任凱麗, 楊美玲,2, 朱志玲,2

(1.寧夏大學(xué) 資源環(huán)境學(xué)院， 銀川 750021; 2.寧夏(中阿)旱區(qū)資源評價與環(huán)境調(diào)控重點實驗室, 銀川 750021)

生態(tài)環(huán)境退化與經(jīng)濟貧困是貧困地區(qū)面臨的兩大困局，也是聯(lián)合國2030年全球可持續(xù)發(fā)展議程極為關(guān)注的重要內(nèi)容[1-2]。協(xié)調(diào)處理好環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系，促進生態(tài)脆弱貧困地區(qū)的綠色可持續(xù)發(fā)展，既是維護國家生態(tài)安全的戰(zhàn)略任務(wù)，也是全面建成小康社會的重要保障[3]。針對我國國土空間開發(fā)中出現(xiàn)的問題，為了規(guī)范空間開發(fā)秩序，形成合理的空間開發(fā)結(jié)構(gòu)，“十一五”規(guī)劃將我國國土空間劃分為四類主體功能區(qū)。繼“十一五”“十二五”規(guī)劃強調(diào)主體功能區(qū)建設(shè)后，十三五規(guī)劃提出要“強化主體功能區(qū)作為國土空間開發(fā)保護基礎(chǔ)制度作用，加快完善主體功能區(qū)政策體系，推動各地區(qū)依據(jù)主體功能定位發(fā)展”。限制開發(fā)生態(tài)區(qū)作為主體功能區(qū)劃的一種類型區(qū)，生態(tài)環(huán)境脆弱、經(jīng)濟社會發(fā)展水平低。對于這類地區(qū)“十三五”規(guī)劃中強調(diào)要建立健全區(qū)域的生態(tài)補償機制。而生態(tài)補償作為調(diào)節(jié)生態(tài)保護利益相關(guān)者之間利益關(guān)系的一種制度安排，其實效主要取決于參與方的積極性[4]。農(nóng)戶作為鄉(xiāng)村社會中最小的生計單位，是生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的主要提供者和生態(tài)補償項目的主要參與者[5]，生態(tài)補償?shù)膶嵤┐偈罐r(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化[6]，導(dǎo)致農(nóng)戶原有生計被打破，生計風(fēng)險加劇，生計的可持續(xù)性面臨巨大威脅[7]。因此，農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)姆e極性，即其對生態(tài)補償?shù)倪m應(yīng)性直接影響到補償項目的實施績效和可持續(xù)性。適應(yīng)能力作為個人、群體或生態(tài)——社會系統(tǒng)應(yīng)對內(nèi)外部威脅或機遇的響應(yīng)，是表征對抗壓力、利用機遇能力的物理量[8]，IPCC將其定義為：系統(tǒng)應(yīng)對氣候變化、極端事件時，通過調(diào)整自身，從而趨利避害的能力[9]。限制開發(fā)生態(tài)區(qū)農(nóng)戶參與生態(tài)補償項目后，其原有的生計方式發(fā)生變化，需要通過調(diào)整以適應(yīng)新的生計方式，其適應(yīng)能力將影響生態(tài)補償項目的實施效果。本研究基于農(nóng)戶生計視角，對農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)倪m應(yīng)能力進行研究，這對促進研究區(qū)生態(tài)保護與農(nóng)戶生計提升的共贏發(fā)展，具有重要的理論價值和意義。

目前，學(xué)術(shù)界對于農(nóng)戶類型的劃分，多依據(jù)生計方式劃分為農(nóng)業(yè)戶、兼業(yè)戶、非農(nóng)戶等類型，卻較少考慮農(nóng)戶生計資本稟賦的空間差異性[10]。主體功能區(qū)劃是以縣(區(qū))為基本劃分單元，強調(diào)了區(qū)域之間的差異性，忽略了區(qū)域內(nèi)部的差異性。然而，由于地理環(huán)境的獨特性，同一主體功能區(qū)內(nèi)部各區(qū)域之間的差異仍然存在。不同區(qū)域農(nóng)戶的生計資本和生計方式也存在明顯的不同，忽視不同區(qū)域人口的特征，缺乏對不同區(qū)域農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)倪m應(yīng)研究，既不利于農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)姆e極性，也不利于生態(tài)補償政策的基層落實。本研究根據(jù)米楠、米文寶等人的寧夏限制開發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細分方案[11]，從細分后的四個類型區(qū)中(弱限制開發(fā)生態(tài)區(qū)、中限制開發(fā)生態(tài)區(qū)、強限制開發(fā)生態(tài)區(qū)、禁止開發(fā)生態(tài)區(qū))，分別選取退牧農(nóng)戶，確定調(diào)查樣本。運用參與式農(nóng)村評估(PRA)方法與SPSS數(shù)理統(tǒng)計方法，以寧夏限制開發(fā)生態(tài)區(qū)鹽池縣為例，從其8個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中選取26個典型村進行入戶調(diào)研。通過構(gòu)建農(nóng)戶適應(yīng)能力評價指標體系，對農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)倪m應(yīng)性進行評估，運用障礙度分析模型，揭示不同類型農(nóng)戶適應(yīng)能力的主要限制因素，進而提出相應(yīng)的對策建議，以期為限制開發(fā)生態(tài)區(qū)生態(tài)補償與脫貧攻堅工程提供參考依據(jù)。

1 研究區(qū)概況

鹽池縣位于寧夏回族自治區(qū)東部，轄4鄉(xiāng)4鎮(zhèn)，面積約8 861 km2，2015年人口15.40萬。鹽池縣地處我國北方農(nóng)牧交錯帶上，北部緊靠毛烏素沙地，南部與黃土高原相鄰，地貌類型可劃分為北部鄂爾多斯臺地，中部過渡區(qū)，南部黃土丘陵區(qū)三種類型。水資源缺乏是鹽池縣經(jīng)濟社會發(fā)展最主要的限制因素，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)極不穩(wěn)定，是典型的雨養(yǎng)型自給性農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)。作為寧夏唯一的牧業(yè)縣，鹽池縣畜牧業(yè)發(fā)達，草地資源是當(dāng)?shù)剞r(nóng)牧民賴以生存和生產(chǎn)發(fā)展重要物質(zhì)資料[12]，有天然草原面積55.67萬hm2，是寧夏草原面積最大的縣，2015年，農(nóng)民人均純收入5 521元，其中來自畜牧業(yè)的收入達3 720元，占農(nóng)民人均純收入的67%，草原畜牧業(yè)已成為全縣農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè)。然而，自然本底環(huán)境的脆弱性以及人類不合理的開發(fā)利用活動導(dǎo)致草地資源銳減，草地生態(tài)環(huán)境呈現(xiàn)退化趨勢。為了緩解草場壓力，2002年，鹽池縣率先在寧夏實施草原禁牧封育和草原承包政策，自2003年以來，鹽池縣在天然草原保護、禁牧育草等方面進行了有益的嘗試和探索。截至2015年底，全縣47.75萬hm2的可承包草原全部承包到戶或聯(lián)戶，累計實施草原圍欄33.56萬hm2，實施天然草原補播改良16.4萬hm2，草原植被覆蓋度由禁牧前的30%提高到目前的51%，局部地區(qū)蓋度已達到55%以上。2016年，鹽池縣被國家發(fā)改委、農(nóng)業(yè)部確定為“十三五”期間國家退牧還草工程典型縣。2016年，寧夏開始實施新一輪草原生態(tài)保護補助獎勵，鹽池縣根據(jù)農(nóng)業(yè)部、財政部印發(fā)的《新一輪草原生態(tài)保護補助獎勵政策實施指導(dǎo)意見(2016—2020年)》，主要從禁牧補助、草畜平衡獎勵、績效評價獎勵三個方面，進行補償。其中禁牧補助按照112.5元/ hm2/年的補償標準給農(nóng)戶發(fā)放補貼。此外，對履行草畜平衡義務(wù)的牧民，給予37.5元/ hm2/年的獎勵。績效考核獎勵則主要是由中央財政發(fā)放資金，由地方政府統(tǒng)籌用于生態(tài)保護與草地資源的發(fā)展。

在寧夏限制開發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細分方案中，按照限制強度，鹽池縣被細分為四類(表1)，不同類型區(qū)在自然環(huán)境、經(jīng)濟、社會發(fā)展方面均存在較大差異。

表1 鹽池縣不同類型區(qū)發(fā)展概況[10]

2 數(shù)據(jù)來源與研究方法

2.1 數(shù)據(jù)來源

論文數(shù)據(jù)主要包括圖件數(shù)據(jù)、社會經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)、調(diào)研數(shù)據(jù)三部分。其中，基本圖件來源于寧夏回族自治區(qū)行政區(qū)劃圖、鹽池縣行政區(qū)劃圖。社會經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)主要來源于相應(yīng)年份的《寧夏統(tǒng)計年鑒》、《鹽池縣統(tǒng)計年鑒》以及鹽池縣國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。調(diào)研數(shù)據(jù)主要通過對農(nóng)戶半結(jié)構(gòu)化問卷調(diào)查和縣、鄉(xiāng)、村干部等關(guān)鍵人物深度訪談獲取。具體過程為：2016年3月至9月，課題組根據(jù)研究區(qū)實際并參考相關(guān)文獻設(shè)計問卷與訪談提綱，并在寧夏鹽池縣進行了預(yù)調(diào)研，根據(jù)預(yù)調(diào)研結(jié)果，對問卷及訪談提綱進行修改完善；10月，課題組(10人，分為兩組)深入鹽池縣八個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，發(fā)放調(diào)查問卷進行正式調(diào)研。此次調(diào)查，主要基于參與式農(nóng)村評估法，通過深度訪談，直接觀察，問卷調(diào)查，半結(jié)構(gòu)訪談等形式對農(nóng)戶進行調(diào)查，同時對縣、鄉(xiāng)、村干部、村中典型富裕戶等關(guān)鍵人物進行了深入訪談，以獲取調(diào)研村莊的整體情況。調(diào)查內(nèi)容主要涉及農(nóng)戶家庭基本信息，農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營與收入、支出情況，生態(tài)補償后農(nóng)戶生計變化，農(nóng)戶生態(tài)環(huán)境感知與生態(tài)補償政策認知等方面。

鹽池縣內(nèi)部自然地理條件差異較大，南部屬于黃土高原丘陵區(qū)，北部屬于鄂爾多斯臺地，不同的自然資源稟賦以及農(nóng)戶不同的生產(chǎn)、生活方式，都會影響農(nóng)戶對生態(tài)補償?shù)捻憫?yīng)程度。鑒于此，為了保證研究的科學(xué)性，樣本村與樣本戶的選擇顯得格外重要。在樣本村莊選擇方面，本研究以定量方法為基礎(chǔ)，并依據(jù)寧夏限制開發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細分方案，兼顧地形、距中心鎮(zhèn)距離等因素，確定樣本村莊。在樣本戶選擇方面，本研究主要考慮農(nóng)戶的生計類型，盡量將農(nóng)業(yè)型、牧業(yè)型、農(nóng)牧兼業(yè)型、務(wù)工型農(nóng)戶搭配挑選，以盡量保證抽樣的全面性和科學(xué)性。此次調(diào)研工作在鹽池縣8個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的26個行政村展開(圖1)，累計發(fā)放問卷300份，收回問卷285份，其中有效問卷279份，有效率為97.89%。

圖1問卷調(diào)研村莊分布

2.2 數(shù)據(jù)處理與研究方法

2.2.1 理論框架與指標構(gòu)建 目前學(xué)術(shù)界對于適應(yīng)能力的評價框架尚未形成統(tǒng)一的標準，從現(xiàn)有研究成果看，雖然對農(nóng)戶適應(yīng)能力的研究多基于脆弱性、恢復(fù)力和可持續(xù)生計等方面[13-15]，直接研究農(nóng)戶生態(tài)補償適應(yīng)性的較少，但限制開發(fā)生態(tài)區(qū)在我國主要是生態(tài)脆弱的貧困地區(qū)，對于這些地區(qū)，一方面迫切需要加快經(jīng)濟發(fā)展、提高居民的生活水平，另一方面國家的生態(tài)安全又需要加強生態(tài)環(huán)境建設(shè)、盡量減少大規(guī)模的開發(fā)等人類活動干擾，即限制開發(fā)生態(tài)區(qū)生態(tài)功能的發(fā)揮必須要建立在維護和提高農(nóng)戶收益的基礎(chǔ)上。而實施生態(tài)補償?shù)哪康木褪菫榱吮Ｕ仙鷳B(tài)建設(shè)和區(qū)域內(nèi)生式發(fā)展。鑒于此，本研究基于農(nóng)戶可持續(xù)生計框架，參考pandey、尹莎等人提出的適應(yīng)能力評估框架[16-17]，從勞動能力、自然能力、物質(zhì)能力、金融能力、學(xué)習(xí)能力、社會能力6個方面構(gòu)建農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)倪m應(yīng)性評價指標體系(表2)。此外，根據(jù)研究內(nèi)容，借鑒國內(nèi)外學(xué)者的指標量化標準，結(jié)合研究區(qū)的自然環(huán)境、資源稟賦、生計的特殊性對各項指標進行調(diào)整，如自然能力突出了人均耕地數(shù)量和人均林草地面積，金融能力突出了牲畜存欄量，學(xué)習(xí)能力突出了對生態(tài)補償、退耕還林、退牧還草等政策的知曉度以及年均參加各類技能培訓(xùn)的次數(shù)等。

表2 農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)倪m應(yīng)性評價指標體系

勞動能力主要體現(xiàn)了農(nóng)戶家庭的勞動力資源，是指農(nóng)戶將自身的知識、技能運用到生產(chǎn)生活中的能力。勞動力的數(shù)量和質(zhì)量共同決定了勞動能力的大小，是農(nóng)戶運用其他資本、適應(yīng)環(huán)境、提高適應(yīng)性能力的前提條件。根據(jù)研究區(qū)實際，在勞動能力評估中突出了家庭人口健康狀況、戶主文化程度、家庭勞動力數(shù)量三項指標。自然能力是衡量農(nóng)戶自然資源存量的物理量。鹽池縣農(nóng)戶主要從事種植業(yè)和畜牧業(yè)，農(nóng)戶對自然資源的依賴性較強，因此，在自然能力的評估中，主要通過人均耕地數(shù)量和人均林草地數(shù)量兩項指標來衡量；物質(zhì)能力是指農(nóng)戶用于提高生計、增強生產(chǎn)能力的資本，也是抵御家庭風(fēng)險的重要保障，主要包括住房、生產(chǎn)、生活設(shè)備等各個方面，本研究將農(nóng)戶的住房類型、家庭生產(chǎn)機械設(shè)備數(shù)量和家庭耐用消費品數(shù)量作為衡量物質(zhì)能力的指標；金融能力是農(nóng)戶運用所擁有的金融資源來實現(xiàn)生計目標的能力，是生計結(jié)果的一個反映，具有靈活性、轉(zhuǎn)換性強等特點。草畜產(chǎn)業(yè)是鹽池縣的支柱產(chǎn)業(yè)，因此在評價金融能力的指標中，突出了牲畜的存欄量，用農(nóng)戶家庭人均純收入、非農(nóng)收入比重、牲畜存欄量、家庭借貸機會來衡量農(nóng)戶的金融能力；學(xué)習(xí)能力是農(nóng)戶適應(yīng)環(huán)境、接受新事物，選擇適應(yīng)行為所具備的基本發(fā)展能力，也是體現(xiàn)農(nóng)戶自我發(fā)展能力的一個重要方面。農(nóng)戶學(xué)習(xí)能力的評估主要包括非農(nóng)就業(yè)、弱勢群體、男性勞動力、受教育程度、政策知曉度及農(nóng)業(yè)技術(shù)等；社會能力主要通過人際交往、社會資源關(guān)系等方面體現(xiàn)，面對自然環(huán)境變化時，農(nóng)戶間的信任程度、合作能力對應(yīng)對生計風(fēng)險具有重要的緩沖作用。因此，社會能力主要通過農(nóng)戶對周圍人的信任程度、家庭村干部數(shù)量、交通通訊費用三項指標來衡量。

2.2.2 數(shù)據(jù)標準化與權(quán)重確定

(1) 數(shù)據(jù)標準化處理。為了消除指標數(shù)據(jù)的量綱影響，采用極差標準化對原始數(shù)據(jù)進行標準化處理，公式如下：

正指標：

(1)

逆指標：

(2)

(2) 指標權(quán)重確定?？紤]到單一賦權(quán)法的局限性，本文采用主客觀相結(jié)合的方法進行權(quán)重的確定，主觀賦值法采用AHP法，客觀賦值法采用熵值法，參考相關(guān)文獻對綜合指標的處理方法[18-20]，對主觀權(quán)重賦值0.5，客觀權(quán)重賦值0.5，最后通過求算數(shù)平均值得到綜合權(quán)重。

2.2.3 適應(yīng)能力計算 依據(jù)各項指標的標準化處理結(jié)果，運用綜合評價指數(shù)法計算農(nóng)戶的各項適應(yīng)能力及整體適應(yīng)能力，方法易于操作和理解。不同類型區(qū)農(nóng)戶的各項適應(yīng)能力及綜合適應(yīng)能力是該類型調(diào)查農(nóng)戶的平均值。

(3)

式中：T為適應(yīng)能力總指數(shù)；Pi為各類適應(yīng)能力值；Wij為第i類適應(yīng)能力第j個指標的權(quán)重；Uij為第i類適應(yīng)能力第j個指標的標準化數(shù)值。

2.2.4 障礙度分析模型 在對不同類型區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力測算結(jié)果的基礎(chǔ)上，引入障礙度模型，試圖找出限制農(nóng)戶適應(yīng)能力發(fā)展的主要因素。障礙度計算的具體方法是通過“因子貢獻度”、“指標偏離度”、“障礙度”三項指標來進行診斷：因子貢獻度，即單要素對總目標的影響程度，用要素的權(quán)重來表示；指標偏離度(Oij)是指單要素與總發(fā)展目標之間的差距，設(shè)為單要素標準化值與100%之差；障礙度(Ij)指單項指標對區(qū)域總體水平的影響程度[17,21]，計算公式如下所示：

Oij=1-Xij

(4)

(5)

在分析單項指標評價因子限制程度的基礎(chǔ)上，進一步研究單個子系統(tǒng)對農(nóng)戶適應(yīng)能力的障礙度U，見公式(6)：

U=∑Ij

(6)

3 結(jié)果與分析

3.1 不同類型區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力

根據(jù)計算結(jié)果，研究區(qū)四類農(nóng)戶生計適應(yīng)能力普遍較低。從綜合適應(yīng)能力來看，適應(yīng)能力最高的是中限制開發(fā)區(qū)(0.740 5)，其次是弱限制開發(fā)區(qū)(0.636 6)和禁止開發(fā)區(qū)(0.597 8)，適應(yīng)能力最低的為強限制開發(fā)區(qū)(0.530 4)；另一方面，研究區(qū)農(nóng)戶各類適應(yīng)能力分異明顯，物質(zhì)能力占絕對優(yōu)勢，社會能力、學(xué)習(xí)能力較弱(圖2，表3)。

圖2不同類型區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力

(1) 勞動能力。研究區(qū)農(nóng)戶勞動能力整體偏低，不同類型區(qū)農(nóng)戶的勞動能力差異較大，其中，勞動能力最高的是強限制開發(fā)區(qū)(0.148 7)，最低的是禁止開發(fā)區(qū)(0.065)。這主要因為強限制開發(fā)區(qū)主要位于鹽池縣最南部的麻黃山鄉(xiāng)，地理位置偏僻，交通不便，家庭規(guī)模相對較大，戶均勞動力較多。而禁止開發(fā)區(qū)農(nóng)戶家庭生產(chǎn)方式主要以畜牧業(yè)為主，且人均受教育程度較低。此外，通過深度訪談得知，在王樂井鄉(xiāng)、青山鄉(xiāng)等生態(tài)環(huán)境較為惡劣的鄉(xiāng)鎮(zhèn)，退牧還草、禁牧等生態(tài)政策的實施對農(nóng)戶生產(chǎn)生活影響較大，為了降低成本，夜間偷牧現(xiàn)象依然嚴重。長期熬夜放牧，導(dǎo)致各種疾病纏身，在一定程度上拉低了農(nóng)戶的勞動能力。

(2) 自然能力。不同類型區(qū)農(nóng)戶的自然能力差距較大，總體表現(xiàn)為：中限制開發(fā)區(qū)>禁止開發(fā)區(qū)>強限制開發(fā)區(qū)>弱限制開發(fā)區(qū)。這是因為弱限制開發(fā)區(qū)(花馬池鎮(zhèn))作為縣城所在地，是區(qū)域經(jīng)濟的中心，以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)為主，人口集聚度高，人均耕地林草地面積較少，自然能力較低；強限制開發(fā)區(qū)屬于典型的黃土丘陵溝壑區(qū)，地形破碎，加之可耕地面積少，這些均限制了農(nóng)戶的自然資本量；禁止開發(fā)區(qū)位于干旱風(fēng)沙區(qū)，人口集聚度低，草場面積大，人均林草地面積較多，因此，自然能力相對較高；中限制開發(fā)區(qū)自然條件較好，人均耕地面積大，自然能力相對較高。

(3) 物質(zhì)能力。物質(zhì)能力在農(nóng)戶適應(yīng)能力的六大維度中所占比例最大，總體上，中限制開發(fā)區(qū)、弱限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶物質(zhì)能力高于其他兩類地區(qū)。這是由于這兩類區(qū)域自然生態(tài)環(huán)境條件較好，經(jīng)濟發(fā)展水平較高，因此，物質(zhì)能力高于其他兩類地區(qū)。

表3 不同類型區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力

(4) 金融能力。金融能力在各類型區(qū)農(nóng)戶間的差異較為明顯。其中弱、中、禁止開發(fā)區(qū)相對較高，強限制開發(fā)區(qū)明顯低于其他幾類地區(qū)。這是因為牲畜存欄量是衡量研究區(qū)金融能力的重要標準，而這三類地區(qū)農(nóng)業(yè)以畜牧業(yè)為主，因此，明顯高于強限制開發(fā)區(qū)。

(5) 學(xué)習(xí)能力。學(xué)習(xí)能力在各類適應(yīng)能力中所占比例最小，但不同類型區(qū)農(nóng)戶學(xué)習(xí)能力存在明顯的差異。其中，弱限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶學(xué)習(xí)能力是強限制開發(fā)區(qū)的2倍，這是因為弱限制開發(fā)區(qū)作為縣城所在地、區(qū)域中心鎮(zhèn)，交通便利，區(qū)位條件較好，經(jīng)濟發(fā)展水平較高，就業(yè)機會多，信息傳播速度快，農(nóng)戶受教育水平相對較高，學(xué)習(xí)能力較強；強限制開發(fā)區(qū)山大溝深，交通不暢，經(jīng)濟發(fā)展水平低，加之農(nóng)戶受教育水平低，因此，學(xué)習(xí)能力最低。

(6) 社會能力。強限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶的社會適應(yīng)能力明顯低于其他三類地區(qū)。這是由于強限制開發(fā)區(qū)位置偏遠，交通不便，政府雖通過移民搬遷等方式對農(nóng)戶進行了集中安置，但農(nóng)戶之間的交往仍舊很少，信任度有待提高。中限制開發(fā)區(qū)作為寧夏重要的能源富集區(qū)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)經(jīng)濟較為發(fā)達，就業(yè)機會多，農(nóng)戶兼業(yè)程度高，對外聯(lián)系密切，此外，區(qū)域社會關(guān)系以家庭血緣關(guān)系為主，農(nóng)戶間交往頻繁，信任度較好，社會適應(yīng)能力最高。

3.2 農(nóng)戶適應(yīng)能力障礙因素分析

建立補償機制的根本目的在于促進各相關(guān)方利益的協(xié)調(diào)、維持農(nóng)牧戶生計、促進區(qū)域社會、經(jīng)濟、生態(tài)環(huán)境的共贏發(fā)展。農(nóng)牧戶參與生態(tài)補償?shù)倪m應(yīng)能力作為生計可持續(xù)發(fā)展的一個重要方面，在農(nóng)戶參與生態(tài)補償適應(yīng)能力的評價中，不僅要對農(nóng)戶的適應(yīng)能力水平進行測度，更應(yīng)了解影響農(nóng)戶適應(yīng)能力的阻礙因素，以便對生態(tài)補償工程的可持續(xù)性進行病理診斷，減少農(nóng)戶適應(yīng)能力的障礙因子，提高農(nóng)戶適應(yīng)能力。鑒于農(nóng)戶適應(yīng)能力評價指標體系中涉及的指標較多，為了探究影響農(nóng)戶適應(yīng)能力的主要障礙因素，本研究按照指標障礙度的大小，篩選出前三位障礙度因子，利用障礙度模型進行計算。根據(jù)計算結(jié)果(表4)可以看出，不同類型區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的障礙度存在著明顯的差異。

弱限制開發(fā)區(qū)排名前三位的障礙度因素分別是人均耕地面積、人均林草地面積、對周圍人的信任程度。從影響農(nóng)戶適應(yīng)能力的障礙系統(tǒng)看，自然能力和社會能力是農(nóng)戶適應(yīng)能力的薄弱環(huán)節(jié)。弱限制開發(fā)區(qū)作為縣域中心，人口密度大，可耕地和林草地面積少，農(nóng)戶生計以非農(nóng)產(chǎn)業(yè)為主，非農(nóng)收入在家庭收入中占比高，生態(tài)補償政策對農(nóng)戶原有生計方式影響不大。

表4 不用類型區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的障礙分析

影響中限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的主要障礙度因素是人均耕地面積、牲畜存欄量、參加各類培訓(xùn)次數(shù)。在中限制開發(fā)區(qū)，自然能力、金融能力和社會能力的提升是農(nóng)戶適應(yīng)能力提升過程中亟需解決的問題。中限制開發(fā)區(qū)主要是鹽池縣各中心鎮(zhèn)，是寧夏重要的能源富集區(qū)，煤炭、石油資源豐富，依托優(yōu)勢資源，經(jīng)濟較為發(fā)達，農(nóng)戶兼業(yè)程度高。在現(xiàn)有生態(tài)補償政策下，農(nóng)戶適應(yīng)能力的提高一方面需要提高現(xiàn)有土地的利用效率，依托區(qū)域優(yōu)勢發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)；另一方面政府加大培訓(xùn)力度，提高農(nóng)戶就業(yè)水平和能力。

影響強限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的主要障礙度因素是人均林草地面積、家庭生產(chǎn)機械設(shè)備和耐用消費品數(shù)量。自然能力的短缺主要是由自然本底環(huán)境的脆弱性導(dǎo)致，而物質(zhì)能力的不足則是長期貧困積累的結(jié)果。強限制開發(fā)區(qū)作為生態(tài)環(huán)境脆弱的丘陵溝壑區(qū)，植被稀少、土地貧瘠，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)落后，水、路瓶頸問題突出，農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平低。要加大生態(tài)補償?shù)牧Χ龋瑫r補償方式應(yīng)多樣化。

在禁止開發(fā)區(qū)，戶主文化程度、家庭勞動力數(shù)量、交通通訊費是影響農(nóng)戶適應(yīng)能力的主要限制因素，這體現(xiàn)出農(nóng)戶勞動能力和社會能力的不足。在今后的發(fā)展中應(yīng)注重教育事業(yè)發(fā)展，從勞動力數(shù)量和質(zhì)量兩個方面來提升勞動能力，最大限度的將勞動能力轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟能力。加強對外交流聯(lián)系，及時準確掌握市場動態(tài)，優(yōu)化調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進生計多樣化發(fā)展，最大限度的減少生計方式單一化帶來的風(fēng)險。

4 結(jié)論與討論

4.1 主要結(jié)論

本研究基于寧夏限制開發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細分方案，以鹽池縣為例，通過入戶調(diào)研數(shù)據(jù)，基于農(nóng)戶適應(yīng)性理論，從勞動能力、物質(zhì)能力、金融能力、自然能力、社會能力、學(xué)習(xí)能力等六個方面，探討了生態(tài)補償政策實施后不同類型區(qū)農(nóng)戶的適應(yīng)能力，并利用障礙度模型，分析了不用類型區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的短板因素。主要結(jié)論如下：

(1) 不同類型區(qū)農(nóng)戶對生態(tài)補償?shù)倪m應(yīng)能力差異明顯。從綜合適應(yīng)能力來看，中限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力最高，其次是弱限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶和禁止開發(fā)區(qū)農(nóng)戶，適應(yīng)能力最低的為強限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶。從各項適應(yīng)能力來看，不同類型區(qū)農(nóng)戶各類適應(yīng)能力空間分異顯著，物質(zhì)能力、金融能力、勞動能力相對豐富，社會能力、學(xué)習(xí)能力較為匱乏。雖然同屬限制開發(fā)區(qū)，但區(qū)內(nèi)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)在自然、經(jīng)濟社會等方面存在顯著差異，現(xiàn)有生態(tài)補償政策忽視了這種空間差異性，采取“一刀切”的標準，缺乏時空分配和等級區(qū)劃，使得現(xiàn)行生態(tài)補償政策無法如實反映區(qū)域的實際情況，影響了生態(tài)補償?shù)膶嵤┬Ч?，不利于調(diào)動局部地區(qū)農(nóng)民進行生態(tài)保護和建設(shè)的積極性。

(2) 影響不同類型區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的障礙因素不同。影響弱限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的主要限制因素是人均耕地面積、人均林草地面積、對周圍人的信任，主要障礙系統(tǒng)是農(nóng)戶的自然能力和社會能力。人均耕地數(shù)量、牲畜存欄量、參加各類培訓(xùn)次數(shù)是中限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的主要障礙度因素，在農(nóng)戶適應(yīng)能力提升過程中，應(yīng)注重自然能力、金融能力和社會能力的提升。強限制開發(fā)區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)能力的主要障礙度因素人均林草地數(shù)量、家庭生產(chǎn)機械設(shè)備和耐用消費品數(shù)量，主要障礙系統(tǒng)是自然能力系統(tǒng)和物質(zhì)能力系統(tǒng)。在禁止開發(fā)區(qū)，戶主文化程度、家庭勞動力數(shù)量、交通通訊費是影響農(nóng)戶適應(yīng)能力提高的主要限制因素，主要體現(xiàn)的是農(nóng)戶勞動能力和社會能力的不足。

4.2 討 論

從微觀農(nóng)戶視角出發(fā)，探討生態(tài)脆弱貧困地區(qū)的人地關(guān)系并對農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)捻憫?yīng)狀態(tài)進行分析，一方面有利于調(diào)動農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)姆e極性，促進生態(tài)環(huán)境保護；另一方面對提高農(nóng)戶自我發(fā)展能力，實現(xiàn)脫貧致富有重要作用。農(nóng)戶作為農(nóng)村社會經(jīng)濟的基本組織單元和農(nóng)地利用的行為主體，農(nóng)戶研究是人文地理學(xué)研究向微觀層面深化的一個重要載體。本研究將農(nóng)戶生計與農(nóng)戶適應(yīng)理論相結(jié)合，基于寧夏限制開發(fā)生態(tài)區(qū)主體功能細分，對不同類型區(qū)農(nóng)戶參與生態(tài)補償?shù)倪m應(yīng)能力進行評估，是對生態(tài)補償與農(nóng)戶生計研究的一次有益嘗試。

農(nóng)戶適應(yīng)能力的內(nèi)涵遠比指標體系所表達的更為豐富，由于數(shù)據(jù)限制，合理的指標體系有待進一步的探討與完善。寧夏限制開發(fā)生態(tài)區(qū)是一個生態(tài)環(huán)境脆弱、貧困、民族聚居地區(qū)，有其特殊性和復(fù)雜性。不同區(qū)域的自然、經(jīng)濟、社會差異明顯，特別是在回族聚居的區(qū)域，回、漢兩個民族的思想觀念、價值取向、生產(chǎn)生活方式、習(xí)俗等方面存在巨大的差異，文化差異也是影響農(nóng)戶參與生態(tài)補償適應(yīng)能力的一項重要因素。在今后的研究中，如何嘗試從民族文化、農(nóng)戶生計等多個角度探討生態(tài)補償與農(nóng)村生計問題，是需要進一步研究的問題。

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