價過程。
圖5 企業(yè) IP-3M模型評價過程圖
要科學(xué)、系統(tǒng)評價企業(yè)IP 管理水平,首先應(yīng)對企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)研,充分掌握企業(yè)現(xiàn)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀:
第一步,先針對被評價企業(yè)開展IP—3M模型培訓(xùn),為開展信息收集和評價工作奠定基礎(chǔ)。
第二步,評價者需要首先評估企業(yè) IP 管理的現(xiàn)狀,發(fā)現(xiàn)問題,對照IP—3M所描述的具體特征,識別當(dāng)前狀態(tài),包括企業(yè)的具體指標(biāo)優(yōu)勢、劣勢。可以通過采用問卷調(diào)查或關(guān)鍵人員訪談來實現(xiàn),經(jīng)過對比分析,確定企業(yè)最初 IP管理成熟度等級。
企業(yè)最初 IP成熟度等級確定后,與企業(yè)制定的目標(biāo)等級進行對比,企業(yè)可以直觀看出距離目標(biāo)級別的差距,據(jù)此有的放矢地制定重點改進計劃。具體如下:
第一步,客觀分析企業(yè)在 IP 管理方面的特征,確定企業(yè)的成熟度等級與行業(yè)平均水平之間的差距,通過差距分析,可以找準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)桿和自己的位置。
第二步,通過對比找差距,進而找到通往行業(yè)領(lǐng)先級別的路徑。明確需要改進的方向,管理者需對改進要點進行細(xì)化,找出關(guān)鍵問題,循序漸進,持續(xù)改進。
企業(yè)需要編制系統(tǒng)的改善計劃,并嚴(yán)格按照計劃實施,定期檢查和評價改進效果,判定是否達到階躍到下一成熟度等級的條件。具體步驟如下:
第一步,系統(tǒng)制定改進計劃,管理者要評估計劃的可行性,針對計劃保障實施的條件和資源,要進行優(yōu)先配置和優(yōu)化配置,保障各類改進計劃有效實施。
第二步,組織人員通過內(nèi)審檢查計劃的執(zhí)行情況,堅定不移地執(zhí)行既定的方案和計劃。扎實推進每一個級別的改進工作,落實好各類問題的整改。當(dāng)企業(yè)成功躍升到下一成熟度級別后,要定期組織再評審,通過對照高階標(biāo)準(zhǔn),持續(xù)找到改進的方向和動力,不斷向引領(lǐng)級邁進,直到達到預(yù)期目標(biāo)和水平。
通過知識產(chǎn)權(quán)管理體系IP—3M模型建立和評價工作開展,為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的構(gòu)建和績效評價開拓了一個全新的視角。企業(yè)通過定期地開展評價活動,可以快速發(fā)現(xiàn)所處現(xiàn)狀以及與行業(yè)標(biāo)桿之間的差距,進而將這些差距作為企業(yè)持續(xù)改進的依據(jù),為改善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理績效找到科學(xué)的路徑和方法。