鄭振雄，陳凌镕

(福建江夏學(xué)院 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，福建 福州，350108)

當(dāng)前，制造業(yè)與新一代信息技術(shù)深度融合，正在引發(fā)影響深遠(yuǎn)的產(chǎn)業(yè)變革，全球制造業(yè)格局亟需重大調(diào)整, 世界各國(guó)面臨著搶占制造業(yè)制高點(diǎn)的新一輪競(jìng)爭(zhēng)。而現(xiàn)階段我國(guó)雖為全球第一的制造業(yè)大國(guó)，卻仍處于“大而不強(qiáng)”的階段，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，制造業(yè)后發(fā)優(yōu)勢(shì)與創(chuàng)新投入相對(duì)不足。隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)，用以保持我國(guó)制造業(yè)傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的多種要素約束日益趨緊，使原有粗放式的發(fā)展道路越走越窄。從外部形勢(shì)來看，中低收入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)中低端制造轉(zhuǎn)移，發(fā)達(dá)國(guó)家高端制造回流，這對(duì)我國(guó)制造業(yè)造成“雙向擠壓”，給制造業(yè)帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在當(dāng)前勞動(dòng)力密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)減退、人口紅利下降、勞動(dòng)力成本上升以及面臨外部激烈競(jìng)爭(zhēng)的嚴(yán)峻形勢(shì)下，技術(shù)創(chuàng)新成為驅(qū)動(dòng)我國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要力量。而限制我國(guó)工業(yè)進(jìn)一步提升競(jìng)爭(zhēng)力的瓶頸之一便是高素質(zhì)的人力資本特別是技術(shù)創(chuàng)新型人力資本相對(duì)匱乏。中國(guó)作為工業(yè)大國(guó)，若要成功轉(zhuǎn)型為工業(yè)強(qiáng)國(guó)，還需為技術(shù)創(chuàng)新“儲(chǔ)蓄”人力資本，以便形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，塑造國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)，搶占制造業(yè)的未來發(fā)展先機(jī)。

一、文獻(xiàn)述評(píng)

關(guān)于制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)比較豐富，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度進(jìn)行了研究。國(guó)外學(xué)者采用SFA和DEA方法進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)不同規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新效率并不相同[1-4]。Hulya[5]采用Hansen靜態(tài)面板數(shù)據(jù)門限回歸模型，以2003—2007年土耳其制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究發(fā)現(xiàn)研發(fā)強(qiáng)度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力具有門檻效應(yīng)，在不同門檻區(qū)間內(nèi)呈現(xiàn)不同的正向作用力度，且受知識(shí)擴(kuò)散的影響。國(guó)內(nèi)學(xué)者采用不同方法，從創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出方面做了研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新效率在不同行業(yè)和區(qū)域間存在差異，技術(shù)創(chuàng)新效率總體偏低，改善不明顯，即技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效處于較低水平[6-7]。李宗[8]等采用面板門檻模型研究上市公司企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，結(jié)果顯示二者存在門檻效應(yīng)。此外，在探討環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系方面，徐鵬[9]研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有門檻效應(yīng)，且其促進(jìn)作用存在地區(qū)差異，并受行業(yè)結(jié)構(gòu)影響。李平、王春暈[10]選取我國(guó)27個(gè)省份自2001年至2008年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行探究后發(fā)現(xiàn)，政府科技資助對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有門檻效應(yīng)，且隨著資助強(qiáng)度的提高,正向作用越顯著。

從以上研究可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)制造業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究進(jìn)程以及對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新門檻效應(yīng)的探討都具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，為進(jìn)一步研究此類問題奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但也存在一定的局限性和不足。第一，從研究角度來看，文獻(xiàn)大多集中于區(qū)域?qū)用孢M(jìn)行研究，由于各個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素存在差異，地區(qū)結(jié)論推廣到全國(guó)，代表性略顯不足。雖然也有少數(shù)文獻(xiàn)在全國(guó)范圍內(nèi)展開對(duì)制造業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的分析，但研究二者之間存在的復(fù)雜非線性關(guān)系的更是少之又少。第二，從研究對(duì)象來看，目前國(guó)內(nèi)學(xué)者僅限于研究企業(yè)規(guī)模、政府科技資助和環(huán)境規(guī)制等變量與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，且所選樣本集中在探討制造業(yè)個(gè)別行業(yè)，諸如石油、化學(xué)等行業(yè)的上市公司技術(shù)創(chuàng)新狀況，其他行業(yè)的研究并沒有涉及。第三，從研究角度來看，人力資本作為技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，還缺乏足夠的探討。因此本文從新的研究視角的人力資本出發(fā)，基于Hansen的靜態(tài)面板數(shù)據(jù)門檻模型，利用制造業(yè)分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)面板數(shù)據(jù)，對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與人力資本之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，檢驗(yàn)是否存在人力資本門檻效應(yīng)；進(jìn)一步，如果存在人力資本門檻效應(yīng)，檢驗(yàn)人力資本對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新是否存在多重門檻，并分析人力資本在各門檻區(qū)間對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響力度。

二、制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新門檻效應(yīng)實(shí)證研究

制造業(yè)各行業(yè)在人力資本水平、政府資助力度等方面的差異造成了制造業(yè)各行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀的不同。因此，采用Hansen的靜態(tài)面板回歸模型構(gòu)建人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的門檻模型并進(jìn)行檢驗(yàn)和分析，同時(shí)設(shè)定簡(jiǎn)單多元線性模型和二次函數(shù)模型進(jìn)行對(duì)比分析。

(一)變量與數(shù)據(jù)

1.研究樣本

由于不同年份的統(tǒng)計(jì)口徑有所變化，基于面板數(shù)據(jù)的可得性，本文主要選取2008—2014年我國(guó)制造業(yè)紡織業(yè)、煙草制品業(yè) 、黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、紡織服裝、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、食品制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、服飾業(yè)、皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋業(yè)、金屬制品業(yè)、木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè)、家具制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、造紙和紙制品業(yè)、電氣機(jī)械、酒、飲料和精制茶制造業(yè)、印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)、文教、工美、體育和娛樂用品制造業(yè)、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)和器材制造業(yè)這26個(gè)分行業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析。樣本總量為26×7=182個(gè)。

2.變量選取和數(shù)據(jù)說明

(1)因變量(RD)

本文研究的是人力資本與技術(shù)創(chuàng)新二者之間的關(guān)系，因此技術(shù)創(chuàng)新為被解釋變量。以技術(shù)創(chuàng)新投入角度出發(fā)，選取制造業(yè)分行業(yè)R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出作為技術(shù)創(chuàng)新能力的衡量指標(biāo)，該指標(biāo)更能直觀反映技術(shù)創(chuàng)新能力。數(shù)據(jù)來源于2009—2015年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(2)門檻變量

選取人力資本(HC)作為門檻變量，采用R&D人數(shù)占從業(yè)人員平均數(shù)的比值來檢驗(yàn)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間是否存在人力資本的門檻效應(yīng)及其門檻數(shù)量；進(jìn)一步分析人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，具體表達(dá)式為：R&D人數(shù)/從業(yè)人員平均人數(shù)。其中，R&D人數(shù)來源于2009—2015年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，從業(yè)人員平均人數(shù)來源于2009—2012年《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、2013—2015年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3)解釋變量

本文研究的是人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，但由于人力資本與行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模息息相關(guān)，即行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的大小會(huì)對(duì)人力資本產(chǎn)生影響，故選取行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模(IA)作為主要解釋變量?？紤]到數(shù)據(jù)的代表性及可得性，本文以規(guī)模以上制造業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)凈值為行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的有效替代變量，該數(shù)據(jù)來源于2009—2012年《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、2013—2015年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于年鑒給定數(shù)據(jù)均為名義值，故以固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)將其平減為實(shí)際值(2007年=100)

(4)控制變量

已有研究表明，政府資助顯著影響行業(yè)R&D 投入，而研發(fā)投入研究中常把技術(shù)機(jī)會(huì)這個(gè)因素考慮在內(nèi)，因此設(shè)定政府資助(GF)和技術(shù)機(jī)會(huì)(TO)兩個(gè)變量為控制變量。政府資助(GF)選用規(guī)模以上制造業(yè)分行業(yè)的政府R&D資助作為行業(yè)政府資助的解釋值，其數(shù)據(jù)來源于2009—2015年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。技術(shù)機(jī)會(huì)(TO)以R&D支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重來衡量，表達(dá)式為：R&D支出/主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。其中，R&D支出來源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入來源于2009—2012年《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、2013—2015年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

3.樣本的描述性統(tǒng)計(jì)分析

在進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)之前，先對(duì)樣本進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。選用STATA12.0統(tǒng)計(jì)分析軟件，先對(duì)各變量選取的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性分析。具體描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1。

表1 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

從表1來看，制造業(yè)分行業(yè)平均研發(fā)費(fèi)用支出較高，年均值達(dá)到178.298 2億元。而行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模差異顯著，樣本行業(yè)人力資本介于0.001與0.098 3之間，表明所選行業(yè)樣本人力資本情況多樣，使得人力資本和技術(shù)創(chuàng)新二者關(guān)系的研究更具代表性。

(二)模型設(shè)定

1.簡(jiǎn)單多元線性回歸模型

假設(shè)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間存在簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，則簡(jiǎn)單多元線性回歸模型Ⅰ如式(1)所示。

RDit=α0+α1HCit+α2IAit+α3GFit+α4TOit+μit

(1)

式(1)中:RDit表示制造業(yè)第i個(gè)行業(yè)第t年的R&D投入；HCit表示制造業(yè)第i個(gè)行業(yè)第t年的人力資本；IAit表示制造業(yè)第i個(gè)行業(yè)第t年的行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模；GFit表示制造業(yè)第i個(gè)行業(yè)第t年的政府資助；TOit表示制造業(yè)第i個(gè)行業(yè)第t年的技術(shù)機(jī)會(huì)。i、t分別為截面、時(shí)間下標(biāo)，其中i=1,2,…,26；t=1,2,…,7；μ為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2. 二次函數(shù)模型

假設(shè)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間存在非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，即存在U型曲線關(guān)系，則模型Ⅰ可轉(zhuǎn)化為在模型Ⅱ，如式(2)所示。

(2)

模型Ⅱ反映人力資本(HC)和行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模(IA)與技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)(RD)呈二次函數(shù)關(guān)系，而下文具體進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)，也將人力資本與行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的二次項(xiàng)分別加入模型。

3.門檻回歸模型

選取簡(jiǎn)單多元線性回歸模型和二次函數(shù)模型作對(duì)比，進(jìn)一步設(shè)定面板門檻回歸模型，從而檢驗(yàn)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間是否存在門檻效應(yīng)。單一門檻模型Ⅲ設(shè)定如式(3)所示。

RDit=α0+λ1HCit*Ι(pitγ)+λ2HCit*Ι(pit)>γ+α2IAit+β1GFit+β2TOit+μit

(3)

式(3)中p為門檻變量，表示表示制造業(yè)第i個(gè)行業(yè)第t年的R&D投入，γ為門檻值，此為單一門檻模型，故將給定樣本觀測(cè)值分成兩個(gè)門檻區(qū)間。可擴(kuò)展為雙重門檻模型。

(三)實(shí)證結(jié)果分析

1.多元線性模型與二次函數(shù)模型結(jié)果分析

在多元線性模型的基礎(chǔ)上，分別添加人力資本和行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的二次項(xiàng) (具體結(jié)果如表2所示)。

從表2可以看出，在簡(jiǎn)單多元線性模型Ⅰ中:(1)人力資本對(duì)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著積極作用(4 994.247)，這表明在行業(yè)人員規(guī)模較穩(wěn)定時(shí)，研發(fā)人員占所有從業(yè)人員中的比重越大，越有助于行業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投入；(2)行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有正向作用(0.012 980 8)，說明制造業(yè)行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模越大，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的資金越多，進(jìn)而促進(jìn)該行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但影響力度較小；(3)政府資助和技術(shù)機(jī)會(huì)同樣表現(xiàn)出顯著正向影響，其中政府資助對(duì)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用更明顯。

二次函數(shù)模型Ⅱ_1和二次函數(shù)模型Ⅱ_2是在簡(jiǎn)單多元線性回歸模型的基礎(chǔ)上分別加入人力資本和行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的二次項(xiàng)。模型Ⅱ_1在添加人力資本二次項(xiàng)后，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的消極影響顯著(-434.018 7)，而人力資本的二次項(xiàng)則表現(xiàn)為明顯的積極作用(78 749.58)，這說明人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間表現(xiàn)為先遞減后遞增的關(guān)系，存在顯著的U型關(guān)系。而模型Ⅱ_2在增加行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模二次項(xiàng)后，行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模仍發(fā)揮積極的正向作用。模型Ⅱ_3加入人力資本二次項(xiàng)行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模二次項(xiàng)后，行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新仍有積極影響(0.006 993 8)，且作用力度有所提高，人力資本二次項(xiàng)表現(xiàn)為顯著正向作用(78 680.097)，但人力資本仍有明顯的反作用(-382.703 7)，說明人力資本和技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)顯著的U型關(guān)系。控制變量政府資助和技術(shù)機(jī)會(huì)均表現(xiàn)為積極的正向作用，這與簡(jiǎn)單多元線性模型的分析結(jié)果的作用方向一致。

對(duì)比簡(jiǎn)單多元線性模型與二次函數(shù)模型，多元線性模型的擬合優(yōu)度為0.885 8，均低于二次函數(shù)模型的擬合值，這表明后者在這一關(guān)系描述上更為貼切，同時(shí)也說明人力資本與技術(shù)創(chuàng)新二者之間并非簡(jiǎn)單的線性相關(guān)。

表2 多元線性模型與二次函數(shù)模型分析

注：(1)表格中的數(shù)據(jù)為估計(jì)量；(2)小括號(hào)內(nèi)為P值，*、**分別表示估計(jì)量在1%、10%的顯著性水平下顯著。

2.面板門檻模型結(jié)果分析

依據(jù)Hansen面板門檻模型相關(guān)理論，本文著重研究行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和人力資本二者是否存在門檻效應(yīng)，故將行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模設(shè)為自變量，其他變量則作為模型的控制變量。通過研究確認(rèn)門檻效應(yīng)是否存在，如若存在，將進(jìn)一步檢驗(yàn)門檻個(gè)數(shù)，并計(jì)算相應(yīng)門檻值。在進(jìn)行門檻效應(yīng)的驗(yàn)證時(shí)，將顯著性水平設(shè)定為1%、5%和10%。模型Ⅲ的門檻效果自抽樣檢驗(yàn)如表3所示。

表3 門檻效果自抽樣檢驗(yàn)

注：*表示為在1%統(tǒng)計(jì)水平下顯著。

由表3可知，單一門檻和雙重門檻的門檻效果自抽樣檢驗(yàn)的P值遠(yuǎn)小于0.01，說明其在1%的顯著水平下通過了LM 檢驗(yàn)，同時(shí)也說明其在5%統(tǒng)計(jì)水平下顯著；而三重門檻的P值為0.166，說明在10%的統(tǒng)計(jì)水平下不顯著。上述檢驗(yàn)結(jié)果表明模型Ⅲ僅存在兩個(gè)門檻值。

進(jìn)一步計(jì)算得出，模型Ⅲ的第一個(gè)門檻值γ1為0.040，LR趨勢(shì)圖如圖1，表示單一門檻模型門檻值估計(jì)值在95%置信區(qū)間時(shí)的LR函數(shù)圖像。其中LR表示似然統(tǒng)計(jì)值，紅色虛線部分表示95%的置信值(為7.35)。

圖1 單一門檻模型置信區(qū)間Fig.1 Confidence interval of a single threshold model

圖2 雙重門檻模型置信區(qū)間(第二門檻)Fig.2 Confidence interval of double threshold model (the second threshold)

固定第一個(gè)門檻值后得出第二個(gè)門檻值γ2為0.063，圖2表示第二門檻模型門檻值估計(jì)值在95%置信區(qū)間時(shí)的LR函數(shù)圖像。

固定第二個(gè)門檻值后重新確定第一個(gè)門檻值，重新估計(jì)后的門檻值γ1為0.020，圖3表示重新確定第一個(gè)門檻值估計(jì)值在95%置信區(qū)間時(shí)的LR函數(shù)圖像。

圖3 雙重門檻模型置信區(qū)間(重估第一個(gè)門檻值)Fig.3 Confidence interval of double threshold model (revaluation of the first threshold)

由上可得模型Ⅲ人力資本門檻估計(jì)值及其95%置信區(qū)間，如表4。由此得出結(jié)論：人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的門檻模型中，技術(shù)創(chuàng)新具有人力資本門檻效應(yīng)，并且為雙重門檻模型。

表4 人力資本門檻估計(jì)值及其95%置信區(qū)間

進(jìn)一步分析技術(shù)創(chuàng)新的人力資本門檻模型的實(shí)證結(jié)果(詳見下表5)，不難發(fā)現(xiàn)人力資本具有門檻效應(yīng)，具體體現(xiàn)在人力資本在不同門檻區(qū)間對(duì)制造業(yè)分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響力度不同。

表5 面板門檻模型結(jié)果分析

注:(1)表格內(nèi)未加括號(hào)的數(shù)值為估計(jì)量,括號(hào)內(nèi)為對(duì)應(yīng)的P值；(2)*、**分別表示估計(jì)量在1%、5%統(tǒng)計(jì)水平下顯著。

由表5的回歸結(jié)果可知，研發(fā)人員占所有從業(yè)人員中的比重與研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入顯著正相關(guān)，即人力資本對(duì)制造業(yè)分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在明顯的門檻效應(yīng)。低于第一門檻值時(shí)人力資本的正效應(yīng)小于高于第一門檻值的正效應(yīng)，人力資本低于第二門檻值的正效應(yīng)小于高于第二門檻值的正效應(yīng)；也就是說，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的門檻效應(yīng)隨著門檻值的變化而越發(fā)明顯，這表明人力資本到達(dá)一定值后，人力因素對(duì)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度增強(qiáng)。

政府資助的估計(jì)系數(shù)為5.685 001，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響顯而易見，呈現(xiàn)顯著正相關(guān)，這表明制造業(yè)分行業(yè)研發(fā)的政府資助能夠在一定程度上影響制造業(yè)分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入決策。同樣地，技術(shù)機(jī)會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入也產(chǎn)生積極的正向影響(1.907 518)，從本文技術(shù)機(jī)會(huì)的含義(R&D支出占營(yíng)業(yè)收入的比重)可知，研發(fā)支出占營(yíng)業(yè)收入的比重越高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入決策的影響就越大。

綜上所述，人力資本與技術(shù)創(chuàng)新二者之間的關(guān)系既不能以簡(jiǎn)單的線性函數(shù)來描述，也不能用二次函數(shù)模型進(jìn)行解釋。反之，二者的關(guān)系更適合以分段線性函數(shù)體現(xiàn)，即人力資本門檻效應(yīng)更能深入地反映出人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。同時(shí)，模型Ⅲ的擬合優(yōu)度為0.922 5，均高于模型Ⅰ和模型Ⅱ的擬合優(yōu)度。隨著研發(fā)人數(shù)占從業(yè)人員數(shù)的比重增加，制造業(yè)分行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入增加，當(dāng)比值超過0.020時(shí)，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響力度加大；也就是說，當(dāng)人力資本大于0.063時(shí)，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的正向影響力度達(dá)到最大。

三、結(jié)論和政策建議

人力資本是影響行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不可忽略的重要因素。人力資本與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系對(duì)于制造業(yè)各行業(yè)的發(fā)展乃至國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的提高都有著相當(dāng)重要的作用。因此，在理論與實(shí)踐中，這一問題都應(yīng)引起重視。以往在人力資本與技術(shù)創(chuàng)新二者關(guān)系的研究上并沒有一致的結(jié)論，一方面由于決定行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素相對(duì)復(fù)雜，另一方面則是不同人員進(jìn)行研究所設(shè)置的變量、選取的樣以及采用的檢驗(yàn)方法存在差異，使得研究結(jié)論有所偏差。本文實(shí)證結(jié)果顯示：人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新確實(shí)存在門檻效應(yīng)。具體表現(xiàn)為存在兩個(gè)門檻值，門檻效應(yīng)顯著，且在三個(gè)不同人力資本區(qū)間內(nèi)，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不同的影響力度。不難看出，人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起正向作用，并且隨著行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模的增大有所增強(qiáng)，表現(xiàn)為資產(chǎn)規(guī)模較大的行業(yè)更有利于技術(shù)創(chuàng)新。

同時(shí)，人力資本與技術(shù)創(chuàng)新還受到技術(shù)機(jī)會(huì)和政府資助這兩個(gè)因素的影響，二者對(duì)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈顯著的積極影響。制造業(yè)各行業(yè)要合理規(guī)劃技術(shù)創(chuàng)新投入。處于不同人力資本區(qū)間的行業(yè)在作出行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入決策時(shí)，應(yīng)根據(jù)本行業(yè)的人力資本狀況選擇合適的創(chuàng)新投入，使得技術(shù)創(chuàng)新投入決策實(shí)現(xiàn)效益最大化。人力資本相對(duì)較低的行業(yè)，在制定技術(shù)創(chuàng)新投入決策時(shí)要將投入的效用性考慮在內(nèi)，又或者在人力資本跨越一個(gè)門檻后，適時(shí)調(diào)整技術(shù)創(chuàng)新的投入，以實(shí)現(xiàn)最大的投入使用價(jià)值。特別是在人力資本達(dá)到0.063時(shí)，因人力資本的影響力度最大，此時(shí)行業(yè)應(yīng)遵照效用最大化原則及時(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入進(jìn)行調(diào)整，以獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益。

本文研究表明，政府鼓勵(lì)行業(yè)中更具競(jìng)爭(zhēng)力的高人力資本行業(yè)來帶動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)有一定的可取性，高人力資本行業(yè)擁有更多的技術(shù)機(jī)會(huì)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入就越多。但對(duì)于人力資本密集度不同的行業(yè)，政府和企業(yè)還應(yīng)制定差異化的對(duì)策措施。

1.高人力資本行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

相對(duì)制造業(yè)其他行業(yè)而言，人力資本較高的行業(yè)具有更優(yōu)越的內(nèi)部環(huán)境，在一定程度上也表明該行業(yè)更注重技術(shù)創(chuàng)新，獲得的技術(shù)機(jī)會(huì)也就更多。因此，對(duì)于高人力資本行業(yè)而言，提升技術(shù)創(chuàng)新支撐保障能力、增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力和提升技術(shù)創(chuàng)新環(huán)保能力至關(guān)重要。

(1)提升技術(shù)創(chuàng)新支撐保障能力

提升技術(shù)創(chuàng)新支撐保障能力要從完善技術(shù)創(chuàng)新政策法規(guī)體系和完善技術(shù)創(chuàng)新金融體系著手。其中，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的資金是制造業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的首要問題。政府可以區(qū)域?yàn)榛A(chǔ)，選定該區(qū)域發(fā)展?fàn)顩r較好的高人力資本行業(yè)，建立以企業(yè)為主、政府為輔、相關(guān)環(huán)節(jié)互相協(xié)作的復(fù)雜化投融資體系。

首先，政府應(yīng)制定相關(guān)政策確定劃撥專項(xiàng)資金用于產(chǎn)研學(xué)合作，支持具有巨大發(fā)展?jié)撃艿膭?chuàng)新項(xiàng)目；其次，在已有專項(xiàng)資金的基礎(chǔ)上，實(shí)行資金籌集多元化，如與相關(guān)銀行機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)，成立專屬區(qū)域的制造業(yè)科研專項(xiàng)研發(fā)資金或者專項(xiàng)貸款，且跟蹤貸款去向，從根本上發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研資金本身的創(chuàng)新功能；最后，政府還應(yīng)發(fā)揮其服務(wù)職能，實(shí)施稅收調(diào)節(jié)、資金撥付和財(cái)政支持等措施，為企業(yè)引導(dǎo)資金，從而激發(fā)企業(yè)更多地開展創(chuàng)新活動(dòng)。同時(shí)，還應(yīng)出臺(tái)相關(guān)規(guī)定，完善及深化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為核心內(nèi)容的稅收激勵(lì)體系。

(2)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力

技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力，因此有效地開發(fā)進(jìn)而提高技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力將有助于高人力資本行業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。而作為技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵技術(shù)和通用技術(shù)——產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，存在著投入多、難度大、外部性強(qiáng)和風(fēng)險(xiǎn)高等問題。故要增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力，首先應(yīng)依靠政府調(diào)動(dòng)資源，增加財(cái)政收入，積極引導(dǎo)R&D資源配置；除此之外，還應(yīng)增加對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的供給，并積極研發(fā)控制外部性及風(fēng)險(xiǎn)性的解決措施，從根本上提升技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力。

(3)提升技術(shù)創(chuàng)新環(huán)保能力

企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，應(yīng)順應(yīng)綠色低碳的理念，推行綠色技術(shù)創(chuàng)新、推進(jìn)綠色制造。第一，企業(yè)在組織創(chuàng)新、研發(fā)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新時(shí)，應(yīng)構(gòu)建環(huán)境成本核算評(píng)價(jià)體系。在企業(yè)會(huì)計(jì)賬戶體系中擬增環(huán)境成本賬戶，督促企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)考慮環(huán)境效益，從而積極改造現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)。立足通過多種渠道降低環(huán)保成本，進(jìn)而降低產(chǎn)品總成本。第二，建立國(guó)外綠色制造技術(shù)發(fā)展數(shù)據(jù)庫。建立該數(shù)據(jù)的目的主要是尋求適用于自身發(fā)展的先進(jìn)制造技術(shù)。鑒于當(dāng)前我國(guó)綠色制造技術(shù)尚不成熟，適時(shí)消化吸收處于國(guó)際前沿的綠色制造技術(shù)，并綜合我國(guó)制造業(yè)實(shí)情進(jìn)行開拓創(chuàng)新才是實(shí)行綠色制造的關(guān)鍵。除此之外，政府還應(yīng)通過經(jīng)濟(jì)政策手段，引導(dǎo)綠色制造，并制定切實(shí)可行的資源優(yōu)惠政策，保護(hù)和限制不可再生資源和稀缺能源，而對(duì)于高耗能、高污染的制造方式還應(yīng)嚴(yán)加控制，加強(qiáng)環(huán)保處罰力度，促使企業(yè)向綠色制造過渡。

2.中低人力資本行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略

對(duì)于人力資本較低的制造業(yè)行業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新型人才才是保障其進(jìn)步和發(fā)展最為珍貴的資源。而要提高R&D人數(shù)在從業(yè)人員中的比重，就要求企業(yè)積極探索和完善技術(shù)創(chuàng)新人才培養(yǎng)和選用機(jī)制，為技術(shù)創(chuàng)新型人才營(yíng)造良好的外部環(huán)境。因此，加快建設(shè)企業(yè)研發(fā)中心顯得尤為重要。

在競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的今天，較高水平的研發(fā)中心是制造業(yè)企業(yè)和行業(yè)快速成長(zhǎng)的助推器。不僅高人力資本行業(yè)需要加強(qiáng)建設(shè)，中低人力資本行業(yè)更要以此來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。因此，這些行業(yè)應(yīng)抓住機(jī)遇，加快發(fā)展具備一定水平的研發(fā)中心，漸漸形成以政府牽頭帶動(dòng)發(fā)展、高人力資本行業(yè)為核心，中低人力資本行業(yè)為主體的研發(fā)創(chuàng)新體系，爭(zhēng)取向高人力資本行業(yè)轉(zhuǎn)化，進(jìn)而更好地發(fā)揮人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用，推進(jìn)中國(guó)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

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