● 湖南電力交易中心有限公司 唐 燁

2016年、2017年國家能源局相繼發(fā)布了《電力調(diào)度交易與市場秩序?qū)ｍ棻O(jiān)管報告》，指出部分電力企業(yè)未嚴(yán)格執(zhí)行新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行規(guī)定，并要求相關(guān)電力企業(yè)進(jìn)行整改。而湖南電力市場近兩年僅統(tǒng)調(diào)新投機(jī)組容量就達(dá)400余萬千瓦，且有不少新建機(jī)組在未來幾年將陸續(xù)建成投運(yùn)，這些新建機(jī)組均面臨轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行問題。

1 國家能源局專項監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行中存在的問題

近兩年，國家能源局加大對新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行的監(jiān)管，并在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)部分電力企業(yè)未嚴(yán)格執(zhí)行新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行規(guī)定。

2016年4月，國家能源局發(fā)布《2015年全國電力調(diào)度交易與市場秩序監(jiān)管報告》，指出廣西富川頭嶺風(fēng)電場等二個風(fēng)電場商轉(zhuǎn)未取得調(diào)度機(jī)構(gòu)出具的并網(wǎng)調(diào)試意見；廣西桂林等地級調(diào)度機(jī)構(gòu)在相關(guān)電站完成調(diào)試后，未按要求向發(fā)電企業(yè)出具并網(wǎng)調(diào)試意見，造成相關(guān)電站無并網(wǎng)調(diào)試意見商轉(zhuǎn)；山西大唐太原第二熱電廠等發(fā)電企業(yè)新建機(jī)組完成整套設(shè)備啟動試運(yùn)行90天內(nèi)，并未具備商業(yè)運(yùn)營條件，但電網(wǎng)公司在未向山西能源監(jiān)管辦申請核查確認(rèn)進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營時點(diǎn)的情況下，自行執(zhí)行商運(yùn)電價；太原第二熱電廠等5家電廠未按照要求對商業(yè)運(yùn)營情況進(jìn)行備案。上述情形均違反了新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行規(guī)定，要求廣西電網(wǎng)公司、山西省電力公司嚴(yán)格落實新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營相關(guān)規(guī)定，在新建機(jī)組未滿足進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營條件情況下，不得確認(rèn)轉(zhuǎn)入商業(yè)運(yùn)營。

2017年3月，國家能源局發(fā)布《山東等7省電力調(diào)度交易與市場秩序?qū)ｍ棻O(jiān)管報告》，指出湖北省電力公司、華能武漢發(fā)電有限公司未能嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，在華能武漢發(fā)電有限公司#5、#6機(jī)組增容部分未達(dá)到商業(yè)運(yùn)行條件的情況下，按商業(yè)電價結(jié)算上網(wǎng)電量，多結(jié)算差額部分2256.96萬元，要求安徽、湖北省電力公司嚴(yán)格落實國家能源局《關(guān)于取消新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營審批有關(guān)事項的通知》（國能監(jiān)管 〔2015〕18號）有關(guān)新建電源進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營有關(guān)規(guī)定。

2 新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行相關(guān)規(guī)定

2.1 國家能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行規(guī)定

（1）國家電監(jiān)會2011年10月發(fā)布《發(fā)電機(jī)組進(jìn)入及退出商業(yè)運(yùn)營管理辦法》（電監(jiān)市場〔2011〕32號）。該《辦法》對新建機(jī)組并網(wǎng)調(diào)試工作程序和要求、新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營的條件和程序、新建機(jī)組調(diào)試運(yùn)行期上網(wǎng)電量的結(jié)算、在役機(jī)組退出商業(yè)運(yùn)營的條件和程序作了詳細(xì)規(guī)定，是新建機(jī)組進(jìn)入及退出商業(yè)運(yùn)行的具體操作指南。

（2）國家能源局2015年1月下發(fā)國能監(jiān)管〔2015〕18號文。該文按照國務(wù)院取消新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營審批工作的要求，明確新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營不需商轉(zhuǎn)意見書，并網(wǎng)安全性評價不再作為新機(jī)商轉(zhuǎn)的基本條件。在完成整套設(shè)備啟動試運(yùn)行時間點(diǎn)后90天內(nèi)，新建機(jī)組具備商業(yè)運(yùn)營條件的，自動進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營；屆時未具備商業(yè)運(yùn)營條件的，可申請由國家能源局及各派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項核查。電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)按月向國家能源局相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)報送新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營情況。但同時要求新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營其他工作應(yīng)符合 《發(fā)電機(jī)組進(jìn)入及退出商業(yè)運(yùn)營管理辦法》的規(guī)定。

2.2 湖南能源監(jiān)管辦新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行規(guī)定

（1）湖南能源監(jiān)管辦2014年12月下發(fā)《關(guān)于取消新建發(fā)電機(jī)組進(jìn)入及退出商業(yè)運(yùn)行審核有關(guān)事項的通知》（湘監(jiān)能市場 〔2014〕156號）。該文規(guī)定，新建機(jī)組具備轉(zhuǎn)商運(yùn)條件后，電網(wǎng)企業(yè)要認(rèn)真核實調(diào)試期上網(wǎng)電量，做好差額資金核算工作，確保新機(jī)轉(zhuǎn)商工作有序進(jìn)行。發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)按照規(guī)定簽訂《購售電合同》和《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》，并及時向該辦備案；新建機(jī)組須按規(guī)定及時辦理發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。

（2）湖南能源監(jiān)管辦2015年2月下發(fā)《轉(zhuǎn)發(fā)國家能源局關(guān)于取消新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)行審批有關(guān)事項的通知》（湘監(jiān)能市場 〔2015〕16號）。該文規(guī)定，新建發(fā)電機(jī)組應(yīng)及時辦理發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。并網(wǎng)調(diào)試運(yùn)行通過前，未取得發(fā)電企業(yè)許可證的企業(yè)可以憑項目核準(zhǔn) （備案）等核心文件資料與電網(wǎng)企業(yè)簽訂有關(guān)新機(jī)并網(wǎng)的合同 （協(xié)議）。但是，并網(wǎng)試運(yùn)行通過后，應(yīng)在3個月內(nèi)取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。逾期未取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè)，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令其停止發(fā)電業(yè)務(wù)，依法予以處罰。發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)試運(yùn)行過程中，應(yīng)按規(guī)定完成帶負(fù)荷連續(xù)運(yùn)行，完成并網(wǎng)運(yùn)行必須的實驗項目；在此基礎(chǔ)上，簽署機(jī)組啟動驗收交接書或驗收書。電網(wǎng)企業(yè) （調(diào)度、交易機(jī)構(gòu)）分月集中匯總新建機(jī)組并網(wǎng)、進(jìn)入 （退出）商業(yè)運(yùn)行情況，形成清單，并將清單與《購售電合同》與《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》一并交該辦市場監(jiān)管處備案。

3 湖南如何落實新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行相關(guān)規(guī)定

綜合國家能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)和湖南能源監(jiān)管辦關(guān)于新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行的規(guī)定，可以得出以下結(jié)論：一是發(fā)電企業(yè)不需再就新建機(jī)組并網(wǎng)調(diào)試和轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行向國家能源局及派出機(jī)構(gòu)提出申請。二是并網(wǎng)安全性評價不再作為新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行的基本條件。但是新建機(jī)組應(yīng)按規(guī)定完成帶負(fù)荷連續(xù)運(yùn)行，完成并網(wǎng)運(yùn)行必須的實驗項目；在此基礎(chǔ)上，簽署機(jī)組啟動驗收交接書或驗收書。三是在完成整套設(shè)備啟動調(diào)試運(yùn)行時間點(diǎn)后90天內(nèi)，新建機(jī)組按規(guī)定具備商業(yè)運(yùn)行條件的，自動進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營。屆時未具備商業(yè)運(yùn)營條件的，可申請由國家能源局及各派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項核查。經(jīng)核查認(rèn)定屬發(fā)電企業(yè)自身原因的，必須在具備商業(yè)運(yùn)營條件時點(diǎn)起進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營，同時按調(diào)試電價追溯結(jié)算已按國家規(guī)定電價結(jié)算的電量。不屬發(fā)電企業(yè)自身原因的，從完成整套設(shè)備啟動試運(yùn)行時間點(diǎn)起進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營。四是新建發(fā)電機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營還應(yīng)具備下列條件：（一）完成并網(wǎng)運(yùn)行必需的試驗項目，電力調(diào)度機(jī)構(gòu)已確認(rèn)發(fā)電機(jī)組和接入系統(tǒng)設(shè)備 （裝置）滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行技術(shù)要求和調(diào)度管理要求。（二）簽訂并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議和購售電合同 （或大用戶直接交易合同），并報相應(yīng)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。（三）取得電力業(yè)務(wù)許可證 （發(fā)電類）。（四）水電站大壩已經(jīng)國家認(rèn)定的機(jī)構(gòu)注冊或備案。五是電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)按月向國家能源局或其相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)報送新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營情況。六是國家能源局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對新建機(jī)組并網(wǎng)調(diào)試和進(jìn)入 （退出）商業(yè)運(yùn)營工作的監(jiān)管。對并網(wǎng)試運(yùn)行通過后3個月內(nèi)未取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證的新建機(jī)組，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令其停止發(fā)電業(yè)務(wù)，依法對所屬發(fā)電企業(yè)予以處罰。

因此，不同的市場主體，在新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行過程中，享有不同的權(quán)利、承擔(dān)不同的義務(wù)。

3.1 發(fā)電企業(yè)的權(quán)利義務(wù)

（1）新建機(jī)組并網(wǎng)調(diào)試前，發(fā)電企業(yè)應(yīng)持 （新建機(jī)組）項目核準(zhǔn)或備案等相關(guān)文件資料提前向電網(wǎng)企業(yè)（電力調(diào)度機(jī)構(gòu)）申請簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》，同時向電網(wǎng)企業(yè)申請簽訂《購售電合同》。

（2）新建發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)試運(yùn)行過程中，應(yīng)按規(guī)定完成帶負(fù)荷連續(xù)運(yùn)行，完成并網(wǎng)運(yùn)行必需的實驗項目；在此基礎(chǔ)上，簽署機(jī)組啟動驗收交接書或鑒定書。

（3）新建發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)試運(yùn)行通過之后應(yīng)于90天內(nèi)取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。

3.2 電網(wǎng)企業(yè)的權(quán)利義務(wù)

（1）審查發(fā)電企業(yè)申請新建機(jī)組簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》的資料。若（新建機(jī)組）項目核準(zhǔn)或備案等相關(guān)文件資料齊全，應(yīng)與發(fā)電企業(yè)簽訂《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》，若資料不全，應(yīng)要求發(fā)電企業(yè)補(bǔ)充完善資料。

（2）制定新建機(jī)組調(diào)試方案，及時組織開展并網(wǎng)調(diào)試，確保新建機(jī)組安全穩(wěn)定并網(wǎng)。

（3）負(fù)責(zé)按月向國家能源局或其相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)報送新建機(jī)組進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營情況清單，并將 《購售電合同》與 《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》一并交電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

（4）負(fù)責(zé)核實新建機(jī)組調(diào)試期上網(wǎng)電量，做好差額資金核算工作。

4 存在的問題及建議

4.1 新建機(jī)組是否具備商業(yè)運(yùn)行條件申請專項核查的主體問題

國能監(jiān)管 〔2015〕18號文規(guī)定，新建機(jī)組在完成整套設(shè)備啟動調(diào)試運(yùn)行時間點(diǎn)后90天內(nèi)，按規(guī)定具備商業(yè)運(yùn)行條件的，自動進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營。屆時未具備商業(yè)運(yùn)營條件的，可申請由國家能源局及各派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項核查。由該文件可知，對于新建機(jī)組在完成整套設(shè)備啟動調(diào)試運(yùn)行時間點(diǎn)后90天內(nèi)，按規(guī)定具備商業(yè)運(yùn)行條件的，自動進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營，發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)對此應(yīng)沒有爭議。但對于新建機(jī)組在完成整套設(shè)備啟動調(diào)試運(yùn)行時間點(diǎn)后90天內(nèi)，屆時未具備商業(yè)運(yùn)營條件的，可申請由國家能源局及各派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項核查，且核查的結(jié)果直接關(guān)系到新建機(jī)組調(diào)試期滿后上網(wǎng)電價如何執(zhí)行，與相關(guān)發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)的利益息息相關(guān)。但由發(fā)電企業(yè)還是電網(wǎng)企業(yè)提出核查申請，相關(guān)規(guī)定均沒有明確。國能監(jiān)管〔2015〕18號文和湘監(jiān)能市場〔2015〕16號文僅規(guī)定電網(wǎng)企業(yè)（調(diào)度、交易機(jī)構(gòu)）分月集中匯總新建機(jī)組并網(wǎng)、進(jìn)入（退出）商業(yè)運(yùn)行情況，形成清單，并將清單與《購售電合同》與《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》一并交該辦市場監(jiān)管處備案。在實踐中有可能發(fā)生本應(yīng)直接執(zhí)行國家規(guī)定電價而執(zhí)行調(diào)試電價，或者本應(yīng)執(zhí)行調(diào)試電價但執(zhí)行了國家規(guī)定電價，不過國家能源局2016年、2017年發(fā)布的專項監(jiān)管報告中要求相關(guān)電網(wǎng)公司對未嚴(yán)格執(zhí)行新建機(jī)組轉(zhuǎn)商業(yè)運(yùn)行政策的問題進(jìn)行整改，貌似又是電網(wǎng)企業(yè)的義務(wù)，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)對此情況進(jìn)行申請核查。

建議：為明確清晰各方權(quán)利義務(wù)和工作職責(zé)界面，建議能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)從實際出發(fā)，對《發(fā)電機(jī)組進(jìn)入及退出商業(yè)運(yùn)營管理辦法》和國能監(jiān)管〔2015〕18號文進(jìn)行整合修訂，明確由電網(wǎng)企業(yè)對此情況向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出核查申請，當(dāng)然最適宜的是在電力交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提供結(jié)算依據(jù)的情況下明確由電力交易機(jī)構(gòu)對此類情況提出核查申請。

4.2 逾期未取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證的新建機(jī)組的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》履行問題

《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)從事電力業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證。除電監(jiān)會規(guī)定的特殊情況外，任何單位或者個人未取得電力業(yè)務(wù)許可證，不得從事電力業(yè)務(wù)。

湘監(jiān)能市場 〔2015〕16號文規(guī)定，并網(wǎng)調(diào)試運(yùn)行通過前，未取得發(fā)電企業(yè)許可證的企業(yè)可以憑項目核準(zhǔn)（備案）等核心文件資料與電網(wǎng)企業(yè)簽訂有關(guān)新機(jī)并網(wǎng)的合同 （協(xié)議）。并網(wǎng)試運(yùn)行通過后，應(yīng)在3個月內(nèi)取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證。逾期未取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè)，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令其停止發(fā)電業(yè)務(wù)，依法予以處罰。但國能監(jiān)管 〔2015〕18號文規(guī)定，對于新建機(jī)組在完成整套設(shè)備啟動調(diào)試運(yùn)行時間點(diǎn)后90天內(nèi)未具備商業(yè)運(yùn)營條件的，可申請由國家能源局及各派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項核查。經(jīng)核查認(rèn)定屬發(fā)電企業(yè)自身原因的，必須在具備商業(yè)運(yùn)營條件時點(diǎn)起進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營，同時按調(diào)試電價追溯結(jié)算已按國家規(guī)定電價結(jié)算的電量。不屬發(fā)電企業(yè)自身原因的，從完成整套設(shè)備啟動試運(yùn)行時間點(diǎn)起進(jìn)入商業(yè)運(yùn)營。

從上述規(guī)定可以看出，除能源監(jiān)管機(jī)構(gòu) （電監(jiān)會）規(guī)定的特殊情況外，發(fā)電企業(yè)從事發(fā)電業(yè)務(wù)應(yīng)按照規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證，否則不能從事發(fā)電業(yè)務(wù)。根據(jù)湘監(jiān)能市場 〔2015〕16號文的規(guī)定，新建機(jī)組并網(wǎng)試運(yùn)行通過后在3個月內(nèi)未取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證的，能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令新建機(jī)組停止發(fā)電業(yè)務(wù)。在該情況下，電網(wǎng)企業(yè)和發(fā)電企業(yè)就該新建機(jī)組簽訂的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和 《購售電合同》已事實上不能履行，電網(wǎng)企業(yè)可以根據(jù) 《購售電合同》的約定要求發(fā)電企業(yè)承擔(dān)違約責(zé)任。但根據(jù)國能監(jiān)管 〔2015〕18號文的規(guī)定，并不禁止未按照規(guī)定取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證的新建機(jī)組從事發(fā)電企業(yè)，而只是對該新建機(jī)組是否執(zhí)行國家規(guī)定電價還是調(diào)試電價作出了規(guī)定。在該情況下，電網(wǎng)企業(yè)和發(fā)電企業(yè)就該新建機(jī)組簽訂的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》需要繼續(xù)履行，只是新建機(jī)組調(diào)試期滿上網(wǎng)電價應(yīng)執(zhí)行調(diào)試電價。

在實踐中，湖南存在部分新建機(jī)組并網(wǎng)試運(yùn)行通過后超過3個月、極少數(shù)達(dá)1年以上仍未取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證的情況，這就帶來該新建機(jī)組簽訂的《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》如何履行問題。

建議：（1）因電力企業(yè)只是被監(jiān)管的對象，在能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)未對新建機(jī)組責(zé)令其停止發(fā)電業(yè)務(wù)的情況下，電網(wǎng)企業(yè)和發(fā)電企業(yè)應(yīng)繼續(xù)履行《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》。在能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對新建機(jī)組責(zé)令其停止發(fā)電業(yè)務(wù)的情況下，電網(wǎng)企業(yè)和發(fā)電企業(yè)就不應(yīng)繼續(xù)履行《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》和《購售電合同》。（2）能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)出臺的規(guī)定應(yīng)盡量做到上下銜接、前后對應(yīng)、語義清晰準(zhǔn)確，以更好地引導(dǎo)和規(guī)范電力企業(yè)行為。